鄭鵬　胡彩平　陳志鴻　劉毅新

摘要：高校是專利技術(shù)創(chuàng)新的重要力量。重視高校專利獲取能力，對促進高校科技成果轉(zhuǎn)化，推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，提升區(qū)域科技競爭力具有重要作用。通過分析目前中國高校專利情況，總結(jié)高校專利數(shù)量遞增、發(fā)明專利比例與專利獲獎率提高、綠色專利比重高等特點，并進一步對高校專利的海外布局、成果轉(zhuǎn)化進行了展望，以期為高校專利工作提供參考。

關(guān)鍵詞：高校;專利;技術(shù)創(chuàng)新;核心技術(shù)

中圖分類號：G306.0

文獻標識碼：A

DOI：10.15913/j .cnki.kj ycx.2019.1 0.027

高校聚集了人才、平臺、科技成果等科技創(chuàng)新資源，是國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，也是知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、管理、轉(zhuǎn)化和保護的重要載體[1]。2008年，國務(wù)院頒布《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》（以下簡稱《綱要》）指出，要以國家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，超前部署生物和醫(yī)藥、信息、新材料等十大技術(shù)領(lǐng)域，同時獲得一批核心技術(shù)的高質(zhì)量專利，從而保障高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展?！毒V要》頒布十年來，中國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造發(fā)展水平不斷提升，知識產(chǎn)權(quán)保護意識逐步增強，知識產(chǎn)權(quán)運營、管理和服務(wù)等各項工作也取得長足進步，高校在知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)建與保護過程中發(fā)揮重要作用。

1 中國高校專利的整體現(xiàn)狀

1.1 專利數(shù)量逐年遞增

隨著中國對知識產(chǎn)權(quán)的高度重視，知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度法律的日益健全，中國專利數(shù)量顯著增長，2012年之前，中國專利擁有量為2 167 930件，其中高校發(fā)明專利擁有量達97 000件，僅占總量的兩成多[2]。截至2018年初，中國專利擁有量已達到4234 310件[3]。2015年中國高校專利年度申請量為190 351件，2016年同比增長24%。到2017年，中國高校專利年度申請量達到了277 524件，授權(quán)量也達到169 679件[4]。這些數(shù)字體現(xiàn)中國高校專利量的飛躍，也說明實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展起到顯著的激勵和推動作用。

1.2 發(fā)明專利比例穩(wěn)步提升

2018年，中國發(fā)明專利申請量為1542 000件，同比增長11.6%，其中，授權(quán)量為432 000件，同比增長2.g%。截至2018年底，中國發(fā)明專利擁有量達到2 366 000件，同比增長13.5%。其中，國內(nèi)（不含港澳臺）發(fā)明專利擁有量共計1 602 000件，每萬人發(fā)明專利擁有量為11.5件[5]。

知識產(chǎn)權(quán)日益成為發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和競爭力的核心要素。高校一直都是發(fā)明專利的主力軍，發(fā)明專利的數(shù)量和質(zhì)量更是衡量高校的自主創(chuàng)新能力的重要標準。2017年，中國高校專利年度申請量達到277 524件，其中發(fā)明專利申請量為157 131件，占57%。截至2018-05底，國內(nèi)有效發(fā)明專利擁有量排名前100名的高等學(xué)校中，浙江大學(xué)持有的發(fā)明專利數(shù)量連續(xù)幾年位居全國各高校第一名，緊隨其后的是哈爾濱工業(yè)大學(xué)和清華大學(xué)[6]?？傮w來看，專利申請量、發(fā)展速度與高校性質(zhì)密切相關(guān)，理工科類院校專利申請量大、發(fā)展速度快;而綜合類大學(xué)或偏文科類大學(xué)，其專利申請總量、發(fā)展速度相對較慢。

1.3 專利獲獎率有所提高

2018-11-23，第二十屆中國專利獎共授予中國專利金獎獲獎項目30項，中國外觀設(shè)計金獎獲獎項目10項。這30項中國專利金獎和10項中國外觀設(shè)計金獎從實施之日起到2017年底（20年），累計新增銷售額達到835億元，新增利潤為139億元，新增出口額186億元，極大地推動了相關(guān)企業(yè)“走出去”和產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展[7]。

高校是科技創(chuàng)新的高地。2016 2018年，高校共獲得了專利獎243項，約占總獲獎數(shù)量的ll%。其中，清華大學(xué)獲得18項，高居榜首。獲獎數(shù)量靠前的高校既有清華大學(xué)、浙江大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、華南理工大學(xué)等985高校，也有中國礦業(yè)大學(xué)、中國石油大學(xué)等在某些領(lǐng)域處于領(lǐng)先優(yōu)勢的大學(xué)[8]。從地域分布上看，高校的研發(fā)投入、科技資源是與當?shù)氐慕?jīng)濟社會發(fā)展關(guān)聯(lián)緊密，經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的高校獲獎數(shù)量顯著高于其他地區(qū)，其科技成果轉(zhuǎn)化實施效果也更好。

1.4 綠色專利比重高

綠色專利是指包括替代能源、環(huán)境材料、節(jié)能減排、污染控制與治理、循環(huán)利用技術(shù)等方面的綠色技術(shù)所授權(quán)的專利。

2014 2017年，中國綠色專利申請量累計249 000件，以年均21.5%的增速超過中國發(fā)明專利整體年均增速17.8%。其中，中國綠色技術(shù)創(chuàng)新活動以國內(nèi)高校和國外企業(yè)最為活躍。此期間，中國綠色專利申請量排名前20的申請人中有16個為國內(nèi)申請人，且12家為國內(nèi)高校[9]。

2 展望

2.1 海外布局有待增強

PCT（Patent Cooperation Treaty）是專利領(lǐng)域的一項國際合作條約，目前PCT成員國有178個。按照PCT的規(guī)定，在任何一個PCT成員國提出專利申請或獲得授權(quán)，即視為在指定的其他成員國有效地申請或授權(quán)。2017年，通過PCT途徑提交的國際專利申請量約為243 500件，年度增長率為4.5%。當年度中國PCT申請量達到48 882件，僅次于美國PCT申請量的56 624件。據(jù)公布，企業(yè)、個人、高校在所有公布的PCT申請中占比分別為84.8%，8%，5.4%[10]。

世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）2018-21在公布的報告中提到，中國在教育機構(gòu)方面則略遜于美韓兩國。美國和韓國包攬了高校國際專利申請前十，其中，7所來自美國的加州大學(xué)、麻省理工等，另外3所為韓國的首爾大學(xué)和漢陽大學(xué)等。中國的深圳大學(xué)、中國礦業(yè)大學(xué)、清華大學(xué)均進入前二十，其中，深圳大學(xué)排名第十一[ll]。總體而言，中國高校海外布局仍有待加強。

2.2 成果轉(zhuǎn)化率有待提高

教育部《 2017年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》指出，中國高校全年專利授權(quán)數(shù)達到229458件，但是，合同形式轉(zhuǎn)讓數(shù)僅為4 803件[12]。2018年中國專利調(diào)查報告數(shù)據(jù)表明，中國有效專利實施率達到52.6%[13]。從專利權(quán)人類型來看，企業(yè)的專利實施率相對較高，達到63.2%，高校僅為12.3%。從專利類型來看，有效實用新型專利實施率達到54.9%，有效發(fā)明專利實施率為48.6%。近年來，中國有效發(fā)明專利實施率在48.6% - 60.6%區(qū)間波動。

調(diào)查表明，高校專利運用水平遠低于全國平均水平。中國高校有效專利實施率、有效專利產(chǎn)業(yè)化率分別為12.3%和2.7%，均遠低于全國平均水平52.6%和36.3%。中國高校專利許可率、專利轉(zhuǎn)讓率分別為1.8%和1.4%，同樣低于全國平均水平5.5%和3.1%。高校專利運用能力不足使高校專利價值的實現(xiàn)受阻。近3年來，高校有效專利的實施率穩(wěn)定在12%左右，產(chǎn)業(yè)化率在3%左右[13]。這些數(shù)據(jù)反映了中國高校專利轉(zhuǎn)化運用所面臨的困境，表明專利相關(guān)改革工作還需進一步落實深化。

3 結(jié)語

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力。知識產(chǎn)權(quán)既是激勵創(chuàng)新的基本保障，同時也是發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和競爭力的核心要素，作用十分明顯。

目前，國家迫切需要高校加強科技原始創(chuàng)新，伴隨“雙一流”建設(shè)和高?？萍俭w制機制改革，中國高校發(fā)明專利定會在數(shù)量和質(zhì)量上繼續(xù)突破。高?？萍紤?zhàn)線應(yīng)認真貫徹落實全國教育大會精神，抓住新一輪科技革命發(fā)展機遇，提高自主創(chuàng)新能力，推動新時代高校科技在科教融合發(fā)展規(guī)律中高質(zhì)量發(fā)展。

參考文獻：

[1]于姍姍.中國高校知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)設(shè)置現(xiàn)狀問題研究[J].今日財富：中國知識產(chǎn)權(quán)，2016（5）：16-17.

[2]中華人民共和國中央人民政府.知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《2012年中國有效專利年度報告》[ EB/OL].[2018-08-22].http：//www.gov.cn/gzdt/2013-08/14/c ontent_2467 01 3.htm.

[3]國家知識產(chǎn)權(quán)局.2017年中國專利統(tǒng)計年報[EB/OL].[2018-12-11] .http：//116.199.2.199： 82/2Q2WC6F829D64338432128532DB8CAEAC8A6CBB68872 unknown_OB68130D86DA9D21587E673IF9F013FA23BC984E 4/www.sipo.gov.cn/docs/2 018 1019 1353 0758 533 6.pdf

[4]中華人民共和國國家統(tǒng)計局.國家數(shù)據(jù)[EB/OL].[ 2018-08-13] .http：//data.stats.gov.cn/easyquery.htm？cn-COI.

[5]國家知識產(chǎn)權(quán)局.知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計簡報[EB/OL].[ 2019-02-13] .http：//www.sipo.gov.cn/docs/20190125091255376153.pdf

[6]搜狐網(wǎng).高校創(chuàng)新哪家強？看近十年高校發(fā)明專利數(shù)量排行榜[ EB/OL].[201 8-08-06] .http：//www.sohu.com/a/129562949 583552.

[7]國家知識產(chǎn)權(quán)局.第二十屆中國專利獎：質(zhì)量發(fā)展引航向創(chuàng)新之花齊綻放[ EB/OL].[2019-02-15].http：//www.sipo.gov.cn/mtsd/11355 98.htm.

[8]搜狐網(wǎng).近三年（2016-2018）中國專利獎獲獎項目分析報告[ EB/OL].[2019-01-24] .http：//www.sohu.com/a/289175392 120084869.

[9]國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利統(tǒng)計簡報[EB/OL].[ 2019-02-23] .http：//www.sipo.gov.cn/docs/20180829161402137643.pdf

[1O]世界知識產(chǎn)權(quán)組織.2018年P(guān)CT年鑒[EB/OL].[ 2019-02-23] .http：//www.wipo.int/edocs/pubdocs/zh/wipo_pub90 1_2018_exec_summary.pdf

[11]中國經(jīng)濟網(wǎng).中國2017年國際專利申請量坐二望一，或三年后超過美國[ EB/OL].[2018-08-06].http：//www.ce.cn/xwzx/gnsz/gdxw/2 01 803/2 2/t201 803 22 28576073.shtml.

[12]中國教育和科研計算機網(wǎng).高?？萍汲晒D(zhuǎn)化：努力把論文寫在產(chǎn)品上[ EB/OL].[ 2019-02-25].http：//www.edu.cn/rd/gaoxiao_chengguo/gaoxiao_ zi xun/201901/t20190121 1642646.shtml.

[13]國家知識產(chǎn)權(quán)局.2018年中國專利調(diào)查報告[EB/OL].[ 2019-02-25].http：//www.sipo.gov.cn/docs/20190115 140228359508.pdf