陸根書(shū) 宋亞萍 牛夢(mèng)虎

摘 要： 博士生流失是國(guó)外研究生教育領(lǐng)域的熱點(diǎn)問(wèn)題。通過(guò)對(duì)1990-2019年國(guó)外115篇相關(guān)文獻(xiàn)的系統(tǒng)分析發(fā)現(xiàn)，博士生流失是學(xué)校、同伴、家庭、勞動(dòng)力市場(chǎng)等外在因素與學(xué)生個(gè)體內(nèi)在因素共同作用的結(jié)果。外因方面，學(xué)校作為博士生教育服務(wù)的提供者和主要參與方，對(duì)博士生及其流失的影響更為廣泛和直接，同伴、家庭和勞動(dòng)力市場(chǎng)因素的影響力相對(duì)較小。內(nèi)因方面，學(xué)生心理因素是導(dǎo)致流失的核心與關(guān)鍵。國(guó)外博士生流失影響因素及其影響機(jī)制為防止我國(guó)出現(xiàn)博士生高流失問(wèn)題提供了有益思路。

關(guān)鍵詞： 博士生教育;博士生流失;影響因素;研究進(jìn)展

回顧國(guó)外博士生教育發(fā)展歷程，盡管各國(guó)在教育制度、文化背景等方面存在差異，但自20世紀(jì)60年代以來(lái)，博士生高流失現(xiàn)象先后在美國(guó)、澳大利亞、加拿大、英國(guó)、愛(ài)沙尼亞、南非等國(guó)家不斷上演，儼然成為了一個(gè)國(guó)際性教育問(wèn)題。早在1966年斯塔克（Rodney Stark）的調(diào)查就發(fā)現(xiàn)，加州大學(xué)伯克利分校的經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位完成率僅為32%，有60%以上的學(xué)生流失或以碩士學(xué)位結(jié)束學(xué)業(yè)。[1]2010年，《美國(guó)研究生教育未來(lái)之路》報(bào)告仍指出，超過(guò)40%的博士生未能獲得博士學(xué)位。[2]澳大利亞理工類(lèi)博士生5年內(nèi)的流失率為33%。[3]匈牙利最近的一項(xiàng)研究結(jié)果顯示，約20%的博士生選擇主動(dòng)退出，另有部分學(xué)生被學(xué)校清退，完成率不足50%。[4]在愛(ài)沙尼亞，博士生的畢業(yè)率遠(yuǎn)低于歐洲65%的平均水平。[5]這究竟是偶然還是必然？可以說(shuō)看似偶然的現(xiàn)象其實(shí)是教育歷史發(fā)展階段的必然，概因?yàn)榻逃M織自身及其與社會(huì)發(fā)展的關(guān)聯(lián)具有某種節(jié)奏和規(guī)律性。

從質(zhì)量控制的角度來(lái)看一定比例的流失率是有利的，但不容忽視的是，流失對(duì)各相關(guān)利益主體均有負(fù)面影響。首先，它會(huì)令博士生沮喪，喪失自尊或?qū)⒆约憾x為“失敗者”;誘發(fā)抑郁癥等心理問(wèn)題，甚至引發(fā)暴力和自殺行為。[6]其次，它會(huì)減緩導(dǎo)師相關(guān)科研項(xiàng)目的進(jìn)展，造成國(guó)家和學(xué)校資源的浪費(fèi)。[7]最后，致使博士生流失的因素可能同樣會(huì)對(duì)其他學(xué)業(yè)堅(jiān)持者產(chǎn)生危害，進(jìn)而影響博士生培養(yǎng)質(zhì)量。

近年來(lái)，我國(guó)博士生流失問(wèn)題也已初露端倪。據(jù)某大學(xué)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2007-2015年間退出的研究生中，博士生比例約占51.5%。[8]有些學(xué)校的長(zhǎng)學(xué)制直博生在博士生資格考試前申請(qǐng)退出比例高達(dá)30%。[9]究竟是哪些因素導(dǎo)致了流失？如何預(yù)防高流失現(xiàn)象的發(fā)生？這些問(wèn)題不僅是重要的理論問(wèn)題，更是重大的實(shí)踐課題。令人遺憾的是，博士生流失現(xiàn)象雖已漸趨進(jìn)入國(guó)內(nèi)研究視野，但由于起步較晚，學(xué)界對(duì)相關(guān)影響因素認(rèn)識(shí)不足。鑒于此，本文通過(guò)對(duì)1990-2019年國(guó)外115篇相關(guān)文獻(xiàn)的系統(tǒng)分析，重點(diǎn)從外因、內(nèi)因兩大維度，明晰各因素對(duì)博士生流失的影響及其作用機(jī)制，旨在深化人們對(duì)國(guó)外博士生流失原因的了解，為防止我國(guó)博士生高流失現(xiàn)象的發(fā)生提供有益啟示。

一、文獻(xiàn)收集及研究成果概況

本研究利用“Google Scholar”、“Web of Science”、“SAGE”等外文數(shù)據(jù)庫(kù)，以“Doctoral Attrition”、“Doctoral Dropout”、“Doctoral Retention”、“Doctoral Persistence”、“Doctoral Completion”為關(guān)鍵詞，將時(shí)間限定在1990年1月至2019年12月進(jìn)行文獻(xiàn)檢索。此外，相關(guān)論文的參考文獻(xiàn)也被納入本研究范圍，共收集到171篇文獻(xiàn)。隨后按照如下標(biāo)準(zhǔn)將不符合要求的文獻(xiàn)剔除：（1）沒(méi)有明確的研究結(jié)果;（2）未明確將“博士生”從“研究生”中剝離出來(lái);（3）重復(fù)發(fā)表;（4）通過(guò)現(xiàn)有途徑無(wú)法獲得全文。最終選定115篇文獻(xiàn)用作分析，文獻(xiàn)概況如下。

（一）數(shù)量分布

圖1顯示，1990-2019年期間，國(guó)外博士生流失影響因素相關(guān)的發(fā)文量總體呈波浪形態(tài)，其中1993、2004、2012、2014和2017年數(shù)量較多，其他年份相差不大。圖2表明，研究成果來(lái)源于美國(guó)、加拿大等16個(gè)國(guó)家，其中美國(guó)以80篇的發(fā)文量位列第一，可見(jiàn)其在該領(lǐng)域開(kāi)展了大量研究。

（二）文獻(xiàn)類(lèi)型及來(lái)源

此次分析的115篇文獻(xiàn)，文獻(xiàn)類(lèi)型包括期刊論文、會(huì)議論文、學(xué)位論文、研究報(bào)告、著作等5種類(lèi)型，其中期刊論文89篇、會(huì)議論文10篇、博士學(xué)位論文5篇、研究報(bào)告5份、著作6部。占比最大的89篇期刊論文共涵蓋54種期刊，如表1所示，發(fā)文量在3篇及以上的期刊共有6種，發(fā)表數(shù)量最多的是《國(guó)際博士研究》（International Journal of Doctoral Studies），占文獻(xiàn)總數(shù)的8.70%;其次是《高等教育研究》（Research in Higher Education），共發(fā)表9篇，占比為7.83%。

（三）文獻(xiàn)研究方法、研究理論與作者單位

將文獻(xiàn)研究方法按照定量、定性及混合研究進(jìn)行分類(lèi)，其中定量和定性研究分別占38.26%（44篇）、48.70%（56篇），混合研究占比為13.04%（15篇），具體的研究方法包括問(wèn)卷調(diào)查法、訪談法、現(xiàn)象學(xué)研究法、民族志研究法等。文獻(xiàn)常用的理論包括整合理論、社會(huì)化理論、歸因理論、社會(huì)支持理論、動(dòng)機(jī)理論、自我決定理論、匹配理論、彈性理論等。對(duì)作者單位進(jìn)行分析，有97.12%的文獻(xiàn)通訊作者單位為大學(xué)，剩余2.88%的作者單位為世界銀行、卡內(nèi)基教學(xué)促進(jìn)基金會(huì)、美國(guó)研究生教育委員會(huì)等國(guó)際性組織。

二、博士生流失的影響因素及其作用機(jī)制分析

本研究以115篇相關(guān)文獻(xiàn)為對(duì)象，運(yùn)用歸納法按照如下步驟進(jìn)行文獻(xiàn)梳理。首先，構(gòu)建研究結(jié)果數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄所有影響因素;其次，在初步閱讀所有文獻(xiàn)后按照影響因素的來(lái)源將其劃分為學(xué)校、學(xué)生、同伴、家庭、勞動(dòng)力市場(chǎng)5類(lèi);再次，將上述5大類(lèi)因素劃分為外因和內(nèi)因兩大類(lèi)別，識(shí)別每篇文獻(xiàn)中的影響因素并將其歸入上述類(lèi)別;之后，對(duì)每一影響因素的研究結(jié)果進(jìn)行比較，確認(rèn)其相同、相似或矛盾之處;最后，對(duì)各因素影響博士生流失的可能機(jī)制進(jìn)行梳理。見(jiàn)圖3。

（一） 影響博士生流失的外在因素及其作用機(jī)制

1 .學(xué)校因素

（1）學(xué)科的影響

學(xué)科作為人才培養(yǎng)的基本單元，對(duì)博士生流失有重要影響。研究發(fā)現(xiàn)，不同學(xué)科博士生流失情況存在較大差異，與人文社科相比，自然科學(xué)博士生流失率較低。如內(nèi)納德（Maresi Nerad）等人對(duì)加州大學(xué)伯克利分校博士生的調(diào)查顯示，生物和物理科學(xué)完成率為73%，工程學(xué)為66%，社會(huì)科學(xué)為53%，人文學(xué)科為44%。[10]對(duì)此，研究者主要從學(xué)科文化和經(jīng)濟(jì)資助視角加以闡釋。如戈?duì)柕拢–hris M.Golde）指出，自然科學(xué)博士生大多以實(shí)驗(yàn)室為主要學(xué)習(xí)場(chǎng)所;研究項(xiàng)目較多，學(xué)習(xí)期間獲得的經(jīng)濟(jì)資助較為穩(wěn)定;研究課題與導(dǎo)師的科研項(xiàng)目關(guān)聯(lián)性較強(qiáng)。而人文學(xué)科博士生學(xué)習(xí)地點(diǎn)更為靈活;較少參與導(dǎo)師的研究項(xiàng)目;缺乏與導(dǎo)師和其他學(xué)生的互動(dòng);經(jīng)濟(jì)資助主要來(lái)源于助教津貼。[11]可見(jiàn)，既有研究對(duì)學(xué)科的影響機(jī)制解釋缺乏對(duì)學(xué)科范式本身的關(guān)注。以“問(wèn)題解決”為主要目的的理工科和聚焦于“問(wèn)題發(fā)現(xiàn)與解釋”的人文社科在研究范式上的差異是否會(huì)對(duì)博士生流失產(chǎn)生影響？還有哪些因素可能在學(xué)科與博士生流失關(guān)系中充當(dāng)中介和調(diào)節(jié)變量？需要進(jìn)一步探查。

（2）畢業(yè)要求的影響

部分學(xué)者就畢業(yè)要求與博士生流失的關(guān)系進(jìn)行了考察，他們發(fā)現(xiàn)中期資格考核、發(fā)表學(xué)術(shù)論文或出版專(zhuān)著等畢業(yè)要求與博士生流失率成正比。例如埃倫貝格（Ronald G.Ehrenberg）等人發(fā)現(xiàn)，明確要求學(xué)生在一定期限內(nèi)發(fā)表學(xué)術(shù)論文的系所，其博士生的累積流失率較高。[12]戈?duì)柕拢–hris M.Golde）也發(fā)現(xiàn)，在博士候選資格考核環(huán)節(jié)，設(shè)置較多“障礙”的系所流失率明顯更高。[13]究其緣由，可能是畢業(yè)要求轉(zhuǎn)化為學(xué)業(yè)壓力所致。由此可以推斷，雖然畢業(yè)要求可以在一定程度上確保教育質(zhì)量，但過(guò)高的畢業(yè)條件容易引發(fā)博士生身心健康問(wèn)題，并削弱其學(xué)習(xí)效能。這就要求各培養(yǎng)單位在制定畢業(yè)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，需綜合考量多重因素，以保證它的合理性、科學(xué)性和可行性。

（3）導(dǎo)師的影響

作為博士生教育中“最重要的人”，很多學(xué)者發(fā)現(xiàn)導(dǎo)師的學(xué)業(yè)指導(dǎo)、個(gè)體特征等因素會(huì)對(duì)博士生流失造成影響。首先，學(xué)業(yè)指導(dǎo)作為導(dǎo)師的核心職能，貫穿于博士生培養(yǎng)全過(guò)程。導(dǎo)師指導(dǎo)時(shí)間是否充足，指導(dǎo)是否及時(shí)、清晰和以問(wèn)題為中心，這些都是影響博士生流失決策的重要方面。[14]同樣，指導(dǎo)頻率也會(huì)左右博士生學(xué)業(yè)進(jìn)展與流失，如奧巴拉（O Bara）發(fā)現(xiàn)，與未完成學(xué)業(yè)的學(xué)生相比，完成學(xué)業(yè)者與導(dǎo)師的互動(dòng)頻率更高。[15]此外，在指導(dǎo)風(fēng)格方面，“放羊式”指導(dǎo)，即讓學(xué)生自行掌握研究進(jìn)度，不為其設(shè)定研究計(jì)劃和時(shí)間表，可能致使學(xué)生在某一方面花費(fèi)過(guò)多時(shí)間，進(jìn)而導(dǎo)致流失。[16] 總之，導(dǎo)師富有成效的指導(dǎo)，是學(xué)生順利完成學(xué)業(yè)的基礎(chǔ)。其次，導(dǎo)師的專(zhuān)業(yè)知識(shí)水平、個(gè)性、道德素質(zhì)、是否將學(xué)生視作“廉價(jià)勞動(dòng)力”等個(gè)體特征也是不容忽視的重要變量。斯伯丁（Lucinda S.Spaulding） 等人指出，導(dǎo)師的專(zhuān)業(yè)知識(shí)淵博程度與博士生流失負(fù)相關(guān)。[17]同時(shí)，博士生也可能因缺乏導(dǎo)師的信任、支持、理解與鼓勵(lì)選擇退出。[18]更加駭人聽(tīng)聞的是，既有研究中也不乏博士生因遭受導(dǎo)師“性騷擾”、“性剝削”等師德師風(fēng)問(wèn)題而流失的案例。[19]而導(dǎo)師對(duì)博士生身份和角色的界定不僅會(huì)影響彼此之間的相處模式，也關(guān)乎博士生的身份認(rèn)同、學(xué)術(shù)歸屬等心理需要的滿足程度。相比之下，將博士生視為“初級(jí)同事”和“教育對(duì)象”而非“青年學(xué)生”和“廉價(jià)勞動(dòng)力”，更有利于其完成學(xué)業(yè)。[20]概言之，從角色期望理論出發(fā)，理想的導(dǎo)師應(yīng)該同時(shí)具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)淵博等多種素養(yǎng)，越不符合學(xué)生心目中“好導(dǎo)師”形象的導(dǎo)師所指導(dǎo)的學(xué)生流失率越高。究其緣由，從匹配理論分析，如果博士生與導(dǎo)師之間因個(gè)性特征、指導(dǎo)風(fēng)格與需求等產(chǎn)生“不匹配感”，且當(dāng)初始匹配失敗時(shí)，轉(zhuǎn)換導(dǎo)師的重重困難會(huì)迫使學(xué)生放棄學(xué)業(yè)或轉(zhuǎn)學(xué)。[21]從社會(huì)支持理論出發(fā)，缺少導(dǎo)師的支持可能會(huì)減弱學(xué)生完成學(xué)業(yè)的信心，減緩甚至阻礙學(xué)業(yè)進(jìn)展，進(jìn)而致使學(xué)生流失。從整合理論和社會(huì)化理論來(lái)看，導(dǎo)師與學(xué)生之間缺乏互動(dòng)或負(fù)面互動(dòng)會(huì)影響博士生的整合及社會(huì)化程度。

（4）經(jīng)濟(jì)資助的影響

經(jīng)濟(jì)資助有利于學(xué)生專(zhuān)注于學(xué)業(yè)?？偟膩?lái)說(shuō)，政府及學(xué)校提供的經(jīng)濟(jì)資助可以降低博士生流失的可能性，但獎(jiǎng)學(xué)金、助學(xué)金、貸款等不同類(lèi)型的經(jīng)濟(jì)資助對(duì)博士生流失的影響不同。具體而言，獲得獎(jiǎng)學(xué)金的學(xué)生流失率低于擔(dān)任助研和助教的學(xué)生[22]，擔(dān)任助教和助研分別對(duì)博士生流失有正向和負(fù)向影響[23]，助學(xué)貸款會(huì)降低完成學(xué)業(yè)的可能性[24]。究其緣由，獲得獎(jiǎng)學(xué)金的學(xué)生流失率較低，可能是因?yàn)樗麄儞碛谐渥愕膶W(xué)習(xí)時(shí)間、較強(qiáng)的學(xué)術(shù)能力和學(xué)業(yè)自我效能感。擔(dān)任助教的博士生流失率較高，可能是由于助教工作壓縮了他們用于學(xué)習(xí)的時(shí)間，尤其在博士后期擔(dān)任助教可能致使學(xué)生分心，進(jìn)而無(wú)法完成博士學(xué)位論文這一關(guān)鍵階段所需要的學(xué)術(shù)整合。擔(dān)任助研的博士生流失率較低，可能是因?yàn)橹袓徫粸樗麄兲峁┝伺c同伴和教師直接互動(dòng)的機(jī)會(huì)。[25]而助學(xué)貸款之所以不利于學(xué)業(yè)完成，一個(gè)可能的解釋是，貸款金額不足以支付博士生所需費(fèi)用，因而需要通過(guò)兼職或其他途徑獲取經(jīng)濟(jì)資助，從而減少了學(xué)習(xí)時(shí)間投入?？梢?jiàn)，博士生流失同時(shí)受到經(jīng)濟(jì)資助數(shù)量和類(lèi)型的影響。

（5）課程的影響

課程是引起研究者關(guān)注的又一變量。斯托克（Wendy A.Stock）等人的調(diào)查顯示，部分學(xué)生將流失歸因于課程。[26]具體而言，任課教師和學(xué)生之間缺乏互動(dòng)，教學(xué)內(nèi)容艱深晦澀、系統(tǒng)性不足都會(huì)使博士生因喪失研究興趣而流失。[27]同時(shí)，霍斯金斯（Christine M.Hoskins）等人認(rèn)為課程設(shè)置缺乏靈活性，可能致使有家庭、全職或兼職工作的博士生流失。[28]也有學(xué)者從更為綜合的視角探討了課程滿意度與博士生流失之間的關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)兩者負(fù)相關(guān)。[29]上述結(jié)論表明，課程設(shè)置、課程內(nèi)容、教學(xué)方法可能間接通過(guò)研究興趣、學(xué)習(xí)時(shí)間投入、課程滿意度等因素致使博士生流失，但缺乏對(duì)上述因素不同維度的細(xì)分研究。

2 .同伴因素

研究表明，社會(huì)支持較多的學(xué)生報(bào)告的壓力、健康和情緒問(wèn)題較少，且學(xué)業(yè)完成率較高。[30]作為博士生社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)的重要成員，同伴可以通過(guò)一起玩樂(lè)、討論、提供情感或工具幫助等方式調(diào)節(jié)彼此生活。從類(lèi)型上來(lái)看，同伴主要為博士生提供了兩種形式的支持，即情感支持和專(zhuān)業(yè)支持。[31]賈拉姆（Dharmananda Jairam）等人發(fā)現(xiàn)，同伴通過(guò)同理心、鼓勵(lì)、享樂(lè)等三種方式為博士生提供情感支持，特別是當(dāng)學(xué)生遭遇學(xué)業(yè)停滯不前、學(xué)術(shù)自信心受損等挫折時(shí)，學(xué)術(shù)界同伴由于擁有相同或相似經(jīng)歷，更能設(shè)身處地地站在當(dāng)事人的角度和立場(chǎng)上，以同理心理解、幫助學(xué)生渡過(guò)難關(guān);同時(shí)同伴也可以利用組建互助小組等方式促進(jìn)博士生的專(zhuān)業(yè)發(fā)展。[32]顯而易見(jiàn)，從社會(huì)支持理論來(lái)看，同伴提供的情感和專(zhuān)業(yè)支持可以減輕博士生的壓力;從社會(huì)化理論分析，同伴支持有利于學(xué)生更好地融入學(xué)術(shù)生活。然而，一些研究發(fā)現(xiàn)同伴支持的頻率在博士學(xué)位獲得者和未獲得者之間相差不大[33]，這意味著同伴因素對(duì)博士生流失的影響較小。

3 .家庭因素

家庭主要成員對(duì)博士生的支持程度會(huì)直接或間接影響流失，其中配偶扮演著非常重要的角色。在賈拉姆（Dharmananda Jairam）等人的研究中，一些受訪者表示家庭成員為其提供了情感和實(shí)際支持，但與同伴提供的情感支持不同的是，來(lái)自家庭成員的情感支持更多涉及整體鼓勵(lì)、尊重和愛(ài)，實(shí)際支持則包括禮物、經(jīng)濟(jì)資助和照顧家務(wù)等。[34]相較而言，家庭支持對(duì)非全日制博士生、已婚或有子女的全日制女性博士生影響更大。如加德納（Susan K.Gardner）等人發(fā)現(xiàn)，全日制博士生的支持主要來(lái)源于導(dǎo)師和學(xué)術(shù)界同伴，而非全日制博士生的支持主要來(lái)自配偶、子女和工作單位。[35]馬赫（Michelle A.Maher）等人進(jìn)一步指出，由于女性通常承擔(dān)更多家庭和兒童保育責(zé)任，因此較之于男性博士生，已婚或有子女的全日制女性博士生更加需要家庭成員的支持。[36]可見(jiàn)，家庭為博士生提供的情感支持有利于減輕壓力，而資金、照顧家務(wù)等實(shí)際支持則可以免除博士生的后顧之憂，確保其有充足的時(shí)間和精力投入學(xué)習(xí)。但值得注意的是，家庭因素作為博士生個(gè)體的背景特征之一，其內(nèi)涵與外延絕不僅限于家庭支持，還應(yīng)囊括家庭收入、家庭文化、主要家庭成員的職業(yè)和學(xué)歷等要素，這些方面對(duì)博士生流失的影響需要未來(lái)研究進(jìn)一步明晰。

4 .勞動(dòng)力市場(chǎng)因素

博士生的學(xué)術(shù)命運(yùn)最終與勞動(dòng)力市場(chǎng)緊密聯(lián)系。以往研究表明，勞動(dòng)力市場(chǎng)因素也是影響博士生流失的一個(gè)重要方面。獲得博士學(xué)位的預(yù)期收益會(huì)促進(jìn)或阻礙博士生完成學(xué)業(yè)。[37]此外，如果當(dāng)前或預(yù)期未來(lái)博士畢業(yè)生“供給過(guò)?！?，就業(yè)機(jī)會(huì)匱乏，則不利于學(xué)業(yè)完成。如戈?duì)柕拢–hris M.Golde）研究發(fā)現(xiàn)，就業(yè)機(jī)會(huì)匱乏及獲得終身教職的艱難道路，促使學(xué)生重新思考完成學(xué)業(yè)的必要性。[38]從動(dòng)機(jī)理論看，博士學(xué)位的價(jià)值和就業(yè)形勢(shì)會(huì)影響學(xué)生攻讀博士學(xué)位的動(dòng)力;從理性選擇理論視角看，獲得博士學(xué)位的預(yù)期收益越高、就業(yè)機(jī)會(huì)越多，流失的可能性越小。上述結(jié)論表明，既有研究的關(guān)注點(diǎn)主要集中在未來(lái)就業(yè)收益和職業(yè)發(fā)展前景兩方面，缺乏對(duì)人職匹配度、就業(yè)質(zhì)量及更為宏觀的勞動(dòng)力市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變遷等因素的考量。

（二） 影響博士生流失的內(nèi)在因素及其作用機(jī)制

1 .學(xué)生個(gè)體心理因素

（1）動(dòng)機(jī)、自我效能感的影響

動(dòng)機(jī)作為激發(fā)人類(lèi)行為的驅(qū)動(dòng)力，對(duì)博士生流失決策的重要性毋庸置疑。洛維茨（Barbara E. Lovitts） 指出，在獨(dú)立研究階段，對(duì)研究課題本身的興趣是博士生學(xué)業(yè)堅(jiān)持的重要決定因素。[39]霍斯金斯（Christine M.Hoskins）發(fā)現(xiàn)，擁有強(qiáng)烈外在動(dòng)機(jī)的博士生更有可能堅(jiān)持下去。[40]追根溯源，這可能是因?yàn)閯?dòng)機(jī)為學(xué)生提供了一種發(fā)展的力量，擁有較強(qiáng)讀博動(dòng)機(jī)的博士生，面對(duì)挫折時(shí)的容忍度較高，且更有克服困難的動(dòng)力。自我效能感作為解釋人類(lèi)在特定任務(wù)中努力程度的重要指標(biāo)，不僅會(huì)影響學(xué)生的學(xué)術(shù)產(chǎn)出、學(xué)業(yè)進(jìn)展，也對(duì)博士生流失有重要影響。如艾倫（Peter Allan）等人認(rèn)為，低自我效能感是博士生流失的主要原因。[41]然而，動(dòng)機(jī)、自我效能感作為兩個(gè)關(guān)鍵變量，在眾多影響因素中處于何種位置？哪些因素是它的前因？它又如何作用于流失？這些都可以作為未來(lái)研究的重點(diǎn)加以考察。

（2）期望的影響

期望是個(gè)體根據(jù)自身能力和經(jīng)驗(yàn)，在一定時(shí)期內(nèi)希望達(dá)到目標(biāo)或滿足需要的一種心理活動(dòng)。戈?duì)柕拢–hris M.Golde）等人指出，博士生的期望主要表現(xiàn)在對(duì)學(xué)科實(shí)踐和未來(lái)職業(yè)生涯的期望兩個(gè)方面。[42]就前者而言，當(dāng)學(xué)生以理想主義態(tài)度開(kāi)始博士學(xué)習(xí)時(shí)，如果現(xiàn)實(shí)與理想差距較大，則易因幻想破滅而流失。就后者來(lái)說(shuō)，博士生在入學(xué)前如果通過(guò)觀察或重要第三人的觀點(diǎn)構(gòu)建了理想化的教師職業(yè)生涯圖景，入學(xué)并了解更多信息后發(fā)現(xiàn)教師生活不平衡、忙碌、以工作為中心等事實(shí)，并意識(shí)到這將是自己成為該學(xué)科教師的真實(shí)生活寫(xiě)照時(shí)，可能會(huì)對(duì)原本篤定的教師職業(yè)生涯規(guī)劃產(chǎn)生懷疑，從而促使其放棄博士學(xué)習(xí)。由此可見(jiàn)，期望的滿足程度越低，博士生流失可能性越高。這可能是因?yàn)槠谕c學(xué)生的學(xué)術(shù)及社會(huì)整合、學(xué)習(xí)承諾正相關(guān)，即如果學(xué)生的期望滿足度越低，其越有可能對(duì)學(xué)業(yè)作出較少承諾并拒絕融入學(xué)術(shù)及校園生活。[43]而較低水平的學(xué)習(xí)承諾，會(huì)減少學(xué)生的學(xué)習(xí)時(shí)間投入和學(xué)業(yè)努力程度，學(xué)術(shù)及社會(huì)整合不足可能會(huì)使學(xué)生產(chǎn)生“孤立”和“隔離感”，進(jìn)而直接或間接導(dǎo)致流失。但是，僅從對(duì)學(xué)科實(shí)踐和未來(lái)職業(yè)生涯的期望兩個(gè)方面考察博士生的期望顯然是不全面的。因?yàn)椴┦可谌雽W(xué)前的心理期望可能同時(shí)涉及就讀學(xué)校內(nèi)的一切人、財(cái)、物、組織管理及自身的學(xué)業(yè)進(jìn)展、學(xué)術(shù)產(chǎn)出和未來(lái)就業(yè)等方面，因此應(yīng)在未來(lái)全面考察不同類(lèi)型的期望對(duì)博士生流失的影響。

（3）毅力的影響

一些研究發(fā)現(xiàn)，博士生在漫長(zhǎng)的就讀過(guò)程中，會(huì)產(chǎn)生孤獨(dú)、無(wú)助、不確定性、掙扎、自我懷疑等負(fù)面感受，此時(shí)毅力對(duì)于成功獲得博士學(xué)位的重要性不證自明。[44]與毅力含義相近的還有彈性（resilience）、盡責(zé)性（Grit）等概念，其中彈性是一種應(yīng)對(duì)逆境并克服最具挑戰(zhàn)性環(huán)境的能力。學(xué)術(shù)彈性則表現(xiàn)為盡管面臨許多困難，個(gè)體仍堅(jiān)持實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)目標(biāo)的能力。有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，克服生活困難和論文挑戰(zhàn)的決心及在逆境中堅(jiān)持下去的彈性是獲得博士學(xué)位的重要因素。[45]盡責(zé)性則是個(gè)體對(duì)目標(biāo)的熱情與堅(jiān)持，具有盡責(zé)性的個(gè)體不僅可以完成短期目標(biāo)，而且能夠不斷追求長(zhǎng)期目標(biāo)?？肆_斯（Ted M.Cross）發(fā)現(xiàn)，盡責(zé)性與美國(guó)在線學(xué)習(xí)的博士生學(xué)業(yè)完成率正相關(guān)。[46]可見(jiàn)，雖然學(xué)者們從毅力、彈性、盡責(zé)性等不同概念出發(fā)研究其與流失的關(guān)系，但無(wú)論名稱(chēng)如何變換，他們的核心目的仍在于調(diào)查這種“堅(jiān)持性”的影響。

（4）拖延與完美主義的影響

拖延和完美主義，被認(rèn)為是兩種“自我破壞、自我妨礙”行為，直接或間接影響博士生流失。其中，拖延是指推遲重要或必要的任務(wù)直至最后時(shí)刻。完美主義是指設(shè)定過(guò)高標(biāo)準(zhǔn)和目標(biāo)，學(xué)術(shù)中的完美主義則是人們對(duì)完美成果的持續(xù)堅(jiān)持，其結(jié)果是試圖不斷修改直至沒(méi)有任何缺陷或最終放棄努力。研究表明，具有“拖延和完美主義”特征的博士生流失可能性較大。[47]究其緣由，是因?yàn)橥涎诱吒咏箲]、抑郁、悲觀，且具有完美主義、低自我效能感、低控制感、低挫折容忍度、低自尊、害怕失敗等特征。[48]追求完美主義的個(gè)體往往具有較高的壓力和成就動(dòng)機(jī)，更有可能神經(jīng)質(zhì)、回避、依賴(lài)、抑郁和拖延。[49]由此可見(jiàn)，拖延、完美主義特征會(huì)與抑郁、自我效能感等因素交叉影響博士生流失。

（5）心理健康水平的影響

眾所周知，攻讀博士學(xué)位作為一項(xiàng)耗時(shí)耗力的智力工程，需要良好的心理素質(zhì)予以保障。在就讀過(guò)程中，來(lái)自生活、經(jīng)濟(jì)、學(xué)術(shù)等方面的壓力可能使博士生罹患抑郁、焦慮等心理疾病，從而影響學(xué)業(yè)完成。加德納（Susan K.Gardner）的一項(xiàng)定性研究發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致博士生流失的大部分個(gè)人問(wèn)題與“心理健康水平”有關(guān)。[50]這可能是因?yàn)榛加行睦砑膊〉牟┦可h(huán)境適應(yīng)性較差，無(wú)法正確看待挫折，也不善于進(jìn)行自我調(diào)節(jié)。然而，心理健康水平是一個(gè)較為模糊的概念，如何將它具體化為可直接測(cè)量的指標(biāo)，是相關(guān)研究亟需進(jìn)一步思考的。

2 .學(xué)生個(gè)體非心理因素

（1）性別、年齡、種族、公民身份及婚姻狀況的影響

性別對(duì)博士生流失的影響，有學(xué)者認(rèn)為兩者并無(wú)關(guān)聯(lián)[51]，但較多研究發(fā)現(xiàn)女性流失率高于男性[52]。對(duì)此，研究者從多個(gè)視角進(jìn)行了闡述。首先，從經(jīng)濟(jì)資助和學(xué)習(xí)時(shí)間投入角度看，女性博士生擔(dān)任助研的機(jī)會(huì)較少，因此更可能通過(guò)兼職工作等方式獲取經(jīng)濟(jì)回報(bào)，從而減少了學(xué)習(xí)時(shí)間投入。[53]其次，從導(dǎo)師指導(dǎo)視角看，女性獲得導(dǎo)師指導(dǎo)和個(gè)性化關(guān)注與反饋的機(jī)會(huì)較少[54];與男性導(dǎo)師之間的不良師生關(guān)系也會(huì)阻礙其完成學(xué)業(yè)。再次，從女性的群體特征看，理工科的女性博士生通常被認(rèn)為缺乏能力和競(jìng)爭(zhēng)力，因此可能較少受到導(dǎo)師重視[55];她們更容易在家庭方面作出妥協(xié)，且受生育的影響更大;對(duì)女性的性別歧視影響了其社會(huì)化程度[56]。

年齡對(duì)博士生流失的影響，有的研究發(fā)現(xiàn)二者不存在顯著關(guān)系[57]，有的研究表明年齡較大的博士生流失率較高[58]，有的則發(fā)現(xiàn)年長(zhǎng)者流失的可能性較小[59]，另有部分縱向研究指出，年齡對(duì)博士生不同階段的流失率影響不同[60]。認(rèn)為年長(zhǎng)學(xué)生流失率較高的原因，可能是其大部分擁有家庭和全職工作，學(xué)習(xí)時(shí)間投入相對(duì)較少。[61]反之，年長(zhǎng)學(xué)生流失率較低，可能是因?yàn)槠湫睦沓墒於群痛煺廴萑潭容^高。

公民身份對(duì)博士生流失的影響，學(xué)界普遍認(rèn)為外國(guó)留學(xué)生的流失率低于本國(guó)學(xué)生。[62]究其緣由，可能是與許多同齡人相比，國(guó)際學(xué)生的學(xué)術(shù)準(zhǔn)備較為充足，更加積極主動(dòng)、勤奮且自我效能感較強(qiáng)[63];具有較高水平的求學(xué)動(dòng)機(jī)[64];對(duì)失敗的恐懼有效預(yù)防了國(guó)際學(xué)生流失，尤其對(duì)亞洲學(xué)生而言，強(qiáng)烈的自尊心和自我價(jià)值感使其更加害怕“失敗”[65]。

種族對(duì)博士生流失的影響，有學(xué)者認(rèn)為兩者無(wú)關(guān)[66]，有的發(fā)現(xiàn)非亞裔少數(shù)民族博士生的流失率高于白人學(xué)生[67]，也有研究指出部分少數(shù)族裔博士生流失率低于白人學(xué)生[68]。對(duì)此，他們主要從社會(huì)化理論視角出發(fā)，認(rèn)為不同族裔學(xué)生的社會(huì)化程度不同，因而流失率存在差異。

婚姻狀況與博士生流失的關(guān)系也存在爭(zhēng)議。有的研究認(rèn)為兩者并無(wú)關(guān)聯(lián)[69]，有的發(fā)現(xiàn)未婚學(xué)生更有可能完成學(xué)業(yè)[70]，也有研究表明已婚學(xué)生流失率低于未婚學(xué)生[71]。對(duì)其作用機(jī)理，學(xué)者們主要從未婚和已婚學(xué)生的學(xué)習(xí)時(shí)間投入和動(dòng)機(jī)等方面展開(kāi)。

綜上，對(duì)于人口統(tǒng)計(jì)學(xué)特征與博士生流失之間關(guān)系的研究雖然十分豐富，但除公民身份外，性別、年齡、種族、婚姻狀況究竟對(duì)博士生流失有無(wú)影響，研究者們并沒(méi)有給出一致答案。這可能是由于研究者對(duì)博士生流失概念的理解各異，因而在具體測(cè)算方式和統(tǒng)計(jì)口徑上的分歧所致。如一些研究對(duì)流失的定義是離開(kāi)所注冊(cè)大學(xué)，其中可能包括主動(dòng)退學(xué)、被動(dòng)退學(xué)、轉(zhuǎn)學(xué)等情況，另有研究考慮到教育流動(dòng)性這一事實(shí)，將轉(zhuǎn)學(xué)后在其他學(xué)校獲得博士學(xué)位的學(xué)生予以剔除，也有研究?jī)H將主動(dòng)退學(xué)的博士生視為流失。

（2）學(xué)習(xí)時(shí)間、學(xué)習(xí)形式的影響

有關(guān)學(xué)習(xí)時(shí)間與流失關(guān)系的研究，主要集中在非全日制和有子女的女性博士生身上。加德納（Susan K.Gardner）等人發(fā)現(xiàn)，非全日制博士生的全職工作和家庭責(zé)任，使其學(xué)習(xí)時(shí)間投入不足，進(jìn)而影響了學(xué)業(yè)進(jìn)展及流失。[72]此外，學(xué)習(xí)時(shí)間不足是博士生的主要壓力因素，當(dāng)學(xué)生試圖平衡有限的家庭和學(xué)?？捎脮r(shí)間時(shí)，可能產(chǎn)生內(nèi)疚、擔(dān)憂、焦慮和憤怒等不良情感體驗(yàn)。由此可見(jiàn)，學(xué)習(xí)時(shí)間關(guān)涉投入和可用性?xún)蓚€(gè)方面，其與學(xué)業(yè)進(jìn)展、壓力及負(fù)面情緒交叉影響博士生流失。

學(xué)習(xí)形式與博士生流失之間的關(guān)系，通常認(rèn)為非全日制博士生流失率高于全日制博士生。[73]然而，也有研究發(fā)現(xiàn)，雖然非全日制博士生在博士初期的流失風(fēng)險(xiǎn)高于全日制學(xué)生，但在博士中期和后期的流失風(fēng)險(xiǎn)卻低于全日制博士生。[74]究其影響機(jī)制，加德納（Susan K.Gardner）等人著重從博士生的社會(huì)化和學(xué)習(xí)時(shí)間投入視角進(jìn)行解析，認(rèn)為非全日制博士生需要承擔(dān)全職工作和家庭責(zé)任，使其錯(cuò)過(guò)了與導(dǎo)師和其他全日制博士生重要的日?；?dòng)機(jī)會(huì)，因而降低了學(xué)業(yè)完成的可能性。[75]另有學(xué)者從人力資本角度出發(fā)，認(rèn)為非全日制學(xué)生更有可能全職工作，從而降低了教育的機(jī)會(huì)成本并減弱了其對(duì)教育其他成本增加或教育收益減少的敏感性，進(jìn)而提高了學(xué)業(yè)完成可能性。[76]

（3）學(xué)術(shù)準(zhǔn)備的影響

在探究入學(xué)時(shí)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)備情況與博士生流失的關(guān)系時(shí)，戈?duì)柕拢–hris M.Golde）發(fā)現(xiàn)，部分一年級(jí)博士生因不具備該學(xué)科所需的理論和方法知識(shí)放棄攻讀學(xué)位。[77]斯托克（Wendy A.Stock）等人發(fā)現(xiàn)，部分經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)學(xué)生因數(shù)學(xué)知識(shí)準(zhǔn)備不足而流失。[78]加德納（Susan K.Gardner）也發(fā)現(xiàn)，一些心理學(xué)博士生流失的原因是缺乏相關(guān)背景知識(shí)。[79]另有縱向研究表明學(xué)術(shù)準(zhǔn)備情況僅對(duì)博士初期階段產(chǎn)生影響。[80]由此可知，學(xué)術(shù)準(zhǔn)備情況主要對(duì)低年級(jí)博士生流失產(chǎn)生影響。一種可能的解釋是，學(xué)術(shù)準(zhǔn)備不足的學(xué)生在博士初期階段，由于未具備應(yīng)有的知識(shí)技能，無(wú)法適應(yīng)專(zhuān)業(yè)學(xué)習(xí)，自我效能感較低，從而使其認(rèn)為自身完成學(xué)業(yè)的可能性較小。而隨著年級(jí)的升高和相關(guān)知識(shí)的積累，博士生的學(xué)術(shù)能力逐漸增強(qiáng)，進(jìn)而抵消了入學(xué)時(shí)學(xué)術(shù)準(zhǔn)備不足對(duì)學(xué)術(shù)自我效能感和學(xué)業(yè)進(jìn)展的影響。

（4）學(xué)業(yè)背景的影響

學(xué)業(yè)背景泛指研究生入學(xué)考試成績(jī)（GRE、GMAT、LSAT）、本科和碩士學(xué)習(xí)期間的平均績(jī)點(diǎn)（GPA）、本科院校的類(lèi)型和層次、是否擁有碩士學(xué)位等因素。就GRE成績(jī)與博士生流失之間的關(guān)系而言，一些研究發(fā)現(xiàn)GRE總成績(jī)與博士生流失負(fù)相關(guān)[81]，另一些研究則發(fā)現(xiàn)二者之間存在正相關(guān)關(guān)系[82]，還有一些研究分析了GRE分項(xiàng)成績(jī)與流失的關(guān)聯(lián)，發(fā)現(xiàn)僅有少數(shù)研究表明詞匯成績(jī)和定量成績(jī)可以預(yù)測(cè)博士生的完成率[83]。就GPA成績(jī)與博士生流失的關(guān)系而言，有研究發(fā)現(xiàn)本科及碩士GPA成績(jī)對(duì)博士生流失沒(méi)有影響[84]，也有研究指出本科和碩士階段的GPA成績(jī)對(duì)博士生流失的影響不同。如馬龍（Bobby G.Malone）等人發(fā)現(xiàn)，學(xué)業(yè)完成者的碩士GPA成績(jī)高于未完成者，但前者本科的GPA成績(jī)低于后者。[85]此外，本科院校的類(lèi)型和層次、各學(xué)位之間的間隔時(shí)間等變量并非預(yù)測(cè)博士生學(xué)業(yè)堅(jiān)持的有效指標(biāo)。[86]總之，學(xué)業(yè)背景對(duì)博士生流失的影響至今仍存在諸多爭(zhēng)議，未來(lái)有必要借助循證研究方法進(jìn)一步明晰兩者關(guān)系。

三、研究結(jié)論與啟示

（一）研究結(jié)論

綜上所述，國(guó)外博士生流失影響因素及其作用機(jī)制如表2所示。研究發(fā)現(xiàn)：（1）博士生流失是學(xué)校、同伴、家庭、勞動(dòng)力市場(chǎng)等外在因素與學(xué)生個(gè)體內(nèi)在因素共同作用的結(jié)果。外因方面，學(xué)校作為博士生教育服務(wù)的提供者和主要參與方，對(duì)博士生及其流失的影響更為廣泛和直接，同伴、家庭和勞動(dòng)力市場(chǎng)因素的影響力相對(duì)較小。內(nèi)因方面，學(xué)生心理因素是導(dǎo)致流失的核心與關(guān)鍵。（2）總體而言，學(xué)科、畢業(yè)要求、導(dǎo)師等因素與博士生流失之間的關(guān)系已達(dá)成共識(shí)，但仍有部分因素，如性別、年齡、種族、婚姻狀況、學(xué)習(xí)形式等因素的影響有待進(jìn)一步檢驗(yàn)。（3）研究者對(duì)各因素影響機(jī)制的解讀主要是從整合及社會(huì)化視角展開(kāi)的。從廷托（Vincent Tinto）的整合理論來(lái)看，對(duì)博士生而言，通過(guò)參加研討會(huì)、撰寫(xiě)和發(fā)表論文等一系列學(xué)術(shù)活動(dòng)成為院系和學(xué)科一分子的過(guò)程，即“學(xué)術(shù)整合”尤為重要。在博士生就讀過(guò)程中，導(dǎo)師、經(jīng)濟(jì)資助、課程、學(xué)生期望等因素都會(huì)影響其整合程度，而整合程度較低易使學(xué)生產(chǎn)生孤立感和不匹配感，進(jìn)而導(dǎo)致流失。從魏德曼（J.C.Weidman）的社會(huì)化理論出發(fā)，博士生的社會(huì)化是一個(gè)同時(shí)涉及博士學(xué)業(yè)和未來(lái)職業(yè)的雙重社會(huì)化過(guò)程，一方面，學(xué)生通過(guò)與所在機(jī)構(gòu)制度、文化、人員的互動(dòng)，融入院校系和學(xué)科環(huán)境;另一方面，博士生由于受自身背景和職業(yè)生涯期望、專(zhuān)業(yè)及個(gè)人社區(qū)等的影響，逐漸為未來(lái)從事學(xué)術(shù)職業(yè)進(jìn)行預(yù)備社會(huì)化。社會(huì)化程度表征學(xué)生融入大學(xué)環(huán)境，習(xí)得成為一名博士生和未來(lái)學(xué)術(shù)從業(yè)者所需的價(jià)值觀、技能、知識(shí)、態(tài)度和規(guī)范情況。通常來(lái)說(shuō)，社會(huì)化程度越低，博士生流失的可能性越大。導(dǎo)師、經(jīng)濟(jì)資助、同伴和家庭支持、學(xué)生自身因素會(huì)通過(guò)影響博士生的社會(huì)化程度間接作用于流失。

（二）對(duì)我國(guó)的啟示

為避免我國(guó)因過(guò)高博士生流失率給國(guó)家、高校、導(dǎo)師及博士生個(gè)體帶來(lái)諸多負(fù)面影響，進(jìn)一步提高辦學(xué)效益，促進(jìn)我國(guó)博士生教育內(nèi)涵式發(fā)展，有必要認(rèn)真審視國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。為此，綜合國(guó)外博士生流失影響因素及其作用機(jī)制研究的經(jīng)驗(yàn)，反觀我國(guó)博士生教育實(shí)際，本文從學(xué)校、學(xué)生、同伴、家庭和勞動(dòng)力市場(chǎng)五個(gè)層面，提出如下建議。

從學(xué)校層面看，第一，應(yīng)重視博士生流失問(wèn)題，建立流失博士生檔案，并開(kāi)展我國(guó)博士生流失影響因素方面的研究。第二，應(yīng)改革博士生招生選拔制度，一方面在現(xiàn)有博士生資格招生錄取程序中，強(qiáng)化對(duì)博士生動(dòng)機(jī)、期望、自我效能感、意志和毅力等心理特征的考察，另一方面適度控制博士生招生規(guī)模，確保生師比保持在合理范圍之內(nèi)。第三，應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化課程設(shè)置，嚴(yán)格審核博士生課程內(nèi)容，強(qiáng)化師生互動(dòng)、導(dǎo)師指導(dǎo)責(zé)任和師德師風(fēng)建設(shè)，改善博士生的科研條件，科學(xué)制定畢業(yè)要求，提高資助力度和博士生科研經(jīng)歷滿意度。第四，應(yīng)通過(guò)建立同伴輔導(dǎo)計(jì)劃、學(xué)習(xí)小組或焦點(diǎn)小組，開(kāi)展社交活動(dòng)等多種方式，幫助博士生建立并保持良好同伴關(guān)系，強(qiáng)化同伴之間的支持。第五，應(yīng)通過(guò)各種方式幫助博士生學(xué)會(huì)自我調(diào)適心理壓力。第六，健全博士生投訴、申訴、轉(zhuǎn)學(xué)機(jī)制，最大限度地保障學(xué)生的權(quán)益。

從學(xué)生角度看，首先，應(yīng)確定學(xué)習(xí)、家庭、工作的優(yōu)先順序，學(xué)會(huì)平衡不同角色。其次，應(yīng)培養(yǎng)、激勵(lì)和維持較高的學(xué)術(shù)內(nèi)在動(dòng)機(jī)，增強(qiáng)學(xué)習(xí)主動(dòng)性，增加學(xué)習(xí)時(shí)間投入，并與同伴、家庭保持良好關(guān)系，更好地適應(yīng)博士階段的學(xué)習(xí)和研究生活。最后，應(yīng)制定切合實(shí)際的目標(biāo)并制定時(shí)間表，增強(qiáng)時(shí)間管理和自我管理能力，并通過(guò)堅(jiān)持不懈的努力，完成學(xué)業(yè)。

從同伴、家庭和勞動(dòng)力市場(chǎng)看，應(yīng)鼓勵(lì)同伴之間建立并保持合作關(guān)系，以正式或非正式互助小組等形式分享經(jīng)驗(yàn)、相互支持;家庭成員應(yīng)盡可能為博士生提供充足的情感和實(shí)際支持，確保其全身心投入科研工作;勞動(dòng)力市場(chǎng)應(yīng)給予博士畢業(yè)生公平的就業(yè)機(jī)會(huì)和合理的回報(bào)。

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（ 責(zé)任編輯? 鐘嘉儀）