李茂濤
(福建省機(jī)電設(shè)備招標(biāo)有限公司 福建福州 350001)
過去10年,我國工程總承包領(lǐng)域研究熱點(diǎn),主要集中在EPC模式[1];針對工程總承包模式對比研究,主要集中在EPC、DB、“交鑰匙”之間及其與傳統(tǒng)施工總承包模式的比較研究[2-6]。而作為其中一種重要的工程總承包發(fā)包模式的采購施工總承包(PC)[7],其相關(guān)理論研究相應(yīng)關(guān)注少。通過中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫檢索查詢,發(fā)現(xiàn)實(shí)踐中PC只在部分房建及石化行業(yè)得到少量運(yùn)用。由于當(dāng)前工程總承包政策法規(guī),主要以EPC和DB規(guī)定為主[8],很多項(xiàng)目管理人員對PC特征內(nèi)涵及優(yōu)劣,缺乏深入透徹認(rèn)識,混淆濫用各種模式,給項(xiàng)目實(shí)施造成不利影響?;耍狙芯恐荚谥葡嚓P(guān)項(xiàng)目管理人員對PC有更深入認(rèn)識。
結(jié)合現(xiàn)有法規(guī)對EPC、DB的定義[7],對PC定義為:“PC 單位按照雙方簽訂的PC合同對PC項(xiàng)目的采購、施工(安裝)等階段進(jìn)行承包,并對承包的工程范圍全面負(fù)責(zé)?!?/p>
從縱向維度看,工程范圍不僅包括采購和施工,還延伸至PC管理、安裝調(diào)試、竣工試驗(yàn)、竣工后驗(yàn)收、售后服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等PC合同約定的工作范疇。
從橫向維度看,采購工作范疇不僅包括歸屬于建筑安裝工程范疇的設(shè)備材料采購,還包括專用專利設(shè)備、工藝設(shè)備包、非標(biāo)設(shè)備等實(shí)現(xiàn)獨(dú)立使用功能要求的設(shè)備及工器具采購及技術(shù)服務(wù);施工工作范疇不僅包括建安工程,還包括設(shè)備及工器具安裝、調(diào)試、試驗(yàn)及技術(shù)服務(wù)。
從實(shí)施操作維度看,業(yè)主一般通過發(fā)包確定設(shè)計(jì)單位后,再另行發(fā)包確定一家PC單位。
顯然,PC不是采購及施工簡單疊加,而是時(shí)間及空間上互相聯(lián)系、集成、融合,是一種具有內(nèi)涵的工程交易模式。
1.3.1具有GC的特性
PC與GC均在施工圖完成后發(fā)包;所承攬的施工單位均應(yīng)具有國家規(guī)定的施工資質(zhì);除甲方供給給定暫估價(jià)的材料設(shè)備外,一般均由施工單位負(fù)責(zé);從施工單位承攬風(fēng)險(xiǎn)角度,兩者均應(yīng)承擔(dān)雙方合同約定的工作范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)。PC具有GC特性,兩者有一定相似性。PC可認(rèn)定為只是根據(jù)需要將相關(guān)采購、供應(yīng)商選擇及配套服務(wù)并入到施工總承包范疇,并重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)突出采購環(huán)節(jié)重要。兩者主要區(qū)別在于所處的招投標(biāo)外圍環(huán)境、模式理念。
1.3.2采購作為設(shè)計(jì)及施工的中間關(guān)鍵銜接口
PC單位依據(jù)設(shè)計(jì)單位出具施工圖紙、業(yè)主確定發(fā)包人要求進(jìn)行采購規(guī)劃、性能參數(shù)確定、供應(yīng)商選擇;必要的二次深化設(shè)計(jì)、到場驗(yàn)收;依據(jù)圖紙、設(shè)備尺寸施工安裝調(diào)試;與供應(yīng)商的溝通協(xié)調(diào)等。采購環(huán)節(jié)作為設(shè)計(jì)及施工中間重要環(huán)節(jié),需要業(yè)主進(jìn)行必要的核驗(yàn),并與雙方溝通。
1.3.3設(shè)計(jì)與后續(xù)采購施工互相分離
設(shè)計(jì)單位和PC單位之間法人責(zé)任主體分離,其可能導(dǎo)致設(shè)計(jì)單位未充分考慮現(xiàn)場實(shí)際采購施工技術(shù)工藝要求,PC單位未能徹底領(lǐng)會設(shè)計(jì)意圖。另外,實(shí)施時(shí)間及空間上發(fā)生分離,業(yè)主應(yīng)完成設(shè)計(jì)并審批后,方可進(jìn)行后續(xù)PC發(fā)包,兩者在時(shí)間及空間上無法有效搭接。
1.3.4采購與施工的集成融合
將采購及后續(xù)各階段工作進(jìn)行有效融合,形成一個(gè)能實(shí)現(xiàn)效益最優(yōu)的一體化模式。一方面,將采購及后續(xù)工作交由一個(gè)主體責(zé)任單位實(shí)施,按PC合同約定承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)及義務(wù);另一方面,不同機(jī)電、土建工程可實(shí)現(xiàn)實(shí)施過程、時(shí)間有效搭接。顯然,PC具有工程總承包特性。
綜上,PC主要適用設(shè)備材料技術(shù)集成高、土建占比小、采購與施工交叉面大、邊界模糊的復(fù)雜項(xiàng)目。
2.1.1條款:發(fā)包啟動(dòng)時(shí)點(diǎn)較遲,有利造價(jià)早期控制
EPC啟動(dòng)發(fā)包時(shí)點(diǎn),一般在可研批準(zhǔn)后(或:方案設(shè)計(jì)批準(zhǔn)通過后,或:初步設(shè)計(jì)及其概算批準(zhǔn)通過后);PC啟動(dòng)發(fā)包時(shí)點(diǎn),一般在施工圖審查合格后(或:施工圖預(yù)算編審后)。按照工程建設(shè)時(shí)間程序分析,PC啟動(dòng)發(fā)包時(shí)點(diǎn)在EPC啟動(dòng)發(fā)包時(shí)點(diǎn)之后。由于PC立項(xiàng)階段及設(shè)計(jì)階段(含設(shè)計(jì)概算)、施工圖設(shè)計(jì)及預(yù)算均由業(yè)主總體負(fù)責(zé)下進(jìn)行逐級管理、控制及嚴(yán)格謹(jǐn)慎審查的,業(yè)主通過建設(shè)程序中有關(guān)限額設(shè)計(jì)、概算審查等規(guī)定執(zhí)行,實(shí)現(xiàn)早期主動(dòng)造價(jià)控制。
2.1.2業(yè)主參與實(shí)施程度較深,提高業(yè)主知情權(quán)
PC可由業(yè)主另行委托設(shè)計(jì)單位根據(jù)項(xiàng)目需要分階段、分步驟、分批次組織進(jìn)行設(shè)計(jì),實(shí)現(xiàn)對設(shè)計(jì)各個(gè)環(huán)節(jié)的參與及監(jiān)控,提高業(yè)主知情權(quán)。
2.1.3彌補(bǔ)工程管理能力及經(jīng)驗(yàn)不足的缺陷
很多研究學(xué)者認(rèn)為,以設(shè)計(jì)單位為核心的EPC仍存在一些不足[9-10]。在歸納、總結(jié)諸研究基礎(chǔ)上,本研究認(rèn)為主要存在以下不足:①傳統(tǒng)設(shè)計(jì)思維觀念局限,仍停留在以設(shè)計(jì)服務(wù)工作為準(zhǔn),輕視管理,沒有站在全過程角度考慮設(shè)計(jì);缺乏相應(yīng)的總承包管理經(jīng)驗(yàn);②輕資產(chǎn),資金籌措融資受限等。而PC一般是由施工單位作為牽頭,有豐富項(xiàng)目及分包商管理經(jīng)驗(yàn)、資金融資渠道,能處理協(xié)調(diào)各種復(fù)雜問題。當(dāng)前,以施工單位為牽頭的PC單位,可以彌補(bǔ)設(shè)計(jì)單位管理能力不足。
2.2.1設(shè)計(jì)與采購施工分離,缺乏統(tǒng)一,協(xié)調(diào)量大
在PC下,設(shè)計(jì)單位一般只按照業(yè)主需求進(jìn)行設(shè)計(jì),缺乏站在采購、施工角度考慮設(shè)計(jì)方案是否完全符合現(xiàn)場實(shí)際需求,而PC單位一般按圖采購施工。由于設(shè)計(jì)單位與PC單位各方自身利益需求不一致,容易導(dǎo)致之間發(fā)生脫節(jié),特別是在發(fā)生設(shè)計(jì)圖紙錯(cuò)誤、質(zhì)量不滿足要求、設(shè)計(jì)深度不足及重大漏項(xiàng)的情形,其風(fēng)險(xiǎn)均由業(yè)主承擔(dān),易引起變更、索賠及爭議,可能導(dǎo)致造價(jià)失控。另外,由于設(shè)計(jì)與采購施工主體單位缺乏完整統(tǒng)一性,需要業(yè)主進(jìn)行協(xié)調(diào),一旦協(xié)調(diào)不力,可能影響項(xiàng)目實(shí)施。
2.2.2實(shí)踐運(yùn)用少,可借鑒少,業(yè)主經(jīng)驗(yàn)缺乏
當(dāng)前,政策層面原因采用PC實(shí)踐運(yùn)用少。另外,具備綜合實(shí)力強(qiáng)且具備類似經(jīng)驗(yàn)的總承包單位少、市場競爭不充分?;谛畔⒉粚ΨQ下業(yè)主無法充分認(rèn)識理解PC合同條款,風(fēng)險(xiǎn)防控能力差;相反,PC單位把控風(fēng)險(xiǎn)較強(qiáng)。
2.2.3以施工單位為牽頭設(shè)計(jì)優(yōu)化能力欠缺
以施工單位為牽頭的PC單位,以往主要從事施工總承包,一般習(xí)慣按施工圖施工。盡管他們具有豐富的施工管理及施工技術(shù)創(chuàng)新能力,但是受傳統(tǒng)施工思維局限影響,缺乏設(shè)置相應(yīng)的設(shè)計(jì)職能崗位,缺乏相應(yīng)的設(shè)計(jì)能力,缺乏對專業(yè)設(shè)計(jì)單位管理能力及設(shè)計(jì)技術(shù)創(chuàng)新能力。在針對涉及專業(yè)多、系統(tǒng)復(fù)雜的工藝設(shè)備采購,若不具備一定的設(shè)計(jì)及管理能力,很難發(fā)揮出真正優(yōu)勢。
2.3.1采購施工有效融合,避免脫節(jié),有利推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)
在PC單位總體協(xié)調(diào)下統(tǒng)籌管理采購、施工,可從項(xiàng)目整體出發(fā)統(tǒng)籌優(yōu)化,合理安排土建與機(jī)電工程、工藝設(shè)備之間合理穿插作業(yè),避免互相制約、脫節(jié)及碰撞,保證項(xiàng)目順暢推進(jìn)。
2.3.2組織協(xié)調(diào)工作量小、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)小
業(yè)主不與供應(yīng)商建立合同關(guān)系,管理及協(xié)調(diào)小。由PC單位對工程范圍負(fù)責(zé),風(fēng)險(xiǎn)由PC單位承擔(dān),業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)小。另外,可以充分發(fā)揮PC單位的采購規(guī)劃、供應(yīng)商管理、設(shè)備材料市場把控能力,業(yè)主無須再針對設(shè)備材料進(jìn)行招投標(biāo)或分包,不受外在各種利益干涉,降低業(yè)主廉潔風(fēng)險(xiǎn)。
2.4.1質(zhì)量控制難度大
發(fā)包人要求及工作范圍在發(fā)包前應(yīng)確定,但市場調(diào)研不充分、經(jīng)驗(yàn)缺乏、風(fēng)險(xiǎn)敏銳性把控不足等原因,其很難準(zhǔn)確、全面、清晰確定。另外,部分設(shè)備材料缺乏定額造價(jià)信息、價(jià)格不透明、產(chǎn)品質(zhì)量水平參差不齊,在業(yè)主無法進(jìn)行過度干預(yù)PC單位具體實(shí)施過程下,PC單位可能出于成本控制、利潤角度,提供剛好滿足要求的設(shè)備材料;在監(jiān)管漏洞的情況下,可能偷工減料,提供劣質(zhì)產(chǎn)品。當(dāng)前,設(shè)備監(jiān)造單位及檢測單位一般是由PC單位直接委托,業(yè)主與他們不存在合同關(guān)系,無法進(jìn)行有效的直接監(jiān)管,質(zhì)量控制難度進(jìn)一步加大?;耍诋?dāng)前政策法規(guī)不完善環(huán)境下,項(xiàng)目建設(shè)成果能否達(dá)到預(yù)期,很大程度上取決于PC單位的道德水平、類似經(jīng)驗(yàn)、管理素質(zhì)。
2.4.2合同價(jià)不一定是最優(yōu)的價(jià)款
一方面,PC一般采用固定總價(jià)計(jì)價(jià)方式,即:在發(fā)包人要求不變的情況下,采用包工包料的形式進(jìn)行總承包。相比GC、PC需要在招標(biāo)階段就應(yīng)確定工程范圍、發(fā)包人要求,若其界定不清楚、不明確,或界定內(nèi)容與后續(xù)存在較大差異,易發(fā)生設(shè)計(jì)變更,引起爭議及索賠,導(dǎo)致投資失控。
另一方面,由于承擔(dān)責(zé)任大、投標(biāo)準(zhǔn)備時(shí)間不足、PC標(biāo)的額大、市場競爭性不足,PC單位可運(yùn)用各種投標(biāo)策略提高報(bào)價(jià),甚至通過對供應(yīng)商壓價(jià)賺取價(jià)差,以獲得更高利潤。
再一方面,PC中不僅涉及到工程費(fèi)用,還涉及到其他費(fèi)用。當(dāng)前在缺少PC造價(jià)情況下,一旦未界定清楚,易引起造價(jià)爭議。
2.4.3無法充分調(diào)動(dòng)業(yè)主方工藝設(shè)備技術(shù)管理人員參與
業(yè)主方有關(guān)工藝設(shè)備技術(shù)管理人員很多長期從事相關(guān)工藝設(shè)備采購及運(yùn)營管理,熟悉設(shè)備的型號、規(guī)格、市場行情,甚至比PC單位的采購管理人員更專業(yè)。然而,由于規(guī)格要求在PC發(fā)包階段就需要很早確定。一旦通過招標(biāo)確定PC單位后,將由其進(jìn)行供應(yīng)商分包管理,業(yè)主無法參與其中,無法發(fā)揮其知識、經(jīng)驗(yàn)。
2.4.4設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)工作量不一定比GC少
GC下,設(shè)計(jì)可以分階段、分批次完成,且各標(biāo)段招標(biāo)啟動(dòng)前有更多時(shí)間策劃、爭議少,協(xié)調(diào)量小。而PC下,設(shè)計(jì)方案在PC發(fā)包階段就需要很早確定,易發(fā)生設(shè)計(jì)錯(cuò)誤、漏項(xiàng)問題,協(xié)調(diào)工作增加。
PC兼具傳統(tǒng)施工總承包和工程總承包二者特性,但在當(dāng)前工程總承包招投標(biāo)法規(guī)不規(guī)范、不完善的背景下,實(shí)踐中存在項(xiàng)目管理人員把本應(yīng)采用傳統(tǒng)施工總承包發(fā)包的項(xiàng)目(如:采購量占比小或設(shè)備安裝工作簡單、土建量占比大等不適宜采用PC的項(xiàng)目)通過違規(guī)包裝成PC發(fā)包,以規(guī)避傳統(tǒng)施工招投標(biāo)法律法規(guī)約束,實(shí)現(xiàn)人為操控項(xiàng)目的目的,即“假PC”。 兩者所處外圍的典型招投標(biāo)環(huán)境差異性及主要特點(diǎn),如表1所示。
表1 PC與工程總承包外圍招投標(biāo)環(huán)境比較
續(xù)表1
交易模式適用的典型招投標(biāo)法規(guī)適用的招標(biāo)文件范本主要典型特點(diǎn)工程總承包文獻(xiàn)[7-8]所述規(guī)定;《福建省政府投資的房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程開展工程總承包試點(diǎn)工作方案》(閩建筑〔2016〕41號)等《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》(2012版本)工程總承包(特別是PC)規(guī)定少、不完善、不規(guī)范;采用的評標(biāo)辦法及細(xì)項(xiàng)未進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)定,靈活空間大,存在人為操控可能;缺乏相關(guān)工程總承包造價(jià)計(jì)價(jià)定額;缺乏PC發(fā)包條件及適用范圍規(guī)定、缺乏PC招標(biāo)文件及合同范本
當(dāng)前,也有部分研究學(xué)者認(rèn)為,EPC與DB模式在本質(zhì)內(nèi)涵是一致的[11-12],文章以EPC作為研究對比對象,更具有可比性。
綜上同理,PC與“交鑰匙”、DB相比,亦存在承包商承攬工作范圍、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、業(yè)主參與程度及協(xié)調(diào)量、外圍法規(guī)環(huán)境適應(yīng)性、適用范圍、交易模式組織、實(shí)施產(chǎn)生后果等差異性。
結(jié)合當(dāng)前研究學(xué)者對施工總承包模式及EPC模式的交易模式組織結(jié)構(gòu)描述,根據(jù)PC內(nèi)涵特征及優(yōu)劣,提出了基于參與各方責(zé)任主體關(guān)系的PC交易模式組織示意圖,如圖1所示。
圖1 PC交易模式組織示意圖
海峽文化藝術(shù)中心位于福州市三江口,總建筑面積約15萬m2,包括5個(gè)場館,建成后可用于舉辦國際電影節(jié)等大型活動(dòng)。其中,舞臺機(jī)械、燈光、音視頻系統(tǒng),投資估算約1.6億元,該系統(tǒng)作為海峽文化藝術(shù)中心機(jī)電設(shè)備系統(tǒng)重要核心部分,其工程交易模式策劃對于選擇承包商及產(chǎn)品有重要的影響,其供應(yīng)商的實(shí)施水平直接影響到場館能否正常運(yùn)行。為此,結(jié)合傳統(tǒng)施工總承包、EPC、PC模式的優(yōu)劣,并結(jié)合業(yè)主需求、項(xiàng)目本身特點(diǎn)進(jìn)行了合理分析策劃,最終決定采用采購施工(安裝)總承包(PC模式)。其主要理由:該項(xiàng)目采用PC所具有顯著優(yōu)點(diǎn),如:促進(jìn)采購施工融合,減少交叉面、降低業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)造價(jià)合理控制等;該項(xiàng)目涉及到大量非標(biāo)設(shè)備及專業(yè)設(shè)備采購(土建量占比小)、安裝、專業(yè)調(diào)試、試驗(yàn),非傳統(tǒng)安裝施工總承包單位可以承接;該項(xiàng)目涉及到財(cái)政撥款,業(yè)主具有豐富管理經(jīng)驗(yàn),更希望通過完成設(shè)計(jì)后在進(jìn)行發(fā)包,以利于造價(jià)控制;希望通過介入?yún)⑴c實(shí)現(xiàn)對各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)控,以期提高整體質(zhì)量,為爭創(chuàng)“魯班獎(jiǎng)”打下基礎(chǔ)。另外,業(yè)主和招標(biāo)代理在發(fā)包階段分析采用PC缺點(diǎn)、產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),并制定了相應(yīng)策略,如表2所示。由于進(jìn)行周全發(fā)包策劃,并使用圖1所述交易模式結(jié)構(gòu),順利完成招標(biāo),未發(fā)生投訴,且在項(xiàng)目實(shí)施過程中質(zhì)量、安全、造價(jià)得到很好控制。目前該項(xiàng)目已通過驗(yàn)收并投入使用。經(jīng)測算,相比招標(biāo)控制價(jià),投資節(jié)支率達(dá)6.29%。
表2 PC實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對策略
續(xù)表2
缺點(diǎn)、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略2.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn):發(fā)包人要求及技術(shù)任務(wù)書未明確1.委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行編制;2.委托該行業(yè)專家進(jìn)行論證。3.組織風(fēng)險(xiǎn):業(yè)主實(shí)踐少、經(jīng)驗(yàn)缺乏1.委托有豐富經(jīng)驗(yàn)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行各種模式利弊分析;2.深入調(diào)研類似項(xiàng)目發(fā)包模式、了解行業(yè)市場競爭,吸取經(jīng)驗(yàn)。4.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn):供應(yīng)商設(shè)計(jì)能力欠缺、設(shè)計(jì)與現(xiàn)場不吻合、設(shè)計(jì)深度不足、采購及安裝質(zhì)量控制難度大、現(xiàn)場安全管理難度大1.科學(xué)設(shè)置評標(biāo)辦法,注重考核潛在商優(yōu)化設(shè)計(jì)及設(shè)備管理能力;2.設(shè)備監(jiān)造及最終檢測由業(yè)主直接委托;3.實(shí)施過程加強(qiáng)設(shè)備進(jìn)場、隱蔽工程驗(yàn)收,充分發(fā)揮原主體總承包單位安全管理能力;4.在發(fā)包人要求范圍內(nèi)采用固定總價(jià)計(jì)價(jià),減少業(yè)主風(fēng)險(xiǎn);5.委托不低于原設(shè)計(jì)單位資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行設(shè)計(jì)方案審查。5.造價(jià)控制風(fēng)險(xiǎn):招標(biāo)控制價(jià)設(shè)置不合理、不規(guī)范;招標(biāo)競爭不充分1.造價(jià)采用清單計(jì)價(jià)規(guī)范要求編制,并采用“一編一審”方式;2.合理確定核心設(shè)備材料參考品牌;其在同一水平上;3.合理確定招標(biāo)資格條件及評標(biāo)辦法,防止投標(biāo)人互相串通投標(biāo)。6.政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn):配套招投標(biāo)法規(guī)不完善、是否存在采用“假PC”發(fā)包1.依法科學(xué)確定招投標(biāo)法律法規(guī)系統(tǒng);2.充分與行政主管部門進(jìn)行溝通;3.委托第三方律師事務(wù)所進(jìn)行合規(guī)性分析論證。7.合約風(fēng)險(xiǎn):現(xiàn)場變更、價(jià)款調(diào)整及因素、索賠1.加強(qiáng)合同審查,特別是合同組價(jià)、各種價(jià)款調(diào)整因素,嚴(yán)格控制變更及索賠。2.通過合同條款設(shè)置加大對工期、質(zhì)量、安全違約的處罰。
通過對PC的特征內(nèi)涵、優(yōu)劣、所處外圍招投標(biāo)環(huán)境系統(tǒng)性比較分析,提出了PC交易模式組織示意圖,并通過案例實(shí)證簡要分析了PC的優(yōu)劣、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對策略。在當(dāng)前PC外圍招投標(biāo)法律法規(guī)不完善、不規(guī)范的背景下,項(xiàng)目管理人員應(yīng)依法科學(xué)合理選擇工程交易模式,禁止濫用或違規(guī)使用,以“假PC”發(fā)包,并充分發(fā)揮所采用模式的優(yōu)勢、規(guī)避劣勢,以期提高效益。