丁麗霞

【摘?要】建設(shè)項(xiàng)目投資控制就是在投資決策階段、設(shè)計(jì)階段、招投標(biāo)階段和建設(shè)實(shí)施階段全過(guò)程把建設(shè)項(xiàng)目投資控制在批準(zhǔn)的投資限額以?xún)?nèi)，隨時(shí)糾正發(fā)生的偏差，以保證項(xiàng)目管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，取得較好的投資效益和社會(huì)效益。長(zhǎng)期以來(lái)由于施工階段是建設(shè)單位動(dòng)用大量資金的階段，總以為壓低施工合同價(jià)就能節(jié)省工程造價(jià)，而普遍忽視工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的投資控制，結(jié)果出現(xiàn)設(shè)計(jì)粗糙，初步設(shè)計(jì)深度不夠，設(shè)計(jì)概算質(zhì)量不高，有些項(xiàng)目甚至不要概算，概算審批走形式，造成嚴(yán)重的“概算超估算，預(yù)算超概算，結(jié)算超預(yù)算”的“三超”現(xiàn)象。其實(shí)建筑產(chǎn)品的規(guī)格、裝飾標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)都在設(shè)計(jì)階段確定，根據(jù)有關(guān)資料測(cè)定，設(shè)計(jì)階段對(duì)工程造價(jià)的影響達(dá)75%以上，所以控制“三超”的重點(diǎn)在設(shè)計(jì)階段。就工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段如何進(jìn)行投資控制，提出了幾點(diǎn)方法和建議。

【關(guān)鍵詞】投資控制;工程設(shè)計(jì);項(xiàng)目投資;工程造價(jià)

引言：

所謂工程建設(shè)項(xiàng)目投資，亦稱(chēng)建設(shè)工程造價(jià)，一般是指工程建設(shè)項(xiàng)目花費(fèi)的全部費(fèi)用。它由設(shè)備工器具購(gòu)置費(fèi)、建筑安裝工程費(fèi)用和工程建設(shè)其他費(fèi)用組成。工程項(xiàng)目投資控制貫穿于項(xiàng)目建設(shè)的全過(guò)程。它包括項(xiàng)目定義與決策階段、項(xiàng)目計(jì)劃與設(shè)計(jì)階段、項(xiàng)目實(shí)施與控制階段以及項(xiàng)目完工與交付階段。根據(jù)國(guó)內(nèi)外統(tǒng)計(jì)結(jié)果來(lái)看，項(xiàng)目實(shí)施與控制階段和項(xiàng)目完工與交付階段占項(xiàng)目的總建設(shè)周期的60%左右，但對(duì)于項(xiàng)目的投資影響程度卻僅為5% ～ 10%。不難看出至初步設(shè)計(jì)結(jié)束，它對(duì)項(xiàng)目的投資影響程度高達(dá)95%。很顯然，在項(xiàng)目的投資控制過(guò)程中，項(xiàng)目定義與決策階段和項(xiàng)目計(jì)劃與設(shè)計(jì)階段這兩個(gè)階段對(duì)項(xiàng)目的投資的影響是十分關(guān)鍵的。而在項(xiàng)目作出投資決策后，控制其投資的關(guān)鍵就在于設(shè)計(jì)，所以設(shè)計(jì)階段對(duì)項(xiàng)目投資的影響是項(xiàng)目投資中的重中之重。

一、設(shè)計(jì)階段投資控制的重要性

1.設(shè)計(jì)階段投資控制具有顯著的決定性作用

加強(qiáng)設(shè)計(jì)管理，確定合理的設(shè)計(jì)方案、成熟的施工工藝，減少在施工階段出現(xiàn)重大設(shè)計(jì)變更和方案修改，對(duì)有效控制建設(shè)項(xiàng)目投資將起到重要作用。根據(jù)資料統(tǒng)計(jì)，在工程建設(shè)項(xiàng)目投資具有顯著的、關(guān)鍵階段是設(shè)計(jì)階段，大約80%的項(xiàng)目全壽命周期費(fèi)用在項(xiàng)目策劃和設(shè)計(jì)階段就已經(jīng)被確定下來(lái)了，而其他階段只能影響項(xiàng)目全壽命周期費(fèi)用的20%左右[3]。設(shè)計(jì)階段如能以經(jīng)濟(jì)效益為中心，精打細(xì)算，則節(jié)約投資的潛力要比施工階段大得多，所以搞好設(shè)計(jì)階段的控制是有效控制投資失控的重要切入點(diǎn)。

2.設(shè)計(jì)階段投資控制體現(xiàn)了全過(guò)程和動(dòng)態(tài)控制原則

以往工程審價(jià)僅僅是核定最終的工程價(jià)款，通常被認(rèn)為是靜態(tài)的、被動(dòng)的投資控制，而相比之下全過(guò)程投資控制的特點(diǎn)是動(dòng)態(tài)的、主動(dòng)的投資控制。設(shè)計(jì)階段投資控制與施工階段的投資控制相比，則更能體現(xiàn)事先性和主動(dòng)性，建設(shè)項(xiàng)目投資的監(jiān)控由滯后性向超前性的發(fā)展，更能適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的變化和需求。建設(shè)項(xiàng)目投資控制重心的前移使設(shè)計(jì)階段的重要性更加明顯。

3.設(shè)計(jì)階段控制投資充分體現(xiàn)了事前控制的思想

設(shè)計(jì)階段是項(xiàng)目即將實(shí)施而未實(shí)施的階段，為了避免施工階段不必要的修改，避免設(shè)計(jì)變更費(fèi)用的增加，應(yīng)把設(shè)計(jì)做詳細(xì)、做深入。設(shè)計(jì)的每一筆每一線都需要投資來(lái)實(shí)現(xiàn)，所以在開(kāi)工之前把握好設(shè)計(jì)關(guān)尤為重要。一旦設(shè)計(jì)階段投資失控，就必將給施工階段的投資控制帶來(lái)很大的困難，只有在設(shè)計(jì)工作沒(méi)有完成之前，設(shè)計(jì)圖紙未交付實(shí)施之前把好投資控制關(guān)，才能為全過(guò)程投資控制打好基礎(chǔ)。

4.設(shè)計(jì)階段控制投資能起到事半功倍的效果

長(zhǎng)期以來(lái)，由于施工階段是建設(shè)單位動(dòng)用大量資金的階段，總以為壓低施工合同價(jià)就能節(jié)省工程造價(jià)，而普遍忽視工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的投資控制，造成嚴(yán)重的?“三超”現(xiàn)象。其實(shí)設(shè)計(jì)階段畢竟是“紙上談兵”，建設(shè)項(xiàng)目還沒(méi)有開(kāi)始施工，調(diào)整或改動(dòng)都比施工階段容易。應(yīng)在設(shè)計(jì)階段提倡精心設(shè)計(jì)，建設(shè)單位參與設(shè)計(jì)方案的討論、評(píng)審，將大量的設(shè)計(jì)變更在設(shè)計(jì)階段完成，從而改變以往設(shè)計(jì)不算經(jīng)濟(jì)帳，施工算細(xì)帳、壓低承包價(jià)的做法。要有效地控制建設(shè)項(xiàng)目投資，就要堅(jiān)決地把控制重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到設(shè)計(jì)這個(gè)關(guān)鍵階段上來(lái)，未雨綢繆，以取得事半功倍的效果。

二、設(shè)計(jì)階段控制投資的主要方法

1.完善勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)機(jī)制

我國(guó)為規(guī)范工程建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，提高經(jīng)濟(jì)效益，保證工程質(zhì)量，依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》，特制定《工程建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)辦法》。工程勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)機(jī)制不僅為建設(shè)單位提供優(yōu)化設(shè)計(jì)，也為投資者的投資控制提供了保障。在設(shè)計(jì)招標(biāo)過(guò)程中應(yīng)注意以下幾個(gè)問(wèn)題：首先，招標(biāo)單位提供的參考價(jià)格及其規(guī)定的波動(dòng)范圍缺乏有效的監(jiān)督管理，因此其合理性和公正性很難得到保證，直接影響到設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)質(zhì)量和建設(shè)投資。其次，是評(píng)標(biāo)中注重的是設(shè)計(jì)方案在技術(shù)上的可行性和安全上的可靠性，以及設(shè)計(jì)收費(fèi)的“合理性”，卻忽略了投資的問(wèn)題。最后，委托設(shè)計(jì)權(quán)掌握在委托單位，一些設(shè)計(jì)單位為和委托單位搞好關(guān)系，迎合其各種要求，以便承攬到設(shè)計(jì)任務(wù)，搞明投暗定，嚴(yán)重影響了招標(biāo)機(jī)制的健康發(fā)展。完善勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)機(jī)制，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)督管理工作，從而提高設(shè)計(jì)質(zhì)量，降低建設(shè)投資。

2.加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計(jì)的推廣

標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計(jì)是指在一定時(shí)期內(nèi)，采用共通性的條件，有統(tǒng)一的模式要求，技術(shù)上成熟，經(jīng)濟(jì)上合理，適用范圍比較廣泛的設(shè)計(jì)。它既是工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化的一個(gè)重要措施，也是組織現(xiàn)代化工程建設(shè)的重要手段。采用標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計(jì)的優(yōu)點(diǎn)包括：①節(jié)省設(shè)計(jì)費(fèi)用，減少重復(fù)勞動(dòng)，加快設(shè)計(jì)速度，縮短設(shè)計(jì)周期。②構(gòu)件預(yù)制廠生產(chǎn)率提高，從而降低構(gòu)件的生產(chǎn)成本。③有利于采用和推廣新技術(shù)。④有利于提高工程質(zhì)量，降低成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。在建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計(jì)的推廣，不但節(jié)約了資源，提高了設(shè)計(jì)質(zhì)量，而且降低了投資，縮短了設(shè)計(jì)周期。

3.實(shí)行限額設(shè)計(jì)控制投資

所謂限額設(shè)計(jì)，就是按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)及投資估算控制初步設(shè)計(jì)，按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)總概算控制施工圖設(shè)計(jì);同時(shí)各專(zhuān)業(yè)在保證達(dá)到使用功能的前提下，按分配的投資限額控制設(shè)計(jì);嚴(yán)格控制技術(shù)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)的不合理變更，保證總投資限額不被突破[6]。要開(kāi)展各設(shè)計(jì)階段的限額設(shè)計(jì)，就要求承包的報(bào)價(jià)建立在可靠的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格控制工程量，各設(shè)計(jì)階段必須層層控制住工程量，保證各設(shè)計(jì)階段工程量不突破。限額設(shè)計(jì)必須貫穿在各設(shè)計(jì)階段中，項(xiàng)目管理者必須在各設(shè)計(jì)階段下達(dá)限額設(shè)計(jì)的工程指標(biāo)，設(shè)計(jì)者應(yīng)充分發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢(shì)，在此指標(biāo)基礎(chǔ)上進(jìn)行設(shè)計(jì)，作為一種有效的保證措施;在設(shè)計(jì)工程中開(kāi)展中期審查，以便發(fā)現(xiàn)超工程量和投資時(shí)及時(shí)采取補(bǔ)救措施。與此同時(shí)，設(shè)計(jì)者的數(shù)據(jù)應(yīng)隨時(shí)提供給工程經(jīng)濟(jì)人員，進(jìn)行投資計(jì)算，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)超工程量、超投資的具體部位，及時(shí)做出修正。

結(jié)束語(yǔ)：

設(shè)計(jì)階段工程投資控制過(guò)程是一個(gè)系統(tǒng)的過(guò)程，各種控制手段必須統(tǒng)籌規(guī)劃，綜合利用，才能正確處理技術(shù)先進(jìn)與經(jīng)濟(jì)合理兩者對(duì)立統(tǒng)一的關(guān)系，才能有效地控制項(xiàng)目投資，才能避免決算超預(yù)算、預(yù)算超概算、概算超估算的“三超”現(xiàn)象的發(fā)生，才能實(shí)現(xiàn)更大的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益。

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（作者單位：山東省高?；ㄗ稍?xún)服務(wù)中心）