建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理風(fēng)險(xiǎn)分析及防范

楊旸

摘 要：自我國(guó)進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)的城市發(fā)展十分迅速度，為建設(shè)工程規(guī)模擴(kuò)大創(chuàng)造而來(lái)有利條件，需要其保持良好的項(xiàng)目管理水平，促使自身的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益得以增加。通過(guò)對(duì)當(dāng)前建設(shè)工程項(xiàng)目管理現(xiàn)狀分析，可知不同干擾因素作用下間接地加大了項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)，需要采取科學(xué)的防范對(duì)策予以處理。因此，，本文將對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)分析與防范對(duì)策進(jìn)行系統(tǒng)闡述。

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程；合同管理；風(fēng)險(xiǎn)；防范對(duì)策

1 引言

建設(shè)工程行業(yè)的飛速發(fā)展離不開(kāi)我國(guó)繁榮經(jīng)濟(jì)的影響，我國(guó)的建筑工程項(xiàng)目遍布全國(guó)各地乃至國(guó)外，大量的建筑工程項(xiàng)目積極的促進(jìn)了城市的發(fā)展。這象征著我國(guó)的經(jīng)濟(jì)與建筑行業(yè)有了質(zhì)的飛躍。同時(shí)建筑工程行業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)也越來(lái)越多，因?yàn)闆](méi)有遵循完整的、有效的管理方法體系，所以越來(lái)越多的利益損失來(lái)自于合同的風(fēng)險(xiǎn)管理。

2 工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)形式

2.1 客觀的合同風(fēng)險(xiǎn)

客觀的合同風(fēng)險(xiǎn)主要是由國(guó)際慣例、法律法規(guī)以及合同條件所規(guī)定的，這種風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任一般都是人們主觀愿望以及努力所不能控制的，往往是合同雙方有所配比的，比方說(shuō)合同規(guī)定的承包商應(yīng)該承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，像變更風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)以及時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)等。

2.2 主觀方面產(chǎn)生的合同風(fēng)險(xiǎn)

工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)除了客觀合同風(fēng)險(xiǎn)因素之外，還包括主觀合同風(fēng)險(xiǎn)因素。其主要產(chǎn)生是人為造成的，通常情況下主要是指在人為因素影響下形成的一種合同風(fēng)險(xiǎn)因素。這個(gè)過(guò)程中業(yè)主也會(huì)因?yàn)樽陨項(xiàng)l件性因素的影響，對(duì)合同制定相對(duì)嚴(yán)苛，并將這種類型的合同條件納入到工程合同中。同時(shí)承包商承攬工程項(xiàng)目的過(guò)程中將側(cè)重點(diǎn)放在價(jià)格以及工程期限中，這樣一來(lái)，會(huì)造成對(duì)工程合同的審核不足，簽訂合同也就會(huì)顯得較為盲目與隨意，這樣最終導(dǎo)致的結(jié)果就是承包商法律約束角度受業(yè)主的牽制。合同簽訂的過(guò)程中業(yè)主因此也就會(huì)占據(jù)絕對(duì)的主導(dǎo)地位，因此合同中的平等性就無(wú)法體現(xiàn)出來(lái)。

2.3 分包風(fēng)險(xiǎn)

建筑工程項(xiàng)目往往會(huì)涉及各個(gè)方面的專業(yè)知識(shí)，進(jìn)而需要多方配合來(lái)完成整個(gè)項(xiàng)目。在實(shí)際施工的過(guò)程中，承包人（發(fā)包人）會(huì)將項(xiàng)目進(jìn)行分包，使其轉(zhuǎn)移給第三人，進(jìn)而項(xiàng)目主體就會(huì)不斷的增多，風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)隨之增多。實(shí)際上，每個(gè)分包商都具有不同程度的資信水平，其資信水平會(huì)直接影響施工質(zhì)量，甚至有些工程無(wú)法按期完成。如果承包方同時(shí)還要擔(dān)任分包方的職責(zé)，那么就要承擔(dān)相應(yīng)的測(cè)人，如果出現(xiàn)延期、質(zhì)量低下等問(wèn)題，要承擔(dān)的違約責(zé)任較多。

3 合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

3.1 簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)防范

在雙方進(jìn)行項(xiàng)目合同簽訂之前，建筑企業(yè)要做好相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)分析，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容制定有效的防范措施，進(jìn)而避免各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的巨大危害。承包人在簽合同前要對(duì)招標(biāo)文件、施工許可等資料進(jìn)行嚴(yán)格的審核和調(diào)查，確保合同內(nèi)的有效性與發(fā)包人所具備的能力條件。此外，要對(duì)履行能力進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查，明確雙方的履行能力，進(jìn)而確定是否能夠順利開(kāi)展合同內(nèi)容，避免違規(guī)行為所造成的法律風(fēng)險(xiǎn)。以施工企業(yè)的角度來(lái)看，合同是法庭審理時(shí)必不可少的重要依據(jù)，其效力水平會(huì)直接影響到糾紛處理的結(jié)果。要對(duì)合同無(wú)效所產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防，可以采取以下幾點(diǎn)措施：第一，審查資質(zhì)。在簽訂合同時(shí)，要對(duì)承包方是否具備相關(guān)資質(zhì)和信譽(yù)進(jìn)行調(diào)查，確保承包方的實(shí)施能力；第二，正確處理掛靠情況。如果出現(xiàn)該情況，那么承包方需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較多，如行政處罰無(wú)效，其需要承擔(dān)較大的法律責(zé)任；第三，明確招標(biāo)范圍。如果該工程項(xiàng)目在招標(biāo)范圍之外，則合同無(wú)效；第四，根據(jù)法律法規(guī)進(jìn)行招標(biāo)。

3.2 簽訂中的風(fēng)險(xiǎn)防范

在合同簽訂的過(guò)程中，要明確合同內(nèi)容，對(duì)內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)的審核，確保合同內(nèi)容的全面與規(guī)范。根據(jù)該業(yè)務(wù)的規(guī)律進(jìn)行格式文本的制定，要考慮合同雙方的各項(xiàng)權(quán)益和責(zé)任。合同中的要求和條例要明確的用文字闡述說(shuō)明，不能存在模棱兩可的詞語(yǔ)，確保合同內(nèi)容的直觀性。在項(xiàng)目開(kāi)展的過(guò)程中，免不了要進(jìn)行一些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，進(jìn)而出現(xiàn)派生合同，如采購(gòu)合同等等。

3.3 強(qiáng)化動(dòng)態(tài)監(jiān)管合同履行工作

形成動(dòng)態(tài)性的技術(shù)監(jiān)管，加強(qiáng)對(duì)合同管理的履行。工程項(xiàng)目總目標(biāo)在施工的過(guò)程中被分解，這個(gè)過(guò)程中項(xiàng)目監(jiān)督與管理需要對(duì)合同條款進(jìn)行負(fù)責(zé)。也就是工程項(xiàng)目在履行的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)與管理之間掛鉤，并針對(duì)合同形成狀況跟蹤與信息采集等工作。

合同動(dòng)態(tài)監(jiān)督管理過(guò)程中不僅需要提交書面形式的報(bào)告內(nèi)容，還應(yīng)當(dāng)針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行定期或者是不定期的檢查。在組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)中也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行及時(shí)的溝通與了解，針對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)資料內(nèi)容進(jìn)行整理與收集，目的是為了能夠盡可能地掌握發(fā)包單位是否真正意義上對(duì)自身的義務(wù)進(jìn)行履行。

3.4 合理轉(zhuǎn)移合同風(fēng)險(xiǎn)

在談判和簽訂建筑施工合同時(shí)，對(duì)于能夠預(yù)測(cè)到的合同風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)盡量采取承發(fā)包雙方合理承擔(dān)各自相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。為了盡可能把風(fēng)險(xiǎn)降到最低，對(duì)于不無(wú)法預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，在合同履行過(guò)程中，可以采取以下發(fā)放轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)：①推行索賠制度是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的有效方法，通過(guò)索賠可以提高合同價(jià)格，增加工程收益，補(bǔ)償由風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。在實(shí)際工程中，索賠是雙向的，發(fā)包人可以向承包人索賠，承包人也可以向發(fā)包人索賠。一般來(lái)說(shuō)，發(fā)包人索賠可以通過(guò)扣撥工程款及時(shí)解決索賠問(wèn)題，但承包人的索賠就相對(duì)的困難。②一方面可以采取分包的形式，把風(fēng)險(xiǎn)大的分項(xiàng)工程轉(zhuǎn)移到分包商；另一方面，可以以組建聯(lián)營(yíng)體的形式，與其他承包商共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。③發(fā)包人和承包人轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的一種重要手段即為購(gòu)買保險(xiǎn)，向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。因此，承包人應(yīng)充分了解所保的風(fēng)險(xiǎn)范圍、保險(xiǎn)金計(jì)算、賠償方法、程序、賠償額等詳細(xì)情況，當(dāng)出現(xiàn)保險(xiǎn)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，承包人可以向保險(xiǎn)公司素賠，獲得一定數(shù)額的賠償，以減少財(cái)務(wù)損失。

3.5 重視索賠管理

首先是索賠的及時(shí)性。承包方進(jìn)行索賠應(yīng)在索賠事件發(fā)生之時(shí)，而不是之后出具正式函件通知業(yè)主或其代表。逾期不報(bào)，業(yè)主有權(quán)拒絕索賠要求。

其次是索賠資料的完整性。發(fā)生了實(shí)際的經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，應(yīng)是提出索賠的一個(gè)基本前提條件。所以，承包方提出的索賠申請(qǐng)應(yīng)有確鑿的索賠證據(jù)。在工程管理中，管理人員應(yīng)注意所有原始資料的保管、分類、匯總，以便在索賠事件發(fā)生時(shí)能提供齊備的資料證明，否則，會(huì)因索賠證據(jù)不足而失敗。

最后是索賠的技巧性。在解決索賠問(wèn)題中，由于雙方利益和期望的差異性，在索賠談判過(guò)程中常常會(huì)出現(xiàn)大的爭(zhēng)執(zhí)。如果承包方態(tài)度強(qiáng)硬地堅(jiān)持自己的觀點(diǎn)，會(huì)造成雙方關(guān)系緊張，失去長(zhǎng)期合作的機(jī)會(huì)。因此，在索賠談判中，承包方應(yīng)避免和業(yè)主發(fā)生沖突，要善于整合雙方的差異，尋找付出較小代價(jià)就能給業(yè)主帶來(lái)很大利益的條款。此外，讓步是解決爭(zhēng)議的常用技巧。在具體操作中，承包方應(yīng)提出較高的索賠期望，經(jīng)雙方談判，在業(yè)主感興趣或利益所在之處作出讓步，從而實(shí)現(xiàn)索賠目標(biāo)。

4 結(jié)語(yǔ)

通過(guò)以上總結(jié)可以得知，對(duì)于建筑工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的防范是一項(xiàng)復(fù)雜而系統(tǒng)的工作。風(fēng)險(xiǎn)存在的因素眾多，只有提前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，并及時(shí)進(jìn)行管理及防范才能保證工程項(xiàng)目的安全，才能使企業(yè)的效益不受損。企業(yè)應(yīng)該強(qiáng)化工程合同的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)、構(gòu)建完善的管理機(jī)制、嚴(yán)格遵循風(fēng)險(xiǎn)防范規(guī)范，提高整體防范意識(shí)及應(yīng)對(duì)政策的管理，最終才能達(dá)到項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理的結(jié)果，為企業(yè)盈利打下良好的基礎(chǔ)。

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