科技型民營企業(yè)營商環(huán)境面臨的困境及其改革路徑探究

陸杰華 劉爍瞳 龍家榕

2018年10月，習(xí)近平總書記在給民營企業(yè)家的回信中明確指出：民營經(jīng)濟(jì)的歷史貢獻(xiàn)不可磨滅，民營經(jīng)濟(jì)的地位作用不容置疑，任何否定、弱化民營經(jīng)濟(jì)的言論和做法都是錯(cuò)誤的。

這一方面毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，另一方面毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，堅(jiān)持“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”，不僅是我們黨立足改革開放的偉大實(shí)踐，也是對基本經(jīng)濟(jì)制度內(nèi)涵的豐富和發(fā)展。

科技型民營企業(yè)作為現(xiàn)階段乃至未來我國民營經(jīng)濟(jì)中的重要組成部分、我國非公有制經(jīng)濟(jì)的有機(jī)組成部分，長期以來得益于國家政策、財(cái)政等方面的大力支持，有了長足發(fā)展。但是，我們必須看到，現(xiàn)階段我國科技型民營企業(yè)的發(fā)展仍面臨著營商環(huán)境上的諸多制度性障礙。本文主要基于2018年全國民營企業(yè)營商環(huán)境抽樣調(diào)查，重點(diǎn)對比科技型民營企業(yè)與非科技型民營企業(yè)營商環(huán)境現(xiàn)狀，旨在發(fā)現(xiàn)科技型民營企業(yè)營商環(huán)境面臨的突出問題，并找尋破解問題的有效對策。

一、現(xiàn)階段科技型民營企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

自改革開放和以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度確立以來，尤其是中共十八大全面深化改革以來，民營經(jīng)濟(jì)作為我國國民經(jīng)濟(jì)體系的有機(jī)成分，在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用，在吸納就業(yè)、增加稅收、推進(jìn)科技創(chuàng)新和發(fā)展等方面作出了突出的行業(yè)貢獻(xiàn)。隨著全面深化改革、制造業(yè)逐步轉(zhuǎn)型升級，民營企業(yè)尤其是科技型民營企業(yè)更應(yīng)該發(fā)揮其突出的行業(yè)貢獻(xiàn)作用，在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，特別是在科技創(chuàng)新進(jìn)步、科技領(lǐng)軍人才培養(yǎng)等方面繼續(xù)發(fā)揮重要作用。

現(xiàn)階段我國民營企業(yè)正呈現(xiàn)蓬勃發(fā)展的態(tài)勢?！吨袊行∑髽I(yè)發(fā)展報(bào)告2018》顯示，2017年我國新設(shè)市場主體達(dá)到新高點(diǎn)，全國新設(shè)市場主體1925萬戶;其中新設(shè)企業(yè)607.4萬戶，同比增長9.9%，新設(shè)個(gè)體工商戶1289.8萬戶，新設(shè)農(nóng)民專業(yè)合作社27.8萬戶。

科技型民營企業(yè)作為我國民營企業(yè)的重要組成部分，以是否獲得國家頒發(fā)的高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定證書為主要標(biāo)志。其作為以市場為導(dǎo)向，在技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品創(chuàng)新過程中注重對先進(jìn)知識的搜尋、探索和應(yīng)用的知識密集型和技術(shù)密集型企業(yè)，在目前國家促進(jìn)全面深化改革和大力推進(jìn)科技創(chuàng)新和民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的背景下，也得到了相應(yīng)程度的發(fā)展。根據(jù)調(diào)查，中國科技型中小企業(yè)僅占中小企業(yè)的3.3%，但在發(fā)明專利、技術(shù)創(chuàng)新、新產(chǎn)品開發(fā)方面分別占比65%、75%、80%，我國專利總量的65%和新產(chǎn)品總量的80%由科技型中小企業(yè)所創(chuàng)造。這表明，我國科技型民營企業(yè)不僅得到了一定程度的發(fā)展，其存在與發(fā)展更為科技進(jìn)步創(chuàng)新、重要發(fā)明創(chuàng)造發(fā)揮了不可或缺的作用。

但是目前我國科技型民營企業(yè)的整體發(fā)展?fàn)顩r并不樂觀?？萍夹兔駹I企業(yè)在我國民營企業(yè)中的占比仍不高，民營經(jīng)濟(jì)中仍然是傳統(tǒng)型民營企業(yè)占據(jù)著主導(dǎo)地位;科技型民營企業(yè)在政務(wù)環(huán)境、融資環(huán)境、市場開放和公平競爭環(huán)境等營商環(huán)境中仍然面臨制度性障礙，限制其穩(wěn)步發(fā)展。

因此，在全面深化改革和大眾創(chuàng)新、萬眾創(chuàng)業(yè)的背景下，對我國科技型民營企業(yè)的營商環(huán)境進(jìn)行研究，對比科技型民營企業(yè)和非科技型民營企業(yè)營商環(huán)境，發(fā)現(xiàn)科技型民營企業(yè)在營商環(huán)境方面所面臨的突出問題與障礙，提出針對性的政策建議，以期能為我國科技型民營企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造良好的營商環(huán)境，推動(dòng)我國科技型民營企業(yè)的快速發(fā)展，是具有極為重要的經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展意義的。

二、科技型民營企業(yè)營商環(huán)境評價(jià)

本文將主要通過比較科技型民營企業(yè)與非科技型民營企業(yè)對于政府有關(guān)部門落實(shí)政策情況、政府誠信程度、政府服務(wù)等方面的評價(jià)來比較兩者在政務(wù)環(huán)境上的

差別。

在政府政策落實(shí)情況、政府誠信情況、政府服務(wù)情況和政府總體政務(wù)環(huán)境四個(gè)方面，非科技型民營企業(yè)的評分顯著高于科技型民營企業(yè)的評分。這從一個(gè)側(cè)面表明，在政務(wù)環(huán)境上，盡管從國家到地方政府都出臺了相應(yīng)的法律法規(guī)、政策規(guī)定等推動(dòng)我國科技型民營企業(yè)的發(fā)展，但是目前科技型民營企業(yè)仍處于較為弱勢的地位，部分支持科技型民營企業(yè)發(fā)展的政策規(guī)定難以得到有效落實(shí)，科技型民營企業(yè)亦難以享受到較為公平公正的政府服務(wù)。

與此同時(shí)，我國科技型民營企業(yè)的融資環(huán)境也不容樂觀。我國目前的融投資環(huán)境中，政府財(cái)政支持、銀行貸款、社會(huì)資本等各種形式并存，雖然政府財(cái)政支持一直發(fā)揮協(xié)調(diào)補(bǔ)充的作用，銀行貸款卻始終占據(jù)主導(dǎo)地位，我國民營企業(yè)亦往往是依靠銀行獲取更多金融支持。由于科技型民營企業(yè)在初創(chuàng)期缺少實(shí)物資產(chǎn)，容易受到傳統(tǒng)金融的歧視，難以從銀行取得足夠的資金支持，而政府財(cái)政支持等其他融資渠道或因?yàn)榻鹑谥С至Χ刃?，或因?yàn)楂@得資本支持難度大、成本高，亦難以成為科技型民營企業(yè)首要的融資渠道，使得科技型民營企業(yè)面臨更加嚴(yán)重的融資約束問題。在銀行貸款方面，雖然科技型民營企業(yè)更易于獲得銀行貸款，但無論是科技型民營企業(yè)還是非科技型民營企業(yè)，獲得銀行貸款仍存在諸多制度性障礙。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，法定稅收占比與取得抵押貸款的難易程度、取得貸款手續(xù)的便捷程度顯著相關(guān)，各類攤派占比也與取得抵押貸款的難易程度顯著相關(guān)，表明法定稅收繳費(fèi)比重和各類攤派費(fèi)用比重在銀行貸款方面作為重要影響因素而發(fā)揮作用，但過于沉重的稅費(fèi)負(fù)擔(dān)又將阻礙我國民營企業(yè)尤其是科技型民營企業(yè)的發(fā)展。

科技型民營企業(yè)在其初創(chuàng)之時(shí)，所經(jīng)營的領(lǐng)域往往為某些大型企業(yè)所把持，在相應(yīng)的經(jīng)營領(lǐng)域打開市場成為科技型民營企業(yè)生存和發(fā)展的一大挑戰(zhàn)，部分科技型民營企業(yè)往往因市場排擠而走向破產(chǎn)?？萍夹兔駹I企業(yè)的定位是知識密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，企業(yè)自身所需要的核心科技和關(guān)鍵技術(shù)往往因?yàn)榧夹g(shù)封鎖或者高昂的專利費(fèi)而成為科技型民營企業(yè)的生存發(fā)展的障礙。相較于科技型民營企業(yè)，非科技型民營企業(yè)對于“民營企業(yè)受政府重視情況”“民營企業(yè)通過正規(guī)途徑獲取政策信息程度”“各類促進(jìn)民營企業(yè)發(fā)展優(yōu)惠政策落實(shí)到位程度”“企業(yè)之間公平競爭秩序的總體情況”的評價(jià)較高，這意味著非科技型民營企業(yè)具有較為公平的市場競爭環(huán)境。而對于“民營企業(yè)與國有企業(yè)不公平競爭程度”“大企業(yè)的市場壟斷程度”的評分，科技型民營企業(yè)要高于非科技民營企業(yè)。這表明，科技型民營企業(yè)的發(fā)展受到的國有企業(yè)、大企業(yè)、地方主義的競爭壓力更大。因此，科技型民營企業(yè)的發(fā)展還需要較為完善的市場開放與公平競爭環(huán)境。

三、科技型民營企業(yè)營商環(huán)境面臨的主要問題剖析

盡管受到政府相關(guān)扶持政策的支持，但科技型民營企業(yè)的營商環(huán)境與非科技型民營企業(yè)相比，在政務(wù)環(huán)境、政策落實(shí)、總體環(huán)境等方面處于劣勢地位，仍面臨諸多困境，這阻礙了科技型民營企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。

盡管獲得了一定程度上的政策支持，科技型民營企業(yè)對于取得銀行貸款難易程度評分均值顯著高于非科技型民營企業(yè)，但無論是科技型民營企業(yè)還是非科技型民營企業(yè)，其對于取得銀行貸款的難易程度的評分都不高，表明在我國的融資投資環(huán)境中，科技型民營企業(yè)仍是很難從銀行貸款這一主流渠道獲得足夠資金以支撐自身的發(fā)展。這其中既有企業(yè)自身的限制，也有社會(huì)資本的投資偏好等因素。由于自身性質(zhì)和企業(yè)規(guī)模，相較于非科技型民營企業(yè)，科技型民營企業(yè)在尋求社會(huì)資本支持時(shí)難度會(huì)顯著增加?？萍夹兔駹I企業(yè)大多為知識密集型或技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，資產(chǎn)主要以知識產(chǎn)權(quán)為主，因此常會(huì)采取知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的方式，不同于一般民營企業(yè)的實(shí)物抵押。加之較小的資產(chǎn)規(guī)模，以及知識產(chǎn)權(quán)難以變現(xiàn)等因素，諸多投資方還是要捆綁企業(yè)的實(shí)物資產(chǎn)才能進(jìn)行投資，因此增加了科技型民營企業(yè)融資的難度。在商業(yè)銀行方面，一直以來我國銀行在投資上都具有投資風(fēng)險(xiǎn)偏好低的特點(diǎn)，加之銀行與企業(yè)之間信息不對稱，以銀行為代表的外部投資者處于劣勢，導(dǎo)致其作出逆向選擇，亦提升了科技型民營企業(yè)融資的難度。而國家財(cái)政方面，雖然出臺了眾多對于科技型民營企業(yè)的扶持政策，但是仍代替不了商業(yè)銀行在企業(yè)融資中的重要位置。

相對于非科技型民營企業(yè)，科技型民營企業(yè)在市場開放和公平競爭環(huán)境中受到更多阻礙。在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制中，雖然進(jìn)行了一系列改革，但由于歷史因素以及對于諸多重要行業(yè)的壟斷與掌控，國有企業(yè)仍然處于較為超然的地位，國有企業(yè)和民營企業(yè)地位不對等，在資產(chǎn)規(guī)模、行業(yè)地位和資源獲取等諸多方面，一般企業(yè)都難以與國有企業(yè)相匹敵。科技型民營企業(yè)在進(jìn)入相應(yīng)市場時(shí)往往難以生存，最終消亡在市場大環(huán)境中。掌握著市場大份額占有率的大型企業(yè)也是阻礙科技型民營企業(yè)進(jìn)入市場的重要因素。相對于小體量的科技型民營企業(yè)來說，大企業(yè)雖然比不上國有企業(yè)，但隨著經(jīng)濟(jì)體制的深化改革，大企業(yè)在社會(huì)資源的獲取能力以及實(shí)力上也是遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過大多數(shù)民營企業(yè)，因此科技型民營企業(yè)除了要面對與國企不對等的競爭現(xiàn)狀，還面對著大企業(yè)擠占生存空間、打壓、并購等風(fēng)險(xiǎn)，而這對于難以獲取社會(huì)投資的科技型民營企業(yè)來說往往是難以抵御的。

相較于非科技型民營企業(yè)，科技型民營企業(yè)還感受到較高程度的地方保護(hù)主義，對地方保護(hù)主義更為敏感。在我國經(jīng)濟(jì)市場中，地方保護(hù)主義較為普遍，地方政府、人大具有制訂地方性法規(guī)、規(guī)定的權(quán)力，基于對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)以及本身利益的維護(hù)，很多政府會(huì)對外來的企業(yè)執(zhí)行更為嚴(yán)格的政策，利益機(jī)制陷入失衡之中。

在國有企業(yè)、大企業(yè)和地方保護(hù)主義的多重阻礙之下，科技型民營企業(yè)難以在市場中獲得一席之地。

四、進(jìn)一步優(yōu)化科技型民營企業(yè)營商環(huán)境的政策建議

結(jié)合科技型民營企業(yè)的固有弱點(diǎn)及上述分析，提出相關(guān)的政策建議，以期進(jìn)一步改善科技型民營企業(yè)的營商環(huán)境。

進(jìn)一步加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。知識產(chǎn)權(quán)是科技型民營企業(yè)的重要資產(chǎn)，也是其核心競爭力所在。加強(qiáng)對于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，支持科技創(chuàng)新，加大對于侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為的處罰力度，相當(dāng)于穩(wěn)住了科技型民營企業(yè)的根基，對于科技型民營企業(yè)的生存發(fā)展意義重大，在一定程度上還有利于企業(yè)自主研發(fā)，增加科技創(chuàng)新所帶來的經(jīng)濟(jì)效益，形成良好的市場環(huán)境。

及時(shí)制訂多維度的扶持評估政策。對于以知識產(chǎn)權(quán)為核心資產(chǎn)的科技型民營企業(yè)來說，盡管在誠信能力、技術(shù)創(chuàng)新和國家稅收等方面都有著較大貢獻(xiàn)，但也囿于固有的扶持評估標(biāo)準(zhǔn)，很難拿到相關(guān)的鼓勵(lì)金。因此，需要建立一個(gè)多維度的扶持評估標(biāo)準(zhǔn)，涵蓋雇傭人員（促進(jìn)就業(yè)規(guī)模）、對社會(huì)的貢獻(xiàn)（對技術(shù)的推動(dòng)、對國家的稅收貢獻(xiàn)）、誠信能力、企業(yè)持續(xù)時(shí)間等多方面因素，使得政府相關(guān)的扶持政策能夠更好地針對科技型民營企業(yè)，形成企業(yè)需求與政府支持的良好對接，達(dá)到良好扶持效果。而具體操作可以落實(shí)到建立科技型民營企業(yè)成長檔案，追蹤其稅收、信用、融資等情況，增加參考維度，進(jìn)行精確扶持。

加速新三板的改革，提升其融資功能。新三板的成立，就相當(dāng)于為包括科技型民營企業(yè)在內(nèi)的眾多民營企業(yè)建立了一個(gè)大型融資投資平臺，使其能夠有效尋求社會(huì)資本的支持。而去杠桿對于新三板的打擊十分嚴(yán)重，超過一半的投資資金流失，而新三板推出的創(chuàng)新層、精選層也處于擱置狀態(tài)，使得新三板目前的主要功能變?yōu)槎愂?。企業(yè)拿不到回報(bào)反而要額外付出，使得一眾企業(yè)退出了新三板。因此，推動(dòng)新三板的改革，恢復(fù)其融資功能，引導(dǎo)社會(huì)資本更好地流向科技型民營企業(yè)，合理配置資源，改善其融資環(huán)境，更有利于盤活科技型民營企業(yè)。

最后，構(gòu)建信息交互平臺，加強(qiáng)信息共享。在商業(yè)銀行方面，不充分的信息交互使得科技型民營企業(yè)的融資更難以進(jìn)行，因而需要打造更為高效的信息交互平臺，用以改善投資方與企業(yè)信息不對等的狀況，減少投資成本，提升投資效率與投資獲得成功的幾率。

總之，雖然在目前國家諸多政策扶持下，科技型民營企業(yè)在政務(wù)環(huán)境、生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、法制環(huán)境、市場開放環(huán)境、消費(fèi)環(huán)境和總體環(huán)境上擁有一定的優(yōu)勢地位，有利于我國科技型民營企業(yè)的發(fā)展，但在融資問題、市場開放和公平競爭問題仍然面臨巨大阻礙，制約其創(chuàng)新發(fā)展。因此，下一步需要在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、多維扶持評估政策建設(shè)、新三板改革以及信息交互平臺建設(shè)等多方面共同著手，努力為我國科技型民營企業(yè)的發(fā)展?fàn)I造良好的營商環(huán)境，推動(dòng)我國科技型民營企業(yè)的發(fā)展。

（陸杰華為北京大學(xué)社會(huì)學(xué)系教授;劉爍瞳為北京大學(xué)元培學(xué)院本科生;龍家榕為北京大學(xué)社會(huì)學(xué)系本科生）

責(zé)任編輯：王卓