杜冉冉 管仕平 朱曉琴

摘 ? 要：在利用國家知識產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫檢索出廣西1990—2017年的新能源汽車專利數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，采用社會網(wǎng)絡(luò)分析軟件Ucinet，梳理出這些專利間的技術(shù)關(guān)系和合作關(guān)系，并運用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法，從技術(shù)多元化的視角研究廣西新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征.結(jié)果表明：廣西新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)技術(shù)多元化程度不高、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)較松散.并據(jù)此提出廣西新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)化策略.

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò);網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu);新能源汽車;技術(shù)多元化

中圖分類號：U469.72∶F273.1 ? ? ?DOI：10.16375/j.cnki.cn45-1395/t.2019.03.014

引言

技術(shù)創(chuàng)新是一個復雜的過程，單個企業(yè)僅靠自身能力進行技術(shù)創(chuàng)新或完全掌握產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新方法更加困難[1].企業(yè)為實現(xiàn)高效率、低成本的技術(shù)創(chuàng)新，相互之間的協(xié)同合作尤其重要.不同層次的多個相關(guān)企業(yè)或組織為了實現(xiàn)共同的技術(shù)創(chuàng)新目標而相互合作，建立的組織形式，就是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)[2].創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是一個開放、復雜的動態(tài)系統(tǒng)，能夠解決動態(tài)環(huán)境下技術(shù)創(chuàng)新的不確定性及單個企業(yè)創(chuàng)新資源和能力有限的問題.近年來，國家政策越來越重視創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，企業(yè)之間也更加注重相互之間的合作創(chuàng)新，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)逐漸成為創(chuàng)新領(lǐng)域研究中的重點.Baba等[3]首次提出了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的概念，F(xiàn)reeman[4]在總結(jié)其研究的基礎(chǔ)上第一次給出了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的系統(tǒng)性定義，認為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是應付系統(tǒng)性創(chuàng)新的一種基本制度安排，其主要連結(jié)機制是由企業(yè)間的創(chuàng)新合作關(guān)系構(gòu)成的.Freeman給出的定義考慮的主要是創(chuàng)新主體間的合作關(guān)系，具有一定的局限性.在此基礎(chǔ)上，國內(nèi)外學者開始從不同角度和層次對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的內(nèi)涵加以拓展和完善.Nonaka等[5]認為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是由組織內(nèi)部和跨組織邊界的正式與非正式聯(lián)結(jié)交織而成的，是組織獲取規(guī)范化知識和隱性知識的一種重要途徑.也有學者認為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是創(chuàng)新主體為適應創(chuàng)新活動越來越復雜而出現(xiàn)的一種組織形式，是由創(chuàng)新主體間的正式及非正式關(guān)系交織而成[6].李志強等[7]把創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)等同于不同的企業(yè)為了追求共同的創(chuàng)新目標而形成的一個網(wǎng)絡(luò)組織.馬騰等[8]通過對我國創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)研究的相關(guān)文獻的梳理，認為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的內(nèi)涵包括：創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主體（節(jié)點）、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)連邊（關(guān)系）、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)動力機制及創(chuàng)新成果4個要素.對于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究，我國學者目前主要研究了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)、演化及與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系等.王璐璐等[9]基于江蘇省高校的聯(lián)合專利數(shù)據(jù)研究了產(chǎn)學研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征.陳文捷等[10]以合作專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)研究了全球低碳汽車技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，選取網(wǎng)絡(luò)密度、中心度、網(wǎng)絡(luò)邊數(shù)及平均距離等指標分析了網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征，并分析了技術(shù)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演化機理.艾志紅[11]基于開放式創(chuàng)新的背景，分析了網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、吸收能力與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系.

新能源汽車產(chǎn)業(yè)是我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一，產(chǎn)業(yè)各主體之間通過互動、耦合形成了網(wǎng)絡(luò)關(guān)系[12-13].近年來，由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的興起及國家政策的支持，學者們對其創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究逐漸重視起來.武建龍等[14]基于模塊化的視角，系統(tǒng)的構(gòu)建了新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的突破性技術(shù)創(chuàng)新路徑，為我國新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了理論支持.我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一，其創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究也受到了諸多學者的關(guān)注.我國學者對新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究主要集中在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)及演化機制方面.谷林洲等[15]研究了復雜網(wǎng)絡(luò)視角下我國新能源汽車創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征，認為其整體密度較低，并提出了優(yōu)化策略.也有學者從社會網(wǎng)絡(luò)視角下分析了東北三省新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征[13].在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化方面，張路蓬等[16]以我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)為例，基于技術(shù)擴散視角研究了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演化路徑.

綜上所述，我國學者對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究包括了內(nèi)涵、結(jié)構(gòu)及演化等各方面內(nèi)容，然而關(guān)于新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究還處于起步階段，特別是對于創(chuàng)新能力與技術(shù)領(lǐng)域相似性協(xié)同作用下，以技術(shù)多元化視角分析新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的研究還相對較少，尤其是基于區(qū)域地區(qū)的研究還比較缺乏.新能源汽車作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，其網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的形成不只是依賴于核心企業(yè)的資源優(yōu)勢[17]，還應考慮技術(shù)領(lǐng)域的多元化程度.根據(jù)以上分析，本文擬構(gòu)建廣西新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)模型，運用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法及Ucinet軟件處理相關(guān)專利數(shù)據(jù)，對廣西新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)進行實證研究.

1 ? ?模型構(gòu)建

網(wǎng)絡(luò)密度、網(wǎng)絡(luò)中心性、聚類系數(shù)和結(jié)構(gòu)洞是衡量創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)特征的重要指標.本文選取這4個指標來表征廣西新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征，其各自的含義及計算方式如下.

1.1 ? 網(wǎng)絡(luò)密度

網(wǎng)絡(luò)密度指的是網(wǎng)絡(luò)各成員之間聯(lián)系的緊密程度，是測量網(wǎng)絡(luò)中成員之間聯(lián)系程度的重要指標.其取值范圍為0～1，值越大表明該網(wǎng)絡(luò)中的成員之間聯(lián)系越緊密，說明網(wǎng)絡(luò)對其中成員的態(tài)度和行為等產(chǎn)生的影響也就越大.計算公式如下：

式中：D——網(wǎng)絡(luò)密度;[m]——網(wǎng)絡(luò)中包含的成員之間的總的關(guān)系數(shù)目;[n]——網(wǎng)絡(luò)中的成員數(shù)，即網(wǎng)絡(luò)規(guī)模.

1.2 ? 網(wǎng)絡(luò)中心性

中心性反映了網(wǎng)絡(luò)中成員的權(quán)力程度，是網(wǎng)絡(luò)分析的重要指標，是根據(jù)網(wǎng)絡(luò)計算中心度和中心勢，前者指的是成員在整個網(wǎng)絡(luò)中的權(quán)力，后者指的是整個網(wǎng)絡(luò)圍繞某個或某些成員構(gòu)建的程度，即整個網(wǎng)絡(luò)圖的整體中心性.中心性從點和圖兩個維度來講又包括度數(shù)中心度和度數(shù)中心勢;中間中心度和中間中心勢;接近中心度和接近中心勢.本文選擇點的中間中心度和圖中間中心勢作為衡量指標.點的絕對中間中心度的計算公式如下：

1.3 ? ?聚類系數(shù)

聚類系數(shù)反映了網(wǎng)絡(luò)的聚集程度，衡量創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的整體凝聚力.計算公式如下：

其中，[CLi]——節(jié)點i的聚類系數(shù)，[CL]——整體網(wǎng)絡(luò)的聚類系數(shù)，整體網(wǎng)絡(luò)的聚類系數(shù)為所有節(jié)點的聚類系數(shù)的均值.ki——與節(jié)點i直接相連的邊的總數(shù)，ei——節(jié)點i的鄰節(jié)點存在的邊數(shù).聚類系數(shù)的取值范圍為0～1，該值越大說明網(wǎng)絡(luò)聚集程度越大，凝聚力越強.

1.4 ? 結(jié)構(gòu)洞

結(jié)構(gòu)洞表示非冗余的聯(lián)系，一個結(jié)構(gòu)洞是兩個行動者之間非冗余的聯(lián)系.結(jié)構(gòu)洞能夠為其占據(jù)者獲取信息和資源提供機會，從而比網(wǎng)絡(luò)中其他位置上的成員更具有競爭優(yōu)勢.結(jié)構(gòu)洞的衡量指標主要有有效規(guī)模、效率、限制度及等級度，限制度是最重要的指標.

2 ? ?實證研究

2.1 ? 數(shù)據(jù)來源

本文借鑒諸多學者對新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究，及《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)則》中對新能源汽車的界定，主要關(guān)注純電動汽車、燃料電池電動汽車、混合動力汽車、三類新能源汽車.在國家知識產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫通過國際專利分類號（IPC）和關(guān)鍵詞等檢索出廣西新能源汽車專利數(shù)據(jù)，檢索關(guān)鍵詞為“電動汽車or新能源汽車or混合動力汽車or燃料電池汽車”，時間跨度為1990—2017年.通過數(shù)據(jù)分析和篩選，提取出聯(lián)合申請專利，構(gòu)建廣西新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò).

2.2 ? 研究方法

本文主要的研究方法是社會網(wǎng)絡(luò)分析法，社會網(wǎng)絡(luò)分析在諸多研究中被廣泛使用，主要用來分析不同的個體或群體構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的結(jié)構(gòu)及其特征.本文使用的分析工具為Ucinet6軟件，運用此軟件中的Netdraw功能對廣西新能源汽車產(chǎn)業(yè)合作專利進行可視化處理，并對網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征進行分析.

根據(jù)搜集到的數(shù)據(jù)，本文使用Ucinet軟件中的NetDraw功能刻畫出廣西新能源汽車產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)圖，如圖1所示. 圖1中方形的節(jié)點代表廣西新能源汽車企業(yè)創(chuàng)新主體，節(jié)點間有連線代表創(chuàng)新主體之間有合作，一個節(jié)點的連線越多說明與其合作的創(chuàng)新主體越多.

2.3 ? 合作創(chuàng)新專利技術(shù)領(lǐng)域分布情況

隨著產(chǎn)品復雜性程度越來越高，技術(shù)多元化成為很多高技術(shù)企業(yè)的一個重要特征[18].

Kodama[19]指出技術(shù)多元化是企業(yè)在主導產(chǎn)品之外的領(lǐng)域從事的研發(fā)活動，Breschi等[20]認為技術(shù)多元化就是企業(yè)在不同的技術(shù)領(lǐng)域申請專利，也有學者認為技術(shù)多元化是企業(yè)同時開展涉及多個領(lǐng)域的創(chuàng)新活動[21].本文借鑒陳培禎等[22]學者對技術(shù)多元化的研究，認為技術(shù)多元化是指企業(yè)在技術(shù)領(lǐng)域的多元化程度，并根據(jù)《國際專利分類表》對專利分類的特點，專利IPC的前3位代表技術(shù)大類，IPC的前4位代表技術(shù)小類，因此，用IPC的前4位測量技術(shù)多元化.

以廣西新能源汽車產(chǎn)業(yè)合作專利為基礎(chǔ)，并以IPC分類號前4位為依據(jù)進行分析，從而反映合作創(chuàng)新的技術(shù)領(lǐng)域布局情況.廣西新能源汽車產(chǎn)業(yè)合作創(chuàng)新專利的IPC技術(shù)領(lǐng)域分布情況如表1所示.通過IPC分類號的分析，可以反映廣西新能源汽車合作創(chuàng)新的重點技術(shù)領(lǐng)域及技術(shù)多元化程度.

如表1所示，排在第一位的是H02J供電或配電的電路裝置或系統(tǒng)，也即電能存儲系統(tǒng)，第二位的是G01R測量電變量，第三大技術(shù)分類號是B60L電動車輛動力裝置和B60Q一般車輛照明或信號裝置的布置及其安裝或支承或其電路，其余還有B60G車輛懸架裝置的配置，B60T車輛制動系統(tǒng)或其部件，G05B一般的控制或調(diào)節(jié)系統(tǒng).可見廣西新能源汽車產(chǎn)業(yè)合作創(chuàng)新的技術(shù)領(lǐng)域集中于發(fā)電配電系統(tǒng)、測量電或磁設(shè)備系統(tǒng)、電力牽引技術(shù)方面.分析發(fā)現(xiàn)廣西新能源汽車產(chǎn)業(yè)合作創(chuàng)新專利涉及的IPC技術(shù)小類的數(shù)量并不多，且主要集中在電力裝置系統(tǒng).實際上，新能源汽車主要有三大關(guān)鍵性技術(shù)，分別是動力電池技術(shù)、驅(qū)動電機技術(shù)和能量管理與控制技術(shù)，而且電機控制策略是實現(xiàn)新能源汽車獲得最佳驅(qū)動性能的重要保證[23]，其研究與開發(fā)對新能源汽車的發(fā)展具有重要作用.由此可見廣西新能源汽車產(chǎn)業(yè)合作創(chuàng)新專利的技術(shù)多元化程度并不高.

2.4 ? 廣西新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)特征分析

運用Ucinet軟件中的Network功能計算出廣西新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的特征值如表2和表3所示.

系數(shù) 創(chuàng)新主體 中間中心度 中間中心勢 0.071 1 上汽通用五菱汽車股份有限公司 52.000 0.218 8 0.017 8 柳州五菱汽車有限責任公司 18.000 柳州五菱汽車工業(yè)有限公司 10.000 廣西電網(wǎng)公司電力科學研究院 ?3.000 東風柳州汽車有限公司 ?1.000 桂林客車工業(yè)集團有限公司 ?0.000 廣西汽車集團有限公司 ?0.000 廣西卡耐新能源有限公司 ?0.000 ]

從表2可以看出，廣西新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)路的密度為0.071 1，整體網(wǎng)絡(luò)密度較低，說明網(wǎng)絡(luò)成員間的聯(lián)系與合作較少，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)較松散，成員間的知識和信息交流程度較低.這說明廣西新能源汽車產(chǎn)業(yè)相關(guān)專利的自主創(chuàng)新性較高.上汽通用五菱汽車股份有限公司（以下簡稱上汽通用五菱）的中間中心度是最高的，說明上汽通用五菱具有最大的控制其他成員交往的能力，具有比較高的資源控制和溝通能力.整體網(wǎng)絡(luò)圖的中間中心勢為0.218 8，聚類系數(shù)為0.017 8，表明網(wǎng)絡(luò)的中心性不大，整體凝聚力不強.由表3可以看出，上汽通用五菱的有效規(guī)模為9，受到的總限制度為0.111，有效規(guī)模最大，限制度最低，說明上汽通用五菱在廣西新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中處于最高的等級.其次是廣西電網(wǎng)公司電力科學研究院，有效規(guī)模為3，限制度為0.333，等級僅次于上汽通用五菱.

3 ? ?結(jié)論及建議

本文基于廣西新能源汽車產(chǎn)業(yè)合作創(chuàng)新專利數(shù)據(jù)，從技術(shù)多元化的視角分析了廣西新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征，分析結(jié)果表明：1）廣西新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新合作專利涉及的IPC技術(shù)小類的數(shù)量并不多，且主要集中在電力裝置系統(tǒng)，可見其技術(shù)多元化程度并不高;2）廣西新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)密度較低，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)較松散，彼此之間的信息交流及合作程度較低;3）上汽通用五菱是網(wǎng)絡(luò)中合作企業(yè)最多、具有最高的控制和溝通能力的創(chuàng)新主體.

基于本文的研究，對廣西新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)化提出如下建議：首先，企業(yè)之間加強合作，提高創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的密度.上汽通用五菱是廣西新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的核心，該創(chuàng)新主體有著最大的控制能力，更易獲取資源，也更易與其他主體產(chǎn)生合作關(guān)系，因此，上汽通用五菱應發(fā)揮自身的核心作用，促進其他企業(yè)之間的相互合作，加強網(wǎng)絡(luò)密度，提高網(wǎng)絡(luò)凝聚力，從而促進其他企業(yè)及其自身的創(chuàng)新能力.其次，拓寬技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，加強合作創(chuàng)新技術(shù)多元化的程度.新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)知識復雜，且多領(lǐng)域交叉融合，網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)應該拓寬自己的合作技術(shù)領(lǐng)域，尤其是上汽通用五菱，應多與不同類型的企業(yè)加強合作，不僅是電池技術(shù)方面，驅(qū)動電機技術(shù)和能量管理與控制技術(shù)也是發(fā)展新能源汽車需要突破的關(guān)鍵技術(shù).最后，加強企業(yè)和高校之間的合作創(chuàng)新.由網(wǎng)絡(luò)圖可以看出，與廣西新能源汽車企業(yè)合作的高校只有4所，屬于廣西的只有一所.高校人才眾多，能夠為企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)提供所需的人力資源，同時也能提升高校人才的創(chuàng)新能力，從而更好的促進企業(yè)和高校的合作創(chuàng)新，促進廣西新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展.

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Abstract：Based on the patent data of Guangxi new energy vehicles from 1990 to 2017 from the database of the State Intellectual Property Office， this paper uses the social network analysis software Ucinet to sort out the technical and cooperative relationships between these patents. Using social network analysis method， this paper studies the structural characteristics of Guangxi New Energy Automobile Industry Innovation Network from the perspective of technology diversification. The results show that the innovation technology diversification degree of Guangxi new energy automobile industry is not high and the network density is low. Then we propose the optimization strategy for Guangxi New Energy Automobile Industry Innovation Network.

Key words： innovation network; network structure; new energy automobile; technology diversification

（責任編輯：黎 ? 婭）