熊先蘭

(湘潭大學 商學院，湖南 湘潭 411105)

一、引言

將風險評估引入食品安全領(lǐng)域是對食品安全管理方法的創(chuàng)新和探索，作為一個重要的風險管理研究領(lǐng)域，逐漸成為國內(nèi)外學者重點研究的內(nèi)容。國內(nèi)學者主要從風險管理理論、風險分析、風險評估等理論方面對食品安全風險進行了系統(tǒng)探討。鄧柯等探討了我國進出口食品安全風險評價模型，并結(jié)合我國進口食品監(jiān)管的實際需求和數(shù)據(jù)特點對該模型進行了簡化，填補了我國進口食品安全風險評估方面的空白。[1]761-769宋世勇從食品安全風險交流的視角對食品安全風險進行了探討，提出要不斷強化消費者、專業(yè)新聞媒介、食品企業(yè)和食品企業(yè)內(nèi)部員工之間的風險交流。[2]90-98朱淀等基于管理學的視角,應用突變模型對中國食品安全風險進行量化分析。[3]49-59學者們從不同的視角對食品安全風險評估進行探討，為食品安全風險綜合評估提供更多的參考。習近平總書記指出，加強從“農(nóng)田到餐桌”全過程食品安全工作，嚴防、嚴管、嚴控食品安全風險，保證廣大人民群眾吃得放心、安心。[4]

《中華人民共和國食品安全法》第十六條規(guī)定：“食品安全風險評估結(jié)果是制定、修訂食品安全標準和對食品安全實施監(jiān)督管理的科學依據(jù)。”[5]國外學者主要從食品安全風險識別、食品安全風險防范中技術(shù)應用以及食品安全風險防范機制模式等方面進行了研究。如Hobbs 和Young 從食品安全供應鏈出發(fā)，提出了一個解釋食品供應鏈中的縱向協(xié)作緊密性的概念框架。[6]國外在食品安全風險識別與防范中較早的應用現(xiàn)代信息技術(shù)，Dupuy建立了香腸生產(chǎn)過程的混合整數(shù)規(guī)劃模型，混合整數(shù)規(guī)劃模型的建立是以生產(chǎn)涉及最少的原輔料和產(chǎn)品批次為目標。[7]333-339而關(guān)于食品安全風險防范新技術(shù)的探索。Luning等設(shè)計了一套新的評價診斷工具，對食品企業(yè)實施食品安全管理績效進行評價。[8]300-312Henson等提出食品安全風險協(xié)同防范模式，指出食品安全風險防范效率的提高可以通過公司部門協(xié)作來實現(xiàn)，而英國、美國和加拿大等國多采用這種模式。[9]7-12Marian等認為公共部門資源有限且部門之間存在競爭，要提高食品安全風險防范效率，降低成本，提高績效，需實施公私部門間緊密合作的防范模式。[10]299-314Qin采用博弈模型分析中國食品安全現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)食品安全防范績效的提高有賴于政府、市場和社會的協(xié)同合作。[11]423-428

從對國內(nèi)外研究成果的梳理可以看出，目前有關(guān)食品安全風險管理理論研究成果較多，而關(guān)于食品安全風險評估的內(nèi)容較少，且大多偏向于定性研究，定量研究較少。文章依據(jù)供應鏈理論，從食品生產(chǎn)、加工、消費三個不同階段設(shè)計了地方政府食品安全風險綜合評估指標體系，構(gòu)建了基于粗糙集理論的食品安全風險綜合評估模型，找出影響食品安全的關(guān)鍵風險，以期為地方政府進行食品安全風險有效監(jiān)管提供理論依據(jù)。

二、地方政府對食品安全風險綜合評估指標體系構(gòu)建

地方政府對食品安全風險綜合評估指標的遴選和識別必須要堅持科學性與人文性統(tǒng)一、系統(tǒng)性與完整性的統(tǒng)一、操作性與合理性的統(tǒng)一、客觀與主觀的統(tǒng)一的基本原則，實事求是進行全面分析。并且，綜合運用定量分析與定性分析相結(jié)合的方法，確定了地方政府關(guān)于食品安全風險評估指標體系取值的標準。

依據(jù)供應鏈管理理論，將食品安全風險劃分為生產(chǎn)階段風險分析、流通階段風險分析、消費階段風險分析三個階段進行探究地方政府對食品安全風險綜合評估指標。在食品生產(chǎn)階段，殘留食品中的農(nóng)藥、獸藥、化學成分和重金屬，食品中所含的微生物不達標等都可能會給消費者食用帶來一定的風險，產(chǎn)生食品安全問題。在食品流通階段，食品中的添加劑，如防腐劑等不合格會產(chǎn)生食品安全問題。食品的包裝的材料、包裝工藝以及食品創(chuàng)新技術(shù)應用整個過程低于國家規(guī)定的相關(guān)標準都會產(chǎn)生食品安全風險。在食品消費階段，食品營養(yǎng)品質(zhì)尚未達到相關(guān)要求，以假亂真，以次充好，則會產(chǎn)生食品安全問題。行政執(zhí)法部門對食品生產(chǎn)經(jīng)營單位衛(wèi)生的監(jiān)督及食品衛(wèi)生的監(jiān)測不合格都會產(chǎn)生系列的食品安全問題。

因此，本文在借鑒現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，咨詢了食品安全風險領(lǐng)域的相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?，參考地方政府測量和管理食品安全的有關(guān)具體實踐，根據(jù)食品生產(chǎn)、流通和消費三個不同的階段，文章設(shè)計了地方政府對食品安全風險綜合評估的指標體系。地方政府對食品安全風險評估的指標體系主要包括指標層以及各指標的描述，具體情況如表1所示。

表1 地方政府對食品安全風險評估的指標體系

三、評價模型設(shè)計

(一)評估方法的選取與確定

地方政府對食品安全風險評估的關(guān)鍵在于評估模型的構(gòu)建。比較常用的評估模型有很多包括層次分析法、因子分析法、熵權(quán)法、粗糙集理論等。地方政府對食品安全風險的評估具有很大程度的不確定性和不可測性等特性，而粗糙集理論能夠在信息或知識不完全的條件下去處理一些不確定、不完全以及未知現(xiàn)象的能力，或者針對依據(jù)觀察、測量得到的某些不精確的數(shù)據(jù)而進行系統(tǒng)分類的能力。本文將粗糙集理論應用到地方政府關(guān)于食品安全風險的綜合評估當中，嘗試有效克服地方政府在食品安全風險評估中的主觀臆斷性和評估結(jié)果不科學問題，在食品安全風險綜合評估指標的選取和食品安全風險綜合評價指標權(quán)重確定方面發(fā)揮粗糙集理論的優(yōu)勢和作用。結(jié)合地方政府對食品安全風險評估的實際情況，將粗糙集理論引入到食品安全風險的評估中，從而對食品安全風險進行綜合評估。

(二)粗糙集理論相關(guān)概念

定義1：稱S=(U,A,V,f)是一個決策表，其中U={u1,u2,…,un}是一個非空、有窮、被稱為全域的個體的集合；A是非空、有窮的屬性集合，C∪D=A，C為條件屬性集，D為決策屬性集，f:U×A→V稱為映射函數(shù),對于屬性a∈A，有a:U→Va,Va為屬性a的值集，集合V=∪Va為屬性集A的值域。

定義2：給定決策表S，若有B?A，則定義屬性集上B的不可分辨關(guān)系IND(B)為：

IND(B)={(ui,uj)∈U2|?b∈B,f(ui,b)=f(uj,b)}

B(X)={ui∈U|[ui]B∩X≠φ}

其中[ui]B={uj|(ui,uj)∈IND(B)}，B(X)也稱為X的B正域，記作：PosB(X)。

定義4：在決策表S中，若有B?C,Y∈U/IND(D)，則決策屬性D的B正域PosB(D)定義為：

定義5：在決策表S中，若有B?C,Y∈U/IND(D)，則決策屬性D的B正域PosB(D)定定義為：

定義6：在決策表S中，定義屬性c∈C的屬性重要度為：SGF(c)=I(D|C)-I(D|C-{c})

定義7：在決策表S中，A={a1,a2,…,am}，屬性ai∈A在A中的重要性為SGF({ai}),則ai∈A的權(quán)重定義為：

(三)基于粗糙集理論的評估模型構(gòu)建

1.數(shù)據(jù)預處理

2.數(shù)據(jù)離散化

粗糙集理論方法在獲取指標權(quán)重時對原始數(shù)據(jù)有一定的要求，不能夠直接對連續(xù)性數(shù)據(jù)進行計算，需要對連續(xù)型數(shù)據(jù)進行離散化處理。根據(jù)食品安全風險評估指標體系，獲取的食品安全風險評估原始數(shù)據(jù)都是連續(xù)型的數(shù)據(jù)，需要對原始數(shù)據(jù)進行離散化處理。本文采用的是等距離法，對原始數(shù)據(jù)進行離散化處理?；静襟E如下：

(1)屬性cx在離散化時的取值區(qū)間長度計算為：

(1)

(2)對于對象ui，在屬性cx下的離散化結(jié)果計算為：

(2)

3.構(gòu)建決策表

利用粗糙集理論對食品安全風險評估進行處理時，第一步是要將連續(xù)型數(shù)據(jù)進行離散化處理，當?shù)谝徊降臄?shù)據(jù)離散化處理完以后，就要將原始的信息數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成為粗糙集決策表S=(U,C,D,V,f)，U={u1,u2,…,un}表示所有待評價對象的集合，C={c1,c2,…,cz}表示前文所構(gòu)建的地方政府關(guān)于食品安全風險評估指標體系中的評價指標集合(即條件屬性評價指標集)，D={y1,y2,…,yr}表示待評價對象的評分值集合(即決策指標集)，V={v1,v2,…,vl}表示評價指標值集合，f表示各個待評價對象的評價值。

4.獲取權(quán)重值

本文利用粗糙集屬性依賴度方法計算地方政府關(guān)于食品安全風險評估指標體系中的各指標的權(quán)重值。在利用粗糙集屬性依賴度方法獲取客觀權(quán)重的過程中，在決策表分類能力不變的情形下，通過從決策表中依次剔除某個條件屬性，并計算出在該條件屬性缺失的情況下決策表分類能力的變化情況，就能夠獲取屬性的重要度?；诖植诩碚摰牡胤秸畬κ称钒踩L險評估指標權(quán)重值的獲取可以分為以下三步：

(1)屬性依賴度計算

通過以下公式計算出決策屬性D對條件屬性C的依賴程度：

然后，剔除某一條件屬性ci后，再計算出決策屬性D對條件屬性集C-ci的依賴程度：

(2)計算各個指標的屬性重要度

根據(jù)下面公式分別計算出第i個屬性對ci決策屬性D在粗糙集意義下的重要度：

SGF({ci})=I(D|C)-I(D|C-{ci})

其中i=1,2,…,m為二級指標個數(shù)。

(3)權(quán)重值計算

通過歸一化和集中化處理據(jù)計算出第i個條件屬性的權(quán)重系數(shù)，即各個條件屬性ci的權(quán)重值：

5.計算評估值

基于粗糙集理論的地方政府對食品安全風險評估的最后一步就是計算評價值并對評價對象進行排序，將前面步驟中所計算出來的結(jié)果，并依據(jù)以下計算公式分別計算出各個待評價對象的評價值結(jié)果。

最后，對計算出的評價值結(jié)果進行排序。

6.評價結(jié)果分析

基于粗糙集理論的地方政府對食品安全風險的評估在分別計算出各個待評價對象的評價值結(jié)果后，根據(jù)需要對地方政府關(guān)于食品安全風險評估的結(jié)果進行分析。

四、實證結(jié)果及分析

(一)樣本選取與數(shù)據(jù)來源

本文將湖南省常德市作為實證研究對象，選取食品安全風險指數(shù)指標，利用常德市工商部門現(xiàn)有的數(shù)據(jù)(1999—2016年)，對湖南省常德市食品安全風險要素進行分析，通過前文所建立的基于粗糙集理論的食品安全風險評估決策分析模型，來驗證本文所建立的食品安全風險評估體系的合理性和粗糙集方法應用食品安全風險評估的科學有效性。

1999—2016年湖南省常德市食品安全合格率歷史統(tǒng)計數(shù)據(jù)如表2所示，記為：U=(1999、2000、2001、2002、2003、2004、2005、2006、2007、2008、2009、2010、2012、2013、2014、2015、2016)=(u1、u2、u3、u4、u5、u6、u7、u8、u9、u10、u11、u12、u13、u14、u15、u16、u17、u18)；湖南省常德市食品安全風險評估指標體系記為：C=(農(nóng)藥殘留抽檢合格率、獸藥殘留抽檢合格率、微生物合格率 、化學殘留檢測合格率、重金屬檢測合格率、食品添加劑檢測合格率、食品包裝檢測合格率、食品技術(shù)創(chuàng)新檢測合格率、營養(yǎng)品質(zhì)合格率、食品生產(chǎn)經(jīng)營單位經(jīng)常性衛(wèi)生監(jiān)督合格率、食品衛(wèi)生檢測合格率)=(c1、c2、c3、c4、c5、c6、c7、c8、c9、c10、c11)。

表2 1999—2016年湖南省常德市食品安全合格率(%)

湖南省常德市食品安全風險發(fā)生事故損失金額記為：C=(農(nóng)藥殘留抽檢不合格損失金額、獸藥殘留抽檢不合格損失金額、微生物不合格損失金額 、化學殘留檢測不合格損失金額、重金屬檢測不合格損失金額、食品添加劑檢測不合格損失金額、食品包裝檢測不合格損失金額、食品技術(shù)創(chuàng)新檢測不合格損失金額、營養(yǎng)品質(zhì)不合格損失金額、食品生產(chǎn)經(jīng)營單位經(jīng)常性衛(wèi)生監(jiān)督不合格損失金額、食品衛(wèi)生檢測不合格損失金額)=(c1、c2、c3、c4、c5、c6、c7、c8、c9、c10、c11)。見表3所示。

表3 1999—2016年湖南省常德市食品安全風險發(fā)生事故的損失金額(單位：萬元)

根據(jù)食品安全風險發(fā)生頻率標準的確定方法，依據(jù)食品安全風險發(fā)生頻率的確定標準，計算1999—2016年湖南省常德市食品安全風險發(fā)生的頻率，如表4所示。

表4 1999—2016年湖南省常德市食品安全風險發(fā)生的頻率(%)

(二)食品安全風險的綜合評估

1.數(shù)據(jù)離散化處理

根據(jù)表3中所示的1999—2016年湖南省常德市食品安全風險發(fā)生事故的損失金額和表4中所示的1999—2016年湖南省常德市食品安全風險發(fā)生的頻率，從而來計算1999—2016年湖南省常德市食品安全風險值。如表5所示：

表5 1999—2016年湖南省常德市食品安全風險值

根據(jù)粗糙集理論的數(shù)據(jù)離散化方法，首先對獲得的原始數(shù)據(jù)進行數(shù)據(jù)的一致化處理，再進行數(shù)據(jù)的離散化處理。本文將所獲得的原始數(shù)據(jù)劃分為3個離散化區(qū)間(80～86.67、86.67～93.34、93.34～100)，根據(jù)數(shù)據(jù)離散化處理的公式(1)和公式(2)計算得到的離散化處理結(jié)果，如表6所示。

表6 1999—2016年湖南省常德市食品安全風險指標數(shù)據(jù)離散化結(jié)果

2.構(gòu)建決策表

將湖南省常德市食品安全風險待評價年份記為：U=(1999、2000、2001、2002、2003、2004、2005、2006、2007、2008、2009、2010、2012、2013、2014、2015、2016)=(u1、u2、u3、u4、u5、u6、u7、u8、u9、u10、u11、u12、u13、u14、u15、u16、u17、u18)。指標集記為：C=(c1,c2,c3,c4,c5,c6,c7,c8,c9,c10,c11)。

根據(jù)湖南省常德市食品安全實際情況，公眾根據(jù)自己的客觀感受對這18年來常德市食品安全風險發(fā)生的基本實際情況進行打分，100分表示非常滿意，0分表示非常不滿意，計算的結(jié)果最終取平均值，并依據(jù)文章中提出的離散化處理方法對公眾的打分情況進行預處理(數(shù)據(jù)根據(jù)食監(jiān)局的名義調(diào)查薄中獲得)，同樣劃分為三個離散化區(qū)間，如表7所示。

表7 湖南省常德市食品安全決策表

3.獲取權(quán)重值

本文采用粗糙集屬性依賴度方法計算地方政府關(guān)于食品安全風險評估指標體系中的各指標的權(quán)重值，根據(jù)算法可得：

U/IND(C)={{1},{2},{3},{4},{5},{6},{7},{8},{9},{10},{11},{12},{13},{14},{15},{16},{17},{18}},

U/IND(D)={{1,4,6,8,12,13,17},{2,3,7,10,11,18},{5,9,14,15,16}}.

Posc(D)=1,Ι(D|C)=1.

根據(jù)粗糙集評估方法的基本步驟，計算每一個食品安全評估指標的權(quán)重值，就是計算該指標對決策指標的重要性，即每次從決策表中剔除一個指標，計算剔除該指標后決策表分類能力的變化情況。首先剔除指標c1，得到的決策表如表8所示。

表8 約簡指標c1后的決策表

由表7所示，根據(jù)算法可得：

U/IND(C-{c1})={{1},{2},{3},{4},{5},{6},{7},{8},{9,15},{10},{11},{12},

{13},{14},{16},{17},{18}},

計算得到對c1決策指標的重要度為：

同理可得：SGF({c2})=0.222,SGF({c3})=0.333,SGF({c4})=0.111,

SGF({c5})=0.256，SGF({c6})=0.167，SGF({c7})=0，

SGF({c8})=0.111,SGF({c9})=0.111，SGF({c10})=0，SGF({c11})=0.135

根據(jù)計算結(jié)果可知，地方政府關(guān)于食品安全風險評估指標體系中的食品包裝檢測合格率(c7)、食品生產(chǎn)經(jīng)營單位經(jīng)營性衛(wèi)生監(jiān)督合格率(c10)均屬于冗余屬性，根據(jù)粗糙集理論方法，應去除這2個冗余指標。通過歸一化處理得到除冗余指標外的所有指標權(quán)重值為：

ω(c1)=0.071，ω(c2)=0.141，ω(c3)=0.212，ω(c4)=0.071，

ω(c5)=0.163,ω(c6)=0.106,ω(c7)=0.000,ω(c8)=0.071

ω(c9)=0.080,ω(c10)=0.000,ω(c11)=0.086

4.評價值計算

按照上述計算方法，對湖南省1999—2016年常德市食品安全指標進行計算，得出常德市食品安全風險評價值，風險評價值越高，風險越大，食品安全問題就越突出。評價的具體結(jié)果如表9所示。為表達其波動性和趨勢性，將表9評價結(jié)果繪制成圖1常德市食品安全評價值結(jié)果趨勢圖。

表9 1999—2016年湖南省常德市食品安全風險評價結(jié)果

5.食品安全風險評估結(jié)果分析

將表9中的常德市風險評價結(jié)果數(shù)據(jù)繪制成風險評價結(jié)果趨勢圖，如圖1所示。由圖可以看出，1999—2016年常德市食品安全風險評價值持續(xù)波動下降，具有三個三年快速下降和三個兩年小幅度回升的波動特征，但是波動下降過程中小幅度的上升程度不足以拉回下降幅度。

從1999—2016年湖南省常德市食品安全風險評價值結(jié)果趨勢圖可知，可以把湖南省常德市食品安全風險結(jié)果大致劃分為兩個階段。第一階段，在2008年及以前，常德市食品安全風險評估值都在80分以上，得出比較高的風險值與社會經(jīng)濟發(fā)展水平和地區(qū)環(huán)境具有重要的聯(lián)系。第二階段在2008年及以后，所得出的風險值都在80分以下，所產(chǎn)生較低的風險值與政府監(jiān)督以及食品經(jīng)營管理水平的提高分不開，從而產(chǎn)生不同的風險結(jié)果。

五、結(jié)論與啟示

首先，以湖南省常德市為例，依據(jù)地方政府對食品安全風險的抽檢以及實地調(diào)查結(jié)果，和所提供的食品安全風險發(fā)生的頻率的具體數(shù)據(jù)，識別出1999—2016年食品安全風險要素。從食品的生產(chǎn)、流通、銷售三個環(huán)節(jié)進行分析，構(gòu)建了食品安全風險評估指標體系。湖南省常德市食品安全風險評估指標體系為：C=(農(nóng)藥殘留抽檢合格率、獸藥殘留抽檢合格率、微生物合格率 、化學殘留檢測合格率、重金屬檢測合格率、食品添加劑檢測合格率、食品包裝檢測合格率、食品技術(shù)創(chuàng)新檢測合格率、營養(yǎng)品質(zhì)合格率、食品生產(chǎn)經(jīng)營單位經(jīng)常性衛(wèi)生監(jiān)督合格率、食品衛(wèi)生檢測合格率)=(c1、c2、c3、c4、c5、c6、c7、c8、c9、c10、c11)。具體如表10所示。

表10 1999—2016年湖南省常德市食品安全的關(guān)鍵風險

其次，依據(jù)食品安全風險發(fā)生損失金額的具體數(shù)據(jù)，將食品安全風險損失金額大于20萬元且風險發(fā)生的級別較為嚴重或者非常嚴重，確定為關(guān)鍵風險，從而識別出了湖南省常德市1999—2016年食品安全發(fā)生的關(guān)鍵風險要素。具體風險指標有農(nóng)藥殘留抽檢不合格風險、獸藥殘留抽檢不合格風險、微生物不合格風險、化學殘留檢測不合格風險、重金屬檢測不合格風險、食品添加劑檢測不合格風險、食品包裝檢測不合格風險、食品技術(shù)創(chuàng)新檢測不合格風險、營養(yǎng)品質(zhì)不合格風險、食品生產(chǎn)經(jīng)營單位經(jīng)常性衛(wèi)生監(jiān)督不合格風險和食品衛(wèi)生監(jiān)測不合格風險，如表11所示。

表11 1999—2016年湖南省常德市食品安全關(guān)鍵風險

再次，食品安全風險的發(fā)生是一個系統(tǒng)和動態(tài)的過程，在不同地區(qū)、不同年份、不同季節(jié)都具有一定的差異性。因此，地方政府如何有效地識別與防范食品安全風險是一個長期的復雜的系統(tǒng)工程。食品安全風險評估是食品安全風險識別與防范的核心環(huán)節(jié)，應對食品安全風險進行系統(tǒng)分析，通過一定的技術(shù)手段和途徑識別、鑒定出食品生產(chǎn)、流通、消費不同環(huán)節(jié)中所蘊藏的各種風險，為實現(xiàn)食品安全風險有效防范提供理論依據(jù)。

最后，針對上述分析，新時代背景下如何實現(xiàn)食品安全風險的有效防范可以從以下幾個方面入手：首先，不斷完善地方政府食品安全風險防范責任主體，形成政府、市場和社會“共建、共享、共治”的全新社會治理格局。明確政府、市場以及社會組織在食品安全事件中所承擔的責任，全面落實責任到機構(gòu)、責任到部門、責任到人。其次，完善食品安全風險預警防控體系。利用大數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)挖掘，數(shù)據(jù)分析等技術(shù)，加強對食品安全的風險識別，風險信息的全面監(jiān)測，健全地方政府食品安全風險檢測系統(tǒng)，完善地方政府食品安全風險評估機制以及食品安全風險應急管理機制等。再次，加強食品安全風險監(jiān)管力度。從食品生產(chǎn)源頭上開始著手，嚴格執(zhí)行國家食品生產(chǎn)、加工相關(guān)標準和要求，保證食品生產(chǎn)、加工過程不出任何問題。采用實地調(diào)查，不定期抽檢等方式，杜絕食品消費環(huán)節(jié)的安全事件的發(fā)生，以維護社會的安全與團結(jié)，保障為人民提供安全的食品,從而滿足廣大人民對美好幸福生活的追求。最后，加大對食品安全事件的懲罰措施。行政執(zhí)法部門要依據(jù)食品安全事故產(chǎn)生的損失和社會危害程度，制定不同的整治措施，針對不同安全事件進行不同程度的懲罰。此外，要做好預防措施，加強行政監(jiān)督，將食品安全事件的各種隱患消除在萌芽狀態(tài)，防止安全事件的蔓延，從而對食品安全事件做好全面的防范。