【摘 要】列寧的“帝國(guó)主義”概念來(lái)源于霍布森、希法亭等人的著作啟發(fā)。經(jīng)積極吸收希法亭等人的有益思想后，列寧在批判考茨基“超帝國(guó)主義”概念中逐步建構(gòu)起了自己的“帝國(guó)主義”理論。列寧雖然曾給“帝國(guó)主義”下過(guò)定義，闡釋過(guò)“五大特征”，但真正理解其本意還需回到列寧的文本中進(jìn)一步厘定和澄清。筆者圍繞理解列寧帝國(guó)主義理論展開(kāi)了三個(gè)向度的闡釋。

【關(guān)鍵詞】帝國(guó)主義;腐朽性;寄生性;超帝國(guó)主義;社會(huì)沙文主義

1列寧“帝國(guó)主義”的概念

“帝國(guó)主義”一詞起源于拉丁文imperium（帝國(guó)），起初的原意是個(gè)褒義詞。但隨著新航路的開(kāi)辟及英國(guó)第一次工業(yè)革命的完成，特別是在19世紀(jì)中后期英國(guó)建立起了龐大的大英帝國(guó)（俗稱“日不落帝國(guó)”）后，“帝國(guó)主義”之含義就發(fā)生了轉(zhuǎn)變，其意思逐漸包含了殖民掠奪、殖民擴(kuò)張之貶義。列寧關(guān)于帝國(guó)主義的思想，則最主要是源于英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍布森于1902年出版的《帝國(guó)主義》和希法亭于1910年出版的《金融資本》。依據(jù)是列寧的《帝國(guó)主義是資本主義的最高階段》一書(shū)的序言（通俗的論述）和文章的開(kāi)頭曾坦言金融方面的參考書(shū)籍的匱乏，他充分利用和重視了以上兩位作家的著作?！暗蹏?guó)主義”一詞，是列寧積極吸收希法亭等人的思想后，批判考茨基“超帝國(guó)主義”概念中逐步建構(gòu)起來(lái)的，其核心要義散見(jiàn)于他的著作中，諸如《帝國(guó)主義是資本主義的最高階段》、《帝國(guó)主義和社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)中的分裂》、《社會(huì)主義革命和民族自決權(quán)》等。

在《帝國(guó)主義和社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)中的分裂》一書(shū)中，列寧曾把“帝國(guó)主義”定義為“壟斷的資本主義”、“寄生的或腐朽的資本主”、“垂死的資本主義”、實(shí)質(zhì)是壟斷代替自由競(jìng)爭(zhēng)”列寧把帝國(guó)主義明確地定義為資本主義的壟斷階段，并總結(jié)概括了它的五個(gè)基本特征：“（1）壟斷組織在經(jīng)濟(jì)生活中起決定作用;（2）在金融資本的基礎(chǔ)上形成金融寡頭的統(tǒng)治;（3）資本輸出有了特別重要的意義;（4）瓜分世界的資本家國(guó)際壟斷同盟已經(jīng)形成;（5）最大資本主義大國(guó)已把世界上的領(lǐng)土瓜分完畢?！闭_理解和把握列寧的帝國(guó)主義要義是比較困難的，因?yàn)榱袑幵凇兜蹏?guó)主義是資本主義的最高階段》的序言中曾坦言，寫(xiě)作該小冊(cè)子時(shí)只是從純理論和純經(jīng)濟(jì)的角度上進(jìn)行分析，沒(méi)有從政治上進(jìn)行深入剖析，因?yàn)槭艿缴郴收臅?shū)報(bào)檢查，所以格外小心表達(dá)“必要的意見(jiàn)”，造成了有些表達(dá)含蓄，甚至類似“伊索寓言”，只能對(duì)讀者進(jìn)行“暗示”。 所以我們?cè)谘凶x該文章時(shí)要注意揣摩文章中的“弦外之音”。筆者結(jié)合列寧在序言里給我們的啟示，認(rèn)為要真正理解列寧的帝國(guó)主義理論，離不開(kāi)以下幾個(gè)向度。

2理解列寧帝國(guó)主義理論的幾個(gè)向度

2.1理解帝國(guó)主義是社會(huì)主義革命的前夜

列寧認(rèn)為俄國(guó)十月革命已經(jīng)證實(shí)了“帝國(guó)主義是無(wú)產(chǎn)階級(jí)社會(huì)革命的前夜”這一結(jié)論。該結(jié)論也是理解列寧帝國(guó)主義概念的關(guān)鍵“突破口”。理解這點(diǎn)我們可以在列寧的《社會(huì)主義革命和民族自決權(quán)》第一節(jié)中找到部分答案。在該文章中，列寧認(rèn)為“在先進(jìn)國(guó)家里，資本主義的發(fā)展到超出了民族國(guó)家的范圍，使壟斷代替了競(jìng)爭(zhēng)，創(chuàng)造了實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義的一切客觀前提。帝國(guó)主義把群眾推向了斗爭(zhēng)，因?yàn)樗闺A級(jí)矛盾大大加劇，無(wú)論在經(jīng)濟(jì)方面或政治方面都使群眾的處境日趨惡化。在經(jīng)濟(jì)方面，是壟斷和物價(jià)的昂貴;在政治方面，是軍國(guó)主義的增長(zhǎng)，戰(zhàn)爭(zhēng)的頻繁、反動(dòng)勢(shì)力的加強(qiáng)以及民族壓迫和對(duì)殖民地的掠奪的加劇和擴(kuò)大。”在這列寧從帝國(guó)主義的多重矛盾性推導(dǎo)出帝國(guó)主義是社會(huì)主義革命的前夜，并以此基礎(chǔ)上成功預(yù)見(jiàn)了第二次世界大戰(zhàn)。接著列寧在他后面的著作里又作了進(jìn)一步的論證，詳細(xì)闡述了帝國(guó)主義的本質(zhì)屬性——壟斷，以及由壟斷所產(chǎn)生的帝國(guó)主義的寄生性、腐朽性、垂死性及貪婪性等。他還特別指出了資本主義制度自身的致命弱點(diǎn)——生產(chǎn)資料資本主義私人占有和生產(chǎn)社會(huì)化之間的矛盾，誘發(fā)導(dǎo)致帝國(guó)主義內(nèi)部的自身瓦解及與社會(huì)分化，最終導(dǎo)致階級(jí)的對(duì)抗性。

關(guān)于列寧提出的“帝國(guó)主義”是“無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命的前夜”，是“垂死”的資本主義等觀點(diǎn)，學(xué)術(shù)界不少人此觀點(diǎn)絕對(duì)化，即把列寧提出的“前夜”、“垂死的”理解為“馬上滅亡”或“即將死亡”，而沒(méi)有把它看成是一種歷史趨勢(shì)，看成是一種過(guò)渡階段。列寧在其著作中指出“帝國(guó)主義就其經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)來(lái)說(shuō)，是壟斷資本主義……是從資本主義結(jié)構(gòu)向更高級(jí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的過(guò)渡”，列寧認(rèn)為帝國(guó)主義是資本主義發(fā)展的新階段，特征是壟斷代替了自由競(jìng)爭(zhēng)。列寧進(jìn)一步指出：“不難理解為什么帝國(guó)主義是垂死的資本主義，向社會(huì)主義過(guò)渡的資本主義，因?yàn)閺馁Y本主義中成長(zhǎng)起來(lái)的壟斷已經(jīng)是資本主義的垂死狀態(tài)，是它向社會(huì)主義過(guò)渡的開(kāi)始?！绷袑幷J(rèn)為資本主義的發(fā)展具有周期性，帝國(guó)主義是它的“老年化”階段，雖然是新階段，但是不可避免地要走向衰亡。原因在于：在帝國(guó)主義階段，資本主義的壟斷在國(guó)內(nèi)導(dǎo)致“金融寡頭”，加劇資本家集團(tuán)的內(nèi)部矛盾和分化，同時(shí)也加劇資產(chǎn)階級(jí)和無(wú)產(chǎn)階級(jí)的敵對(duì)。而在國(guó)外其壟斷必然帶來(lái)資本和金融的全球擴(kuò)張，最終激化帝國(guó)主義國(guó)家間的矛盾、帝國(guó)主義和被侵略國(guó)家間的矛盾，勢(shì)必引發(fā)帝國(guó)主義國(guó)家間的戰(zhàn)爭(zhēng)和帝國(guó)主義與被侵略國(guó)家間的戰(zhàn)爭(zhēng)，為無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命提供了歷史性機(jī)遇。但同時(shí)列寧也坦言“帝國(guó)主義是資本主義完成了它所能完成的一切而轉(zhuǎn)向衰落的這樣一種狀態(tài)。這是……一個(gè)特殊時(shí)代……這個(gè)時(shí)代將延續(xù)多久，我們無(wú)法斷言”，“我們清楚地看到這個(gè)時(shí)代，而這還僅僅是開(kāi)始?！币?yàn)榈蹏?guó)主義不可能會(huì)“坐以待斃”，它有“自生”性的空間，它會(huì)自我調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系。正如馬克思所講的“兩個(gè)絕不會(huì)”，帝國(guó)主義國(guó)家內(nèi)部生產(chǎn)關(guān)系調(diào)整或帝國(guó)主義國(guó)家間的利益得到合理調(diào)整，都會(huì)帶來(lái)它的繼續(xù)發(fā)展。為此，我們可以看出，列寧斷言的“帝國(guó)主義雖然是無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命的前夜”，并不代表帝國(guó)主義馬上要被社會(huì)主義革命所取代，而是指社會(huì)主義取代資本主義是一種歷史趨勢(shì)，帝國(guó)主義是資本主義走向衰落的標(biāo)志，是資本主義掙扎垂死的一種狀態(tài)。列寧認(rèn)為帝國(guó)主義是資本主義過(guò)渡到社會(huì)主義的一個(gè)特殊的時(shí)期，時(shí)間要持續(xù)多久尚沒(méi)有定論。

2.2理解帝國(guó)主義的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)

列寧在《帝國(guó)主義是資本主義的最高階段》小冊(cè)子序言中提出，幫助讀者理解帝國(guó)主義的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)是他寫(xiě)此著作的目的之一，也是真正理解列寧帝國(guó)主義理論的核心所在。列寧在文章中用大量篇幅論述這一問(wèn)題。列寧首先從生產(chǎn)的集中談起，認(rèn)為生產(chǎn)和資本的高度集中的后果是導(dǎo)致壟斷組織的形成，銀行資本與工業(yè)資本的融合的趨勢(shì)就是金融資本會(huì)演變?yōu)榻鹑诠杨^。

金融寡頭操控的巨額資本將不可避免地走向滲透到社會(huì)生活地各個(gè)領(lǐng)域。 這樣就順其自然的操縱了國(guó)家政權(quán)和整個(gè)社會(huì)生活。一方面控制著國(guó)家的經(jīng)濟(jì)命脈，另一方面又決定著政府的對(duì)內(nèi)對(duì)外政策。在利益的驅(qū)使，金融寡頭不可能顧忌國(guó)內(nèi)人民的死活，把過(guò)剩的資本輸出到國(guó)外以求最大化利益，從而形成“壓迫和剝削世界大多數(shù)民族和國(guó)家的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)”，并導(dǎo)致輸出資本的國(guó)家把世界瓜分、爭(zhēng)奪殖民地和勢(shì)力范圍，并對(duì)其實(shí)行殖民政策。在這樣的條件下帝國(guó)主義可以說(shuō)形成了。由于帝國(guó)主義國(guó)家間的實(shí)力的不平衡性和“在資本主義基礎(chǔ)上，要消除生產(chǎn)力的發(fā)展和資本積累同金融資本對(duì)殖民地和‘勢(shì)力范圍’的瓜分這兩者之間不相適宜的情況，除了用戰(zhàn)爭(zhēng)以外，還能有什么其他辦法呢？”這樣就不可避免的導(dǎo)致了帝國(guó)主義國(guó)家間的戰(zhàn)爭(zhēng)和帝國(guó)主義對(duì)外侵略性的殖民戰(zhàn)爭(zhēng)。從邏輯的分析與推理，我們不難得出帝國(guó)主義就其經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)來(lái)說(shuō)，是壟斷資本主義，且這種經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)上是具有侵略和剝削性質(zhì)的，這種經(jīng)濟(jì)是充滿著不穩(wěn)定性因素的，因?yàn)樗哂胁豢烧{(diào)和性和對(duì)外殖民掠奪的性質(zhì)。接著列寧又從壟斷必然會(huì)引起生產(chǎn)和技術(shù)的停滯趨勢(shì)、以“剪息票”為生的食利者階級(jí)“資本輸出”的增長(zhǎng)使少數(shù)富國(guó)變成食利國(guó)及壟斷資產(chǎn)階級(jí)收買工人貴族等方面論述了帝國(guó)主義在此階段上表現(xiàn)出來(lái)的寄生性和腐朽性。綜合這些論述之后他點(diǎn)明“帝國(guó)主義的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)的全部論述可以得出一個(gè)結(jié)論，即應(yīng)當(dāng)說(shuō)帝國(guó)主義是過(guò)渡的資本主義，或者更確切些說(shuō)，是垂死的資本主義”。為此，我們不難看出列寧在序言中的用意是要讀者通過(guò)帝國(guó)主義的經(jīng)濟(jì)本質(zhì)去認(rèn)識(shí)到帝國(guó)主義所處的階段——垂死的資本主義，即處于一種過(guò)渡期的狀態(tài)（從資本主義過(guò)渡到社會(huì)主義的這段時(shí)期）。

2.3理解列寧對(duì)考茨基“超帝國(guó)主義”及沙文主義的批判

列寧曾在《帝國(guó)主義是資本主義的最高階段》序言中提到“因顧慮到沙皇政府的書(shū)報(bào)檢查而說(shuō)得吞吞吐吐、好像被鉗子鉗住了似的地方，真是感到十分難受?！闭劦绞褂蒙鐣?huì)沙文主義等不得不用“奴隸似的語(yǔ)言”，也不得不用暗示的方法。序言中也提及“本書(shū)特別注意批判‘考茨基主義’這一國(guó)際上的思潮”，還明確點(diǎn)出“只好請(qǐng)關(guān)心這類問(wèn)題的讀者去看我那些即將重新刊印的1914-1917年間在國(guó)外寫(xiě)的論文。”那么什么是社會(huì)沙文主義呢？社會(huì)沙文主義是指戰(zhàn)爭(zhēng)期間由社會(huì)主義者或者社會(huì)民主主義者提出的，在鼓吹社會(huì)主義優(yōu)越性的基礎(chǔ)上支持對(duì)別國(guó)文化、政治施行帝國(guó)主義政策的一種極端的、不合理的、過(guò)分的愛(ài)國(guó)主義。列寧于1916年4月在《先驅(qū)》雜志上發(fā)表的《社會(huì)主義革命和民族自決權(quán)》中的第七節(jié)《社會(huì)沙文主義和民族自決》一文中則有具體解釋，即認(rèn)為社會(huì)沙文主義者是把“保衛(wèi)祖國(guó)”概念用于反動(dòng)的帝國(guó)主義戰(zhàn)爭(zhēng)，并以此粉飾這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)主義者和考茨基分子。在民族自決問(wèn)題上：機(jī)會(huì)主義者表現(xiàn)為“相當(dāng)露骨的資產(chǎn)階級(jí)奴仆”，在他們看來(lái)帝國(guó)主義和政治集中是進(jìn)步的表現(xiàn)，認(rèn)為帝國(guó)主義戰(zhàn)爭(zhēng)有其“正當(dāng)性”，因而贊成兼并否認(rèn)自決權(quán)，把自決權(quán)說(shuō)成是虛幻、空想的;考茨基分子與機(jī)會(huì)主義者類似，兩者在實(shí)踐上是完全一致的，他們認(rèn)為“自決權(quán)完全是口頭上的和偽善的，不堅(jiān)持壓迫民族的社會(huì)黨必須采取革命的策略，反而抹殺他們的革命義務(wù)?！?為此，列寧激烈地抨擊這兩類分子，認(rèn)為他們“都是機(jī)會(huì)主義者，他們?cè)闾ｑR克思主義，根本不了解馬克思用愛(ài)爾蘭的例子說(shuō)明的策略的理論意義和現(xiàn)實(shí)的緊迫性。”

1915年，考茨基炮制了一個(gè)所謂的“超帝國(guó)主義論”。考茨基認(rèn)為帝國(guó)主義是工業(yè)資本加速發(fā)展的產(chǎn)物，是工業(yè)地區(qū)與農(nóng)業(yè)地區(qū)矛盾的產(chǎn)物，是工業(yè)資本吞并或兼并農(nóng)業(yè)區(qū)域的擴(kuò)張性“政策”?？即幕J(rèn)為從壟斷的組織形式（卡特爾）來(lái)論述帝國(guó)主義的特征，并把“卡特爾”政策延用到對(duì)外政策上，認(rèn)為各資本主義國(guó)家的壟斷組織通過(guò)訂立協(xié)議建立起國(guó)際壟斷資本的聯(lián)盟，即國(guó)際壟斷同盟，以便在世界范圍形成壟斷，并在經(jīng)濟(jì)上瓜分世界。各個(gè)帝國(guó)主義國(guó)家為了彼此利益進(jìn)行彼此聯(lián)合，實(shí)現(xiàn)了國(guó)際聯(lián)合的金融資本共同控制世界，消滅了彼此戰(zhàn)爭(zhēng)沖突，由此宣稱帝國(guó)主義可以進(jìn)入一個(gè)由戰(zhàn)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向和平的“嶄新階段”。針對(duì)這種觀點(diǎn)，列寧從以下幾方面展開(kāi)批判：一是指出考茨基關(guān)于“超帝國(guó)主義”概念的捏造性，因?yàn)椤暗蹏?guó)主義的特點(diǎn)恰恰不是工業(yè)資本的統(tǒng)治而是金融資本的統(tǒng)治，恰恰不是力圖兼并農(nóng)業(yè)國(guó)而是兼并一切國(guó)?！倍桥锌即幕呀?jīng)濟(jì)的壟斷和政治的壟斷割裂開(kāi)來(lái)，沒(méi)有認(rèn)清帝國(guó)主義對(duì)外政策上的殖民擴(kuò)張性和壟斷性，比如他還幻想帝國(guó)主義國(guó)家間有共同的聯(lián)盟，一起合作一起獲利，沒(méi)有真正認(rèn)清帝國(guó)主義背后最深刻的矛盾，適合于同機(jī)會(huì)主義調(diào)和。三是批判帝國(guó)主義可以進(jìn)入一個(gè)由戰(zhàn)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向和平的“新階段”。列寧指出帝國(guó)主義之間是存在實(shí)力的不平衡性的，所以他們之間的爭(zhēng)奪就不可能停止。再者金融資本和壟斷組織具有統(tǒng)治的趨勢(shì)， 而不是自由的趨勢(shì)， 結(jié)果是全面的反動(dòng)，這種所謂的和平是不可能的。四是批判考茨基的“超帝國(guó)主義”論從理論上講是脫離當(dāng)時(shí)實(shí)際的小資產(chǎn)階級(jí)空想，是“‘純粹的’抽象概念”。它完全撇開(kāi)資本主義的自身矛盾性和社會(huì)環(huán)境下的無(wú)產(chǎn)階級(jí)的革命斗爭(zhēng)性，是一種空洞主義，在實(shí)際條件下是不成立的。

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[18]列寧全集（第27卷）[M].北京：人民出版社，1990年版，第263頁(yè).

本文基金項(xiàng)目：本文系2016年廣西高校中青年教師基礎(chǔ)能力提升項(xiàng)目（KY2016YB410）、系廣西一流學(xué)科（培育）建設(shè)項(xiàng)目（桂教科研[2018]12號(hào)）：百色學(xué)院馬克思主義理論一流學(xué)科（培育）資助;系廣西高校人文社科重點(diǎn)研究基地老區(qū)精神與老少邊地區(qū)發(fā)展研究中心資助項(xiàng)目、系廣西馬克主義理論研究和建設(shè)工程百色學(xué)院基地的資助項(xiàng)目，同系百色學(xué)院2018年教改課題資助課題（2018JG40）。

作者簡(jiǎn)介：龔言，女，河南汝南人，百色學(xué)院馬克思主義學(xué)院馬克思主義一流學(xué)科（培育）研究人員，講師，研究方向?yàn)辄h史黨建、中國(guó)特色社會(huì)主義理論與實(shí)踐。