2019年2月,《管理世界》發(fā)表了金碚教授的《試論經(jīng)濟(jì)學(xué)的域觀范式——兼議經(jīng)濟(jì)學(xué)中國學(xué)派研究》(下稱金文)。筆者雖然不完全同意金文的觀點,但必須承認(rèn)金文有重要論述,也有很大的代表性,很值得進(jìn)一步討論。金文正確地指出簡單傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)分析的一些重要局限性,但部分有夸大,部分有扭曲,需要商榷。金文提出的“域觀”范式也有很正確的方面和有用的觀點?!坝蛴^”主要在于強(qiáng)調(diào)不同人、不同文化與制度背景下,經(jīng)濟(jì)行為與關(guān)系有很巨大的差異性。傳統(tǒng)范式并不否認(rèn)這些差異性,其不考慮這些差異性的簡單分析,只是方便分析的簡化。在傳統(tǒng)范式下,也可以拓展成為可以分析不同文化與制度下的不同“商域”。因此,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)是否需要進(jìn)行金文建議的范式改變,需要進(jìn)一步討論。
傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心,是分析消費者與生產(chǎn)者的效用與利潤最大化下的經(jīng)濟(jì)行為,及它們之間的相互作用而達(dá)致的數(shù)量與價格的均衡,以及對這個均衡結(jié)果的效率評價。這評價的主要結(jié)論是福祉經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理:當(dāng)一個市場經(jīng)濟(jì)不存在任何壟斷力量,又不存在無知與像污染等外部作用等復(fù)雜因素,完全競爭的全局均衡是帕累托最優(yōu)的。在污染嚴(yán)重的情形下,絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)者支持對污染征稅。在消費者信息不足的情形下,像食品安全問題,多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)者也不反對適當(dāng)保護(hù)食品安全的法令。
為了分析上的簡化,至少是在教科書與課堂上,假定一個消費者的效用只受她自己的消費品的影響,生產(chǎn)者的產(chǎn)量只受自己的投入的影響等。這些簡化假設(shè),顯然是很不現(xiàn)實的,使傳統(tǒng)分析有很多局限,從而有很多需要拓展的地方。金文強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)分析的局限性是正確的。不過,金文的分析,至少有幾個值得商榷的地方。
金文說,“按照微觀-宏觀學(xué)術(shù)范式,經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)建的是一個‘貨幣故事’體系:微觀范式的根基是‘交換’,宏觀范式的根基是‘加總’,兩者都必須以貨幣單位為‘語言’和尺度,如果沒有貨幣,微觀-宏觀范式就無法表達(dá)其含義。所以,在微觀-宏觀范式中,貨幣不僅是‘面紗’,更是‘主角’”。
其實,傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心分析,至少是其微觀部分,完全不必用貨幣與商品的金錢價格,而只是關(guān)注商品之間的相對價格。簡單起見,考慮大家比較熟悉的消費理論(生產(chǎn)理論類似)。傳統(tǒng)理論讓任何一個消費者最大化其效用,并只讓自己的消費量進(jìn)入其效用函數(shù);而預(yù)算約束是每個消費品數(shù)量乘以價格的總量(即總支出)不能夠大于總預(yù)算。這些價格不必是金錢價格,可以選任何一個消費品為計價物品(numeraire)。這個計價物品的價格從定義上就等于1,其他消費品的價格是和這個計價物品的相對價格。因此,所有價格都只是相對價格,不考慮絕對價格或金錢價格。根據(jù)這樣沒有貨幣或金錢的核心分析,可以得出傳統(tǒng)基本消費理論的所有結(jié)論。
經(jīng)濟(jì)學(xué)者也認(rèn)為,如果在這個核心分析上,再加上貨幣,也不會影響任何結(jié)論,各個商品之間的均衡相對價格與均衡交易量不會改變。因此,貨幣只是一個“面紗”,不影響真實面貌。在傳統(tǒng)核心分析中,貨幣是不必要的,不但不是主角,連配角也不是。把貨幣當(dāng)成主角,是對傳統(tǒng)分析的誤解。不過,在下文第二部分第一節(jié)提到的筆者自己提創(chuàng)的綜觀經(jīng)濟(jì)分析(綜合微觀、宏觀與全局均衡分析)中,貨幣供應(yīng)量在某些情形并不是中性的,可能會影響實值產(chǎn)量。然而,這個綜觀經(jīng)濟(jì)分析,至少是在現(xiàn)在,還不能說是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心,而是對傳統(tǒng)的拓展。
金文說,“在‘事后’意義上供需永遠(yuǎn)相等,而只有在‘事前’意義上供需才可能不等。但是,既然是‘事前’的‘想要’,在流量上并沒有實際發(fā)生,那么,沒有發(fā)生的流量如何計算呢?這成為宏觀經(jīng)濟(jì)范式的一個軟肋。主流的宏觀經(jīng)濟(jì)分析總是偏重于需求(流量)分析,而通常忽視‘存量’因素和供給因素。因為‘存量’是沒有發(fā)生的流量,因此,其‘價格’不是客觀的,而是估值的?!媪俊蛩貏t被觀察者盡可能地‘抽象’掉了,視而不見,盡管‘存量’現(xiàn)象才是經(jīng)濟(jì)活動的實際內(nèi)容和目的所在(例如,衣食住行均為存量現(xiàn)象),而‘流量’不過是工具性的‘走過場’環(huán)節(jié)(衣食住行物品的買賣過程)”。
金文的上述分析,顯然是混淆了“事前與事后的對立”與“流量與存量的對立”。不論是事前想要有的量,還是事后實際出現(xiàn)的量,都有流量與存量的對立;不論是流量與存量,也都有事前與事后的對立。這里用一個簡單的日常例子來說明??紤]我家對水果的消費量。流量是每個單位時間的消費量,我家消費水果的流量平均約是每星期7公斤。存量是存放在家里的水果量,平均約是6.5公斤。當(dāng)剛剛買了食物時,水果的存量會從約3公斤增加到10公斤。然后隨著每天的消費,逐漸減少到下一次購物時的3公斤。每次平均購買7公斤,等于平均消費流量。多數(shù)的星期,事前與事后的流量與存量都大致相等。但偶爾市場好水果缺貨,只買了6公斤,或者有客人多吃了,就會出現(xiàn)一些不均衡?;蛘呗愤^順便加買,或者下一次多買,恢復(fù)均衡。
從上述例子可以看出,衣食住行不但有存量,也有流量,并非“衣食住行均為存量現(xiàn)象”。其次,存量與流量都可以有均衡或不均衡,而且兩者相互有關(guān)。存放在家里的水果,是方便隨時吃,但最后目的是吃。因此,不可以說存量才是目的所在,而流量只是“走過場”的環(huán)節(jié)。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)針對流量的分析并沒有誤導(dǎo)。對于存量也很重要的一些問題,例如商家存貨數(shù)量的決定等,傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)也有專門的分析。
金文認(rèn)為,“經(jīng)濟(jì)學(xué)的宏觀范式,假定各微觀經(jīng)濟(jì)活動的個量都是同樣具有理性的人的行為表現(xiàn),因而是可以加總的,即加總是有意義的”?!叭绻J(rèn)定人的行為是各不相同的,實際上就是否定抽象理性人的存在(或者承認(rèn)人的行為不僅僅是理性的),如果那樣,就無法解決經(jīng)濟(jì)分析的加總問題(不同的事物無法加總)。為了進(jìn)行行為加總并使經(jīng)濟(jì)學(xué)可以有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚擉w系,就得假定人(至少是絕大多數(shù)人)是理性的,這實際上就是認(rèn)定各個人的行為(在本質(zhì)上)是相同的?!?/p>
其實,經(jīng)濟(jì)變量是否可以加總,與行為者是否理性,行為是否相同無關(guān)。如果能夠用同一個維度衡量某個經(jīng)濟(jì)變量,就可以加總。例如,英文有一句話,You cannot compare apples and pears,即蘋果和梨不能比較。這句話有它的道理,因為有些人不喜歡吃蘋果,有些人不喜歡吃梨。但比較上的困難,也不是完全不能克服或減少。例如,筆者在上文說過,我家每星期消費約7公斤水果,讀者多數(shù)認(rèn)為有意義,沒有反對我的敘述。不過,這7公斤水果內(nèi),就包括了蘋果和梨,以及其他各種水果。可見以公斤或重量為單位的水果量,或其他例如糖、大米等,用重量單位的加總是可以接受的,是有意義的,雖然不是百分之百精確。另外一個可以用來加總的單位是商品的價值,不論是用金錢價格還是用計價物品的相對價格,都可以加總。
另外一點,是否可以加總,不但和人們是否理性無關(guān),也和人們的消費量(或其他變量)是否相同無關(guān)。這是因為,不論你是否百分之百理性,你是否和他人一樣,你都會消費一定數(shù)量或一定價值的商品。把每個消費者的消費量相加,就能夠得出有意義的總數(shù)(詳見下文第二部分第一節(jié))。
金文引用科斯的觀點說,“斯密不可能認(rèn)為將人看做一個理性的效用最大化者的觀點是合理的”。其實,傳統(tǒng)的消費理論的主要局限在于只考慮消費者本人的消費量,不在于采用效用最大化的方法。這是因為,我們只要在效用函數(shù)中加上其他的有關(guān)變量,包括其他人的消費量、社會上人們財富分配的平均程度等(詳見下文第三部分第一節(jié)),效用最大化的分析幾乎可以包羅萬象。接受傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多學(xué)者也在近二三十年來做了不少這類拓展傳統(tǒng)分析的工作。
金文不但指出傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些局限性,也提出取代或至少補充傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“域觀范式”。筆者認(rèn)為金文在對域觀范式的討論上,有很多可以同意,甚至值得欣賞的地方。本文僅針對一些筆者有不同看法的地方進(jìn)行討論。
以筆者的理解,“域觀”的主要論點是,不同的人或經(jīng)濟(jì)行為者在不同的文化與制度背景下會有很不同的經(jīng)濟(jì)行為,因此需要在不同的“商域”進(jìn)行不同的分析,“從經(jīng)濟(jì)理性、價值文化和制度形態(tài)的三維視角來觀察和刻畫”?!吧逃蚴侵妇哂幸欢▋r值文化特征和特定制度形態(tài)的商業(yè)活動區(qū)域或領(lǐng)域。”
筆者大致同意“域觀”的論述。不過,是否需要范式的轉(zhuǎn)變呢?為了簡化,簡單的傳統(tǒng)分析大都沒有考慮,至少沒有強(qiáng)調(diào)差異性,但這不表示傳統(tǒng)分析否認(rèn)差異性。例如,在簡單的消費理論中,可以用完全忽視差異性的代表性消費者的分析,也可以對所有消費者的需求量進(jìn)行加總,得出整個市場對某商品的需求量。因此,即使課堂內(nèi)的簡單消費理論,也沒有排除不同消費者之間的差異性。
不必拋棄傳統(tǒng)范式,只要對它進(jìn)行拓展,包括讓更多變量進(jìn)入個人的效用函數(shù),進(jìn)一步分析人際差異、信息、文化與制度的影響等,就可以利用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)分析的優(yōu)點分析更多的內(nèi)容,使經(jīng)濟(jì)分析更加全面。這些拓展,是很多經(jīng)濟(jì)學(xué)者現(xiàn)在正在進(jìn)行的。
例如,筆者這四十年來(Ng,1977,1982,1986,1992,1998,2009,2014;黃有光,2010,2019),把傳統(tǒng)的微觀、宏觀與全局均衡分析結(jié)合起來,成為綜觀分析。該分析針對一個典型廠商利潤極大化的選擇,而考慮了宏觀變量與其它廠商對其的影響,不必假定完全競爭,得出包括貨幣學(xué)派與凱恩斯學(xué)派都是綜觀分析下的特例的結(jié)論。包括由于貨幣供應(yīng)所造成的名目總需求的改變,可能只影響價格,不影響產(chǎn)量(貨幣學(xué)派的情形);也可能只影響產(chǎn)量,不影響價格(凱恩斯的情形)。還有其它情形,包括可以部分解釋商業(yè)周期的“預(yù)期奇境”,以及可以部分解釋1929年式大蕭條的累積收縮的情形。對成本變化的影響也有分析,也可以分析一個行業(yè)的情形。雖然筆者得出一些超越傳統(tǒng)的結(jié)論,20世紀(jì)60年代就成名的前倫敦大學(xué)Robin Marris(1991)教授認(rèn)為,筆者的分析是替凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)提供不完全競爭的微觀基礎(chǔ)的當(dāng)代先驅(qū),筆者并不敢說筆者的分析是新的范式,而只是對現(xiàn)有分析的拓展。要有新的東西,未必一定要推翻舊的東西??梢蕴砑?,而不必是重來。
金文說,“經(jīng)濟(jì)全球化的實質(zhì)是世界經(jīng)濟(jì)傾向于形成能夠使具有不同域觀特征的經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行互聯(lián)互通、廣泛交易和公平競爭的國際秩序。一方面,各國經(jīng)濟(jì)具有自己的域觀特性,不可能做到全球同質(zhì)化”。筆者認(rèn)為,全球化不必要求全球同質(zhì)化,各個參加全球化的經(jīng)濟(jì)體的域觀特性是否相同也不重要。重要的是,像金文所說,“各國家(各商域)之間要達(dá)到順暢交往、交易和公平的競爭與合作的全球化格局”。
金文繼續(xù)說,“無論達(dá)到怎樣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,國與國之間的價值文化及制度形態(tài)間的差距仍然巨大,并沒有發(fā)生經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高后,各國價值文化及制度形態(tài)也趨同的情況”。筆者認(rèn)為應(yīng)該有部分趨同的傾向,但并沒有完全趨同,也不必完全趨同。即使沒有完全趨同,甚至完全沒有趨同,全球化依然可以給參與的各個不同文化與制度的經(jīng)濟(jì)體帶來互惠互利的結(jié)果。中國這幾十年的快速增長就是很好的見證。
“域觀”強(qiáng)調(diào)不同經(jīng)濟(jì)體的特性。這沒有錯,但金文對這方面的強(qiáng)調(diào)被過分夸大到幾乎否認(rèn)共性的存在的程度。當(dāng)然,每個人都是具體的、有個性或特性的人,但顯然也存在所有人都具有的一些共性。例如,每個人都需要呼吸、吃飯、睡覺;每個人面對的預(yù)算約束都不是無窮大的;每個人都有一定程度的公德心與社會認(rèn)同需求等。因此,對共性的分析也是有用的,不可以說,“如果不對現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)空間進(jìn)行‘域’的劃分和定義,經(jīng)濟(jì)學(xué)對現(xiàn)實的分析是無能為力的”。如果沒有分析特性,對現(xiàn)實的解釋不能達(dá)到百分之百,但不能說是無能為力的。在許多問題中,對共性的認(rèn)識往往更加重要。因此,西方人發(fā)現(xiàn)或發(fā)明的數(shù)學(xué)、物理學(xué)、電燈等在中國也適用,中國人的針灸也能夠醫(yī)治西方人。如果沒有共性,這怎么可能?
金文也說,“中國一方面向西方學(xué)習(xí),接受西方現(xiàn)代文明的科學(xué)理性、先進(jìn)文化和制度因素;另一方面強(qiáng)烈地保持著中國的思維、文化和制度的歷史遺產(chǎn)因素,堅持‘文化自信’、‘制度自信’”。筆者大致同意這個觀點。不過,“文化自信”和“制度自信”要有選擇性,好的要保留與發(fā)揚,不好的要改良。其次,筆者認(rèn)為文化與制度可以各地區(qū)不同,但思維應(yīng)該是全人類一樣的。不然,為何全人類能夠有同樣的數(shù)學(xué)、同樣的邏輯推理?
拓展傳統(tǒng)分析的可能方向,除了金文提出的“域觀范式”外,還有其他許多可能性,包括上文已經(jīng)提到的,例如分析傳統(tǒng)分析抽象掉的一些變量。要看出哪些方向是值得拓展的一個方法,就是看看傳統(tǒng)分析的一個主要(如果不是最主要)的結(jié)論:福祉經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理。
顯然地,福祉經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理只論證(帕累托)效率上的最優(yōu)性,不涉及分配上的優(yōu)劣。因此,一個明顯需要補充傳統(tǒng)分析的方面,是關(guān)于收入與財富的分配問題。近年西方研究貧困與分配問題的成名經(jīng)濟(jì)學(xué)家包括2015年的諾貝爾獎得主Angus Deaton 與在2017年去世的Anthony Atkinson。
不過,用包括統(tǒng)計學(xué)與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)等方法來研究收入分配的問題,大致應(yīng)該是對傳統(tǒng)分析的補充,而不是真正的拓展。一個拓展的方向是,讓收入或財富分配進(jìn)入個人的效用函數(shù)。
分配影響人們偏好的途徑至少有兩種:第一是人們直接對分配的平均程度有偏好,通常假定人們偏好比較平均的分配;第二是分配的平均程度影響其他變量,例如分配越不平均,社會越不和諧,犯罪率越高等。早在1973年,筆者有一篇文章,不區(qū)分這兩種方式,把分配的平均程度當(dāng)成是一種公共物品,直接進(jìn)入每個人的效用函數(shù),從而進(jìn)行分析。這個分析的結(jié)果得出兩個悖論:重分配的悖論和普遍外部性的悖論(Ng,1973)。
要增加分配的平等程度,除非有某些效率上的原因,應(yīng)該從整體收入或財富分配的層面著手,而在具體措施上,包括在具體成本效益分析與具體商品的價格上,應(yīng)該以效率掛帥,不論富人或窮人,一塊錢就是一塊錢。整體平等政策雖然可能有反激勵作用,但在具體措施上的平等政策,只要其平等作用一樣大,也有同樣的反激勵作用,又有額外的反效率作用,因此比不上前者。
從福祉經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理也可以看出,當(dāng)存在像污染等重大外部作用時,可能需要征收污染或環(huán)保稅。對這個課題,經(jīng)濟(jì)學(xué)界有一個像是精神分裂的問題。在現(xiàn)實世界,例如在應(yīng)對全球變暖的問題上,絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)者是支持庇古稅的;不過,在理論分析上,卻好像被反對庇古稅的科斯理論所統(tǒng)治。筆者(Ng,2007)論證,科斯反對庇古稅的觀點,是基于忽略中間情形,只比較‘全有或全無’的錯誤。
科斯不用數(shù)學(xué),也不用圖形,只比較完全自由污染(全有)與完全禁止污染(全無)的兩個極端。只考慮這兩個極端,科斯用合理的數(shù)字,有說服力地論證,可能自由污染比禁止污染好,或反過來,不能一概而論,必須看具體情況。(根據(jù)張五常教授的敘述,科斯在1960年說服20名包括后來的幾位諾貝爾獎得主的經(jīng)濟(jì)學(xué)者投票支持他。)科斯的這個結(jié)論,用來批評要求完全禁止污染的極端環(huán)保主義者,是成立的。然而,科斯卻用它來批判對污染征收庇古稅,這是錯誤的。
庇古并不建議完全禁止污染,因為這可能使生產(chǎn)幾乎完全停頓,得不償失;而應(yīng)根據(jù)單位污染對社會的危害程度征收污染稅。這并不會使污染減少到零的極端,而是減少到其邊際利益(對污染者)與邊際成本(對社會)相等的社會最優(yōu)點。當(dāng)污染對社會的危害程度很難估計時,對污染征稅的稅率可以根據(jù)通過清理或減排(abatement)投資來減少污染的邊際成本的大小來決定。根據(jù)這樣的稅率,污染稅的收入會大于最優(yōu)清理投資總量,使清理的資金來源也不成問題(Ng,2004)。
由于科斯只比較全有與全無的兩個極端,使他忽視了一個重要的不對稱性。在自由污染的情形下,對污染者而言,最后一個單位污染量的邊際利益是無窮小的,而其對社會的危害程度卻是很大的。這個不對稱性使能夠減少污染的庇古稅是有利的。如果只比較完全自由污染與完全禁止污染,污染的利益與危害大致是對稱的。由于科斯只做這個全有或全無的比較,使他以及其支持者忽視上述不對稱性,而得出反對對污染征稅的錯誤結(jié)論(Ng,2007;黃有光,2011)。
科斯的錯誤,一方面是方法論的問題,一方面是因為芝加哥學(xué)派過分強(qiáng)調(diào)市場的功能,反對政府干預(yù)。在市場能夠有效運行的地方,讓市場工作,這是對的。然而,污染或環(huán)保問題,單單靠市場本身是不能有效處理的,必須依靠政府的輔助,甚至世界各國合作來進(jìn)行。
像瞎子摸象,每個人的看法都不全面,但都可能反映了事實的某些方面,都算有些貢獻(xiàn)。
雖然傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)只是一種簡化分析,有很多有關(guān)因素沒考慮到,但無論在教學(xué)還是在應(yīng)用上,至少在現(xiàn)階段與可以預(yù)見的將來,還是應(yīng)該以傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)為主角,但在個別問題上可能可以以其他派別的研究成果適當(dāng)補充。這至少有幾個原因。
首先,傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)所聚焦的雖然不是所有因素,但是有關(guān)經(jīng)濟(jì)問題的最主要或最容易分析的因素。后來的學(xué)派所重視的,或比較次要、間接,或難以分析。其次,傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)累積了幾百年的功力,其他學(xué)派的歷史比較短,加上問題比較困難,得出的有用結(jié)論比較少,也比較不可靠。還要等將來多年的發(fā)展,才可能會得出比較有用的結(jié)論。最后,傳統(tǒng)理論的一些假設(shè),雖然不是百分之百成立,但據(jù)之的分析結(jié)論,往往有大致的可靠性。
任何理論都是基于一些簡化的假設(shè)。如果完全沒有簡化,那就是真實世界本身,就不需要理論,去看真實世界就可以,但也未必能夠全面認(rèn)識。要看假設(shè)是否使你得出誤導(dǎo)性的結(jié)論,如果是有誤導(dǎo)性的就不可接受,如果沒有,只是簡化分析,結(jié)論是對的,就可以接受。同一個假設(shè),在分析某些問題上,可能是可以接受的;但是完全一樣的假設(shè),再分析另外一個問題,可能就是不可接受的。
傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)有很多重要與有用的分析與結(jié)論,但也有很多局限,需要拓展。這些拓展雖然已大有成果,但還有大量的空間,經(jīng)濟(jì)學(xué)者遠(yuǎn)遠(yuǎn)還沒有到可以休息的時候!
后記:本文發(fā)表后,金碚教授在《管理世界》第5期發(fā)表了回應(yīng)文章《經(jīng)濟(jì)學(xué):睜開眼睛,把脈現(xiàn)實!——敬答黃有光教授》。該文章大致同意拙文的觀點,也有一些進(jìn)一步有用的討論。但回應(yīng)文章沒有改變本人對原文所有觀點的認(rèn)同。對于那些還有不同意見的地方,筆者不想繼續(xù)爭論,讓讀者自己比較與判斷。經(jīng)過《社會科學(xué)文摘》轉(zhuǎn)載后,希望這個“黃(有光)金(碚)”爭論會對經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的討論有所貢獻(xiàn)。