高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化途徑及對(duì)策探究

李根　鄭鵬　陳志鴻

摘要：高校是中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的主體之一，促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化有利于推進(jìn)中國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施。介紹了科技成果轉(zhuǎn)化概念、政策背景，以及校企共建工程技術(shù)研究中心、研究院等典型案例，通過分析影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主要因素，包括科技成果轉(zhuǎn)化意識(shí)不強(qiáng)，與市場(chǎng)結(jié)合度有待提高，科研政策、評(píng)價(jià)體系和中介機(jī)構(gòu)組織不健全、不完善等，提出了健全高?？蒲泄芾頇C(jī)制和模式轉(zhuǎn)變，完善科研政策、評(píng)價(jià)體系和中介機(jī)構(gòu)組織的建議。

關(guān)鍵詞：高校;科技成果轉(zhuǎn)化;技術(shù)情報(bào);知識(shí)產(chǎn)權(quán)

中圖分類號(hào)：G647.25

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

DOI： 10.15913/j.cnki.kjycx.2019.10.001

高校作為科學(xué)研究的主力軍，在中國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)中扮演重要的角色。但是，中國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率偏低。如何推動(dòng)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化，是近年來(lái)的熱門話題。本文從概念分析、背景政策著手，將《廣州市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》與華南農(nóng)業(yè)大學(xué)實(shí)際相結(jié)合，分析目前科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中存在的主要問題，提出解決方案，以期為高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供借鑒。

1 科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的概念

1.1 技術(shù)、科技、技術(shù)成果及科技成果的異同

技術(shù)是解決問題的方法和方法原理，包括多種表現(xiàn)形式，如技能、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)情報(bào)等。技術(shù)轉(zhuǎn)讓是將關(guān)于指導(dǎo)一項(xiàng)產(chǎn)品、應(yīng)用一項(xiàng)工藝或提供一項(xiàng)服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)從其所有人轉(zhuǎn)移到引進(jìn)人，不包括只涉及貨物出售或只涉及貨物出租的交易?？萍际强茖W(xué)和技術(shù)的合稱，科學(xué)是發(fā)現(xiàn)問題、分析問題和闡明問題，技術(shù)是將科學(xué)的成果應(yīng)用到實(shí)際問題中。技術(shù)與科技、技術(shù)成果雖然是在不同語(yǔ)境下使用，但彼此是相通、通用的。通常技術(shù)包括專利權(quán)、著作權(quán)、植物新品種權(quán)、未申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)秘密以及技能等，而科技成果則不包含技能和智慧，僅包含孕育著新技術(shù)突破的、有潛在市場(chǎng)價(jià)值的基礎(chǔ)研究成果和應(yīng)用研究成果[1]。一般情況下，與技術(shù)等同的科技成果主要指應(yīng)用技術(shù)成果。

1.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技成果轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化的異同

《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)管理辦法》規(guī)定，技術(shù)轉(zhuǎn)移是指制造某種產(chǎn)品、應(yīng)用某種工藝或提供某種服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)，通過各種途徑從其所有人轉(zhuǎn)移到引進(jìn)人的過程?！渡钲诮?jīng)濟(jì)特區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移條例》規(guī)定，技術(shù)轉(zhuǎn)移包括技術(shù)成果的轉(zhuǎn)讓、移植、引進(jìn)、運(yùn)用、交流和推廣?！都夹g(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范》（ GBIT 346702017）闡明技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)容包括科學(xué)知識(shí)、技術(shù)成果、科技信息和科技能力等。上述文件均將科學(xué)知識(shí)的傳播納入技術(shù)轉(zhuǎn)移，豐富了技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵。

有學(xué)者認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移是一種知識(shí)流動(dòng)，知識(shí)流動(dòng)主要包括三個(gè)方面：①?gòu)膶W(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)向企業(yè)轉(zhuǎn)移;②跨產(chǎn)業(yè)或行業(yè)轉(zhuǎn)移;③跨國(guó)轉(zhuǎn)移[1]。技術(shù)轉(zhuǎn)移可有效利用現(xiàn)有技術(shù)成果，避免重復(fù)研究且節(jié)省自行研發(fā)所需要的時(shí)間和金錢，最終達(dá)到維持優(yōu)勢(shì)、提高競(jìng)爭(zhēng)力的目的。因?yàn)榧夹g(shù)等同于科技，所以也將技術(shù)轉(zhuǎn)移等同于科技成果轉(zhuǎn)移。

科技成果轉(zhuǎn)移是指將技術(shù)從供給方向需求方轉(zhuǎn)移的過程，而科技成果轉(zhuǎn)化是指科技成果從知識(shí)形態(tài)向?qū)嶓w形態(tài)的產(chǎn)品或商品轉(zhuǎn)化的過程。科技成果轉(zhuǎn)移是轉(zhuǎn)化的前提和基礎(chǔ)，科技成果轉(zhuǎn)移是手段，科技成果轉(zhuǎn)化是目的。目前對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化存在以下兩種分歧：①技術(shù)轉(zhuǎn)移包含科技成果轉(zhuǎn)化;②技術(shù)轉(zhuǎn)移等同于科技成果轉(zhuǎn)化。但是，嚴(yán)格意義上來(lái)說，技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化是兩個(gè)不同的范疇，前者屬于知識(shí)流動(dòng)，后者屬于知識(shí)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。

2 政策背景

1996年，中國(guó)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的頒布實(shí)施對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化起到了積極的促進(jìn)作用。近幾年，中國(guó)在科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域密集發(fā)文[2]。2016年，《實(shí)施（中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法）若干規(guī)定》發(fā)布，其中，關(guān)于“向企業(yè)或者其他組織轉(zhuǎn)移科技成果”“優(yōu)先向中小微企業(yè)轉(zhuǎn)移科技成果”與“國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)建立健全科技轉(zhuǎn)移工作體系和機(jī)制，完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的管理制度”的提法，強(qiáng)調(diào)了高等院校與科研院所要加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)移?！洞龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十六條規(guī)定了六種轉(zhuǎn)化方式，其中向他人轉(zhuǎn)讓科技成果、許可他人使用科技成果和以科技成果作價(jià)投資這三種方式均屬于科技成果轉(zhuǎn)移，表明科技成果轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化同等重要。同年，《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案的通知》將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化上升為文件的標(biāo)題，并且將科技成果轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化并列，文件中明確指出促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要任務(wù)。2017年，《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案的通知》提出，國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系是促進(jìn)科技成果持續(xù)產(chǎn)生，推動(dòng)科技成果擴(kuò)散、流動(dòng)、共享、應(yīng)用并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)價(jià)值的生態(tài)系統(tǒng)。

3 校企合作的轉(zhuǎn)化途徑

以華南農(nóng)業(yè)大學(xué)為例，為了有效促進(jìn)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化，加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，為地方和國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展作貢獻(xiàn)，落實(shí)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化法》，規(guī)范學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化，提高教學(xué)、科研及相關(guān)人員從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性，華南農(nóng)業(yè)大學(xué)早在2006年就印發(fā)了《華南農(nóng)業(yè)大學(xué)關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的暫行辦法》，2015年發(fā)布了《華南農(nóng)業(yè)大學(xué)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》，2016年印發(fā)《華南農(nóng)業(yè)大學(xué)科技成果技術(shù)入股改革實(shí)施方案（試行）的通知》，并成立了技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心。此期間，與多家企業(yè)簽訂合作協(xié)議，落實(shí)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

3.1 校企聯(lián)合成立國(guó)家生豬種業(yè)工程技術(shù)研究中心

華南農(nóng)業(yè)大學(xué)與溫氏集團(tuán)聯(lián)合成立了國(guó)家生豬種業(yè)工程技術(shù)研究中心。在近二十年的合作中，華南農(nóng)業(yè)大學(xué)為溫氏集團(tuán)的發(fā)展提供了強(qiáng)大的技術(shù)、人才支持，為集團(tuán)成長(zhǎng)為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國(guó)家重點(diǎn)龍頭企業(yè)奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，并共同創(chuàng)造了“高校+公司+農(nóng)戶”的農(nóng)業(yè)科技產(chǎn)業(yè)化模式和“產(chǎn)、學(xué)、研”科技創(chuàng)新新機(jī)制。校企將繼續(xù)實(shí)施全方位的“產(chǎn)、學(xué)、研”結(jié)合機(jī)制，創(chuàng)造更可觀的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益、更好地實(shí)現(xiàn)科技為企業(yè)服務(wù)、為農(nóng)村服務(wù)、為農(nóng)民服務(wù)的目標(biāo)。

3.2 校企聯(lián)合成立華南農(nóng)業(yè)大學(xué)大北農(nóng)研究院

2018-04-12，華南農(nóng)業(yè)大學(xué)與大北農(nóng)集團(tuán)簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，并成立了“華南農(nóng)業(yè)大學(xué)一大北農(nóng)研究院”。高校提供人才、科技、平臺(tái)和成果，企業(yè)投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)，通過資源整合，圍繞企業(yè)和行業(yè)發(fā)展需求開展合作，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，推動(dòng)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新和科技進(jìn)步。

4 影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主要因素

高等院校的本職工作是研究開發(fā)，因而能夠源源不斷地產(chǎn)生科技成果。高等院校和企業(yè)合作渠道不通暢，問題不在于高等院校所是否有開發(fā)能力、能否產(chǎn)出優(yōu)質(zhì)的科技成果，也不在于企業(yè)對(duì)科技成果有需求，而在于高等院校不知道企業(yè)有何需求，企業(yè)也不知道誰(shuí)能幫助它開發(fā)有市場(chǎng)價(jià)值的成果，根本原因在于技術(shù)轉(zhuǎn)移體系不健全、不完善[3]。

4.1 科技成果轉(zhuǎn)化意識(shí)不強(qiáng)，結(jié)合度有待提高

當(dāng)前，中國(guó)高?？蒲腥藛T對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的認(rèn)識(shí)和重視程度仍然不足。由于職稱評(píng)聘的目標(biāo)導(dǎo)向，很多科研人員把工作重心放在項(xiàng)目申報(bào)、論文發(fā)表上。

高?？蒲泄ぷ髋c市場(chǎng)結(jié)合度不高也是影響科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要原因。在選題方面，在縱向選題中，重大專項(xiàng)和攻關(guān)類項(xiàng)目往往經(jīng)過反復(fù)的調(diào)研論證，具有很強(qiáng)的針對(duì)性;橫向選題中，由于項(xiàng)目是高校與企業(yè)聯(lián)合進(jìn)行科研攻關(guān)，與市場(chǎng)結(jié)合度比較緊密?？蒲许?xiàng)目結(jié)題環(huán)節(jié)未充分考慮市場(chǎng)因素，高校教師服務(wù)企業(yè)的意識(shí)淡薄，難以有效滿足企業(yè)的需求，因而無(wú)法得到市場(chǎng)和企業(yè)的高度認(rèn)可。

4.2 科研政策、評(píng)價(jià)體系和中介機(jī)構(gòu)不健全

科研政策、評(píng)價(jià)體系和中介機(jī)構(gòu)組織不健全、不完善主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：①科研政策導(dǎo)向作用發(fā)揮不充分，導(dǎo)致原始創(chuàng)新能力不強(qiáng)，核心技術(shù)關(guān)鍵知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面競(jìng)爭(zhēng)力不足;②科研評(píng)價(jià)體系不完善，傳統(tǒng)的高?？蒲泄ぷ髟u(píng)價(jià)體系一般為“課題立項(xiàng)組織研發(fā)項(xiàng)目結(jié)題成果鑒定成果申請(qǐng)申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)”，這樣的組織管理程序的根本目的是推進(jìn)高?？蒲泄ぷ鞯拈_展[4];③科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)還不健全，許多高等院校沒有成立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，即使設(shè)立了技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，也只是實(shí)行行政化管理，中介機(jī)構(gòu)運(yùn)行機(jī)制與配套服務(wù)不夠健全。

5 加快高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主要對(duì)策

建立和完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)制，充分發(fā)揮高校知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要作用，更好地發(fā)揮高校在服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中承擔(dān)的社會(huì)職能，需做好以下幾方面的工作。

5.1 健全高?？蒲泄芾頇C(jī)制和促進(jìn)模式轉(zhuǎn)變

從傳統(tǒng)模式下的“橄欖型”向“沙漏型”管理機(jī)制轉(zhuǎn)變，嚴(yán)格把控項(xiàng)目選題、組織研發(fā)和項(xiàng)目解題三個(gè)環(huán)節(jié)，以市場(chǎng)為主導(dǎo)，做到從市場(chǎng)中來(lái)到滿足市場(chǎng)需求[5]。在選題上充分調(diào)研論證和技術(shù)預(yù)測(cè);再組織研發(fā)上充分運(yùn)用已掌握的現(xiàn)有科研條件和資源;在項(xiàng)目結(jié)題上要根據(jù)客體的不同類別進(jìn)行分類鑒定驗(yàn)收，對(duì)應(yīng)用性研究，把側(cè)重點(diǎn)放在專利成果、著作權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面，對(duì)開發(fā)性研究要重視新技術(shù)應(yīng)用在生產(chǎn)銷售和經(jīng)濟(jì)效益等方面的變化。

5.2 完善科研政策、評(píng)價(jià)體系和中介機(jī)構(gòu)組織

通過優(yōu)化科技成果評(píng)價(jià)體系，將評(píng)估指標(biāo)逐步從注重論文、成果、發(fā)明專利等學(xué)術(shù)成果轉(zhuǎn)移到以企業(yè)需求和促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等社會(huì)貢獻(xiàn)上，將科技成果轉(zhuǎn)化效果作為各級(jí)部門績(jī)效考核的重要依據(jù)[6]。建立科學(xué)、規(guī)范的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化運(yùn)行機(jī)制，以及人盡其才、才盡其用的激勵(lì)機(jī)制，從而激發(fā)高?？萍既藛T進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主動(dòng)性，例如出臺(tái)科研成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)政策等[7]。

科技中介機(jī)構(gòu)可以為高校以及企業(yè)搭建各類信息平臺(tái)，發(fā)揮橋梁作用，從而加快科技成果產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程?？萍贾薪榉?wù)工作是一項(xiàng)涉及多學(xué)科和多領(lǐng)域的專業(yè)工作，有必要加強(qiáng)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的教育培訓(xùn)，進(jìn)而提供更優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。比如科技成果作價(jià)入股，則需要聘請(qǐng)具有相關(guān)資質(zhì)的中介人員進(jìn)行評(píng)估[8]。

6 結(jié)語(yǔ)

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一項(xiàng)系統(tǒng)性、綜合性的工程，選擇符合自身實(shí)際的科技成果轉(zhuǎn)化模式，完善科技成果評(píng)價(jià)體系和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化激勵(lì)機(jī)制。以相關(guān)政策為指導(dǎo)，以成果轉(zhuǎn)化為核心，充分激發(fā)、調(diào)動(dòng)教師和科研人員的工作積極性，找到一條適合中國(guó)國(guó)情和高校實(shí)際的科技成果化道路，推進(jìn)高?？蒲泄ぷ鞲母锶〉眯峦黄啤?/p>

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