李敘華

摘 要：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的內(nèi)容具體包括企業(yè)在不斷發(fā)展和實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的過程中，為有效防控企業(yè)內(nèi)部的法律風(fēng)險(xiǎn)所形成的一系列管理制度或者是工作流程與部分活動(dòng)等共同組建形成一個(gè)有機(jī)的整體。一般我們把法律風(fēng)險(xiǎn)管理融入到其日?；?jīng)營(yíng)管理工作中，對(duì)于企業(yè)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)以及經(jīng)濟(jì)效益的管理或者結(jié)合企業(yè)的實(shí)際發(fā)展需求，綜合實(shí)現(xiàn)依法治企都能發(fā)揮很大的工作效用。

關(guān)鍵詞：法律;風(fēng)險(xiǎn)防控;體系;企業(yè)管理;建設(shè);完善

目前的市場(chǎng)運(yùn)行現(xiàn)狀告訴我們必須要大力推行企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，為其建立健全行之有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，然而，此項(xiàng)工作毅然成為我國企業(yè)管理工作中法律風(fēng)險(xiǎn)防范最核心也是最重要的內(nèi)容。對(duì)此，究竟該如何全面地將法律工作與企業(yè)管理合理融合起來，做到二者合而為一，以此來促進(jìn)企業(yè)更好的開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，成為目前各大企業(yè)發(fā)展進(jìn)程中一項(xiàng)迫在眉睫的工作任務(wù)。

1 法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的理論內(nèi)涵

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的構(gòu)建主要包含了兩個(gè)理論基礎(chǔ)，整體建構(gòu)從橫縱兩個(gè)方面進(jìn)行，由橫上將“三位”體現(xiàn)出來，該環(huán)節(jié)主要包括強(qiáng)化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作機(jī)制以及信息系統(tǒng)的管理構(gòu)建和法律風(fēng)險(xiǎn)管理想換工作制度的建設(shè)部分;由縱向則具體將企業(yè)的內(nèi)部管理一體化內(nèi)容完全體現(xiàn)出來，這些工作當(dāng)中包括法律風(fēng)險(xiǎn)管理與全面化風(fēng)險(xiǎn)管理、企業(yè)內(nèi)部控制管理一體化工作的推進(jìn)，最終能夠保證企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)防控方面的工作目標(biāo)能夠真真切切地實(shí)現(xiàn)。

1.1 法律風(fēng)險(xiǎn)管理理論

巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)對(duì)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容提出了爭(zhēng)議，具體地，雖然法律風(fēng)險(xiǎn)包含為監(jiān)管措施或者支付解決民商事爭(zhēng)議的罰款以及其他的一些具有懲罰性質(zhì)的款項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，但是卻并不是僅受限于此。再者由國家標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)提出的《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》當(dāng)中在有關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)的定義方面同樣給出了不同的定義，它指的是，必須要在法律規(guī)定范圍內(nèi)以及要符合相關(guān)的監(jiān)管要求與合同約束，隨著外部環(huán)境不斷發(fā)生變化的同時(shí)，企業(yè)或者與企業(yè)相關(guān)的管理人員對(duì)觸及企業(yè)利益的作為與不作為，所造成的針對(duì)企業(yè)管理目標(biāo)的影響。由此仔細(xì)分析，企業(yè)管理方面法律風(fēng)險(xiǎn)可以覆蓋三個(gè)方面的管理因素：即法律風(fēng)險(xiǎn)具備的法定性，以及風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性或者是其處于現(xiàn)實(shí)中的具體狀態(tài)，此外還有對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的結(jié)果極為不利的強(qiáng)制性。同時(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)又體現(xiàn)出來三個(gè)特點(diǎn)：其一，法律風(fēng)險(xiǎn)工作的開展最終都是為企業(yè)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)所服務(wù)的;其二，有關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)的防控工作可以全面的貫穿于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的所有工作領(lǐng)域以及各個(gè)環(huán)節(jié);其三，法律風(fēng)險(xiǎn)防控具備一定的體系性特點(diǎn)[1]。

1.2 法律責(zé)任理論

所謂的法律責(zé)任實(shí)際上是企業(yè)在違反了相關(guān)規(guī)定或做出了一些有違企業(yè)必須執(zhí)行的權(quán)利及義務(wù)的一些行為發(fā)生的過程當(dāng)中形成的，出現(xiàn)這種情況的時(shí)候通常都由行為人來承擔(dān)對(duì)應(yīng)的不利后果。另外，具體地，法律責(zé)任則是包含特定法律相關(guān)事實(shí)而引起的為出現(xiàn)的一系列損害進(jìn)行賠償，并且強(qiáng)制性接受對(duì)應(yīng)的懲罰以及履行特殊的義務(wù)。企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作一直延續(xù)使用法律責(zé)任理論，從一個(gè)方面來分析，判斷其在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理當(dāng)中是不是承擔(dān)了作為法律風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)的相關(guān)法律責(zé)任，其內(nèi)容包括法律環(huán)境和違規(guī)、違約行為或者侵權(quán)和不當(dāng)行為以及怠于行使權(quán)利等六大主要原因，進(jìn)一步確定企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的相關(guān)判斷標(biāo)準(zhǔn);從另外一個(gè)角度來分析，則需要結(jié)合法律責(zé)任的大小及性質(zhì)，對(duì)其賦予不同的分值，而且還要定性和定量地分析法律風(fēng)險(xiǎn)，判斷出企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)具體在哪一個(gè)等級(jí)，從而為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步的量化分析創(chuàng)建理論依據(jù)[2]。

2 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)思想與主要原則

對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系提出的要求是必須要具備完整性和科學(xué)性、有效性，如此便可以做到切實(shí)為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展服務(wù)，將它保駕護(hù)航的作用充分發(fā)揮出來。原則體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：

2.1 全員參與、全方位防控原則

無論是從參與人員還是從涉及領(lǐng)域方面來分析，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防控工作都表現(xiàn)出了全面性的原則。而在此同時(shí)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范工作必須要求要全員參與其中，包括企業(yè)管理人員和企業(yè)員工都必須參與到其中，而且同時(shí)所涉及的工作領(lǐng)域必須覆蓋到各個(gè)方面，要能夠整體性貫穿于企業(yè)發(fā)展的整個(gè)過程中去。開展和實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作必須要由源頭起步，而且要求必須要貫穿到企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的各方面，工作中，與此同時(shí)還必須要進(jìn)行全面監(jiān)控，以及全過程管理，以能夠有效地在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中將法律風(fēng)險(xiǎn)的防控工作全面落實(shí)[3]。

2.2 規(guī)范運(yùn)作、有效監(jiān)管原則

企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范一定要以具體地監(jiān)管流程或者較之明確的制度作為主要保障依據(jù)，包含像風(fēng)險(xiǎn)信息的收集評(píng)估以及對(duì)應(yīng)的防控措施或者應(yīng)急預(yù)案等等，都必須要具備明確的控制制度。尤其針對(duì)部分關(guān)鍵部門和崗位，也必須要對(duì)自己在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作中的職責(zé)以及作用進(jìn)行明確，同時(shí)還要制定出切實(shí)有效的防控管理制度[4]。

2.3 切合實(shí)際、動(dòng)態(tài)調(diào)整原則

不僅是市場(chǎng)在發(fā)生變化，與此同時(shí)，隨之變化的還包括企業(yè)外部的法律環(huán)境，基于此，企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建立必須是一個(gè)動(dòng)態(tài)化的系統(tǒng)。法律環(huán)境在不斷發(fā)生變化的同時(shí)也誕生了許多新的法律風(fēng)險(xiǎn)類型，而因?yàn)槠髽I(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)度以及影響范圍在不斷變化的同時(shí)，都要求我們需要對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控體系作相應(yīng)的調(diào)整[5]。

3 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)

3.1 人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)

有關(guān)于企業(yè)的人力資源的部分主要包括勞動(dòng)合同法和勞動(dòng)法以及由國務(wù)院制定出來的一系列規(guī)章制度。然而在企業(yè)人力資源管理工作當(dāng)中，從招聘、面試、錄用、使用和簽訂勞動(dòng)合同，然后再到員工的待遇問題以及員工離職等整個(gè)流程，都必須要求要有對(duì)應(yīng)的制度約束，而作為企業(yè)來說，所有的不遵紀(jì)守法的行為都很有可能引起企業(yè)的勞資糾紛，最終給企業(yè)行成不良的影響，而且將此問題久置不予處理也又會(huì)引發(fā)社會(huì)矛盾，最近幾年社會(huì)上關(guān)于勞資糾紛的案件數(shù)量在不斷上升，而且也出現(xiàn)了各種勞資糾紛的升級(jí)版案件，即群體事件。作為勞動(dòng)者來說，他們的維權(quán)意識(shí)愈來愈強(qiáng)，但作為企業(yè)來說，在管理員工的同時(shí)各種矛盾頻頻發(fā)生，我們所能聽到的都是損害員工利益的聲音——員工盜取和浪費(fèi)企業(yè)公共財(cái)產(chǎn)，損害企業(yè)聲譽(yù)、盜取企業(yè)內(nèi)部客戶資料等等，所有的這些均對(duì)企業(yè)的發(fā)展受到了不小的影

響[6]。

3.2 合同風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)：具體指雙方在簽訂合同時(shí)，經(jīng)過合同的訂立、生效和履行、變更以及轉(zhuǎn)讓或者終止、違約責(zé)任等等一系列工作過程中，合同當(dāng)事人一方利益或者雙方利益均受到破壞發(fā)生的可能性。

所謂合同法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際上更加側(cè)重于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)。由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)同樣屬于契約經(jīng)濟(jì)，而在合作的雙方當(dāng)中無論是哪一方因?yàn)槭裁丛蚴购贤?xiàng)目?jī)?nèi)容發(fā)生變更，并且但凡使一方當(dāng)事人的合理利益受到威脅時(shí)，都已經(jīng)預(yù)示著風(fēng)險(xiǎn)的降臨。

合同屬于一種能夠?qū)崿F(xiàn)當(dāng)事人利益的主要手段和工具，它具備一定的動(dòng)態(tài)性，而在雙方當(dāng)事人當(dāng)中通過合同當(dāng)中一些對(duì)應(yīng)的權(quán)利以及義務(wù)履行的過程，最終能夠幫助確定任何一種財(cái)產(chǎn)關(guān)系或與之財(cái)產(chǎn)關(guān)系相關(guān)聯(lián)的動(dòng)態(tài)變化的時(shí)候，此時(shí)就能得到一種靜態(tài)的財(cái)產(chǎn)歸屬或是相似的歸屬關(guān)系。然而在最終靜態(tài)歸屬的過程中，也會(huì)很有可能因?yàn)楦鞣N影響因素而影響到歸屬關(guān)系的視線，一旦合同利益實(shí)現(xiàn)的過程中受到了阻礙或者發(fā)生了故障的時(shí)候，此時(shí)就有一種基于利益損失的風(fēng)險(xiǎn)顯現(xiàn)出來[7]。

3.3 公司設(shè)立和并購風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)設(shè)立的途中，企業(yè)的發(fā)起人是不是對(duì)于它擬設(shè)立的企業(yè)作了一番比較充分的法律設(shè)計(jì)，或者是不是更進(jìn)一步地對(duì)企業(yè)設(shè)立的過程有了一個(gè)具體的計(jì)劃及認(rèn)識(shí)的過程，或是有沒有具體完善設(shè)立企業(yè)所對(duì)應(yīng)的義務(wù)，和企業(yè)的發(fā)起人有沒有實(shí)施法律責(zé)任的權(quán)利和資格，所有的這些都能與企業(yè)是不是可以設(shè)立一個(gè)合法且規(guī)范并且良好的設(shè)計(jì)過程密切相關(guān)。

企業(yè)并購法律風(fēng)險(xiǎn)：并購是兼并與收購的總稱。從法律風(fēng)險(xiǎn)的角度看，企業(yè)收購并沒有改變?cè)髽I(yè)的資產(chǎn)狀態(tài)，對(duì)被收購方而言法律風(fēng)險(xiǎn)并沒有變化。因此，企業(yè)并購的法律風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在企業(yè)兼并中。企業(yè)兼并涉及企業(yè)法、競(jìng)爭(zhēng)法、稅收法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法等法律法規(guī)，且操作復(fù)雜，對(duì)社會(huì)影響較大，隱蔽性的法律風(fēng)險(xiǎn)較高。近年來國內(nèi)外著名企業(yè)在并購重組中因?qū)Ψ娠L(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期不足而導(dǎo)致?lián)p失的案例層出不窮[8]。

3.4 財(cái)稅風(fēng)險(xiǎn)

它指的是企業(yè)中的涉稅行為由于未能夠切實(shí)地遵守相關(guān)規(guī)章制度致使企業(yè)在后來利益的產(chǎn)生造成損失以及出現(xiàn)不利等一系列法律后果，其具體表現(xiàn)在企業(yè)涉稅行為對(duì)企業(yè)納稅準(zhǔn)確性當(dāng)中的出現(xiàn)不確定性因素，最終造成的結(jié)果不是少繳稅就是企業(yè)多繳稅，與此同時(shí)，也會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)的涉稅行為最終承擔(dān)了對(duì)應(yīng)的法律責(zé)任[9]。

3.5 程序風(fēng)險(xiǎn)

3.5.1 法律程序

提及程序風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)方面可以根據(jù)一些小事進(jìn)行先上車，后買票，但如果事情比較大，這時(shí)候就要先買票，后上車。堅(jiān)決不能夠以為自己和縣委書記之間關(guān)系不錯(cuò)就把程序風(fēng)險(xiǎn)給忽視了，最終把全家都搭進(jìn)去。然而，與官員不能交，并且不可深交。必須明確一種意識(shí)，縣委書記隨時(shí)都很有可能被雙規(guī)，而且在此同時(shí)對(duì)應(yīng)的就是縣委書記也很有可能會(huì)隨時(shí)被提拔，另外，對(duì)于縣委書記而言，也可能隨時(shí)有更貼心的好朋友。

3.5.2 產(chǎn)業(yè)政策

一些時(shí)候政策的變更也會(huì)行成一定的法律風(fēng)險(xiǎn)。

3.5.3 企業(yè)的規(guī)章制度

必須要切實(shí)的建立健全企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)和管理程序，具體有沒有需要完善的規(guī)章制度，他決定了一旦發(fā)生生產(chǎn)爆炸的時(shí)候企業(yè)的老總就不必坐牢[10]。

3.6 產(chǎn)業(yè)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于任何一種產(chǎn)業(yè)它都具備技術(shù)與商業(yè)機(jī)密。對(duì)于企業(yè)而言，不夠重視技術(shù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)，商標(biāo)或者專利等這些方面的風(fēng)險(xiǎn)，總體來說很危險(xiǎn)。稍微不小心就會(huì)買到已經(jīng)超過了專利保護(hù)期的技術(shù)，也或者會(huì)因?yàn)槔脤＠夹g(shù)制造最終使得侵權(quán)問題發(fā)生的事情。然而對(duì)于絕大多數(shù)企業(yè)來說，都曾遇到過商標(biāo)糾紛，自己的企業(yè)商標(biāo)已經(jīng)用了很多年了，突然有一天被別人拿去注冊(cè)了。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)事實(shí)上是人的創(chuàng)造力以及智慧結(jié)晶最終形成的知識(shí)成果，它的客體屬于是一種比較特殊的非物質(zhì)形態(tài)的財(cái)產(chǎn)，而這種財(cái)產(chǎn)則具體要求相關(guān)的法律必須要予以特別作出規(guī)定。對(duì)于絕大多數(shù)企業(yè)來說，都沒有能夠認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的深入保護(hù)問題，那么如果是站在法律風(fēng)險(xiǎn)解決的成本問題方面考慮，盡量防止其他人制造出侵權(quán)產(chǎn)品，這樣相較于事后索賠來說會(huì)更具經(jīng)濟(jì)效率[11]。

4 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

所謂企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)際上是基于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的總指導(dǎo)思想下，圍繞企業(yè)法律事務(wù)部門由企業(yè)各個(gè)部門工作人員共同參與的，在此期間針對(duì)企業(yè)一些潛在的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等確定一系列有效地防控策略，與此同時(shí)又需要進(jìn)行企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的防范和轉(zhuǎn)移以及降低或者消除的整個(gè)過程，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建立主要結(jié)合以下幾個(gè)方面的工作做起：

4.1 建立企業(yè)法律事務(wù)部門，確定企業(yè)法律顧問的核心作用

企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)防控的核心人物就是企業(yè)法律顧問，而這些人員在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制當(dāng)中發(fā)揮著很重要的主導(dǎo)以及監(jiān)督作用，而它的主要職責(zé)或者任務(wù)則是對(duì)企業(yè)內(nèi)部管理層以及關(guān)鍵部門及崗位在法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作中發(fā)揮的作用予以確定，同時(shí)又承擔(dān)著企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)、推動(dòng)和落實(shí)的責(zé)任與義務(wù)。對(duì)于企業(yè)法律顧問來說，他可以通過一些比較具體地手段對(duì)企業(yè)管理當(dāng)中的法律制度及流程進(jìn)行完善，并且面對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的環(huán)節(jié)提出對(duì)應(yīng)的法律分析意見，與此同時(shí)，又要進(jìn)行相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查工作，并且開展企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的論證工作，有側(cè)重性地提出一系列防控措施，繼而有效地提高企業(yè)法律防控工作的質(zhì)量水平，當(dāng)然也可以在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各環(huán)節(jié)分別嵌入對(duì)應(yīng)的法律管理，以能夠有效地防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)[12]。

4.2 規(guī)范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控流程

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防控核心就在于事前預(yù)防，該工作環(huán)節(jié)必須具備一定的主動(dòng)性和計(jì)劃性，并且可以劃分為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制以及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控更新三個(gè)階段，此三個(gè)階段相輔相成，渾然一體。

4.2.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

此為風(fēng)險(xiǎn)控制的第一個(gè)階段，該環(huán)節(jié)的工作內(nèi)容主要針對(duì)的是企業(yè)內(nèi)部在具體經(jīng)營(yíng)管理中存在的部分法律風(fēng)險(xiǎn)或者是對(duì)于來自企業(yè)外部的宏觀經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行評(píng)估分類并且進(jìn)行排序等等，最后要確定風(fēng)險(xiǎn)源以及其中存在的重要風(fēng)險(xiǎn)。

4.2.2 風(fēng)險(xiǎn)控制

該階段是基于前者的基礎(chǔ)上，針對(duì)企業(yè)當(dāng)中具體存在的各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)制定出一系列相關(guān)的有效方案和措施，同時(shí)結(jié)合不同的手段和途徑對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)予以轉(zhuǎn)移、降低和消除，做到事前防范，事中化解，事后補(bǔ)救。

4.2.3 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控更新

企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)影響程度在不斷地隨著企業(yè)的經(jīng)濟(jì)變化發(fā)生改變，而企業(yè)方面其信息庫又必須要保持更新，這就需要對(duì)企業(yè)進(jìn)行管理當(dāng)中新生的一些風(fēng)險(xiǎn)或者是針對(duì)一些已經(jīng)發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新評(píng)估，并且制定出一系列防范措施，然而在此同時(shí)應(yīng)該盡可能的保證對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理必須要符合企業(yè)的實(shí)際發(fā)展情況[13]。

4.3 實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理全過程控制，重點(diǎn)監(jiān)控

對(duì)于企業(yè)的法律經(jīng)營(yíng)管理工作來說，必須首先要能夠融入日常經(jīng)營(yíng)管理工作當(dāng)中，而這要求除了要實(shí)施項(xiàng)目和一些關(guān)鍵過程的防控之外，又必須從整體上控制法律風(fēng)險(xiǎn)。而公司方面則要對(duì)企業(yè)的對(duì)外合同、市場(chǎng)拓展、勞務(wù)管理以及財(cái)務(wù)管理等各個(gè)環(huán)節(jié)做重點(diǎn)監(jiān)控，盡可能使其能夠被納入法制化以及規(guī)范化管理軌道，切實(shí)地開展全程跟

蹤[14]。

4.4 增強(qiáng)全員法律意識(shí)，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)

面對(duì)越來越復(fù)雜多變的企業(yè)進(jìn)行管理市場(chǎng)環(huán)境和各種競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，在企業(yè)發(fā)展過程中通過法律風(fēng)險(xiǎn)的防控工作最終有效避免再度發(fā)生企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，自然而然地成了當(dāng)前企業(yè)在發(fā)展過程中不斷提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的一種重要途徑及手段，倘使想要將企業(yè)引向正軌，就必須首先使企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)見能力和防范能力方面不斷提高，從而能夠構(gòu)建起比較完備的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系[15]。

5 管理學(xué)視野下的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的構(gòu)建與完善

5.1 實(shí)踐創(chuàng)新落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作機(jī)制

5.1.1 建立法律風(fēng)險(xiǎn)全周期閉環(huán)防控機(jī)制

提及企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的管理工作具體包含了對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的信息收集和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警以及檢查考核工作流程，此后便要對(duì)出現(xiàn)的問題做進(jìn)一步的檢查找到問題中出現(xiàn)的新的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)最后返回至信息收集環(huán)節(jié)，促成完備的閉關(guān)。

5.1.2 建立法律風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)持續(xù)改進(jìn)機(jī)制

結(jié)合企業(yè)內(nèi)外部法律風(fēng)險(xiǎn)的具體變化，適時(shí)且適當(dāng)?shù)貙?duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫做相關(guān)調(diào)整，另外還要對(duì)一些法律風(fēng)險(xiǎn)的行為或者所涉及的相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行更新。

5.1.3 建立法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警機(jī)制

根據(jù)一些比較大型的決策法律審核以及合同訴訟等具體的法律業(yè)務(wù)的管理情況，或者是結(jié)合部分許可證項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)證照取證以及安全環(huán)保依法合規(guī)等這些企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理工作中的具體情況，進(jìn)一步進(jìn)行確定同時(shí)要發(fā)布企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的預(yù)警指標(biāo)[16]。

5.2 大力開發(fā)建設(shè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息化系統(tǒng)

全面化提升法律風(fēng)險(xiǎn)管理的信息化建設(shè)，這樣除了要求要實(shí)現(xiàn)體系成果的共享以及多維度的查詢之外，同時(shí)又徹底實(shí)現(xiàn)了整體性法律風(fēng)險(xiǎn)管理的信息化。其一是實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控的全程化，作為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作環(huán)節(jié)來說，它具體地將法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理以及風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告或者風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)查詢等一系列過程環(huán)節(jié)融入到了工作中，而與此同時(shí)，打破時(shí)間和空間的限制，又終于實(shí)現(xiàn)了法律風(fēng)險(xiǎn)的在線全動(dòng)態(tài)化管理。其二側(cè)重于法律風(fēng)險(xiǎn)清單的標(biāo)準(zhǔn)化，完全使年度法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作清單融入到企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)中去，這樣一來，不僅規(guī)范了風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的清單格式，而且又進(jìn)一步推進(jìn)了企業(yè)的規(guī)范化管理[17]。

5.3 形成合力實(shí)現(xiàn)內(nèi)部管理一體化推進(jìn)

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理全面開展之后，包括像法律風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)等一些比較專項(xiàng)的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的管理工作，都在從各種不同的職能方向展開工作。而在此過程中也依據(jù)實(shí)際性工作經(jīng)驗(yàn)確立了包括“架構(gòu)統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、以及描述統(tǒng)一”的具體原則，使之盡可能地和全面化企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作理念或者工作方法站在同一個(gè)戰(zhàn)線上，與此同時(shí)，又要進(jìn)一步對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的編號(hào)規(guī)則和法律風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別或者部分法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行描述等一系列工作內(nèi)容，而且又建立了與之相對(duì)應(yīng)的統(tǒng)一化工作管理風(fēng)險(xiǎn)防控體系，最終促成了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作的順利開展。

5.4 健全的法律防控制度是企業(yè)有序運(yùn)營(yíng)和發(fā)展的保障

企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過程中風(fēng)險(xiǎn)隨處可見，然而想要進(jìn)一步保證企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防控工作能夠高效有序地開展，就必須要建立其相對(duì)健全的法律風(fēng)險(xiǎn)防控的保障機(jī)制，可以定期或不定期地安排一些相關(guān)工作人員從整個(gè)工作流程的站腳點(diǎn)出發(fā)對(duì)管理體系當(dāng)中的一些缺陷進(jìn)行修正。舉個(gè)例子，企業(yè)在進(jìn)行決策之前需要進(jìn)行項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，這樣就能夠有效地減少企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作中的盲目性;同時(shí)又要合理化控制企業(yè)制度和合同的合法性，以及合規(guī)性或者是核控工作是否符合相關(guān)程序，這樣做能夠從源頭上使得工作當(dāng)中存在的漏洞或者不足相對(duì)減少;然而在面對(duì)法律糾紛時(shí)，是否能夠及時(shí)有效地解決處置，從而一定程度上將企業(yè)的損失降到最低。然而在企業(yè)管理流程當(dāng)中，需要特別將風(fēng)險(xiǎn)防控當(dāng)成企業(yè)管理工作中不容忽視的重要工作環(huán)節(jié)，只有在形成了閉環(huán)控制的良性運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制的時(shí)候，才會(huì)保證企業(yè)能夠向著健康的方向不斷發(fā)展[18]。

5.5 完善企業(yè)人力資源管理的體系

關(guān)于企業(yè)人力資源管理工作方面的法律風(fēng)險(xiǎn)，其主要側(cè)重于企業(yè)員工的素質(zhì)差異以及在企業(yè)內(nèi)部管理制度方面的監(jiān)控工作上，亦或主要表現(xiàn)在外來人員的行為上面。企業(yè)內(nèi)部員工在相關(guān)制度的約束性或者是法定性方面相較而言更突出一些，這就使得那些外來的務(wù)工人員在工作當(dāng)中會(huì)受到其工作特性的影響，基于用人標(biāo)準(zhǔn)方面，不管是從技術(shù)層面進(jìn)行分析或者是員工的整體素質(zhì)方面來分析，均表現(xiàn)出了企業(yè)管理制度在嚴(yán)肅性上的淡化。所以，有時(shí)候企業(yè)人力資源管理往往沒有辦法徹底地實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理人員素質(zhì)的優(yōu)化最終保證企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的良性運(yùn)營(yíng)，這就從某種意義上發(fā)生了企業(yè)內(nèi)部人力資源管理體系和法務(wù)控制工作之間的有效銜接出現(xiàn)了關(guān)聯(lián)的密切性的問題。如此說來，建立起企業(yè)良性的用人機(jī)制，不斷完善企業(yè)內(nèi)部員工晉升、考核、評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制，一定意義上都可以有效地預(yù)防或防治一系列法律風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)[19]。

5.6 建立與完善企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理機(jī)制

企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作中知識(shí)產(chǎn)權(quán)可謂起到很重要的作用，而要想企業(yè)不斷地處于發(fā)展的前沿狀態(tài)，那么獨(dú)具特點(diǎn)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理模式和當(dāng)前現(xiàn)有的企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備的改良以及創(chuàng)新都是未來企業(yè)發(fā)展過程中能夠立足的重要方法。所以，企業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的建立（其中也包含企業(yè)自身的資源以及同行也內(nèi)其他人的資源庫的建立），最終能夠避免企業(yè)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)信息不會(huì)受到非法披露、使用、或者轉(zhuǎn)讓，借此同時(shí)還可以有效地避免企業(yè)人員對(duì)其他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)生侵權(quán)行為，并以此來減少經(jīng)濟(jì)糾紛或者降低不必要的經(jīng)濟(jì)糾紛的發(fā)生率[20]。

5.7 合理優(yōu)化地處理法律糾紛

企業(yè)本身屬于一種經(jīng)理組織，它所進(jìn)行經(jīng)營(yíng)的本質(zhì)就是為了謀取利益，但如果是基于形式上則屬于是具體地或者比較特定的法律行為，在此同時(shí)，它也隨之帶來了一定的法律影響的后果。從企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的角度來說，可以從其具體能夠給企業(yè)造成什么樣的影響來分析評(píng)估，并且有針對(duì)性地制定出一系列法律風(fēng)險(xiǎn)防控的方案，并對(duì)即將要發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制，當(dāng)然也可以適當(dāng)?shù)刂浦挂恍╋L(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。針對(duì)那些已經(jīng)發(fā)生的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)糾紛，可以從企業(yè)運(yùn)行過程中風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的具體情況和給出的解決方法的正誤進(jìn)行進(jìn)一步判斷，并且展開逆向的評(píng)估，但最終均是借企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生或者產(chǎn)生的后果來進(jìn)一步確定問題解決的方法的，以能夠幫助企業(yè)降低和減少其所帶來的損失[21]。

5.8 明確法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理的目標(biāo)

毫無疑問，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的管控首先就要以制度的建設(shè)和規(guī)范管理流程作為重點(diǎn)以及出發(fā)點(diǎn)，同時(shí)還要對(duì)企業(yè)當(dāng)前所面臨的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行系統(tǒng)有效地分析，并且劃分出各種企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的領(lǐng)域，以及確定出各種不同的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從而建立起一系列企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、識(shí)別以及預(yù)防和處理的各種規(guī)范，把工作開展的出發(fā)點(diǎn)放在企業(yè)員工的全員參與方面，使法律風(fēng)險(xiǎn)的防控工作能夠得到延伸，并且對(duì)該工作的開展進(jìn)行進(jìn)一步地有效落實(shí)，徹底地建立健全一個(gè)完備并且無縫覆蓋的動(dòng)態(tài)化企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理防控工作的全面展開。

6 結(jié)束語

現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)建設(shè)和城市發(fā)展為眾多企業(yè)提供了發(fā)展契機(jī)，而與此同時(shí)，也為其帶來了挑戰(zhàn)，其中，企業(yè)管理問題是各個(gè)企業(yè)在不斷發(fā)展的過程當(dāng)中比較重要的問題，不僅如此，在新的歷史時(shí)期下，我們同樣也側(cè)重于企業(yè)管理提出了新的問題，即基于管理學(xué)視野下的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控問題，這也是當(dāng)前面對(duì)新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出來的企業(yè)發(fā)展的新風(fēng)險(xiǎn)，基于這種企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)威脅下的企業(yè)建設(shè)必須要制備出一整套完善的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的制度體系，借此來不斷促進(jìn)企業(yè)能夠向著更好的方向繼續(xù)前進(jìn)。

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