關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革若干問(wèn)題的思考

楊洋

摘 要：隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入，市場(chǎng)化程度越來(lái)越高，國(guó)有企業(yè)改革在經(jīng)濟(jì)體制改革中的地位日益重要。在簡(jiǎn)要介紹國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展歷程的基礎(chǔ)上，總結(jié)國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于國(guó)有企業(yè)是否應(yīng)該私有化的爭(zhēng)論，并得出結(jié)論，即國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)應(yīng)該實(shí)現(xiàn)錯(cuò)位互補(bǔ)，合作共贏，混合所有制改革才是新經(jīng)濟(jì)體制的正確走向。但怎么才能更好地落實(shí)，還需要進(jìn)一步探索。

關(guān)鍵詞：國(guó)有企業(yè)改革;私有化;混合所有制

中圖分類號(hào)：F276.1? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號(hào)：1673-291X（2019）27-0007-03

中國(guó)的國(guó)有企業(yè)改革已有四十多年的歷史，在整個(gè)改革開(kāi)放過(guò)程中，國(guó)有企業(yè)所占的比重一直很大，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)也很突出，但是隨著經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化，國(guó)有企業(yè)的發(fā)展也遇到了很多問(wèn)題。從國(guó)有企業(yè)改革的發(fā)展歷程來(lái)看，國(guó)有企業(yè)存在的問(wèn)題并不能通過(guò)私有化來(lái)解決。在新形勢(shì)下，混合所有制經(jīng)濟(jì)才是深化國(guó)有企業(yè)改革的正確方向。

一、國(guó)有企業(yè)改革的發(fā)展歷程

我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度逐步進(jìn)入社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)階段，始終保持著“以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展”的基本經(jīng)濟(jì)制度。習(xí)近平總書(shū)記也曾指出：“任何懷疑、唱衰國(guó)企的思想和言論都是錯(cuò)誤的。”早在第三次全國(guó)工業(yè)普查中就可以看出，1949年以后，工業(yè)總產(chǎn)出中的35%都來(lái)自于國(guó)有企業(yè)，國(guó)家利稅收入絕大部分也是來(lái)自于國(guó)有企業(yè)，而且在整個(gè)改革開(kāi)放過(guò)程中，國(guó)有企業(yè)還是絕大多數(shù)職工的住房、養(yǎng)老金和醫(yī)療保險(xiǎn)的提供者。因此，國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)家財(cái)政收入還需要依靠國(guó)有企業(yè)。

但是，國(guó)有企業(yè)憑借公有制背景和行業(yè)壟斷地位，取得了較高的營(yíng)業(yè)收入的同時(shí)卻忽略了企業(yè)所提供的產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量與綜合效益等因素，這樣就導(dǎo)致國(guó)企規(guī)模較大，但是實(shí)力不強(qiáng)。我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革從1978年逐漸開(kāi)始，起初，大家的共識(shí)是可以通過(guò)加強(qiáng)管理，設(shè)計(jì)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制來(lái)提高效率，所以這時(shí)的改革政策主要是“政企分開(kāi)”“放權(quán)讓利”，來(lái)鼓勵(lì)員工和管理人員努力工作。當(dāng)然，這些政策也取得了一定的積極效果，但是國(guó)有企業(yè)存在的問(wèn)題逐漸嚴(yán)重，固定資產(chǎn)投資過(guò)熱，而回報(bào)率卻很低，所以大量資本沉淀，存貨增多，最終只能通過(guò)國(guó)家來(lái)給國(guó)有企業(yè)注入資金，國(guó)企虧損嚴(yán)重。這時(shí)中共中央認(rèn)識(shí)到了產(chǎn)權(quán)改革的重要性，國(guó)有企業(yè)民營(yíng)化被提上日程，關(guān)鍵行業(yè)中的大型國(guó)有企業(yè)被改制成有限責(zé)任公司或者上市公司，小型國(guó)有企業(yè)則在地方政府的指導(dǎo)下，通過(guò)股份合作制或者破產(chǎn)和接管等方式出售給工人或外來(lái)投資者[1]。然而，隨著中國(guó)發(fā)展實(shí)力的壯大和國(guó)內(nèi)外環(huán)境的變化，國(guó)有企業(yè)改革進(jìn)程中仍存在許多問(wèn)題，新形勢(shì)下國(guó)有企業(yè)改革的走向是一個(gè)值得探討的問(wèn)題。

二、國(guó)有企業(yè)改革的研究爭(zhēng)論

國(guó)有企業(yè)改革至今，相關(guān)研究有很多，關(guān)于國(guó)有企業(yè)是否應(yīng)該私有化的爭(zhēng)論也一直沒(méi)有停止。通過(guò)總結(jié)國(guó)內(nèi)學(xué)者的相關(guān)研究，筆者認(rèn)為，私有化改革并不能解決國(guó)有企業(yè)存在的尋租活動(dòng)、效率低下、創(chuàng)新動(dòng)力不足等問(wèn)題，國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)應(yīng)該強(qiáng)調(diào)互補(bǔ)性，努力做到合作共贏，混合所有制改革才是新經(jīng)濟(jì)體制的正確走向。

（一）關(guān)于國(guó)有企業(yè)尋租問(wèn)題的爭(zhēng)論

在過(guò)去幾十年，依靠出口導(dǎo)向和低價(jià)勞動(dòng)力以及新市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度帶來(lái)的創(chuàng)業(yè)精神，使得中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，如果把過(guò)去幾十年經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)簡(jiǎn)單歸功于政府的強(qiáng)行干預(yù)，那么之后的經(jīng)濟(jì)增速明顯放緩就無(wú)法解釋。事實(shí)證明，依靠政府的強(qiáng)行干預(yù)的增長(zhǎng)不會(huì)維持很長(zhǎng)時(shí)間，并且還有可能導(dǎo)致尋租活動(dòng)的產(chǎn)生，出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象，管理人員為使自己的私人利益達(dá)到最大化，增加尋租支出，還將有限的精力用于尋租活動(dòng)，這不利于企業(yè)績(jī)效的提高，因?qū)ぷ饣顒?dòng)獲得的政府補(bǔ)貼將造成資源冗余，引發(fā)過(guò)度投資[2]。當(dāng)然，民營(yíng)企業(yè)也不可避免地存在尋租活動(dòng)，但是，尋租的動(dòng)機(jī)卻不同。由于政府在資源配置中存在嚴(yán)重不公，民營(yíng)企業(yè)為了彌補(bǔ)資源短缺，緩解融資難的問(wèn)題，只能通過(guò)尋租活動(dòng)來(lái)爭(zhēng)取政府補(bǔ)貼，從而提高企業(yè)績(jī)效。因此，應(yīng)該進(jìn)行國(guó)有企業(yè)的私有化改革。也有一部分學(xué)者認(rèn)為國(guó)有企業(yè)的尋租活動(dòng)可以使國(guó)有企業(yè)在政府干預(yù)的情況下獲取稀缺資源，同時(shí)免受敲詐掠奪，還可以降低稅收負(fù)擔(dān)，減少一些不必要的流程[3]。因此，沒(méi)有必要將國(guó)有企業(yè)私有化以解決尋租問(wèn)題。

筆者認(rèn)為，要解決尋租問(wèn)題，還要究其根源，由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不完善，目前仍然存在著一些體制方面的漏洞。資源配置的權(quán)力由政府掌握，在分配過(guò)程中政府就處于有利地位，在權(quán)力操控下的資源配置很難做到公平，從而導(dǎo)致尋租活動(dòng)頻繁發(fā)生，其根源就在這里。所以，筆者認(rèn)為，將國(guó)有企業(yè)私有化并不能解決尋租問(wèn)題，關(guān)鍵在于國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)如何實(shí)現(xiàn)錯(cuò)位互補(bǔ)，協(xié)同發(fā)展。

（二）關(guān)于國(guó)有企業(yè)效率問(wèn)題的爭(zhēng)論

除了尋租問(wèn)題，國(guó)有企業(yè)的效率問(wèn)題也一直是大家關(guān)注的焦點(diǎn)。由于國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)和所有權(quán)的分離，經(jīng)營(yíng)者和所有者之間存在一種委托—代理關(guān)系，委托人和代理人會(huì)出現(xiàn)利益不一致的情況。國(guó)有企業(yè)沒(méi)有真正的委托人，就很難選出滿意的、有效率的經(jīng)營(yíng)者[4]，不論是從設(shè)計(jì)激勵(lì)制度解決代理人只考慮自己的利益最大化問(wèn)題，或者委托代理的多層次關(guān)系都會(huì)導(dǎo)致國(guó)有企業(yè)效率的下降，這主要是由國(guó)有產(chǎn)權(quán)制度引起的。因此，解決這一問(wèn)題的根本辦法是從產(chǎn)權(quán)制度入手，將國(guó)有企業(yè)私有化[5]。

但是，有的學(xué)者認(rèn)為真正使企業(yè)有效率的是公平競(jìng)爭(zhēng)而不是產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。國(guó)有企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中被賦予了許多重任，必須負(fù)擔(dān)財(cái)政、就業(yè)等等，使得國(guó)有企業(yè)存在人員冗余，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)。信息不對(duì)稱問(wèn)題使得國(guó)有企業(yè)缺乏公平競(jìng)爭(zhēng)的外部市場(chǎng)環(huán)境，效率低下。所以，要解決效率問(wèn)題，重要的是創(chuàng)造外部市場(chǎng)環(huán)境，改進(jìn)內(nèi)部管理體制，而不是進(jìn)行私有化[6]。

現(xiàn)在人們普遍認(rèn)為，民營(yíng)企業(yè)的效率一定高于國(guó)有企業(yè)，其實(shí)也不盡然，應(yīng)該說(shuō)兩者各有優(yōu)缺點(diǎn)。民營(yíng)企業(yè)大多以盈利為目的，并且從初期的創(chuàng)業(yè)投資到后期的盈利或者虧損全部由自己承擔(dān)，所以必然會(huì)盡自己最大的努力去提高效率，多賺錢(qián)。但是隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，企業(yè)要做大做強(qiáng)，在這個(gè)過(guò)程中難免會(huì)出現(xiàn)有人懈怠，企業(yè)內(nèi)部人員利益不一致的情況，會(huì)導(dǎo)致效率低下。而國(guó)有企業(yè)的優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在行業(yè)壟斷、規(guī)模較大、政府的扶持等方面，但是，國(guó)有企業(yè)的高效率必須依靠有效的監(jiān)管，在有效監(jiān)管下，國(guó)有企業(yè)可能比民營(yíng)企業(yè)更有效率。因此，更重要的還是怎么處理國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)之間的關(guān)系，而不是“一刀切”，將國(guó)有企業(yè)完全私有化。

（三）關(guān)于國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新問(wèn)題的爭(zhēng)論

國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新能力也是學(xué)術(shù)研究的熱門(mén)話題。過(guò)去幾年里，在沒(méi)有了出口導(dǎo)向和低價(jià)勞動(dòng)力帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)后，國(guó)企的利潤(rùn)占比呈現(xiàn)持續(xù)下降趨勢(shì)，基本上沒(méi)有賺錢(qián)能力，甚至還會(huì)虧損。這反映出了國(guó)有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)全球化的新形勢(shì)下，沒(méi)有做到及時(shí)提高創(chuàng)新能力，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，導(dǎo)致在發(fā)展中逐漸處于不利地位[7]。研究表明，影響技術(shù)創(chuàng)新的主要因素之一是人力資本。因此，要想激發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，就要最大限度發(fā)揮人才的作用，建立適當(dāng)?shù)募?lì)機(jī)制，調(diào)動(dòng)積極性。但是，由于國(guó)有企業(yè)中存在的委托—代理關(guān)系，管理層可能更多地關(guān)注自己的利益，缺乏對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重視和規(guī)劃，從而影響大家參與的積極性。二是政府資金投入，實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，政府資金投入比重和技術(shù)創(chuàng)新成果呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。政府過(guò)度投資，國(guó)有企業(yè)沒(méi)有資金周轉(zhuǎn)的壓力，就可能導(dǎo)致對(duì)資金的濫用，技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出效率就會(huì)下降[8]。所以，實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)的私有化很有必要。

而有的學(xué)者認(rèn)為影響企業(yè)創(chuàng)新能力的主要因素有三個(gè)，分別為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度、企業(yè)規(guī)模和企業(yè)所有制?；趯?shí)證分析結(jié)果得出結(jié)論：市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度和企業(yè)規(guī)模的影響更為顯著，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越大，企業(yè)規(guī)模越大，積極性越強(qiáng)，對(duì)創(chuàng)新投資的重視程度越高，越有能力購(gòu)置研發(fā)需要的設(shè)備，創(chuàng)新效率越高。而企業(yè)所有制在技術(shù)創(chuàng)新能力中的作用并不明顯[9]，對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行私有化改革并不一定能提升企業(yè)的創(chuàng)新能力。

大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)都以盈利為目的，追求能立刻帶來(lái)利潤(rùn)的創(chuàng)新。而國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力主要來(lái)自于企業(yè)家的意志，壟斷的大型國(guó)有企業(yè)必須承擔(dān)應(yīng)有的社會(huì)責(zé)任，為國(guó)家服務(wù)。而致力于經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的國(guó)有企業(yè)則同樣具有較強(qiáng)的創(chuàng)新動(dòng)力，去實(shí)現(xiàn)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。所以，筆者認(rèn)為，國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)錯(cuò)位互補(bǔ)，比將國(guó)有企業(yè)全部進(jìn)行私有化更能提高國(guó)家的自主創(chuàng)新能力。

三、結(jié)論與展望

綜上所述，對(duì)于國(guó)有企業(yè)存在的尋租活動(dòng)、效率低下、創(chuàng)新動(dòng)力不足、虧損等問(wèn)題，私有化改革并不是最好的解決方式。公有制企業(yè)的初衷是為了消滅剝削，不能把賺錢(qián)當(dāng)作唯一目的。從這個(gè)角度來(lái)看，國(guó)有企業(yè)改革的目標(biāo)不能太單一，否則就可能會(huì)偏離經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益協(xié)同發(fā)展的改革目標(biāo)，對(duì)經(jīng)濟(jì)的綜合發(fā)展造成不利影響[10]。就目前的爭(zhēng)論，筆者認(rèn)為問(wèn)題不再是國(guó)有企業(yè)是否應(yīng)該私有化，而是國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)如何實(shí)現(xiàn)錯(cuò)位互補(bǔ)，合作發(fā)展。黨的十九大報(bào)告重申“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”，說(shuō)明大家已經(jīng)普遍意識(shí)到混合所有制改革才是新經(jīng)濟(jì)體制的正確走向。

目前為止，混合所有制改革取得的效果也是令人矚目的。廣東華訊方舟科技有限公司與央企的混改就是一個(gè)典型的例子，混合所有制改革的結(jié)果不僅使央企的資產(chǎn)增值了10倍，由虧損變?yōu)橛?，還使得華訊方舟也獲得了一定的資源優(yōu)勢(shì)。混合所有制改革的提出為國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)造了許多互利共贏的機(jī)會(huì)。但是具體怎么落實(shí)才能發(fā)揮最佳效果，國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)如何優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，合作共贏也是我們面臨的挑戰(zhàn)。

十九大報(bào)告表明，將積極營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，使私營(yíng)經(jīng)濟(jì)與公有制經(jīng)濟(jì)享有同等的市場(chǎng)待遇。也就是把“公平”放在首位，民營(yíng)企業(yè)現(xiàn)在提供大部分的新增就業(yè)和超過(guò)一半的稅收，但是目前小微民營(yíng)企業(yè)客觀上仍然存在融資難、進(jìn)入難的問(wèn)題，所以首先要把“公平”做好，改革才能更好地落實(shí)。其次，由于國(guó)有企業(yè)實(shí)力強(qiáng)，品牌號(hào)召力強(qiáng)，有資金優(yōu)勢(shì)，而民營(yíng)企業(yè)在效率、活力上更具優(yōu)勢(shì)，市場(chǎng)敏感性強(qiáng)，機(jī)制更靈活，所以，國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)要實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，在不同領(lǐng)域發(fā)揮不同作用。國(guó)有企業(yè)必須在涉及民生、國(guó)防和基礎(chǔ)研究的領(lǐng)域承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，而對(duì)于能市場(chǎng)化的，就應(yīng)該積極讓民營(yíng)企業(yè)參與進(jìn)來(lái)?；旌纤兄聘母飵?lái)的機(jī)會(huì)很多，但怎樣才能更好地落實(shí)，還需要進(jìn)一步探索。

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Reflections on the Reform of State-owned Enterprises

YANG Yang

（Tianjin University of Finance and Economics，Tianjin 300222，China）

Abstract：With the deepening of Chinas economic system reform and the increasing of marketization，it plays an important role in the reform that the reform of state-owned enterprises（SOE）.On the basis of a brief introduction to the development process of the reform of SOE，this paper summarizes the arguments on whether SOE should be privatized in domestic.It is concluded that SOE and private enterprises should complement each other to achieve win-win cooperation.Mixed ownership reform is the correct trend of the new economy.But it still needs further exploration on how to implement it better.

Key words：SOE reform;Privatization;Mixed ownership