奧菲系統(tǒng)論解析對(duì)中國(guó)的啟示

關(guān)鍵詞 福利國(guó)家危機(jī) 奧菲系統(tǒng)論 過程危機(jī)

作者簡(jiǎn)介：李文成，吉林大學(xué)哲學(xué)社會(huì)學(xué)院社會(huì)保障專業(yè)2018級(jí)碩士研究生，研究方向：社會(huì)保險(xiǎn)基金管理。

中圖分類號(hào)：D0 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.08.238

一、奧菲福利國(guó)家危機(jī)說

（一）危機(jī)管理

對(duì)于危機(jī)，樂觀者認(rèn)為福利國(guó)家的危機(jī)的原因只在于外部的因素沖擊了福利國(guó)家，是一種劇烈的、有破壞性的沖擊方式，對(duì)其穩(wěn)定的同一性條件造成具有“時(shí)間性”的創(chuàng)傷。 克勞斯·奧菲認(rèn)為危機(jī)存在著偶發(fā)性危機(jī)和過程性危機(jī)，福利國(guó)家的危機(jī)是一種內(nèi)部的過程性危機(jī)，它具有潛在性和隱蔽性，難以通過外部的調(diào)節(jié)來使內(nèi)部的矛盾緩解，是一種難以避免的危機(jī)。

偶發(fā)危機(jī)，具有較大的偶然性，在我們的社會(huì)邊界或者內(nèi)部發(fā)生，產(chǎn)生巨大的影響。雖然偶發(fā)性危機(jī)在社會(huì)發(fā)展的各個(gè)階段均會(huì)產(chǎn)生，但其對(duì)危機(jī)的產(chǎn)生并不是一個(gè)持續(xù)的過程，并不能歸結(jié)為福利國(guó)家危機(jī)的原因。更為深層次的危機(jī)在于過程危機(jī)，奧菲認(rèn)為，“過程危機(jī)”是指“違反社會(huì)過程制‘語法的過程”，“是系統(tǒng)面臨的‘抵消性‘發(fā)展趨勢(shì)?！?過程危機(jī)是與社會(huì)的發(fā)展趨勢(shì)相反，是對(duì)社會(huì)發(fā)展成果的一種侵蝕，在社會(huì)的內(nèi)部發(fā)生作用，具有長(zhǎng)期性，是社會(huì)矛盾發(fā)展的結(jié)果。

過程危機(jī)的起點(diǎn)，奧菲繼承了馬克思主義商品化的觀點(diǎn)：資本主義的積累中必然依靠商品交換。如果社會(huì)中的商品交換能良性運(yùn)行，那么國(guó)家不需要進(jìn)行干預(yù)。馬克思認(rèn)為資本具有自我癱瘓的趨勢(shì)，當(dāng)資本積累占有了資源，那么會(huì)出現(xiàn)兩極分化，貧富差距加大，商品的交換關(guān)系難以繼續(xù)，這也是資本主義國(guó)家的現(xiàn)實(shí)。在這種情況下，國(guó)家需要干預(yù)，維持資本的正常積累。奧菲認(rèn)為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和政治結(jié)構(gòu)締結(jié)了商品形式，這兩種結(jié)構(gòu)都需要依賴于商品形式的普遍化，所以需要進(jìn)行適當(dāng)?shù)膰?guó)家干預(yù)。 由此奧菲摒棄了馬克思簡(jiǎn)單的分析經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的關(guān)系，更進(jìn)一步的將經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與側(cè)翼子系統(tǒng)（包括政治子系統(tǒng)和社會(huì)子系統(tǒng)結(jié)合）結(jié)合起來研究，更深程度的研究福利國(guó)家危機(jī)，也就是奧菲的系統(tǒng)論。

過程危機(jī)源于支配性組織原則與前提條件的沖突。支配性組織原則，在資本主義國(guó)家等同于平等交換原則，這是資本積累的前提，社會(huì)需要平等交換來維持原有的秩序。當(dāng)交換原則與社會(huì)存在的前提條件發(fā)生沖突時(shí)，過程危機(jī)也就蘊(yùn)含其中了。支配性組織原則受到挑戰(zhàn)的兩種原因，存在著內(nèi)部和外部的變化而產(chǎn)生的挑戰(zhàn)。一是存在的基礎(chǔ)被打破了，無法通過簡(jiǎn)單的交換解決問題，是一種交換原則的自我否定。資本的自我癱瘓的傾向，內(nèi)部的商品交換和供需關(guān)系難以維持社會(huì)的發(fā)展，這就需要轉(zhuǎn)向意識(shí)形態(tài)和上層建筑的幫助，可以通過適當(dāng)?shù)膰?guó)家干預(yù)得以緩解。二是支配性原則的外部環(huán)境的改變，使其難以為繼，奧菲稱之為“替代性辦法”。所謂替代性辦法，是指?jìng)?cè)翼子系統(tǒng)，以經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)為前提，是商品交換的有效補(bǔ)充。當(dāng)三個(gè)系統(tǒng)出現(xiàn)沖突時(shí)，其余兩個(gè)系統(tǒng)對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)產(chǎn)生懷疑，并做出相應(yīng)的限制，突破了三個(gè)系統(tǒng)的界限，形成一種替代關(guān)系，社會(huì)穩(wěn)定難以維持，從而產(chǎn)生了危機(jī)。這種思考突破了原有只考慮支配原則內(nèi)部產(chǎn)生危機(jī)的原因，增加了從系統(tǒng)間的危機(jī)產(chǎn)生的原因分析。奧菲認(rèn)為福利國(guó)家危機(jī)是“危機(jī)管理的危機(jī)?！?/p>

（二）系統(tǒng)論

奧菲將福利國(guó)家分為三個(gè)體系，即經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)、政治子系統(tǒng)、社會(huì)子系統(tǒng)。從整體上看，經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)處于核心地位，但也需要政治行政體系和社會(huì)規(guī)范體系的保護(hù)，才能夠?qū)崿F(xiàn)良性運(yùn)行。奧菲認(rèn)為福利國(guó)家危機(jī)的管理，在于三系統(tǒng)間的動(dòng)態(tài)平衡。以經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)為核心的體系已經(jīng)出現(xiàn)了政治子系統(tǒng)擴(kuò)張、社會(huì)子系統(tǒng)呈現(xiàn)剛性的情況。三個(gè)系統(tǒng)之間的相互作用，如果要保護(hù)穩(wěn)定的狀態(tài)，就要求三個(gè)系統(tǒng)兩兩之間保持平衡。首先，經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)與政治系統(tǒng)。資本有自我癱瘓的傾向，所以經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)的財(cái)富積累，需要政府的干預(yù)，以消除其內(nèi)部存在的失調(diào)，政府的干預(yù)需要在合理的范圍內(nèi)進(jìn)行。為了緩解經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的危機(jī)，政府出臺(tái)了一系列的福利政策，以降低勞動(dòng)力商品化的程度，稱之為行政性再商品化。反過來，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)為政治子系統(tǒng)提供財(cái)政支持，以保證政策的實(shí)施。我們可以得出這樣的結(jié)論，經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)自我癱瘓的傾向，必然導(dǎo)致政治子系統(tǒng)的干預(yù)，政治子系統(tǒng)的干預(yù)下，非市場(chǎng)組織就會(huì)擴(kuò)張，非商品化的政策，要么對(duì)商品化形式的侵蝕，要么動(dòng)蕩了私有制的基礎(chǔ)，所以關(guān)鍵還于政府干預(yù)的程度。其次，政治與社會(huì)子系統(tǒng)。政策的合法性需要社會(huì)子系統(tǒng)的大眾忠誠(chéng)，同時(shí)大眾的意識(shí)形態(tài)與覺悟，形成規(guī)范的價(jià)值觀也推動(dòng)政治子系統(tǒng)的發(fā)展。政治子系統(tǒng)提供的福利選擇，提出的政策也維持著社會(huì)子系統(tǒng)的發(fā)展。最后，政治子系統(tǒng)是中間媒介，有著雙重的作用，既要考慮社會(huì)忠誠(chéng)與財(cái)政收入的需要，又要考慮福利國(guó)家運(yùn)行與市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行的問題，要避免政治沖突，又要經(jīng)濟(jì)失調(diào)與社會(huì)危機(jī)，所以政治子系統(tǒng)是十分重要的一環(huán)，也就是我們所經(jīng)常討論的國(guó)家干預(yù)程度的問題。

從三個(gè)系統(tǒng)之間，我們來看福利國(guó)家危機(jī)的原因。首先經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)的作用即提供財(cái)政支持，政府通過稅收將大部分的財(cái)富轉(zhuǎn)入政治子系統(tǒng)，由于福利國(guó)家經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，政府同樣也在擴(kuò)大自己的職能，這種轉(zhuǎn)移方式產(chǎn)生了一種“雙重作用”。一方面，政治子系統(tǒng)為經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)的財(cái)富積累創(chuàng)造了條件，讓資本能夠快速積累，但另一方面，又大量的支出，阻礙了財(cái)富的積累。同時(shí)政府的失靈，官員的腐敗，組織效率的低下，使得政府干預(yù)出現(xiàn)負(fù)結(jié)果。如，尋租、政策實(shí)施的走形等等問題。這就造成了政治子系統(tǒng)從經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)中得到財(cái)富，但是又不能再回流到經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)，反而使得財(cái)富越來越少，發(fā)展的動(dòng)力不足。奧菲對(duì)此形容為“毒癮要求越來越大的劑量，同時(shí)，減少劑量并最終停止服用毒品也變得越來越關(guān)鍵”。 其次，作為中間系統(tǒng)的政治子系統(tǒng)，決定了首先它要達(dá)到內(nèi)部的平衡，在系統(tǒng)間起到積極的作用。政治子系統(tǒng)內(nèi)部的平衡十分關(guān)鍵，奧菲提出了政治子系統(tǒng)要達(dá)到平衡的五個(gè)前提條件：

一是政治子系統(tǒng)必須與相處的環(huán)境相分離;二是系統(tǒng)內(nèi)部需要分工，避免合法性功能和調(diào)解性功能產(chǎn)生沖突;三是要防止部門間的矛盾，也要防止系統(tǒng)間的沖突;四是系統(tǒng)內(nèi)部的信息要互通，同時(shí)系統(tǒng)間的系統(tǒng)也應(yīng)該互通;五是要有一定的預(yù)見能力。但是就實(shí)際情況來看，奧菲所說的這五點(diǎn)都難以實(shí)現(xiàn)，政治子系統(tǒng)內(nèi)部的政府失靈存在，以及外部環(huán)境都不能使得這幾個(gè)條件的得以滿足。福利國(guó)家的政治子系統(tǒng)也就是處于內(nèi)部矛盾難以平衡，同時(shí)要平衡外部復(fù)雜的關(guān)系，所以進(jìn)退兩難。最后，政治子系統(tǒng)與社會(huì)系統(tǒng)不能同時(shí)發(fā)展，這是因?yàn)楸M管政府的行政水平在不斷的提高，但是民眾的需求水平也在提升，福利國(guó)家的合法性會(huì)受到質(zhì)疑。當(dāng)前文所述的這三種情況發(fā)生時(shí)，福利國(guó)家不能得到合理的解決，那么危機(jī)就蘊(yùn)含其中。

二、對(duì)中國(guó)的啟示

奧菲的系統(tǒng)論的關(guān)鍵在于系統(tǒng)間的動(dòng)態(tài)平衡，維持系統(tǒng)間的動(dòng)態(tài)平衡，不僅要保持三系統(tǒng)自身內(nèi)部的穩(wěn)定運(yùn)行，更重要的是保持三系統(tǒng)間的穩(wěn)定關(guān)系，形成一種互助互濟(jì)的良性關(guān)系。在中國(guó)是國(guó)家主導(dǎo)，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展為核心的體系。這種體系很難可持續(xù)的發(fā)展，社會(huì)子系統(tǒng)和政治子系統(tǒng)依附經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)的發(fā)展，政治子系統(tǒng)和社會(huì)子系統(tǒng)的內(nèi)部也沒有完善的體系，長(zhǎng)此以往，社會(huì)矛盾會(huì)激化，經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)會(huì)越界，取代政治子系統(tǒng)的作用，國(guó)家內(nèi)部存在著過程危機(jī)。

（一）優(yōu)化社會(huì)支出的結(jié)構(gòu)

鄰國(guó)日本注重公共事業(yè)的支出，減少了社會(huì)支出，在全球化的潮流沖洗中，資本的外逃和人員的流動(dòng)，導(dǎo)致了公共事業(yè)的支出的收益下降，國(guó)民的生活并沒有得到整體的改善。在社會(huì)支出中，僅有醫(yī)療和養(yǎng)老能夠達(dá)到福利國(guó)家水平，其他項(xiàng)目的支出參差不齊，這造成了社會(huì)保障的發(fā)展失衡。在我國(guó)，雖然社會(huì)支出總量增長(zhǎng)很快，但是支出的項(xiàng)目多集中在城鎮(zhèn)職工和居民，城鄉(xiāng)差距較大。這就出現(xiàn)了福利的逆向性，是為富人的保障，不是為窮人的保障。所以，我國(guó)應(yīng)該更加謹(jǐn)慎的設(shè)計(jì)社會(huì)支出的結(jié)構(gòu)，更多的保障應(yīng)該用于窮人，才能實(shí)現(xiàn)我國(guó)的小康社會(huì)。

（二）強(qiáng)化政府對(duì)社會(huì)的規(guī)制力

薄弱的社會(huì)規(guī)制，一方面原因在于，政府的失能，另一方面原因在于社會(huì)問題沒有引起重視。我國(guó)的政府把管理職能都放在了經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域的改革上，片面的追去經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，忽視了社會(huì)平等。政府加強(qiáng)社會(huì)的規(guī)制力，一方面政府要發(fā)揮主導(dǎo)作用，把控經(jīng)濟(jì)的地位，不能讓經(jīng)濟(jì)取代政治子系統(tǒng)的作用。同時(shí)要加強(qiáng)政府自身的建設(shè)，防止政府失靈，加強(qiáng)對(duì)地方政府的監(jiān)管。并且繼續(xù)推動(dòng)福利體系的改革，建立更深層次、覆蓋全面的社會(huì)福利體系。也應(yīng)該完善立法，完善福利領(lǐng)域的法律法規(guī)，讓百姓有法可依，體現(xiàn)公平。另一方面，政府正在由管理者向服務(wù)者轉(zhuǎn)變，政府應(yīng)該糾正大包大攬?zhí)峁└＠淖龇?，福利提供主體的單一性。應(yīng)該鼓勵(lì)和提出福利提供的多元化，充分發(fā)揮非政府組織、社區(qū)、家庭、企業(yè)等在福利提供中的作用。形成一種相互促進(jìn)、互為補(bǔ)充的福利提供模式。只有這樣，政府的職能才能夠充分的體現(xiàn)，增強(qiáng)大眾的忠誠(chéng)，讓社會(huì)子系統(tǒng)能夠良性的運(yùn)行。

（三）福利發(fā)展水平應(yīng)與經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)

福利制度不能夠給以經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)過多的壓力，應(yīng)該結(jié)合本國(guó)的實(shí)際情況，進(jìn)行福利的供給。高福利是能夠增強(qiáng)社會(huì)民眾的忠誠(chéng)，但是高福利的制度并不能夠長(zhǎng)久的維持。我國(guó)一些省份已經(jīng)出現(xiàn)了福利攀比的現(xiàn)象，經(jīng)濟(jì)落后的地區(qū)，反而基本養(yǎng)老金的替代率高。但是這種高福利的政策是難以維持的，會(huì)造成極大的債務(wù)危機(jī)，用龐大的投資來拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)，來掩蓋勞動(dòng)生產(chǎn)率較低的事實(shí)，這些潛在的債務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)都留給后任，或者留給國(guó)家。所以，福利水平的發(fā)展，必須符合當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)水平，經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)正處于良性的運(yùn)行，對(duì)側(cè)翼子系統(tǒng)有所幫助，但不能給與經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)過大的壓力，適得其反。

注釋：

王遠(yuǎn).資本主義福利國(guó)家的危機(jī)與重建[J].國(guó)外理論動(dòng)態(tài)，2017（8）.

[德]克勞迪·奧菲.福利國(guó)家的矛盾[M].長(zhǎng)春：吉林人民出版社，2011：42，17，59.