侯世卿 劉勰垚 魏橋一 劉俊岑

摘 要：隨著我國(guó)人均收入水平不斷提高，消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求也越來(lái)越高，因此具有甄別與信號(hào)顯示功能的強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的重要性日益凸顯，成為消費(fèi)者購(gòu)買決策的重要參數(shù)。

關(guān)鍵詞：強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證（CCC）;認(rèn)證;制度完善

目前，世界主要國(guó)家放松規(guī)制政策和加強(qiáng)行政規(guī)制權(quán)并行，國(guó)家強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度自成體系、運(yùn)行有效。我國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度需要加強(qiáng)研究，以認(rèn)證為邏輯起點(diǎn)，以解決認(rèn)證有效性為主線，以強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證法律制度的規(guī)范性為重心，探究強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的基本范疇，探討強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度及運(yùn)行的規(guī)律、特征，探索我國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度完善的路徑。

一、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度概要

中國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證（China compulsory Certification，簡(jiǎn)稱CCC認(rèn)證），作為我國(guó)認(rèn)證體系中的重要組成，依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件，保護(hù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)質(zhì)量安全，對(duì)所有強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄中的產(chǎn)品嚴(yán)格要求必須通過(guò)CCC認(rèn)證、發(fā)放CCC標(biāo)志。

我國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證概念的啟用源于2001年國(guó)家質(zhì)檢總局出臺(tái)的《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》，當(dāng)時(shí)出臺(tái)這一規(guī)定是為了履行我國(guó)加入世界貿(mào)易組織時(shí)的承諾，這個(gè)規(guī)定對(duì)認(rèn)證標(biāo)志、認(rèn)證程序、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了統(tǒng)一的規(guī)定，對(duì)認(rèn)證制度在我國(guó)的確立具有重要意義，標(biāo)志著我國(guó)正式建立起強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度。中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可的進(jìn)步依靠法律進(jìn)一步完善，強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的發(fā)展也離不開先關(guān)法律文件的支持。經(jīng)過(guò)20多年的制度發(fā)展，最終形成了7部法律、8部法規(guī)、9部行政規(guī)章為主要體系的強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度。

二、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的基本特征

（一）強(qiáng)制性

我國(guó)正處于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初級(jí)發(fā)展階段，盡管工業(yè)化、信息化發(fā)展迅速，但總體還未達(dá)到較高水平。市場(chǎng)主體還未形成社會(huì)責(zé)任意識(shí)，經(jīng)濟(jì)體制和相關(guān)配套措施仍不完善，政府需要對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行管理控制，以保證社會(huì)安全、經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定。中國(guó)自改革開放初期到現(xiàn)代化建設(shè)，從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)，認(rèn)識(shí)到與西方國(guó)家的差距，開始構(gòu)建認(rèn)證制度，從認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證程序、認(rèn)證產(chǎn)品目錄、收費(fèi)規(guī)則等都濃郁的體現(xiàn)著以政府為主導(dǎo)的強(qiáng)制性特征。

（二）統(tǒng)一性

我國(guó)自加入世界貿(mào)易組織以來(lái)，相關(guān)部門通過(guò)多種渠道要求我國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證與世界接軌，建立與世界貿(mào)易規(guī)則要求相符的強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度，按照國(guó)際認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)完善我國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度，逐步與國(guó)際路線靠近。為此，我國(guó)在最初建立認(rèn)證認(rèn)可制度時(shí)就要求將國(guó)內(nèi)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度與進(jìn)出口產(chǎn)品安全質(zhì)量向統(tǒng)一，以“四個(gè)統(tǒng)一”為原則建立我國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度。我國(guó)發(fā)布的與強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證相關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件，都與ISO＼IEC國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)相符，這些標(biāo)準(zhǔn)的建立是促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易認(rèn)證認(rèn)可的重要基礎(chǔ)。

（三）混合性

目前，實(shí)施強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證涉及產(chǎn)品共22大類63種，產(chǎn)品種類復(fù)雜繁多，僅依靠一個(gè)部門或幾個(gè)部門無(wú)法全面完成認(rèn)證、管理、控制、監(jiān)督等工作。政府機(jī)構(gòu)與認(rèn)證機(jī)構(gòu)相互配合，對(duì)不同行業(yè)不同產(chǎn)品認(rèn)證進(jìn)行區(qū)分，這樣混合了質(zhì)量管控方式，從而使認(rèn)證管理監(jiān)督工作落到實(shí)處。

強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度將認(rèn)證機(jī)構(gòu)置于政府和市場(chǎng)主體之間，避免了政府直接管理帶來(lái)的壓力和人力財(cái)力支出，也讓認(rèn)證工作更好的協(xié)調(diào)與市場(chǎng)主體的關(guān)系，化被動(dòng)為主動(dòng)的實(shí)施認(rèn)證制度。政府部門有充足的精力致力于強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證宏觀制度和監(jiān)督監(jiān)管，在認(rèn)證行業(yè)發(fā)展方向上做好掌舵人。

三、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度存在問(wèn)題

全面剖析我國(guó)制性產(chǎn)品認(rèn)證制運(yùn)行現(xiàn)狀，就會(huì)發(fā)現(xiàn)在主管部門、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和認(rèn)證市場(chǎng)主體之間還存在著問(wèn)題，如法律法規(guī)等相關(guān)制度如何對(duì)各環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)制、監(jiān)管執(zhí)法過(guò)程中存在不合法不合規(guī)現(xiàn)象、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度體系本身缺陷等。從認(rèn)證制度的目的、邏輯、發(fā)展方向出發(fā)，從宏觀到微觀對(duì)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度作出清晰的認(rèn)識(shí)，尤為關(guān)鍵。

（一）立法體系層面

我國(guó)對(duì)認(rèn)證工作提供清晰的法律法規(guī)立法依據(jù)，《產(chǎn)品質(zhì)量法》《標(biāo)準(zhǔn)化法》主要是從法律原則、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)，并未對(duì)認(rèn)證規(guī)范作出相應(yīng)立法規(guī)定。立法層面的規(guī)范具有更高的法律位階，從法律制度規(guī)定認(rèn)證機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間的法律關(guān)系，對(duì)認(rèn)證市場(chǎng)主體、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢測(cè)機(jī)構(gòu)以及其具體認(rèn)證類型、認(rèn)證程序、認(rèn)證機(jī)制、各方法律責(zé)任進(jìn)行規(guī)范

就法律體系整體而言，我國(guó)涉及強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度規(guī)定在10多部法律法規(guī)中，部門規(guī)章更是數(shù)量眾多，而且對(duì)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的規(guī)定只是很少的條文提及，大多是對(duì)認(rèn)證的合法性和法律責(zé)任進(jìn)行了規(guī)定。在這諸多法律規(guī)定中就存在規(guī)定不一致甚至相矛盾的現(xiàn)象。

（二）制度執(zhí)行層面

認(rèn)證監(jiān)管機(jī)制不健全，不能有效發(fā)揮系統(tǒng)性監(jiān)管職能。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委（CNCA）名義上是國(guó)務(wù)院授權(quán)履行統(tǒng)一監(jiān)督管理和綜合協(xié)調(diào)全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可工作的主管機(jī)關(guān)，法律賦予其監(jiān)管職能在于其便于統(tǒng)一牽頭協(xié)調(diào)和集權(quán)性的行政干預(yù)，但實(shí)際上，國(guó)家質(zhì)檢總局與其是領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委是質(zhì)檢總局管理的副部級(jí)單位，認(rèn)監(jiān)委主任兼總局副局長(zhǎng)，有內(nèi)在的附屬性和依存性特征。

（三）認(rèn)證有效性層面

我國(guó)政府在認(rèn)證認(rèn)可領(lǐng)域的監(jiān)管處于“強(qiáng)監(jiān)管”的狀態(tài)，監(jiān)管依據(jù)有法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證規(guī)范和實(shí)施規(guī)則，自2002年以來(lái)組織了十幾次的專項(xiàng)執(zhí)法，應(yīng)該說(shuō)是投入了大量的人力、物力、財(cái)力資源。但從近年頻發(fā)的安全事件和社會(huì)的消費(fèi)心理來(lái)看，認(rèn)證制度其績(jī)效是值得懷疑的。

四、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度完善的思考與建議

（一）完善法律法規(guī)體系

法律效力通常指法律所具有的約束力和保護(hù)力，具體指國(guó)家制定或認(rèn)可的法律對(duì)其調(diào)整對(duì)象所發(fā)揮的普遍性的支配力量。與法律的實(shí)效不同，法律效力是內(nèi)在于法律本身的要素，是判斷法律存在與否的標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)法律效力的來(lái)源在理論上有著不同的觀點(diǎn)，法律實(shí)證主義者通常持一種邏輯的效力觀，認(rèn)為法律效力來(lái)自法律體系總體，與具體法律規(guī)范的內(nèi)容為何無(wú)關(guān)，甚至與法律規(guī)范內(nèi)容道德與否無(wú)關(guān)。

（二）完善產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)制度

產(chǎn)業(yè)政策的運(yùn)用必須慎重，若對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展施加不當(dāng)干預(yù)，有可能損害市場(chǎng)的自我調(diào)節(jié)功能，也會(huì)損害整個(gè)產(chǎn)業(yè)體系的合理性。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，除了需要對(duì)高科技、高風(fēng)險(xiǎn)或新興行業(yè)加以干預(yù)外，政府應(yīng)該慎用產(chǎn)業(yè)政策，而更多依賴市場(chǎng)的自發(fā)調(diào)節(jié)，發(fā)揮市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的作用，以此促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)步。所以，競(jìng)爭(zhēng)政策與產(chǎn)業(yè)政策在某種程度上是相背離的。

（三）完善信息披露機(jī)制

認(rèn)證信息的只有公開才有價(jià)值，才能為市場(chǎng)主體增加競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)利益，不真實(shí)或扭曲的信息具有負(fù)的外部性。不穩(wěn)定性。獲證企業(yè)在取得合格評(píng)定的認(rèn)證證書以后，產(chǎn)品質(zhì)量或者體系的持續(xù)保持必須有賴于其持續(xù)遵守認(rèn)證時(shí)的要求和規(guī)定。否則，認(rèn)證合格證書顯示的信息會(huì)處于不確定的狀態(tài)。

五、結(jié)語(yǔ)

建立完善強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度，需要加強(qiáng)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的法律效力和范圍基礎(chǔ)，科學(xué)規(guī)范強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)，完善強(qiáng)制性產(chǎn)品監(jiān)督責(zé)任制度，推動(dòng)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證法治化建設(shè)，還社會(huì)和國(guó)家消費(fèi)安全。

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[4] 程虹，陳昕洲，羅連發(fā).“質(zhì)量強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略若干重大問(wèn)題研究”，《宏觀質(zhì)量研究》，2013年第3期.

[5] 徐士英.“中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策論綱”，《經(jīng)濟(jì)法論叢》，2013 年第 2 期.

*項(xiàng)目課題：本文受四川省社會(huì)科學(xué)院研究生學(xué)院學(xué)術(shù)新苗項(xiàng)目資助，是“強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的地方實(shí)踐與探索研究”課題研究成果，課題組成員：侯世卿 劉俊岑 劉勰垚 魏橋一