李哲輝

摘要：高新技術(shù)企業(yè)作為科技創(chuàng)新的重要力量，對(duì)各地增強(qiáng)創(chuàng)新能力、建立創(chuàng)新型國(guó)家至關(guān)重要。本文通過研究河南省高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新績(jī)效對(duì)企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)的影響，豐富了高新技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)理論研究，對(duì)增強(qiáng)高新技術(shù)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展具有非常重要的理論意義。

關(guān)鍵詞：河南省;高新技術(shù)企業(yè);創(chuàng)新能力

1 背景與意義

為貫徹國(guó)家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，科技部、財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局于2008年4月聯(lián)合頒布了《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱新辦法）及《國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》。隨后，又發(fā)布了相關(guān)的《工作指引》，以企業(yè)自主研發(fā)和創(chuàng)新能力為核心來認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)，形成了新的、完整的高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定政策。這標(biāo)志著一個(gè)新的高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展時(shí)代正在到來。

河南省委、省政府高度重視自主創(chuàng)新工作，重視企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，先后發(fā)布了《河南省自主創(chuàng)新體系建設(shè)和發(fā)展規(guī)劃（2009—2020年）》（豫政〔2009〕78號(hào)）、《中共河南省委 河南省人民政府關(guān)于加快自主創(chuàng)新體系建設(shè)促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的意見》（豫發(fā)〔2013〕7號(hào)），為企業(yè)自主創(chuàng)新提供了政策支持與制度保障。

實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)有助于實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)步發(fā)展。但現(xiàn)階段，受諸多因素影響，高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展并不順利。本文主要以《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》中2015—2018年河南省高新技術(shù)企業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為主要支撐，對(duì)河南省高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行分析，試圖提出一些對(duì)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展有益的對(duì)策和建議，以有助于政府部門出臺(tái)有針對(duì)性的、符合企業(yè)實(shí)際發(fā)展需求的政策。

2 河南省高新技術(shù)企業(yè)總量及其變化

2.1 河南省高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定總量情況

自科技部、財(cái)政部和國(guó)家稅務(wù)總局聯(lián)合制定的《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》（國(guó)科發(fā)火〔2008〕172號(hào)）開始實(shí)施后，河南省聯(lián)合省財(cái)政、省稅務(wù)部門開始按照新的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)來認(rèn)定和管理高新技術(shù)企業(yè)。2016年，新出臺(tái)了《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》，河南省高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量呈現(xiàn)出持續(xù)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。2018年，河南省高新技術(shù)企業(yè)總數(shù)達(dá)3 322家。從企業(yè)數(shù)量增長(zhǎng)速度上看，2009年高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量增長(zhǎng)最快，增速為48.47%;2018年高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量增速為46.34%。其余每年高新技術(shù)企業(yè)年均增速穩(wěn)定在20%左右（見62頁(yè)表1）。

2.2 河南省高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模分布

2011—2018年，銷售收入在2億元（含）以上的企業(yè)占全部高新技術(shù)企業(yè)的比例逐年遞減，從2011年的43.91%下降到2018年的15.05%;銷售收入在5 000萬（含）～2億元的企業(yè)也呈下降態(tài)勢(shì);銷售收入在5 000萬元以下的企業(yè)逐年遞增，從2011年的25.96%上升到2018年的62.52%。中小企業(yè)在高新技術(shù)企業(yè)中占比較大，這表明各級(jí)政府重視中小企業(yè)的培育和認(rèn)定（見表2）。

2.3 河南省高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)領(lǐng)域分布

全省高新技術(shù)企業(yè)主要分布在改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、新材料、生物與新醫(yī)藥、電子信息等領(lǐng)域。其中，改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域（先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)域）的高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量占比最高，2018年占比達(dá)29.26%;其次是新材料的企業(yè)，占比達(dá)20.92%。從時(shí)間上看，2011—2018年除了電子信息技術(shù)、高技術(shù)服務(wù)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量呈上升趨勢(shì)，其余技術(shù)領(lǐng)域的高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量分布基本沒有變化，維持在一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的水平上（見表3）。

2.4 河南省高新技術(shù)企業(yè)地區(qū)分布

鄭州市、洛陽(yáng)市、新鄉(xiāng)市每年的高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量均排在全省前列;全省高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量年均增長(zhǎng)率最高的是駐馬店市，其次是商丘市、信陽(yáng)市和周口市，4個(gè)地市的高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量年均增長(zhǎng)率均在35%以上。這說明除了鄭州市、洛陽(yáng)市、新鄉(xiāng)市以外的其他地市也非常重視高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展（見表4）。

3 河南省高新技術(shù)企業(yè)的科技人力資本情況

高新技術(shù)企業(yè)在人力資本投入中非常重視人員素質(zhì)。2017年博士生占從業(yè)人員比重達(dá)0.85%;碩士生占從業(yè)人員比重達(dá)7.47%，本科生占從業(yè)人員比重達(dá)42.60%，大專生占從業(yè)人員比重達(dá)49.09%，具體情況見表5。

3.1 科技人員的變化趨勢(shì)

全省高新技術(shù)企業(yè)2014—2017年從事科技活動(dòng)的人員數(shù)量大致相同;戶均科技人員數(shù)從2014年的133.75人下降到2017年的69.24人;科技人員占從業(yè)人數(shù)的比例呈下降態(tài)勢(shì)（見表6）。

3.2 科技活動(dòng)人員的規(guī)模分布

不同規(guī)模的企業(yè)，科技活動(dòng)人員數(shù)量及其占比也有所不同。通常情況下，規(guī)模越大的企業(yè)，科技活動(dòng)人員越多，但科技活動(dòng)人員占從業(yè)人員的比重并不高。

以2017年為例，年銷售收入5 000萬元以下的高新技術(shù)企業(yè)戶均科技活動(dòng)人員24.29人，年銷售收入5 000萬（含）～2億元的高新技術(shù)企業(yè)戶均科技活動(dòng)人員50.9人，年銷售收入2億元（含）以上的高新技術(shù)企業(yè)戶均科技活動(dòng)人員237.8人，遠(yuǎn)高于規(guī)模較小的高新技術(shù)企業(yè)。從科技活動(dòng)人員的變化趨勢(shì)看，不同規(guī)模的高新技術(shù)企業(yè)戶均科技活動(dòng)人員數(shù)量都在下降（見64頁(yè)表7）。

但從科技活動(dòng)人員占從業(yè)人員比重看，規(guī)模越小的高新技術(shù)企業(yè)，科技活動(dòng)人員占比越高。2014—2017年，年銷售收入5 000萬以下的高新技術(shù)企業(yè)科技活動(dòng)人員占從業(yè)人員比重均超過28%，而年銷售收入2億元（含）以上的高新技術(shù)企業(yè)科技活動(dòng)人員占比卻一直走低;年銷售收入5 000萬（含）～2億元的高新技術(shù)企業(yè)科技活動(dòng)人員數(shù)量居中。總體來看，2014—2017年各規(guī)模高新技術(shù)企業(yè)的科技活動(dòng)人員占比呈逐年下降態(tài)勢(shì)（見64頁(yè)表8）。

4 河南省高新技術(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況

4.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)總量及分布情況

4.1.1 高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)總量及變化趨勢(shì)。全省高新技術(shù)企業(yè)擁有4類知識(shí)產(chǎn)權(quán)總量從2014年的39 998件增長(zhǎng)到2017年的79 518件，年均增長(zhǎng)25.74%。戶均累計(jì)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量在2014—2017年間呈波浪式狀態(tài)。其中，2017年發(fā)明專利占比最高，達(dá)到14 254件;軟件著作權(quán)12 247件;集成電路布圖28件;植物新品種118件（見表9）。

4.1.2 高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)總量的規(guī)模分布。不同規(guī)模高新技術(shù)企業(yè)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)總量有所不同，企業(yè)規(guī)模越大，擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)就越多。從表13中可以看出，年銷售收入2億元（含）以上的高新技術(shù)企業(yè)2017年累計(jì)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)37 384件，是年銷售收入5 000萬元以下的高新技術(shù)企業(yè)的1.55倍，是年銷售收入5 000萬（含）～2億元高新技術(shù)企業(yè)的2.07倍（見表10）。

4.1.3 高新技術(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。①知識(shí)產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)特征。高新技術(shù)企業(yè)擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括4類，分別是專利、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)和植物新品種。其中，專利占比最高。2014年以來，高新技術(shù)企業(yè)授權(quán)專利占總量的比重始終在80%以上;軟件著作權(quán)占比保持增長(zhǎng)趨勢(shì);集成電路布圖設(shè)計(jì)和植物新品種所占比重在較低水平波動(dòng)（見表11）。②各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)模分布。不同規(guī)模高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)也略有不同。有效專利占比最高的是年銷售收入2億元（含）以上的高新技術(shù)企業(yè)，其中，2017年為93.55%，最高年份2014年則達(dá)到95.53%;年銷售收入5 000萬元以下的高新技術(shù)企業(yè)擁有有效專利占比在2014—2017年呈下降趨勢(shì);年銷售收入5 000萬（含）～2億元的高新技術(shù)企業(yè)擁有有效專利占比情況同年銷售收入5 000萬元以下的高新技術(shù)企業(yè)（見表12）。

4.1.4 高新技術(shù)企業(yè)的專利結(jié)構(gòu)。①累計(jì)擁有專利的結(jié)構(gòu)特征及其變化。專利是高新技術(shù)企業(yè)最主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。2017年，全省高新技術(shù)企業(yè)擁有專利67 125件，其中發(fā)明專利14 254件。2014年高新技術(shù)企業(yè)戶均擁有專利數(shù)量最多，為34.96件，其中發(fā)明專利戶均擁有6.53件，但境外授權(quán)專利戶均擁有只有0.16件（見表13）。②累計(jì)擁有專利的規(guī)模分布。企業(yè)規(guī)模越大，擁有專利和發(fā)明專利數(shù)量越多。年銷售收入2億元以上的高新技術(shù)企業(yè)戶均累計(jì)擁有專利從2014年的66.19件增長(zhǎng)到2017年86.35件，發(fā)明專利占比也呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)。2014—2017年，年銷售收入5 000萬元以下的高新技術(shù)企業(yè)發(fā)明專利占比呈倒“V”型態(tài)勢(shì);年銷售收入5 000萬～2億元的高新技術(shù)企業(yè)發(fā)明專利占比呈“V”型態(tài)勢(shì);年銷售收入2億元以上的高新技術(shù)企業(yè)發(fā)明專利占比呈上升態(tài)勢(shì)。但是這三者之間的差距不大（見66頁(yè)表14）。

4.2 申請(qǐng)專利情況

4.2.1 高新技術(shù)企業(yè)專利申請(qǐng)的變化趨勢(shì)。2017年，全省高新技術(shù)企業(yè)申請(qǐng)專利27 063件，其中申請(qǐng)發(fā)明專利12 270件，占專利申請(qǐng)量的比重為45.34%，是2014年發(fā)明專利申請(qǐng)量的2.64倍（見66頁(yè)表15）。

4.2.2 高新技術(shù)企業(yè)當(dāng)年專利申請(qǐng)的規(guī)模分布。高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模越大，戶均申請(qǐng)專利的數(shù)量越多。2017年，銷售收入5 000萬以下的高新技術(shù)企業(yè)戶均申請(qǐng)專利數(shù)量為9.28件，與其他年份相比出現(xiàn)大幅增長(zhǎng);銷售收入5 000萬（含）～2億元的高新技術(shù)企業(yè)連續(xù)4年戶均申請(qǐng)專利數(shù)量變化不明顯;銷售收入2億元（含）以上2014—2017年戶均申請(qǐng)專利數(shù)量穩(wěn)定增長(zhǎng)（見66頁(yè)表16）。

4.3 授權(quán)專利情況

4.3.1 高新技術(shù)企業(yè)授權(quán)專利趨勢(shì)。2014—2017年，高新技術(shù)企業(yè)當(dāng)年授權(quán)專利數(shù)量戶均擁有量一直呈下降態(tài)勢(shì);當(dāng)年授權(quán)發(fā)明專利戶均擁有量一直下降;當(dāng)年授權(quán)發(fā)明專利占當(dāng)年授權(quán)專利的比例同樣呈下降態(tài)勢(shì)（見66頁(yè)表17）。

4.3.2 高新技術(shù)企業(yè)授權(quán)專利規(guī)模分布。企業(yè)規(guī)模越大，戶均獲得授權(quán)專利和發(fā)明專利數(shù)量越高。年銷售收入5 000萬以下的高新技術(shù)企業(yè)戶均授權(quán)專利不超過5件;戶均授權(quán)發(fā)明專利不超過2件;年銷售收入5 000萬（含）～2億元的高新技術(shù)企業(yè)戶均授權(quán)專利在2015年達(dá)到5.8件，是連續(xù)4年戶均授權(quán)專利最高的年份，但戶均授權(quán)發(fā)明專利不超過1.5件;年銷售收入2億元（含）以上戶均授權(quán)專利在14～18件之間，戶均授權(quán)發(fā)明專利則呈現(xiàn)波浪式增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)（見表18）。

雖然高新技術(shù)企業(yè)當(dāng)年戶均授權(quán)專利和授權(quán)發(fā)明專利隨著企業(yè)規(guī)模增大而增大，但當(dāng)年授權(quán)發(fā)明專利占比并不與企業(yè)規(guī)模正相關(guān)。年銷售收入5000萬元以下的高新技術(shù)企業(yè)當(dāng)年授權(quán)發(fā)明專利占比在2014—2017年逐年下降;年銷售收入5000萬（含）～2億元的高新技術(shù)企業(yè)當(dāng)年授權(quán)發(fā)明專利占比也呈下降態(tài)勢(shì);而年銷售收入2億元（含）以上的高新技術(shù)企業(yè)當(dāng)年授權(quán)發(fā)明專利在26.10%～31.10%之間波動(dòng)（見表19）。

河南省高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)造了大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。由以上分析可知，2014—2017年，銷售收入2億元（含）以上的高新技術(shù)企業(yè)累計(jì)擁有專利數(shù)量最多，這表明規(guī)模較大的企業(yè)更加重視企業(yè)的研究開發(fā)，創(chuàng)造了更多的專利。

5 河南省高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力提升的對(duì)策建議

5.1 重視人才培養(yǎng)和引進(jìn)

各級(jí)政府應(yīng)出臺(tái)相關(guān)政策，加快人才隊(duì)伍建設(shè)，大力培養(yǎng)和引進(jìn)創(chuàng)新型人才，進(jìn)一步優(yōu)化人才政策，落實(shí)國(guó)家中長(zhǎng)期人才發(fā)展規(guī)劃，以實(shí)施“千人計(jì)劃”“創(chuàng)新人才推進(jìn)計(jì)劃”和“百人計(jì)劃”為重點(diǎn)，建立和完善以市場(chǎng)需求為目標(biāo)的人才選拔機(jī)制、用人機(jī)制和評(píng)價(jià)機(jī)制。企業(yè)要培養(yǎng)具有超前意識(shí)、創(chuàng)業(yè)精神、善于開拓、既懂技術(shù)又懂經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)的復(fù)合型高素質(zhì)創(chuàng)業(yè)人才。在信息技術(shù)、生命科學(xué)、環(huán)境科學(xué)、材料科學(xué)等重點(diǎn)領(lǐng)域吸引戰(zhàn)略科學(xué)家及其團(tuán)隊(duì)開展與企業(yè)的合作;在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域引進(jìn)和培育一批由高端領(lǐng)軍型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才領(lǐng)銜的高水平創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。

5.2 營(yíng)造良好環(huán)境

政府應(yīng)營(yíng)造良好的發(fā)展環(huán)境，建設(shè)高層次人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地、創(chuàng)新人才培養(yǎng)示范基地，落實(shí)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才引進(jìn)普惠性政策。優(yōu)先支持企業(yè)建立省級(jí)研發(fā)中心和產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，并按政策給予扶持。加大對(duì)優(yōu)秀創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才、企業(yè)經(jīng)營(yíng)人才和管理人才的培養(yǎng)，重點(diǎn)支持和培養(yǎng)一批具有發(fā)展?jié)摿Φ闹星嗄觐I(lǐng)軍人才，促進(jìn)科技創(chuàng)業(yè)者向企業(yè)家轉(zhuǎn)變。企業(yè)應(yīng)加大科研人員股權(quán)激勵(lì)力度，通過股權(quán)、期權(quán)、分紅等激勵(lì)方式，調(diào)動(dòng)科研人員創(chuàng)新積極性。

5.3 打造信息平臺(tái)

通過政府建立第三方運(yùn)營(yíng)的創(chuàng)新政策信息平臺(tái)。高新技術(shù)企業(yè)通過信息平臺(tái)及時(shí)向政府有關(guān)部門傳遞咨詢、需求、建議、政策實(shí)施情況等信息，有關(guān)部門通過信息平臺(tái)了解高新技術(shù)企業(yè)的變化及動(dòng)向。通過信息溝通促進(jìn)創(chuàng)新政策有效實(shí)施并不斷完善，為河南省高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力的提高提供有力支持。

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Abstract： As an important force of scientific and technological innovation， high-tech enterprises are crucial to the establishment of an innovative country and to the enhancement of innovation capability of various regions. This paper will enrich the theoretical research on the growth of high-tech enterprises by studying the impacts of innovation capability and innovation performance on the sustainable growth of high-tech enterprises in Henan Province. It has very important theoretical significance for enhancing the competitiveness of high-tech enterprises and promoting the sustainable and stable development of high-tech enterprises.

Key words： Henan Province; high-tech enterprises; innovation ability