鐵路局集團公司基本技術規(guī)章編制質量評價體系構建研究

王宇嘉，賈永剛，孫玉明，劉學福，徐利民

（1.中國鐵道科學研究院集團有限公司 運輸及經(jīng)濟研究所，北京 100081；2. 中國國家鐵路集團有限公司 科技和信息化部，北京 100844；3. 中國鐵路濟南局集團有限公司 科技和信息化部，山東 濟南 250000）

1 概述

《普速鐵路行車組織規(guī)則》（簡稱《行規(guī)》）和《高速鐵路行車組織細則》（簡稱《行細》）是鐵路局集團公司行車組織的基本技術規(guī)章，其內(nèi)容包括鐵路技術設備運用管理、行車組織基本要求、編組列車及調(diào)車工作、行車閉塞及信號顯示、接發(fā)列車及列車運行、施工維修及應急處置等多項鐵路重要技術管理和行車組織規(guī)定[1]。近年來，隨著運輸組織改革不斷深化和技術設備持續(xù)升級，尤其是高速鐵路成網(wǎng)發(fā)展和動車組開行數(shù)量快速增加，對鐵路局集團公司行車組織管理及相關技術規(guī)章規(guī)范性提出了更高要求。為進一步規(guī)范和統(tǒng)一《行規(guī)》《行細》編寫工作，原中國鐵路總公司組織制定了《〈行規(guī)〉〈行細〉編制規(guī)則》（簡稱《編制規(guī)則》），并于2017年10月1日開始施行。各鐵路局集團公司根據(jù)《鐵路技術管理規(guī)程》（簡稱《技規(guī)》）和《編制規(guī)則》規(guī)定，結合管內(nèi)具體情況，重新編寫了《行規(guī)》和《行細》。因此，運用科學合理的方法對《行規(guī)》《行細》編制質量進行評價，分析其條款中存在的影響行車組織效率及運營安全等問題，對提升鐵路局集團公司基本技術規(guī)章管理規(guī)范化水平具有重要意義。

2 《行規(guī)》《行細》編制質量評價體系

2.1 編制質量影響因素分析

（1）與《技規(guī)》及專業(yè)規(guī)章等的一致性?！缎幸?guī)》《行細》是根據(jù)《技規(guī)》規(guī)定，結合各鐵路局集團公司鐵路具體條件和運輸生產(chǎn)實際制定，內(nèi)容應與《技規(guī)》及中國國家鐵路集團有限公司專業(yè)技術規(guī)章等保持一致。此外，《技規(guī)》中規(guī)定了需要由鐵路局集團公司在《行規(guī)》《行細》中細化和批準的事項，共109項[2]；中國國家鐵路集團有限公司專業(yè)技術規(guī)章中，共有56個專業(yè)技術規(guī)章的83項內(nèi)容項點與《行規(guī)》《行細》內(nèi)容相關，其中有3項明確規(guī)定要由《行規(guī)》《行細》進行細化。

（2）符合《技規(guī)》《編制規(guī)則》相關編寫要求?！毒幹埔?guī)則》明確了《行規(guī)》《行細》各條款內(nèi)容的編寫依據(jù)、編寫內(nèi)容、編寫說明、編寫組織部門、編寫參與部門等，是《行規(guī)》《行細》編制的基本依據(jù)之一[3]。《編制規(guī)則》統(tǒng)一了《行規(guī)》《行細》的結構，細化了《技規(guī)》要求規(guī)定的內(nèi)容，規(guī)范了跨局行車作業(yè)規(guī)定，強化了結合部管理，完善了場景處置?！缎幸?guī)》《行細》的編制應符合《編制規(guī)則》相關要求，保證編制的規(guī)范性。

（3）編制內(nèi)容與現(xiàn)場實際的適應性。《行規(guī)》《行細》中條款內(nèi)容是結合各鐵路局集團公司具體條件和運輸生產(chǎn)實際制定，編制的目的是便于現(xiàn)場作業(yè)使用，若編制內(nèi)容與現(xiàn)場作業(yè)方式、設備配置等不符，易錯誤指導現(xiàn)場生產(chǎn)。因此，《行規(guī)》《行細》編制內(nèi)容應與現(xiàn)場實際相符，應根據(jù)技術設備及行車組織變化而建立完善的修訂機制。

（4）文字表述清晰程度。文字表述是否清晰直接影響到現(xiàn)場職工對《行規(guī)》《行細》條款內(nèi)容的理解與學習，如果規(guī)章條款內(nèi)容表述不準確，則易使不同的職工對同一規(guī)定產(chǎn)生不同的理解，在規(guī)章執(zhí)行時產(chǎn)生歧義。如部分鐵路局集團公司《行規(guī)》第35條關于單機掛車的補充規(guī)定第2點規(guī)定“2臺機車按1臺機車辦理”的表述含義不清晰[4]，應完整規(guī)定為“2臺機車重聯(lián)時掛車數(shù)仍按1臺機車辦理”，將完整語意表達清楚，便于職工理解及執(zhí)行。

（5）規(guī)章格式規(guī)范性?！缎幸?guī)》《行細》格式應符合中國國家鐵路集團有限公司及鐵路局集團公司《技術規(guī)章管理辦法》《公文格式》等相關要求，應包括技術規(guī)章編號、發(fā)布及執(zhí)行日期、制定依據(jù)、廢止文電、附件目錄等要素[5]。除此之外，規(guī)章結構應層次分明、邏輯清晰、內(nèi)容簡練，標點符號運用應規(guī)范。

2.2 編制質量評價指標設計

根據(jù)《行規(guī)》《行細》編制質量影響因素，構建《行規(guī)》《行細》編制質量評價體系（見圖1）。編制質量評價體系由系統(tǒng)層、原則層、指標層3層構成。其中系統(tǒng)層為評價的整體系統(tǒng)，即鐵路局集團公司《行規(guī)》《行細》示范性編制質量評價體系；原則層為《行規(guī)》《行細》示范性編制時所需遵循的原則，包括可執(zhí)行性、全面性、準確性、規(guī)范性、協(xié)調(diào)性、安全性6項指標。

圖1 《行規(guī)》《行細》編制質量評價體系

（1）可執(zhí)行性。指所編制的內(nèi)容應能指導現(xiàn)場實際作業(yè)，可操作性要強，要求盡量減少規(guī)章內(nèi)容間交叉重疊、相互矛盾的現(xiàn)象，因此下設1項指標“是否存在內(nèi)容交叉重疊、相互矛盾的現(xiàn)象”。

（2）全面性。指所編制的內(nèi)容應覆蓋所需納入的全部內(nèi)容，下設1項指標“是否存在規(guī)定內(nèi)容不全面的現(xiàn)象”。

（3）準確性。指所編制的內(nèi)容應能準確指導現(xiàn)場實際作業(yè)，減少文字表述不清、理解易產(chǎn)生歧義、格式及語法錯誤等現(xiàn)象，下設2項指標“是否存在文字表述不清，產(chǎn)生理解歧義”“是否存在標點符號、語法、格式等錯誤”。

（4）規(guī)范性。指所編制的內(nèi)容應符合《編制規(guī)則》中“前言”“編寫依據(jù)”“編寫內(nèi)容”“編寫說明”等相關要求，下設4項指標。

（5）協(xié)調(diào)性。指所編制內(nèi)容應與《技規(guī)》及中國國家鐵路集團有限公司專業(yè)技術規(guī)章等內(nèi)容相協(xié)調(diào)，下設“是否與《技規(guī)》表述不一致”“是否與中國國家鐵路集團有限公司專業(yè)技術規(guī)章表述不一致”“是否違反中國國家鐵路集團有限公司技術規(guī)章以外的標準和制度”“是否存在跨局作業(yè)沖突的條款”4項指標。

（6）安全性。下設1項指標“規(guī)章中是否存在降低安全性的內(nèi)容”，對其安全性進行評價。

綜上所述，構建的《行規(guī)》《行細》示范性編制質量評價體系共包含3層20項指標，其中系統(tǒng)層1項、原則層6項、指標層13項。

2.3 基于層次分析法的模糊綜合評價模型構建

2.3.1 確定指標權重

基于層次分析法的模糊綜合評價方法是將定性與定量分析有機結合的評價方法，適合多目標、多準則、難以全部量化的復雜系統(tǒng)的評價?！缎幸?guī)》《行細》條款編制涉及行車組織、技術設備、信號顯示等多方面內(nèi)容，且各條款均結合鐵路局集團公司實際情況制定，編制質量難以通過統(tǒng)一量化標準進行評價，因而可采用基于層次分析法的模糊綜合評價方法進行評價。運用層次分析法，在每個層級上互相比較各評價指標關系，組織10名鐵路技術規(guī)章管理領域的專家進行研討，建立評價指標判斷矩陣（見表1—表4，由于可執(zhí)行性（B1）、全面性（B2）、安全性（B6）下僅有1項指標，其指標層對原則層影響的權重為1，指標層各指標無判斷矩陣）。考慮到“與《技規(guī)》表述不一致”“內(nèi)容交叉重疊、相互矛盾”“存在降低安全性的內(nèi)容”等問題較為嚴重，對編寫質量影響較大，在評價方法中將相應的評價指標設置較高權重。采用和積法[6]計算各層級間權重向量，最終確定鐵路局集團公司《行規(guī)》《行細》編制質量評價指標權重。為保持專家所給出判斷矩陣的一致性，需對判斷矩陣進行一致性檢驗，設判斷矩陣一致性指標為CIi，平均隨機一致性指標為RIi，隨機一致性比率為CRi[7]，則有：

表1 A-Bi判斷矩陣

表2 B3-C3j判斷矩陣

表3 B4-C4j判斷矩陣

表4 B5-C5j判斷矩陣

式中：λmaxi為第i個判斷矩陣的最大特征值；n為矩陣階數(shù)。

由表1—表4可看出，各判斷矩陣隨機一致性比率均小于0.1，判斷矩陣滿足一致性條件，所求得的特征向量即為評價指標對應的權重向量。

2.3.2 模糊綜合評價模型

根據(jù)構建的《行規(guī)》《行細》編制質量評價體系和各指標權重，采用多級模糊評價方法[8]，構建模糊綜合評價模型。將系統(tǒng)層、原則層各項指標分為優(yōu)、良、及格3個等級，評語集為Q={90（優(yōu)），80（良），60（及格）}。根據(jù)隸屬度函數(shù)建立原則層、系統(tǒng)層的指標隸屬度矩陣：

式中：Ri為指標隸屬度矩陣；rij為指標Bi、Cij被評為等級Qj的可能性。則指標的模糊隸屬度矩陣Li為：

3 《行規(guī)》《行細》編制質量評價體系應用

選取5個鐵路局集團公司（簡稱5局），運用構建的《行規(guī)》《行細》編制質量評價體系，對其編制的《行規(guī)》《行細》進行綜合評價。由于基于層次分析法的模糊綜合評價模型本身具有一定的主觀性，為保證評價結果真實合理，現(xiàn)分析重新編制的《行規(guī)》《行細》特點，為專家評分提供依據(jù)。

3.1 《行規(guī)》《行細》重新編制前后對比分析

截至2018年8月，全路18個鐵路局集團公司均已依據(jù)《技規(guī)》《編制規(guī)則》《〈行規(guī)〉〈行細〉示范文本》等完成了《行規(guī)》《行細》的重新編制及實施工作。重新編制的《行規(guī)》《行細》具有如下特點：

（1）章節(jié)結構及條款數(shù)量統(tǒng)一。①章節(jié)結構統(tǒng)一。重新編制前，各鐵路局集團公司《行規(guī)》《行細》章節(jié)結構差異較大，存在相同內(nèi)容不在同一章節(jié)規(guī)定的情況；重新編制后，對章節(jié)結構進行了統(tǒng)一規(guī)定，《行規(guī)》分為14章，《行細》分為15章，且對每項條款所需規(guī)定的內(nèi)容進行了明確，使各鐵路局集團公司《行規(guī)》《行細》在章節(jié)結構及條款內(nèi)容上基本保持一致。②條款數(shù)量一致。重新編制前，各鐵路局集團公司《行規(guī)》《行細》條款數(shù)量差異較大，《行規(guī)》條款最多的為226條，最少的為123條，兩者相差103條；《行細》條款最多的為193條，最少的為70條，兩者相差123條。修訂后，除部分鐵路局集團公司附件附表數(shù)量不同外，條款數(shù)量均保持一致，《行規(guī)》均為168條，《行細》均為96條，便于規(guī)章內(nèi)容的查閱、對比及學習。

（2）跨局條款執(zhí)行更加明確。重新編制前，各鐵路局集團公司針對同一作業(yè)的規(guī)定存在不一致的情況。例如，對自動制動機主管壓力為600 kPa的貨物列車，換掛機車后是否轉為500 kPa及轉為500 kPa時的規(guī)定不一致[9]，作為跨局作業(yè)的機車、車輛及客運乘務員，需同時掌握多個鐵路局集團公司的《行規(guī)》《行細》，且相同作業(yè)規(guī)定存在較大差異，不便于規(guī)章的學習和執(zhí)行。重新編制后，各鐵路局集團公司對部分跨局條款進行了明確：一是明確部分跨局作業(yè)的難點，如客車底列車回送要求、回送客車底列車技檢、運行速度等要求；二是充分考慮跨局長交路列車的運行需求，對特殊地段因條件限制需設于右側的信號機、機車信號轉換地點、中繼站設置地點、調(diào)度集中區(qū)段車站CTC基本操作方式等進行了明確。重新編制后的《行規(guī)》《行細》共對涉及跨局作業(yè)的90條規(guī)定進行了規(guī)范，占總條款的34.1%[10]，為統(tǒng)一跨局行車作業(yè)奠定了基礎。

（3）與專業(yè)技術規(guī)章內(nèi)容界定更加清晰。重新編制前，各鐵路局集團公司專業(yè)技術規(guī)章與基本技術規(guī)章存在界定不清晰的情況：一是專業(yè)部門普遍認為涉及多個專業(yè)的行車組織規(guī)定均應納入《行規(guī)》《行細》，而這些規(guī)定部分屬于專業(yè)技術規(guī)章；二是同一作業(yè)在不同規(guī)章中進行規(guī)定，如動車所調(diào)車作業(yè)計劃編制、下達及調(diào)車防溜，部分鐵路局集團公司明確在《行規(guī)》《行細》中規(guī)定，而部分鐵路局集團公司專門下發(fā)了動車所調(diào)車作業(yè)暫行辦法；三是對上級規(guī)章細化程度差異較大，如各鐵路局集團公司針對中國國家鐵路集團有限公司規(guī)定細化的切除彈停裝置的機車附掛客運列車滾動試驗試驗辦法，對機車乘務員、車輛乘務員的要求不同。重新編制后，上述問題得到改善，如多數(shù)鐵路局集團公司《行規(guī)》第33條統(tǒng)一并規(guī)范了附掛機車進行滾動試驗的要求，并解決了設備管理分界規(guī)定不明確的問題，對不同專業(yè)行車設備管理界面分工原則進行了規(guī)定，特別是對近年來逐步應用的綜合接地系統(tǒng)、上水吸污作業(yè)、道岔融雪裝置管理作出了特殊要求。

3.2 《行規(guī)》《行細》編制質量評價

由于評價對象較多，以鐵路局集團公司Ⅱ編制的《行規(guī)》為例，對評價過程進行描述。組織10名鐵路技術規(guī)章管理領域的專家對其《行規(guī)》編制質量進行評價打分，得到指標層每個指標對應的模糊隸屬度（見表5）。

根據(jù)式（3）計算原則層指標的模糊隸屬度（見表6）。

表5 鐵路局集團公司Ⅱ《行規(guī)》指標層指標模糊隸屬度

表6 鐵路局集團公司Ⅱ《行規(guī)》原則層指標模糊隸屬度

以此為基礎，根據(jù)式（3）計算系統(tǒng)層的模糊隸屬度為L系統(tǒng)={0.909，0.091，0}。表明鐵路局集團公司Ⅱ《行規(guī)》評價為優(yōu)的隸屬度為0.909，評價為良的隸屬度為0.091，評價為及格的隸屬度為0。計算鐵路局集團公司Ⅱ《行規(guī)》編制質量綜合評價值F《行規(guī)》為：

同理計算5局《行規(guī)》《行細》編制質量綜合評價值（見表7）。

表7 5局《行規(guī)》《行細》編制質量綜合評價值

可以看出，5局《行規(guī)》《行細》編制質量評分均在87.0分以上，表明多數(shù)專家認為其編制質量處于較高水平，編制內(nèi)容的可執(zhí)行性、全面性、準確性、規(guī)范性、協(xié)調(diào)性、安全性具有較好的專家認可度。

3.3 《行規(guī)》《行細》編制存在的問題

5局《行規(guī)》《行細》編制質量得到多數(shù)專家的認可，但從評分結果來看，仍有較大的提升空間。現(xiàn)對5局重新編制《行規(guī)》《行細》存在的問題進行分析，統(tǒng)計情況見圖2、圖3。

圖2 《行規(guī)》問題類型分布

圖3 《行細》問題類型分布

梳理《行規(guī)》存在的26個問題，其中標點符號、語法、格式等錯誤為6個，占比最高，主要為機構簡稱運用不規(guī)范、圖標標題缺失、用詞語序不規(guī)范等；其次為未按《編制規(guī)則》“編寫內(nèi)容”進行編寫，主要為未按《編制規(guī)則》要求明確矮型進站信號機等夜間滅燈時掛燈裝置的要求、特殊地段因條件限制需設于右側的信號機、特殊情況設置的矮型信號機、既有道岔等編號不一致的處理辦法等。梳理《行細》存在的18個問題，其中標點符號、語法、格式等錯誤和未按《編制規(guī)則》“編寫內(nèi)容”要求進行編寫的問題占比最高，前者主要為機構簡稱運用不規(guī)范、圖標標題缺失、用詞語序不規(guī)范等，后者主要為未明確曲線調(diào)車作業(yè)規(guī)定、樞紐地區(qū)列車運行方向的公布部門、需廢止的相關文電等。

4 《行規(guī)》《行細》編制建議

（1）繼續(xù)加強《行規(guī)》《行細》編制規(guī)范性。通過評價結果可以看出，新編制的《行規(guī)》《行細》內(nèi)容的規(guī)范性有所提升，但仍存在格式及語法錯誤、文字表述不清、規(guī)定內(nèi)容不全面、未按《編制規(guī)則》要求編寫等問題。因此，需進一步落實《技規(guī)》及《編制規(guī)則》相關要求，提升《行規(guī)》《行細》編制的規(guī)范性。

（2）加強跨局作業(yè)相關條款適應性?！缎幸?guī)》《行細》中涉及跨局作業(yè)的條款較多，目前仍存在不同鐵路局集團公司對相同作業(yè)規(guī)定不一致的情況，導致現(xiàn)場執(zhí)行較為困難，條款適應性有待增強。在后續(xù)《行規(guī)》《行細》修訂或重新編制時，應重點對跨局條款進行梳理和研究，使條款內(nèi)容在符合各局技術設備狀態(tài)、行車組織實際的基礎上，盡量統(tǒng)一。

（3）實現(xiàn)《行規(guī)》《行細》編制過程信息化。積極采用信息化管理手段，在《行規(guī)》《行細》編制時，實現(xiàn)基礎資料有效分析、跨部門及跨局信息交流、編寫錯誤提示等功能[11]，為提升《行規(guī)》《行細》編制質量提供信息化保障。

5 結束語

采用基于層次分析法的模糊綜合評價模型，構建鐵路局集團公司《行規(guī)》《行細》編制質量評價體系，并以5個鐵路局集團公司的《行規(guī)》《行細》為例，分析其編制特點及存在問題，對其編制質量進行綜合評價，為進一步規(guī)范《行規(guī)》《行細》編制提供技術支持。今后鐵路局集團公司《行規(guī)》《行細》制修訂過程中，應進一步加強規(guī)范化管理，提升跨局條款的適應性，推進信息化手段應用，逐步提升《行規(guī)》《行細》編制質量。