李定安

摘 要：招標(biāo)投標(biāo)方式從簡(jiǎn)單的一維招投標(biāo)日益演變成為多維信息招投標(biāo)。本文基于PPP 項(xiàng)目招投標(biāo)的特點(diǎn)以及相關(guān)理論，在對(duì)傳統(tǒng)模型分析的基礎(chǔ)上，把博弈理論運(yùn)用到投標(biāo)報(bào)價(jià)的決策中，建立了廣義質(zhì)量生產(chǎn)模型降低模型信息維數(shù)，從而簡(jiǎn)化模型，構(gòu)建出廣義質(zhì)量與特許經(jīng)營權(quán)期的二維信息直接機(jī)制博弈模型，實(shí)現(xiàn)PPP 項(xiàng)目投標(biāo)過程中直接機(jī)制下的最優(yōu)分配。

關(guān)鍵詞：PPP 模式;招投標(biāo);直接機(jī)制;最優(yōu)機(jī)制

當(dāng)前我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)主要依靠政府投資，開發(fā)資金量大、資金回收期長(zhǎng)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)高、管理運(yùn)營水平低下等矛盾日益凸顯。為適應(yīng)發(fā)展需要，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)》（國發(fā)[2014]60號(hào)），提出了建立健全PPP 項(xiàng)目模式機(jī)制。PPP 模式是指政府部門為加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，通過特許經(jīng)營、購買服務(wù)、股權(quán)合作等方式，與社會(huì)資本建立共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享利益的長(zhǎng)期合作關(guān)系。然而，PPP項(xiàng)目招投標(biāo)異常復(fù)雜，如何通過合理的招投標(biāo)機(jī)制選擇綜合管理水平最高的社會(huì)資本，儼然已成為PPP 項(xiàng)目投資建設(shè)中的核心問題。

一、廣義質(zhì)量生產(chǎn)函數(shù)的導(dǎo)入

PPP 項(xiàng)目招標(biāo)較傳統(tǒng)施工項(xiàng)目招投標(biāo)相比，存在諸多差異：（1）PPP 項(xiàng)目招標(biāo)文件只列出基本的要求，投標(biāo)人可充分發(fā)揮自己的專業(yè)水平和創(chuàng)新能力;（2）PPP 項(xiàng)目招標(biāo)文件中內(nèi)容如項(xiàng)目范圍、技術(shù)要求等均可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行談判;（3）PPP 項(xiàng)目投標(biāo)過程中社會(huì)資本不僅需要制定項(xiàng)目的施工方案，還需要編制項(xiàng)目的融資方案、項(xiàng)目設(shè)計(jì)圖以及運(yùn)營方案等;（4）PPP 項(xiàng)目評(píng)標(biāo)于評(píng)審階段評(píng)標(biāo)人應(yīng)與投標(biāo)人就設(shè)計(jì)、融資、運(yùn)營等方面進(jìn)行談判，鼓勵(lì)投標(biāo)人提出新想法，從而優(yōu)化項(xiàng)目方案;（5）PPP 項(xiàng)目評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)靈活，需要對(duì)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、融資、建設(shè)、運(yùn)營等方案以及投標(biāo)人的綜合實(shí)力進(jìn)行全面的考察。由于存在上述差異，PPP 項(xiàng)目廣義質(zhì)量生產(chǎn)函數(shù)的構(gòu)建與傳統(tǒng)項(xiàng)目存在諸多不同。

當(dāng)前PPP 模式下基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目廣義質(zhì)量生產(chǎn)函數(shù)，是將PPP 項(xiàng)目投標(biāo)方案中與質(zhì)量相關(guān)的方案指標(biāo)綜合為一個(gè)可具體衡量的指標(biāo)的函數(shù)，即將與質(zhì)量相關(guān)的多維信息綜合簡(jiǎn)化成一維信息。其構(gòu)建需要解決兩個(gè)關(guān)鍵問題，即指標(biāo)的識(shí)別以及指標(biāo)的綜合方法。

由于廣義質(zhì)量函數(shù)影響著政府部門與社會(huì)資本的投標(biāo)決策，借鑒建設(shè)工程招投標(biāo)相關(guān)研究中評(píng)標(biāo)指標(biāo)建立的方法，結(jié)合PPP 項(xiàng)目招標(biāo)與傳統(tǒng)項(xiàng)目招標(biāo)的差異，本文將PPP 項(xiàng)目融資方案、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、SPV公司組建方案、項(xiàng)目建設(shè)方案、項(xiàng)目運(yùn)營方案、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等六大類指標(biāo)構(gòu)建成為廣義質(zhì)量生產(chǎn)函數(shù)的指標(biāo)體系。其中指標(biāo)的選取隨項(xiàng)目不同進(jìn)行調(diào)整，屬性的權(quán)重反映政府部門對(duì)不同項(xiàng)目指標(biāo)的側(cè)重程度。

二、PPP 項(xiàng)目多維信息招投標(biāo)模型的建立

假設(shè)N個(gè)社會(huì)資本同時(shí)對(duì)PPP 項(xiàng)目進(jìn)行投標(biāo)，其中θi表示社會(huì)資本i的綜合管理能力，是投標(biāo)人i的私有信息，θi越大表示投標(biāo)人i的管理水平越高、效率越高。但θi的分布是公共信息，即項(xiàng)目參與者均知道θi在[θ，θi]上是獨(dú)立同分布，其概率密度函數(shù)為f（·），分布函數(shù)為F（·），且滿足單調(diào)風(fēng)險(xiǎn)率非減性，見下式：

設(shè)社會(huì)資本i 的投標(biāo)方案中擬建項(xiàng)目的質(zhì)量為Qi（θi），即質(zhì)量為非相關(guān)變量，只與社會(huì)資本的綜合管理能力有關(guān)，其中社會(huì)資本在投標(biāo)文件中擬定PPP 項(xiàng)目廣義質(zhì)量不能低于政府部門于招標(biāo)文件中限定的最低質(zhì)量Q0，即Qi（θi）≥ Q0。特許經(jīng)營權(quán)期為Ti（θi），Ti（θi）滿足單交條件，其分配規(guī)則和支付規(guī)則應(yīng)為即（P（θ），Z（b））。其中分配規(guī)則P（θ）={Pi（θi，θ-i）}，i=1，2，…，N，Pi（θi，θ-i）表示在其他投標(biāo)人即除去社會(huì)資本i外的所有投標(biāo)人按照其真實(shí)綜合管理能力編制標(biāo)書時(shí)，社會(huì)資本i贏標(biāo)的概率，則給定社會(huì)資本i 的類型為θi時(shí)其贏標(biāo)的條件概率為pi（θi），根據(jù)專家研究結(jié)果顯示，Pi（θi）是θi的單調(diào)映射。支付規(guī)則Z（b）={Z（bi）}i=1，2，…，N，Z（b-i）=0，Z（bi）=μ（Ti（θi））+（1-λ）C（Qi（θi），θi），即當(dāng)各社會(huì)資本的投標(biāo)策略集為b 時(shí)，若社會(huì)資本i中標(biāo)時(shí)，政府部門對(duì)社會(huì)資本i的規(guī)則支付：

三、PPP 項(xiàng)目多維信息招投標(biāo)的最優(yōu)機(jī)制選擇

一個(gè)好的機(jī)制設(shè)計(jì)必須是納什均衡，同時(shí)也必須是可以實(shí)施的機(jī)制。因此，本文擬探討一種可行的評(píng)分規(guī)則，以期通過該評(píng)分規(guī)則使得綜合管理能力最高的社會(huì)資本中標(biāo)，且能夠激勵(lì)中標(biāo)人于投標(biāo)文件中所提交的項(xiàng)目質(zhì)量以及特許經(jīng)營權(quán)期滿足。一種自然的設(shè)想是直接采用招標(biāo)方的收益函數(shù)作為評(píng)分規(guī)則，然而在不完全信息下該評(píng)分規(guī)則無法激勵(lì)投標(biāo)人提供最優(yōu)分配，即（Q*i（θi），T*i（θi）），因此需要對(duì)該評(píng)分規(guī)則作一定的調(diào)整。本文使用PPP 項(xiàng)目直接機(jī)制，設(shè)S（Qi（θi），Ti（θi））表示投標(biāo)方案（Qi（θi），Ti（θi））的評(píng)分規(guī)則，該評(píng)分規(guī)則在招標(biāo)文件中體現(xiàn)，因此對(duì)于投標(biāo)人來講是共同知識(shí)，招標(biāo)人的具體評(píng)分規(guī)則函數(shù)，當(dāng)政府部門以評(píng)分規(guī)則S（Qi（θi），Ti（θi））對(duì)投標(biāo)書進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，不僅能誘導(dǎo)社會(huì)資本真實(shí)披露自己的綜合經(jīng)營能力，而且能激勵(lì)社會(huì)資本提供的質(zhì)量水平是不完全信息下社會(huì)最優(yōu)質(zhì)量水平，提高了政府部門對(duì)社會(huì)資源的有效配置，也提高了社會(huì)的總福利。

四、大型基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目多維信息招投標(biāo)實(shí)踐

以某大型基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目，為便于計(jì)算，假設(shè)綜合管理能力θi服從[0，1]上的均勻分布，即f（θi）=1，F(xiàn)（θi）=θi，且分別取值為0.8、0.85、0.9 以及0.95。該評(píng)分規(guī)則能夠激勵(lì)社會(huì)資本在最大化政府部門福利的同時(shí)根據(jù)自身綜合管理水平，提交相應(yīng)的項(xiàng)目融資、設(shè)計(jì)、管理、建設(shè)、運(yùn)營等方案。因此，在上述評(píng)分規(guī)則下，投標(biāo)方案的評(píng)分是社會(huì)資本綜合管理能力的增函數(shù)，綜合管理能力最高的社會(huì)資本將獲得基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、建設(shè)以及特許運(yùn)營權(quán)。本算例中，θi=0.95的社會(huì)資本中標(biāo)，且項(xiàng)目擬建設(shè)的質(zhì)量Q*i（θi）=0.756742，項(xiàng)目擬定的特許經(jīng)營期T*i（θi）=20.5257，從計(jì)算結(jié)果可以看出，直接機(jī)制的實(shí)施能夠激勵(lì)綜合管理能力高的社會(huì)資本，于未來建設(shè)、項(xiàng)目運(yùn)營時(shí)給社會(huì)帶來更高的效益。因此，上述評(píng)分規(guī)則的實(shí)施，有利于提高社會(huì)資源有效配置，能夠保證實(shí)現(xiàn)政府部門以及社會(huì)資本的共同的利益最大化。

本文通過探討PPP項(xiàng)目多維信息招投標(biāo)中建立關(guān)于PPP 項(xiàng)目特許經(jīng)營權(quán)期與廣義質(zhì)量的二維信息招標(biāo)直接機(jī)制，分析PPP項(xiàng)目直接機(jī)制下的最優(yōu)均衡結(jié)果，從而建立切實(shí)可行的PPP 項(xiàng)目招投標(biāo)評(píng)分規(guī)則，為政府部門、社會(huì)資本進(jìn)行PPP項(xiàng)目招投標(biāo)提供一種切實(shí)可行的理論依據(jù)。

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