崔娜　周秀明　李演軍

摘? 要：文章利用SCI、ESI數(shù)據(jù)庫(kù)，以蘭州理工大學(xué)為例，對(duì)蘭州理工大學(xué)2015、2016、2017三年的科研文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，得出蘭州理工大學(xué)三年的ESI各學(xué)科發(fā)文量與被引量、各學(xué)院ESI論文產(chǎn)出和影響力及進(jìn)入ESI前1%的學(xué)科情況及該校各學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展情況，進(jìn)一步分析得出該校各學(xué)科的發(fā)展優(yōu)勢(shì)和不足。為該校科學(xué)研究取得進(jìn)一步發(fā)展和成為國(guó)際一流科研型大學(xué)奠定理論基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：ESI數(shù)據(jù)庫(kù);蘭州理工大學(xué);科研發(fā)展態(tài)勢(shì)

中圖分類號(hào)： G640? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ?文章編號(hào)：2096-000X（2019）16-0014-03

Abstract： The paper took the Lanzhou University of Technology as an example， and statistically analyzed the data in ESI （Essential science Indicators） database from 2015 to 2017. The results showed the development of various disciplines and top 1% disciplinary fields， the number of papers and total citations in our university. Furthermore， the advantages and disadvantages of the development of the disciplines were analyzed， which would provide scientific preference for Lanzhou University of Technology to be top grade university and to possess top-class discipline.

Keywords： ESI database; Lanzhou University of Technology; discipline development

1 概述

《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》提出“到2020年，建成一批國(guó)際知名、有特色、高水平的高等學(xué)校，若干所大學(xué)達(dá)到或接近世界一流大學(xué)水平”[1-2]。學(xué)科建設(shè)在高等教育的發(fā)展中起著極為重要的作用，高水平大學(xué)的創(chuàng)建離不開一流學(xué)科的建設(shè)，這是一所大學(xué)教學(xué)和科研實(shí)力的集中體現(xiàn)，是衡量一所大學(xué)的辦學(xué)水平的重要載體[3-4]。隨著全球范圍內(nèi)的智力競(jìng)爭(zhēng)越來越劇烈，學(xué)科建設(shè)在大學(xué)等教育機(jī)構(gòu)的建設(shè)里的重要作用充分顯現(xiàn)出來，國(guó)家各教育部門和科研機(jī)構(gòu)已經(jīng)充分認(rèn)識(shí)到學(xué)科建設(shè)對(duì)一個(gè)國(guó)家的教育競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新能力有著至關(guān)重要的作用。而要建成世界一流學(xué)科則必須認(rèn)識(shí)到現(xiàn)有學(xué)科與世界一流水平的差距，將學(xué)科放到世界范圍內(nèi)進(jìn)行比較[5]。

ESI數(shù)據(jù)庫(kù)是美國(guó)科技信息所2001年推出的衡量科學(xué)研究績(jī)效、跟蹤科學(xué)發(fā)展趨勢(shì)的基本分析評(píng)價(jià)工具[5]，是基于科睿唯安Web of ScienceTM核心合集SCIE、SSCI而建立的計(jì)量分析數(shù)據(jù)庫(kù)[6]。ESI共包括22個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，統(tǒng)計(jì)分析了全球所有高等院校及科學(xué)研究機(jī)構(gòu)發(fā)表于Web of Science（SCIE/SSCI）庫(kù)中的論文類型為ARTICLE和REVIEW的10年滾動(dòng)數(shù)據(jù)（10年2個(gè)月-10年12個(gè)月），每?jī)稍赂乱淮?，并根?jù)論文被引頻次的高低率來定出衡量研究績(jī)效的閾值，分別排出位于世界前1%的研究機(jī)構(gòu)/大學(xué)、科學(xué)家以及高被引論文;居世界前50%的國(guó)家/地區(qū)和學(xué)術(shù)期刊;研究前沿和居前0.1%的熱點(diǎn)論文，進(jìn)而得出一些科學(xué)家、研究機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)期刊在某一學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展情況和影響力[7-8]。如今，ESI在全球范圍內(nèi)被廣泛的應(yīng)用于評(píng)價(jià)各高等院校、學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)和國(guó)家/地區(qū)的學(xué)術(shù)水平及學(xué)術(shù)影響力。把全世界基礎(chǔ)科學(xué)的研究成果放在同一個(gè)數(shù)據(jù)平臺(tái)進(jìn)行客觀地分析，而不是單純地對(duì)某個(gè)國(guó)家在某個(gè)領(lǐng)域研究所發(fā)表的論文進(jìn)行引用分析，從而比較科學(xué)合理地打破“文”與“理”的壁壘[9]。ESI數(shù)據(jù)庫(kù)客觀的分析評(píng)價(jià)高水平論文可以對(duì)學(xué)科的建設(shè)效果進(jìn)行跟蹤和評(píng)估，進(jìn)而為各高等院校制定學(xué)科建設(shè)政策和完善學(xué)科管理制度提供理論參考[2]。此外，ESI數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)于科學(xué)客觀地分析和評(píng)價(jià)世界科技進(jìn)展、識(shí)別相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的重要發(fā)展趨勢(shì)、了解研究領(lǐng)域內(nèi)的研究影響、評(píng)估個(gè)人的研究實(shí)績(jī)以及科研競(jìng)爭(zhēng)力具有重要意義[9]。

近年來，越來越多的高校對(duì)ESI學(xué)科排名重視。一個(gè)學(xué)科是否進(jìn)入ESI前1%已經(jīng)成為衡量該學(xué)科是否能成為世界一流及該大學(xué)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)之一[10]。提升ESI學(xué)科排名、入圍ESI學(xué)科排名全球1%已成為高校學(xué)科發(fā)展的重要目標(biāo)[11]。因此，利用ESI數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)我國(guó)當(dāng)前的學(xué)科建設(shè)狀況及發(fā)展現(xiàn)狀在世界學(xué)科中的排名進(jìn)行全面和深入的分析研究，進(jìn)而對(duì)其中存在的問題提出科學(xué)合理的解決措施和建議，有利于我國(guó)世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科的建設(shè)，為其實(shí)施提供理論參考。本文以蘭州理工大學(xué)為例，對(duì)蘭州理工大學(xué)2015、2016和2017三年的科研文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，了解該校在各學(xué)科領(lǐng)域的相關(guān)發(fā)展?fàn)顩r，得出蘭州理工大學(xué)三年的ESI各學(xué)科發(fā)文量與被引量、各學(xué)院ESI論文產(chǎn)出及影響力及進(jìn)入ESI前1%的學(xué)科情況，進(jìn)一步對(duì)各學(xué)科的發(fā)展優(yōu)勢(shì)和不足進(jìn)行分析總結(jié)，并在此基礎(chǔ)上提出了若干發(fā)展建議。以求進(jìn)一步發(fā)展該校的科學(xué)研究，最終實(shí)現(xiàn)將該校建設(shè)成為國(guó)際一流科研型大學(xué)的目標(biāo)。

二、基于ESI的學(xué)科科研發(fā)展態(tài)勢(shì)研究

（一）基于ESI的學(xué)科領(lǐng)域分析

論文數(shù)量同樣也是衡量科研產(chǎn)出的最基本指標(biāo)之一。由圖1中2015到2017年數(shù)發(fā)文量的變化，蘭州理工大學(xué)的論文數(shù)量從321篇，增加到536篇，增幅為67%。尤其是發(fā)文量排前兩位的材料和工程學(xué)科增幅尤為明顯，相較于2015年，材料學(xué)科從99篇增加到184篇，增幅為86%;工程學(xué)科56篇增加到97篇，增幅為73%。由此可見，從2017年的發(fā)文數(shù)量上來說，對(duì)學(xué)校各學(xué)科的科研貢獻(xiàn)是明顯的。

從每一期數(shù)據(jù)集中所有領(lǐng)域的論文數(shù)量中除去材料和工程兩個(gè)學(xué)科的論文數(shù)量后，可得出蘭州理工大學(xué)其它學(xué)科ESI的收錄情況。由統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可知：2015年的數(shù)據(jù)集中，其它學(xué)科的發(fā)文量占了166篇;2016年的數(shù)據(jù)集中，其它學(xué)科的發(fā)文量占了216篇;2017年的數(shù)據(jù)集中，其它學(xué)科的發(fā)文量占了255篇，除材料和工程兩個(gè)學(xué)科以外的其它學(xué)科的論文的數(shù)量在逐漸增加，可在論文數(shù)量上為蘭州理工大學(xué)在ESI全球?qū)W科的排名給予巨大支撐。

引文可表明早期的研究成果是如何被他人在后續(xù)研究工作中利用的，因而衡量科研論文影響力的一個(gè)重要指標(biāo)就是論文被引用的情況[12-13]。如果論文被引頻次越高，說明論文的質(zhì)量和水平就越高。而且發(fā)表文獻(xiàn)每年總引用量的多少一方面與本身所發(fā)表文獻(xiàn)的數(shù)量有關(guān)，另一方面與年份有關(guān)。理論上來說，那些發(fā)表年份較早的文獻(xiàn)的被引用次數(shù)比那些發(fā)表年份較新的文獻(xiàn)的被引用次數(shù)可能會(huì)更多。因此，如果一個(gè)文獻(xiàn)的發(fā)表年份很新，但其被引用的次數(shù)卻非常多的話，就說明此文獻(xiàn)的質(zhì)量和相關(guān)領(lǐng)域的研究有非常大的突破。由圖2可知，2017年大部分學(xué)科的論文被引量相較于2015年有所增長(zhǎng)，表明該?？蒲兴降陌l(fā)展?fàn)顩r較為良好，且表中的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可直觀明確的說明該校各學(xué)科的發(fā)展情況，為該校除工程學(xué)和材料科學(xué)學(xué)科以外的其他學(xué)科努力在世界ESI的排名更加靠前提供科學(xué)依據(jù)。

（二）2017年度各學(xué)院ESI論文產(chǎn)出及影響力分析

從ESI各學(xué)科論文的發(fā)文機(jī)構(gòu)分布情況看（見表1），省部共建有色金屬先進(jìn)加工與再利用國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室發(fā)表的論文數(shù)量最多，顯示出其在基礎(chǔ)理論研究方面的強(qiáng)勁實(shí)力，石油化工學(xué)院、理學(xué)院和材料科學(xué)相差無幾，這4個(gè)機(jī)構(gòu)是ESI論文的主要貢獻(xiàn)者，2015、2016和2017年的發(fā)文量分別為233篇、269篇和389篇，占總收錄量的70.8%、68.1%和72.5%。而土木工程學(xué)院、生命科學(xué)與工程學(xué)院、電氣工程與信息工程學(xué)院、計(jì)算機(jī)與通信學(xué)院和能源與動(dòng)力工程學(xué)院發(fā)文量在10篇以上，是ESI論文中必不可少的組成部分。

三、結(jié)論

基于2015、2016和2017年ESI數(shù)據(jù)庫(kù)信息分析發(fā)現(xiàn)蘭州理工大學(xué)ESI學(xué)科整體的發(fā)展勢(shì)頭較好，材料學(xué)與工程學(xué)領(lǐng)域處于持續(xù)和穩(wěn)定發(fā)展的狀態(tài)，化學(xué)領(lǐng)域也逐漸凸顯出較大的發(fā)展?jié)摿?高水平論文的數(shù)量較少，表明該校需要提高各學(xué)科的發(fā)展力;熱門論文數(shù)量極少，表明缺乏學(xué)科創(chuàng)新力，該校科研論文的整體水平和質(zhì)量需要進(jìn)一步提高。蘭州理工大學(xué)之所以能入圍ESI世界前1%學(xué)科，主要是因?yàn)榭蒲姓撐牡臄?shù)量明顯增加，而論文的質(zhì)量與世界先進(jìn)水平仍存在較大的差距，因而各學(xué)科發(fā)展的共同目標(biāo)是要提高科研論文的質(zhì)量和水平。應(yīng)當(dāng)改變以往科研規(guī)模擴(kuò)展的粗放式發(fā)展，實(shí)施以提升科研質(zhì)量為根本的內(nèi)涵式發(fā)展。

基于ESI數(shù)據(jù)進(jìn)行學(xué)科分析，不僅可以明確學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀，為科研規(guī)劃提供客觀數(shù)據(jù)支撐，而且可以有效提升科研管理的效率和成熟度。另外，可以將ESI數(shù)據(jù)和web of science數(shù)據(jù)結(jié)合起來對(duì)學(xué)科評(píng)估進(jìn)行完善，以求更為全面合理的對(duì)本校學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)，服務(wù)于本校學(xué)科發(fā)展水平的快速提高和科研水平迅速提升，爭(zhēng)取早日進(jìn)入世界一流大學(xué)的行列。通過分析蘭州理工大學(xué)ESI學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展情況，揭示了本校在ESI學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展走向和科研成績(jī)?？蔀槠渌叩仍盒＜翱蒲芯繖C(jī)構(gòu)分析其ESI學(xué)科的競(jìng)爭(zhēng)力、發(fā)展?jié)摿翱蒲锌?jī)效提供參考和指導(dǎo)。

參考文獻(xiàn)：

[1]管翠中，范愛紅，賀維平，等.學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)入圍ESI前1%學(xué)科時(shí)間的曲線擬合預(yù)測(cè)方法研究——以清華大學(xué)為例[J].圖書情報(bào)工作，2016（22）：88-93.

[2]李興國(guó).我國(guó)普通高校ESI學(xué)科分布特征及對(duì)學(xué)科建設(shè)的啟示[J].學(xué)位與研究生教育，2016（5）：63-68.

[3]余同普，銀燕，邵福球，等.基于ESI和一級(jí)學(xué)科評(píng)估的高水平基礎(chǔ)學(xué)科發(fā)展研究——以物理學(xué)科為例[J].高等教育研究學(xué)報(bào)，2013，36（4）：65-67.

[4]陳振華.基于ESI的武漢理工大學(xué)工程學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力的計(jì)量分析[J].武漢理工大學(xué)學(xué)報(bào)（交通科學(xué)與工程版），2015（5）：1049-1053.

[5]何培，鄭忠，何德忠，等.C9高校與世界一流大學(xué)群體學(xué)科發(fā)展比較——基于ESI數(shù)據(jù)庫(kù)的計(jì)量分析[J].學(xué)位與研究生教育，2012（12）：64-69.

[6]陳燕.基于ESI的山東省省屬高?？蒲薪y(tǒng)計(jì)分析[J].中國(guó)科技信息，2016（21）：112-114.

[7]胡小華，程惠蘭，段萌語.基于ESI的地球科學(xué)學(xué)科科研發(fā)展態(tài)勢(shì)研究——以中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（武漢）為例[J].圖書情報(bào)導(dǎo)刊，2015（3）：131-133.

[8]方勇，楊京寧，顏佳佳，等.自然指數(shù)和基本科學(xué)指標(biāo)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域影響力的差異化分析[J].科技管理研究，2017，37（7）：56-60.

[9]李清.ESI數(shù)據(jù)庫(kù)用于高?？萍妓脚c學(xué)科發(fā)展分析研究[J].經(jīng)濟(jì)師，2016（1）：224-225.

[10]曹志梅，劉偉輝，楊光.高校ESI潛勢(shì)學(xué)科排名提升策略探討[J].情報(bào)探索，2017（4）：44-47.

[11]董政娥，陳惠蘭.基于ESI和InCites數(shù)據(jù)庫(kù)的東華大學(xué)學(xué)科發(fā)展預(yù)測(cè)[J].東華大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版），2013，39（5）：689-694.

[12]DavidA. Pendlebury. WhitePaper： UsingBibliometrics in Evaluating Research[R]. Research.

[13]葉偉萍，唐一鵬，胡詠梅.中國(guó)科研實(shí)力距美國(guó)有多遠(yuǎn)——基于InCites數(shù)據(jù)庫(kù)的比較研究[J].中國(guó)高教研究，2013（10）：40-44.