楊明欣 龔瑋琪 瞿英

摘要：為了能夠客觀地評價高?？蒲锌冃В钥蒲谢A(chǔ)、科研項目、執(zhí)行情況、科研效益、經(jīng)濟效益、社會效益等6維度為基礎(chǔ)，構(gòu)建了一套適用于協(xié)同創(chuàng)新機制下的高?？蒲锌冃гu價指標體系，選取了19個影響高?？蒲锌冃гu價的因素，應(yīng)用DEMATEL方法建立直接影響矩陣，計算綜合影響矩陣、原因度和中心度，指出協(xié)同創(chuàng)新下影響高?？蒲械囊蛩刂饕獊碜杂谏鐣б婧涂蒲谢A(chǔ)，其中關(guān)鍵影響因素是科研經(jīng)費和科研平臺。結(jié)果表明，協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境下的高?？蒲锌冃гu價差異明顯，科研基礎(chǔ)、科研項目、效益是構(gòu)建科研績效評價指標體系的重要影響因素，所得結(jié)論對協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境下改進高?？蒲锌冃гu價具有借鑒意義。

關(guān)鍵詞：協(xié)同學(xué);協(xié)同創(chuàng)新;高?？蒲?DEMATEL;績效評價;影響因素

中圖分類號：G644文獻標志碼：A

文章編號：1008-1534（2019）02-0083-08

國外學(xué)者對高校的績效評價研究比較早，如ABBOTT等[1]以澳大利亞大學(xué)為研究對象，使用DEA評價模型研究得出澳大利亞大學(xué)的整體績效水平比較高。JOHNES[2]以英國100多家高等教育機構(gòu)為研究對象，發(fā)現(xiàn)英國高等教育機構(gòu)有很高的技術(shù)績效和規(guī)?？冃?，并且差異不明顯。中國的科技創(chuàng)新成就與國外相比存在一定的差距，原因在于中國企業(yè)的核心技術(shù)能力還有待加強，國內(nèi)大學(xué)和科研機構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化率偏低[3]，未能有效支撐經(jīng)濟發(fā)展。近年來，國內(nèi)一些學(xué)者借鑒國外理論提出“建立由政府-企業(yè)-高校/科研機構(gòu)組成的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式”[4]，認為提升科研效率不是簡單的能力疊加，更需要合作各方的資源共享或優(yōu)勢互補，應(yīng)采用企業(yè)為技術(shù)需求方、大學(xué)和科研機構(gòu)為技術(shù)供給方及政府輔助指導(dǎo)的研發(fā)合作新形式[5]。協(xié)同創(chuàng)新的科研形式有效提高了合作各方的資源配置效率。因此如何科學(xué)合理地進行科研績效評價，構(gòu)建完整的科研績評價體系是當(dāng)前研究的重點。目前，國內(nèi)高?？蒲锌冃гu價體系研究可以分類如下：第一類是對不同對象的研究，即選取不同層次的高校作為研究對象，沈立宏等[6]運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA），對中國31個省份（直轄市）的地方高校科研投入產(chǎn)出績效進行了評價和排名，研究得出了影響地方高校績效的關(guān)鍵因素;戴建青等[7]分析了不同行業(yè)特色高?？蒲锌冃Э己伺c激勵機制存在的問題，完善了具有行業(yè)特色高校的科研績效評價指標體系。第二類是對評價方法的研究。仲潔等[8]綜合運用層次分析和主成分分析法，構(gòu)建了高?？蒲锌冃гu價指標體系，針對高校之間績效評價的差異性提出了針對性的科研管理方案;李詩琪[9]采用平衡計分卡原理和專家問卷調(diào)查方法，建立了科研績效評價指標體系，運用層次分析法對權(quán)重值及一致性進行分析與檢驗，以此來確定其合理性和有效性。第三類是實證研究。馬玲玲[10]為了研究測算高校的動態(tài)績效，選取部分“985”高校作為實證研究對象，從績效評價的外部審計和激勵機制方面提出了政策性建議;舒予等[11]以四川大學(xué)為實例，構(gòu)建了一套適用于評價不同科研實體和同一科研實體中不同個人的績效評價體系，為科研績效評價的標準化處理提供了思路;晉興雨等[12]考察S大學(xué)及其學(xué)院綜合績效水平，運用DEA方法提出針對高校及其學(xué)院的教學(xué)與科研綜合績效評價方法，為提高高校資源配置效率和激發(fā)高校內(nèi)在活力提供了決策依據(jù)。

對高?？蒲锌冃гu價方法的研究，研究者們從研究對象、研究方法、實證研究幾個方面都做了比較詳盡的探討，但針對目前協(xié)同創(chuàng)新趨勢下如何平衡政府、企業(yè)及高校之間的關(guān)系，如何設(shè)置評價指標體系以及在眾多的評價指標中如何判斷關(guān)鍵因素涉及的不是很多。筆者運用決策實驗室法（decision-makingandtrialevaluationlaboratory，簡稱DEMATEL方法），定量地找出影響協(xié)同創(chuàng)新下高校科研績效評價的關(guān)鍵因素，為科研績效評價指標體系的構(gòu)建提供科學(xué)決策依據(jù)。

1協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境下的高校科研績效評價指標體系構(gòu)建

科研績效評價是對科研活動的業(yè)績和效果的判定。協(xié)同創(chuàng)新是一種多元主體協(xié)同互動的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式，以高校、企業(yè)、研究機構(gòu)為核心要素，以政府、金融機構(gòu)、中介組織、創(chuàng)新平臺、非營利性組織等為輔助要素。目前，高校協(xié)同創(chuàng)新面臨的問題是有待提高的科研效率和創(chuàng)新能力。究其原因是對多協(xié)同主體之間協(xié)同因素考慮不足，帶來政府與高校及高校與企業(yè)之間溝通不暢的問題。

所以構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新的高?？蒲锌冃гu價指標體系應(yīng)考慮三方之間的影響因素。

1.1科研基礎(chǔ)方面的影響因素

科研績效評價是高校科研管理工作的重要組成部分，對高校發(fā)展起著舉足輕重的作用。陳小鋒等[13]以政府投入類的高校為研究對象，構(gòu)建科研績效評價體系，指出科研基礎(chǔ)水平主要由教師科研能力、學(xué)科結(jié)構(gòu)、科研平臺設(shè)施情況來體現(xiàn)。教師學(xué)術(shù)水平的提高有利于研究出高水平的學(xué)術(shù)成果，進而提升該校的整體科研實力。文獻＼[14—15＼]指出，中國高校學(xué)科建設(shè)與科研水平相輔相成，學(xué)科結(jié)構(gòu)將直接影響高校人才培養(yǎng)質(zhì)量和科研績效水平。本文的研究對象是協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境下的高校，科研平臺不完善導(dǎo)致高校、政府及企業(yè)之間存在溝通壁壘;學(xué)科結(jié)構(gòu)的設(shè)置合理與否以及水平高低直接影響高校向企業(yè)輸送的人才的質(zhì)量;教師的科研能力決定高校承擔(dān)政府和企業(yè)課題的能力。因此，科研基礎(chǔ)方面的影響因素由教師科研能力、學(xué)科結(jié)構(gòu)和水平以及科研平臺構(gòu)成。

1.2科研項目方面的影響因素

協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境下高校科研績效評價的主要研究對象是政府、企業(yè)和高校等機構(gòu)對資源要素的經(jīng)費投入。朱婭妮等[5]在構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新下的高校評價指標體系過程中，從科研項目角度出發(fā)把財力投入、物力投入和人力投入3個維度擴展為科研經(jīng)費投入、固定資產(chǎn)投入和技術(shù)人員投入，結(jié)果表明這種轉(zhuǎn)化使政府、企業(yè)和高校之間的資源得到更合理的配置，提升了學(xué)校的運作效率。而陳小鋒等[13]認為項目完成質(zhì)量是績效考核的影響因素，對項目進展情況、主要技術(shù)指標完成情況、項目驗收情況這些指標的考核有利于提高教師的學(xué)術(shù)水平，教師在完成課題的過程中能夠重新審視自己的能力，為完成將來的科研任務(wù)夯實基礎(chǔ)。在這些研究成果的基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建的評價體系中的科研項目維度選取科研經(jīng)費投入、固定資產(chǎn)投入以及技術(shù)人員投入3個影響因素;項目執(zhí)行情況維度選取項目進展情況、主要技術(shù)指標完成情況、項目驗收情況3個影響因素。

1.3產(chǎn)出效益方面的影響因素

仲潔等[8]在總結(jié)科研績效評價相關(guān)資料的基礎(chǔ)之上，構(gòu)建了2個層次8個準則的科研績效評價體系，其中科研產(chǎn)出包括8個準則。何郁冰[16]在構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境下的績效評價體系時，考慮經(jīng)濟效益和社會效益，經(jīng)濟效益由科研項目投入與科研成果的比較得出。在這些研究基礎(chǔ)之上，考慮到高校特點，

高?？蒲行б娴暮饬繕藴始纫獏⒖纪瓿烧推髽I(yè)課題的質(zhì)量，又要結(jié)合與企業(yè)具體應(yīng)用轉(zhuǎn)化的效果。

所以科研效益維度設(shè)計要素主要包括科研著作產(chǎn)出數(shù)、獲獎成果產(chǎn)出數(shù)、專利產(chǎn)品產(chǎn)出數(shù);經(jīng)濟效益要能反映高校在完成課題項目后為企業(yè)、政府和高校帶來的直接收益，所以應(yīng)包含地區(qū)生產(chǎn)總值、科研投資收入、企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值、科研成果轉(zhuǎn)化收入等要素;社會效益的衡量標準是在協(xié)同創(chuàng)新的高校與政府、企業(yè)等機構(gòu)成功對接后，高校的創(chuàng)新成果能否對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和相應(yīng)產(chǎn)業(yè)起到的推動作用，項目在企業(yè)實施后能否培養(yǎng)高校應(yīng)用型人才，在政府、企業(yè)和高校之間是否形成了一個良性循環(huán)，所以社會效益維度包括由創(chuàng)新成果對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平的作用、創(chuàng)新成果對相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的帶動作用以及高校人才培養(yǎng)的數(shù)量與質(zhì)量等。

高?？蒲锌冃гu價指標的選取受多重因素影響，如表1所示。指標選取時，既要對多個維度考慮，又要分析各指標之間互相影響的關(guān)系，這導(dǎo)致了指標選取時難以準確地判定關(guān)鍵因素和次要因素。為了構(gòu)建科學(xué)合理的指標體系，采用DEMATEL方法對協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境下高校的科研績效評價的影響因素進行分析。DEMATEL方法既能夠找出構(gòu)建指標體系中的關(guān)鍵因素，又可以解決指標分析不全面以及各指標之間邏輯不清晰的問題。

2基于DEMATEL方法的協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境下高校科研績效評價影響因素分析

高校的科研績效評價受多方面因素的影響，而協(xié)同創(chuàng)新機制下的績效評價增加了評價的難度和復(fù)雜度。政府、企業(yè)和高校相互依存和影響造成在指標體系選取時的不確定性，而DEMATEL方法能夠很好地篩選并簡化復(fù)雜因素，可以科學(xué)地分析和選出關(guān)鍵影響因素，構(gòu)建行之有效的協(xié)同創(chuàng)新的高?？蒲锌冃гu價體系。DEAMTEL方法已經(jīng)成功應(yīng)用于城市軌道交通車站運營安全評價[17]、報廢汽車回收利用產(chǎn)業(yè)影響因素分析[18]、后發(fā)企業(yè)突破性創(chuàng)新影響因素研究[19]、建筑工人安全行為影響因素研究[20]等領(lǐng)域。

DEMATEL是從復(fù)雜因素中篩選出關(guān)鍵因素的方法，主要運用矩陣進行直觀的分析表達，結(jié)合系統(tǒng)中各因素之間的邏輯關(guān)系構(gòu)建直接影響矩陣，計算因素之間的影響度、被影響度、原因度和中心度，能夠簡化系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。

基于DEMATEL方法分析高校科研績效評價影響因素的步驟如下：

1）設(shè)高?？蒲锌冃гu價影響因素為F1，F(xiàn)2，…，F(xiàn)19。

2）分析各要素之間影響關(guān)系的有無及強弱，用數(shù)字表示因素Fi對因素Fj的影響程度，設(shè)定標度如表2所示，例如，若因素F1對因素F2的直接影響程度為“中影響”，則用數(shù)字“2”表示;因素F1受因素F2的直接影響程度為“強影響”，則用數(shù)字“3”表示。根據(jù)各因素之間相互影響程度繪制影響關(guān)系圖，其中箭頭表示影響方向，數(shù)字表示影響程度。

本研究采用調(diào)查問卷的方法，將表1所示的各影響因素做成調(diào)查問卷，通過電子郵件的形式發(fā)放給有關(guān)專家。發(fā)放對象主要包括：1）政府部門，主要是科技廳科研相關(guān)部門的工作人員;2）高校教師;3）企業(yè)負責(zé)人，參與過生產(chǎn)、教育和科研協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè);4）科研院所，包括中國科學(xué)院遺傳與發(fā)育生物學(xué)研究所、農(nóng)業(yè)資源研究中心等。共發(fā)放問卷150份，有效收集132份并進行分析。

對應(yīng)因素的直接影響程度定義為去除出現(xiàn)頻率最高值以后所有數(shù)值的平均值，

各因素的平均數(shù)構(gòu)成了直接影響矩陣，如表3所示。

6）根據(jù)綜合影響矩陣[WTHX]T中元素tij計算各因素的影響度fi、被影響度ei、中心度mi和原因度ni，計算結(jié)果如表5所示;計算方法和意義如表6所示;繪制原因結(jié)果圖。

3結(jié)果分析

1）根據(jù)各因素的原因度排序，將協(xié)同創(chuàng)新的高?？蒲锌冃гu價影響因素分為2類：原因因素和結(jié)果因素。原因因素（原因度大于0）相比結(jié)果因素具有穩(wěn)定性，不易改變，因此高?？蒲锌冃гu價時首先考慮原因因素。通過表6排序可得，影響高?？蒲锌冃гu價的因素中原因度靠前的有：創(chuàng)新成果對相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的帶動作用（F18）、創(chuàng)新成果對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平的作用（F17）、高校人才培養(yǎng)的數(shù)量與質(zhì)量（F19）、科研成果轉(zhuǎn)化收入（F16）等，以上所列影響因素多屬于社會效益維度，直接影響協(xié)同創(chuàng)新的高?？蒲锌冃гu價的結(jié)果，而這些主動因素能對其他因素產(chǎn)生較大的影響。因為中國高?？蒲姓幱谵D(zhuǎn)型升級期，由以前的各團體封閉科研過渡到以政府為主導(dǎo)、高校和企業(yè)協(xié)同發(fā)展的階段，所以各科研團體在協(xié)同創(chuàng)新下越來越注重科研帶來的社會效益。高校培養(yǎng)人才的數(shù)量與質(zhì)量對社會發(fā)展起著不可替代的作用。

2）通過表6的分析可得到：結(jié)果因素（原因度小于0）的主要有學(xué)科情況（F2）、教師情況（F1）、科研平臺（F3）、專利產(chǎn)品產(chǎn)出數(shù)（F12）等，這些因素屬于科研基礎(chǔ)維度。扎實的基礎(chǔ)是協(xié)同發(fā)展的根本，高能力高素質(zhì)的科研團隊是科研發(fā)展的關(guān)鍵因素?？蒲谢A(chǔ)受學(xué)科結(jié)構(gòu)、師資情況和科研平臺的影響，所以高校加強學(xué)科建設(shè)，提升師資力量以及合理利用協(xié)同創(chuàng)新下由政府引導(dǎo)支持企業(yè)和各機構(gòu)參與的科研平臺，才能提高中國高校的科研效率。

3）各因素中心度分析可以看出，影響協(xié)同創(chuàng)新下高?？蒲锌冃гu價的關(guān)鍵包括科研經(jīng)費投入（F4）、科研平臺（F3）、科研投資收入（F14）、技術(shù)人員投入（F6）、固定資產(chǎn)投入（F5）、科研著作產(chǎn)出數(shù)（F10）、學(xué)科情況（F2）、科研成果轉(zhuǎn)化收入（F16）、教師情況（F1）、創(chuàng)新成果對相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的帶動作用（F18）等。由此可見，協(xié)同創(chuàng)新下中國高?？蒲袘?yīng)加強關(guān)注以下幾個方面：第一，科研經(jīng)費的投入?？茖W(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，隨著國家對科研工作的日益重視，中國對高校的科研經(jīng)費投入也逐年增多，科研經(jīng)費所占比重可以反映高校對科研的重視程度。第二，科研平臺的構(gòu)建。協(xié)同創(chuàng)新科研績效的提高和高校內(nèi)部資源與外部資源的充分共享，需要政府給予支持并提供良好的交流平臺。只有這樣各組織才可以打破界限，融合重組形成優(yōu)勢互補的局面，例如大學(xué)靠近知識前沿的優(yōu)勢與企業(yè)貼近市場及系統(tǒng)化資源的優(yōu)勢之間的協(xié)同。

4）協(xié)同創(chuàng)新的高校科研績效評價計算方法是對影響度、原因度和中心度求和，影響因素包括6個維度即科研基礎(chǔ)、科研項目、執(zhí)行情況、科研效益、經(jīng)濟效益、社會效益，根據(jù)以上計算方法，各維度的影響程度、原因度和中心度的結(jié)果如表7所示。

由表7可得，影響度最高的是科研效益維度，原因度較高的有經(jīng)濟效益和社會效益維度，說明了科研成果帶來的效益對其他因素產(chǎn)生的影響較大，在績效評價中具有重要地位。高?？蒲凶非箝L遠利益，績效評價大多來自成果轉(zhuǎn)化效率和創(chuàng)新成果效益，協(xié)同創(chuàng)新成果產(chǎn)生的效益成為科研績效評價中的關(guān)鍵。科研基礎(chǔ)的中心度最高，表明科研基礎(chǔ)在績效評價中起著更重要的作用?？蒲谢A(chǔ)體現(xiàn)了高校承擔(dān)科研項目的能力，在評價指標體系中具有重要地位。而執(zhí)行情況的中心度是最低的，說明其在績效評價中起的作用較小可舍去。

4結(jié)論

在基于協(xié)同創(chuàng)新的高校科研績效評價的視角下，運用調(diào)查問卷收集協(xié)同創(chuàng)新科研主體的績效指標數(shù)據(jù)，以科研基礎(chǔ)、科研項目、執(zhí)行情況、科研效益、經(jīng)濟效益、社會效益6個維度為基礎(chǔ)，選取了協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境下的19個影響高?？蒲锌冃У脑u價因素，基于DEMATEL方法建立直接影響矩陣、計算綜合影響矩陣、原因度和中心度，構(gòu)建了一套適用于協(xié)同創(chuàng)新機制下的高校科研績效評價指標體系。該指標體系能消除協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境下各科研實體之間的需求差異性，定量表述科研績效評價中的關(guān)鍵影響因素。合理調(diào)整高校的制度供給激勵措施，調(diào)整政策導(dǎo)向，優(yōu)化創(chuàng)新人力資源投入機制，建設(shè)高水平師資隊伍，完善管理機制，改進分類評價機制，有利于提高績效產(chǎn)出研究成果質(zhì)量，提高研究成果的社會影響力，實現(xiàn)經(jīng)濟效益和社會效益的統(tǒng)一。本文所構(gòu)建的評價體系可為完善高?？蒲锌冃Ч芾砼c評價提供借鑒，但由于缺乏實證研究，還需繼續(xù)深入研究。

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