摘? ? ? 要：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的重要力量，我國各地方政府都積極構(gòu)建聯(lián)盟激勵制度，以服務(wù)于本地技術(shù)創(chuàng)新。本文從企業(yè)需求出發(fā)，在對西安市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵制度建設(shè)現(xiàn)狀進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，特定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的專門激勵制度較少，對于企業(yè)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟申報和運(yùn)行過程中的違規(guī)行為缺乏監(jiān)督懲戒機(jī)制，激勵制度規(guī)范缺乏對政府機(jī)構(gòu)的社會監(jiān)督，對此，在參照其他城市成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，提出相應(yīng)改進(jìn)建議。

關(guān)? 鍵? 詞：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟;激勵制度;監(jiān)督懲戒機(jī)制;社會監(jiān)督

中圖分類號：F276.44? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? ? ? 文章編號：1007-8207（2019）09-0065-07

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力。在激烈的國際市場競爭中，技術(shù)創(chuàng)新能力既關(guān)系到企業(yè)的生存，也關(guān)系到國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，技術(shù)創(chuàng)新既離不開基本的科學(xué)研究，也離不開企業(yè)的資金支持與市場化拓展，科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)的良好互動是技術(shù)進(jìn)步的根本保證。在這樣的背景下，大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或其他組織機(jī)構(gòu)與技術(shù)開發(fā)、推廣的企業(yè)之間既有彼此聯(lián)合的動力，也有彼此合作的需求。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟作為科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)與推廣的橋梁越來越凸顯出重要的地位和作用。

當(dāng)前，我國正處于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要時期，各地方政府為了吸引更多的資金和技術(shù)形成了地區(qū)間的競爭。為了助推本地科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，各地方政府都出臺了諸多產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟扶持政策。為了進(jìn)一步提升地方優(yōu)惠扶持政策的穩(wěn)定性，增強(qiáng)地方優(yōu)惠扶持的激勵效果，各地方政府都將本地各類技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵以產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵制度的方式予以實施。那么，什么樣的激勵制度能夠更為有效地激勵本地產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的良好運(yùn)作，是地方政府十分關(guān)心的問題。本文通過對西安市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵制度展開分析，并借鑒其他地方激勵制度的特點提出有針對性的建議，以期有益于西安市科技實力的增強(qiáng)。

一、概念界定和相關(guān)研究

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是指由企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或其他組織機(jī)構(gòu)以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎(chǔ)，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，以具有法律約束力的契約為保障而形成的聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新合作組織。[1]為促進(jìn)企業(yè)與大學(xué)、科研院所合作，加快市場與技術(shù)結(jié)合并不斷提升創(chuàng)新能力，2006年國務(wù)院發(fā)布了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》（以下簡稱《規(guī)劃綱要》），2008年科技部發(fā)布了《關(guān)于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）。《指導(dǎo)意見》指出，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建有利于整合產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源，提高產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的組織化程度，引導(dǎo)創(chuàng)新要素向優(yōu)勢企業(yè)集聚，實現(xiàn)創(chuàng)新成果的快速產(chǎn)業(yè)化。激勵制度，主要指通過設(shè)定特定的資源分配依據(jù)與資源交易規(guī)則對行為人某類行為的收益與成本產(chǎn)生影響，從而間接增加行為人從事該類行為的積極性并具有一定約束力的規(guī)則制度。對技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟而言，泛指那些通過規(guī)則設(shè)定間接增加技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟參與者收益，降低其交易成本，從而提升市場主體參與技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟積極性的政府相關(guān)制度規(guī)范。為了推動本地技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的設(shè)立和良好運(yùn)行，地方政府可以通過財稅、保險、融資、榮譽(yù)等多種政策進(jìn)行激勵和扶持，并把這些政策體現(xiàn)在地方政府的激勵制度規(guī)范中，這些對技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的設(shè)立和運(yùn)行產(chǎn)生積極作用的地方激勵制度規(guī)范即產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵制度。截至目前，我國尚無以地方產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵制度作為研究對象的直接研究成果，目前的相關(guān)研究可以概括為兩個方面：一方面，是以制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)行為關(guān)系為研究對象的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，例如我國學(xué)者魯明泓用全世界110多個國家或地區(qū)的數(shù)據(jù)分析了10多個制度變量對國際直接投資的影響，指出完善的法律制度會為國際直接投資提供更為優(yōu)越的法治環(huán)境，甚至制度因素比經(jīng)濟(jì)因素或投資硬環(huán)境更重要。[2]學(xué)者王向在利用省級面板數(shù)據(jù)研究法治環(huán)境、城市化對生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展的影響時發(fā)現(xiàn)，法治環(huán)境與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展之間的關(guān)系存在明顯的地區(qū)差異，對于西部地區(qū)來說，法治環(huán)境對生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展的影響不夠顯著;對于東部地區(qū)來說，不僅很顯著，而且估計系數(shù)遠(yuǎn)大于全樣本估計時的參數(shù)。[3]另一方面，是以各地方政府或地方科研團(tuán)體為主導(dǎo)的法治地方評估研究，具有代表性的如浙江余杭法治指數(shù)、[4]上海法治評估指標(biāo)體系、[5]江蘇法治社會建設(shè)指標(biāo)體系、[6]北京法治建設(shè)評價體系[7]等，這些地方的法治評估多以政府自評和發(fā)放問卷的方式調(diào)查公眾對政府法治建設(shè)的滿意度，側(cè)重公眾感受來考察法治建設(shè)的效果。但企業(yè)對地方法治的需求是什么，怎樣才能吸引更多的資金、技術(shù)、人才來為本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)，此類評估卻未能給地方政府提供有效參考。

二、西安市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵制度的特點及存在的問題

（一）西安市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵制度的特點

企業(yè)運(yùn)營需要全面的決策信息，決策信息越充分，企業(yè)作出科學(xué)運(yùn)營決策的成功性就越大。在企業(yè)視角下，提前告知企業(yè)針對企業(yè)的何種行為政府將作出何種回應(yīng)，以減少企業(yè)決策所面臨的不確定性，使企業(yè)對特定投資運(yùn)營行為的未來結(jié)果產(chǎn)生穩(wěn)定的行為預(yù)期，從而促使企業(yè)作出相對準(zhǔn)確的市場決策。[8]對企業(yè)傳達(dá)的這種信息，無論是被我國《立法法》直接賦予法律效力的地方法規(guī)和地方政府行政規(guī)章，還是未被《立法法》直接賦予法律效力的地方政府規(guī)范性文件，只要其限定了企業(yè)的權(quán)利義務(wù)，并且產(chǎn)生穩(wěn)定的約束力，就會被企業(yè)納入決策信息來源。[9]因此，地方政府是否為企業(yè)發(fā)展提供良好的制度環(huán)境，其判斷標(biāo)準(zhǔn)之一就是地方政府發(fā)布的相關(guān)制度是否能滿足企業(yè)的發(fā)展需求。據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)，本文對西安市的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵制度進(jìn)行了分析：

一是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵制度內(nèi)容較為全面，對企業(yè)關(guān)心的問題基本都有所回應(yīng)。為了解企業(yè)所關(guān)心的有關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵制度的內(nèi)容，筆者通過設(shè)計主觀問卷并定向發(fā)放給企業(yè)各層級的管理人員及企業(yè)外聘法律顧問的方式，共回收有效問卷306份。通過對問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)關(guān)心的激勵制度內(nèi)容主要包括申報條件、申報材料、辦理機(jī)構(gòu)、辦理流程、具體地址等問題。從政府激勵制度規(guī)范的細(xì)致程度來看，對企業(yè)所關(guān)心的激勵制度相關(guān)問題基本都有所回應(yīng)。西安市不僅對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟申報所需具備的條件、提交的材料、受理的政府機(jī)構(gòu)以及認(rèn)定的具體流程等基礎(chǔ)性內(nèi)容規(guī)定得較為全面，[10]而且還有辦理認(rèn)定申報手續(xù)的具體地址、聯(lián)系電話以及日常工作時間等更加細(xì)化的規(guī)定。[11]由此可見，西安市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵制度內(nèi)容較為全面，與企業(yè)需求相吻合。

二是在認(rèn)定上有較完善的監(jiān)督救濟(jì)制度。評價政府所頒布的制度規(guī)范，不僅需要看其內(nèi)容是否全面，還要看其是否有監(jiān)督救濟(jì)的相關(guān)規(guī)定。對于監(jiān)督救濟(jì)制度，以政府制度規(guī)范的形式加以規(guī)定能夠保證在具體實施過程中的公正、公開，保證當(dāng)事人遇到難題及爭議時有切實可行的解決途徑。但在實踐中，難以徹底排除制度疏漏現(xiàn)象，而一旦出現(xiàn)問題，企業(yè)或公眾如果沒有提出異議的渠道或程序，將影響制度運(yùn)行的效果。因此，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的認(rèn)定程序中完善的監(jiān)督救濟(jì)制度能夠真正發(fā)揮制度的保障作用。企業(yè)被認(rèn)定為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，就意味著將會獲得政府高額的專項資金和補(bǔ)助，一旦認(rèn)定的結(jié)果出現(xiàn)錯誤，就會導(dǎo)致政府的財政支持難以發(fā)揮積極作用。所以，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的認(rèn)定需要完善的監(jiān)督救濟(jì)制度以確保認(rèn)定結(jié)果準(zhǔn)確。西安市在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟認(rèn)定上的監(jiān)督救濟(jì)制度相對完善，而且有專門的、有針對性的監(jiān)督救濟(jì)制度規(guī)范，具體措施為：每3年對認(rèn)定的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟進(jìn)行復(fù)核，對不能按計劃完成項目或課題的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟給予撤銷;監(jiān)督經(jīng)費(fèi)的使用情況，考察相關(guān)主體是否按照規(guī)定使用經(jīng)費(fèi)，對不合規(guī)定的事項追究聯(lián)盟主體的違規(guī)責(zé)任;在技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的認(rèn)定程序中規(guī)定異議程序，對認(rèn)定的結(jié)果予以公開，對在公示期內(nèi)沒有異議的聯(lián)盟予以認(rèn)定。[12][13]

三是具有較為完整的制度體系。通過對西安市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵制度的考察，筆者發(fā)現(xiàn)西安市的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵制度具有一定的規(guī)律，可概括為四類：政府發(fā)布的總體性制度規(guī)范、[14]政府及其下屬部門發(fā)布的認(rèn)定實施辦法類制度規(guī)范、[15][16]年度關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟項目認(rèn)定類制度規(guī)范[17]以及專門規(guī)定技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟認(rèn)定的監(jiān)督救濟(jì)類制度規(guī)范。[18]

政府發(fā)布的總體性制度規(guī)范主要以闡述指導(dǎo)思想、原則和主要任務(wù)為主，這也決定了該類制度規(guī)范在內(nèi)容上不可能規(guī)定得較為具體，但卻能為其他具體的制度規(guī)范提供指導(dǎo)，在地方制度規(guī)范體系中處于相對頂層地位;政府及其下屬部門發(fā)布的認(rèn)定實施辦法類制度規(guī)范主要規(guī)定相對具體的內(nèi)容，包括認(rèn)定的條件、流程、申請材料和受理機(jī)關(guān)等，指導(dǎo)具體項目的申報和認(rèn)定工作，為具體工作提供認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，在地方制度規(guī)范體系中處于中間地位;年度關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟項目認(rèn)定類制度規(guī)范具體規(guī)定某一年關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的申報認(rèn)定規(guī)則，在制度內(nèi)容上規(guī)定得更為詳細(xì)，目的是為了在實踐中得以具體應(yīng)用，具有可操作性;在認(rèn)定上的監(jiān)督救濟(jì)制度，將使整個地方制度規(guī)范體系更加完善。據(jù)此形成了總體框架性制度規(guī)范宏觀指導(dǎo)、實施辦法規(guī)定具體實施標(biāo)準(zhǔn)、年度申報認(rèn)定落實具體細(xì)節(jié)的從宏觀到微觀、從一般到具體的地方制度規(guī)范體系，再配合認(rèn)定上的監(jiān)督救濟(jì)制度，則形成了一個完整的制度體系，這也是西安市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵制度的一大亮點。

總體而言，西安市對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的認(rèn)定規(guī)定得較為全面：細(xì)化的制度內(nèi)容、完善的認(rèn)定監(jiān)督救濟(jì)程序以及完整的制度體系都成為西安市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵制度的加分項。但西安市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵制度仍然存在一些問題，有待進(jìn)一步改進(jìn)。

（二）西安市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵制度存在的問題

一是特定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟專門激勵制度較少。主要表現(xiàn)為，由于未能充分考慮到不同行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的特殊性，因而不能滿足不同產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)主體的需要。不同產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟有其不同的特點，如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)差異明顯，政府在決定是否認(rèn)定為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟并給予資助時，若按照同樣的標(biāo)準(zhǔn)評價必然與實際情況不符，因此，針對特定產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制定專門的激勵制度、確定不同的申報認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)尤為重要，而目前的激勵制度概括性較強(qiáng)。實踐中，從西安市的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟申報及立項名單來看，既有大數(shù)據(jù)與計算聯(lián)盟、石墨烯聯(lián)盟、人工智能聯(lián)盟這類高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，也有獼猴桃產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、馬鈴薯產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，但這些不同類型的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟卻采用相同的制度和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)定和管理，這樣就難以區(qū)分不同產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的特殊性，容易造成認(rèn)定和管理上的偏差。雖然西安市出臺了很多關(guān)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟認(rèn)定制度，但對技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的概括性規(guī)定較多，細(xì)化為特定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)定程序的專門制度較少，由此導(dǎo)致特定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟專門激勵制度較少?，F(xiàn)有激勵制度呈現(xiàn)出概括性較強(qiáng)的特點，這也在一定程度上反映了西安市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟認(rèn)定制度未能與實踐中特定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟發(fā)展的特殊性相吻合，因而難以有效激勵產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展。

二是對于企業(yè)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟申報和運(yùn)行過程中的違規(guī)行為缺乏懲戒機(jī)制。為了激勵產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的設(shè)立和運(yùn)行，中央和地方政府都給予了大量的優(yōu)惠扶持待遇，這些待遇的分配需要通過地方出臺相關(guān)制度進(jìn)行有效規(guī)范和落實，同時這些出于激勵目的的待遇分配和合規(guī)使用也需要懲戒機(jī)制以杜絕違規(guī)牟利行為。西安市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的設(shè)立與運(yùn)行主要參照陜西省科技廳2011年頒行的《陜西省推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建與發(fā)展實施辦法》和西安市科學(xué)技術(shù)局、西安市財政局2011年頒行的《關(guān)于推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟建設(shè)的實施意見》，這兩個地方制度規(guī)范對聯(lián)盟的設(shè)立條件、目標(biāo)任務(wù)和活動要求、計劃支持和優(yōu)惠扶持政策以及認(rèn)定與復(fù)核都作了具體規(guī)定，但缺少對市場主體違規(guī)操作的懲罰機(jī)制。缺乏懲罰機(jī)制將導(dǎo)致激勵制度難以實現(xiàn)預(yù)期目的，極易造成中央及地方財政撥付的各類技術(shù)支持和優(yōu)惠扶持資金的不當(dāng)使用和浪費(fèi)，甚至為權(quán)力尋租帶來空間。因此，西安市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵制度懲戒機(jī)制的缺乏將影響該激勵制度的激勵效果。

三是缺乏對政府機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟認(rèn)定制度需要對負(fù)責(zé)相關(guān)工作的政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效的監(jiān)督，但在制度規(guī)范中卻缺少對政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督的規(guī)定。缺少監(jiān)督可能產(chǎn)生以下后果：一方面，認(rèn)定部門及其工作人員代表著政府形象，其作出的認(rèn)定結(jié)果如果出現(xiàn)錯誤會給政府帶來不利影響;另一方面，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的認(rèn)定關(guān)系到國家專項資金的分配使用，認(rèn)定機(jī)關(guān)的認(rèn)定結(jié)果將決定企業(yè)能不能獲得該專項資金，這對企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要。因此，應(yīng)在激勵制度中建立對政府機(jī)構(gòu)的監(jiān)督機(jī)制，以完善激勵制度。

三、西安市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵制度改進(jìn)建議

第一，根據(jù)發(fā)展需要，逐年調(diào)整產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵的方向，并針對特定產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟制定有針對性的激勵制度。西安市應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展的需要并借鑒先進(jìn)經(jīng)驗，逐年調(diào)整產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的激勵方向。上海市根據(jù)產(chǎn)業(yè)差異將技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟細(xì)化分類，并針對細(xì)化產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制定了專門的地方激勵制度規(guī)范，如關(guān)于中醫(yī)專科（專?。┞?lián)盟項目認(rèn)定的規(guī)定[19]和專利聯(lián)盟認(rèn)定的相關(guān)規(guī)定，[20]這有利于提升相關(guān)激勵制度的針對性和可操作性。由此西安市可以根據(jù)本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新需要，每年調(diào)整產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵的不同側(cè)重點，根據(jù)當(dāng)年的發(fā)展目標(biāo)制定相應(yīng)的地方激勵制度規(guī)范，使產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵制度與本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)相吻合，推動本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新。雖然上海市每年都開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的申報工作，但每年認(rèn)定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的側(cè)重點都有所不同， 例如2017年度上海市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟主要支持新能源與智能網(wǎng)聯(lián)汽車、航空發(fā)動機(jī)與燃?xì)廨啓C(jī)、高端裝備與核心部件、先進(jìn)傳感器與高端芯片等領(lǐng)域;[21]2018年度上海市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟主要支持智能傳感器、智能網(wǎng)聯(lián)汽車、增材制造等重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域;[22]2019年度上海市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟則主要支持生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和服務(wù)型制造領(lǐng)域，[23]這樣的做法值得借鑒。因此，西安市應(yīng)針對特定產(chǎn)業(yè)的不同特點頒行不同的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵制度，并根據(jù)西安市的經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展規(guī)劃和實際需要以及財政資金情況，及時調(diào)整對特定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的激勵制度，以促進(jìn)本地科技創(chuàng)新能力的提升。

第二，建立健全懲戒機(jī)制，針對不同程度、不同性質(zhì)的違規(guī)行為采取不同的懲戒措施，促進(jìn)激勵制度發(fā)揮作用。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟從設(shè)立、運(yùn)行到實現(xiàn)目標(biāo)需要經(jīng)歷漫長的過程，在這個過程中，市場參與主體可能出現(xiàn)各種各樣的不規(guī)范行為，有的行為可能嚴(yán)重威脅聯(lián)盟目標(biāo)的實現(xiàn)，有的可能屬于非故意的疏漏;有的可能屬于有意甚至惡意，如騙惠行為。健全的懲戒機(jī)制應(yīng)該針對不同性質(zhì)、不同危害程度的行為規(guī)定不同的懲罰和整改措施。例如上海市針對“未對項目經(jīng)費(fèi)進(jìn)行轉(zhuǎn)賬管理、單獨核算的、擅自改變預(yù)算科目經(jīng)費(fèi)用途和項目實施內(nèi)容或主體的、自籌資金不到位”等行為主要采取暫緩撥付專項資金、限期整改、通報批評，并視情況終止項目、收回資金等懲戒措施;對“不按規(guī)定提出項目調(diào)整申請”“不按規(guī)定提出評估或驗收申請且無正當(dāng)理由，導(dǎo)致項目評估或驗收無法實施的”“未通過項目評估或驗收企業(yè)不按要求整改或拒不整改的”“不配合項目終止清算”等行為則采用終止項目、解除項目管理合同、限期收回已撥付專項資金、取消項目單位一定期限內(nèi)申報專項資金項目資格等懲戒措施;對“項目實施主體以同一項目重復(fù)申報并享受其他財政專項資金”的行為，則在前述懲罰的基礎(chǔ)上將相關(guān)主體違規(guī)行為錄入本市社會信用體系;對“項目評審、評估、驗收過程中弄虛作假”“隨意調(diào)整變動支出、隨意修改記賬憑證、以表代賬應(yīng)付財務(wù)審計和檢查”“虛假承諾自籌資金、挪用項目資金”“編報虛假預(yù)算、套取國家財政資金”“提供虛假財務(wù)會計信息、虛列支出”“違反規(guī)定轉(zhuǎn)撥、轉(zhuǎn)移項目經(jīng)費(fèi)”等行為則采取終止項目、解除項目合同、限期收回已撥付專項資金、取消項目單位申報專項資金項目資格、相關(guān)違法行為錄入本市社會信用體系等懲戒措施，構(gòu)成違法的追究法律責(zé)任。[24]對此，西安市應(yīng)參照上海市的成功經(jīng)驗，針對不同性質(zhì)和不同危害程度的違規(guī)行為，構(gòu)建不同的懲罰機(jī)制，從而進(jìn)一步增強(qiáng)激勵制度的實際效果，促使地方激勵制度真正發(fā)揮作用。

第三，建立并完善對相關(guān)政府機(jī)構(gòu)的監(jiān)督機(jī)制。在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵制度有效發(fā)揮作用方面，應(yīng)建立并完善對相關(guān)政府機(jī)構(gòu)的監(jiān)督機(jī)制。對政府機(jī)構(gòu)的監(jiān)督有以企業(yè)為主體的監(jiān)督和政府間的監(jiān)督兩種方式。一是以企業(yè)為主體的監(jiān)督。目前，企業(yè)或其他市場主體的監(jiān)督成本較高，對于一般的不規(guī)范行為，企業(yè)和市場主體往往缺乏足夠的積極性進(jìn)行監(jiān)督或反映問題。但企業(yè)不反映問題并不代表有些政府行為不影響企業(yè)利益，也并不代表有些政府行為不會對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的目標(biāo)實現(xiàn)產(chǎn)生影響。因而地方政府在頒行產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟管理制度時應(yīng)建立有效的監(jiān)督機(jī)制，使企業(yè)監(jiān)督有表達(dá)的渠道，這不但有利于維護(hù)企業(yè)利益，也有利于地方政府及時解決激勵制度規(guī)定與執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，從而最大限度地滿足技術(shù)發(fā)展需要，助力技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)激勵制度充分發(fā)揮作用。上海市在相關(guān)的聯(lián)盟管理制度規(guī)范中就采用了第三方機(jī)構(gòu)參與評審評估驗收、明確異議表達(dá)渠道及政府回復(fù)責(zé)任、明確落實信息公開職責(zé)、不同政府機(jī)構(gòu)間彼此聯(lián)動會商等機(jī)制，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟認(rèn)定與管理中對政府機(jī)構(gòu)的監(jiān)督形成了較好的監(jiān)督機(jī)制。按照上海市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟認(rèn)定與管理制度規(guī)范，專業(yè)的第三方社會評估機(jī)構(gòu)參與項目評審、預(yù)算評估、項目驗收、項目審計、項目績效評價等項目認(rèn)定與管理的各個重要環(huán)節(jié)，將會對政府機(jī)構(gòu)形成有效的監(jiān)督。二是政府間的監(jiān)督。為了增加政府機(jī)構(gòu)之間的相互監(jiān)督和聯(lián)動協(xié)調(diào)，西安市可借鑒上海市的經(jīng)驗。上海市建立了不同政府機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)動與統(tǒng)籌會商制度，按照上海市人民政府出臺的《本市加強(qiáng)財政科技投入聯(lián)動與統(tǒng)籌管理實施方案》[滬府發(fā)（2016）29號]，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟這類重大項目需要上?？苿?chuàng)辦匯總擬支持項目，編制重大項目預(yù)算報告，與市財政局、市發(fā)改委、市科委在會上復(fù)審后才能批復(fù)，這就形成了不同政府機(jī)構(gòu)之間的有效監(jiān)督。此外，上海市張江開發(fā)區(qū)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟項目不僅納入了一般的政府信息公開范圍，還對如何公開、由哪個政府機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)、通過什么方式進(jìn)行信息公開進(jìn)行了專門規(guī)定。因此，西安市應(yīng)在借鑒上海市成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，結(jié)合本市現(xiàn)有制度和具體需要，進(jìn)一步建立并完善對政府機(jī)構(gòu)的監(jiān)督機(jī)制，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵制度有效發(fā)揮作用，為西安市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的健康發(fā)展提供充分的制度保障。

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[19]上海市衛(wèi)生和計劃生育委員會、上海市中醫(yī)藥發(fā)展辦公室關(guān)于開展中醫(yī)?？疲▽２。┞?lián)盟建設(shè)項目申報工作的通知（2018年3月發(fā)布）[EB/OL].上海市人民政府官網(wǎng)，http：//www.shanghai.gov.cn/nw2/nw2314/nw2319/nw12344/u26aw55396.html.

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