周婭娣

(中國電建集團中南勘測設計研究院有限公司，湖南 長沙 410014)

1 研究背景

隨著海外工程的增多，在項目履約和實施中暴露出各式各樣的問題，尤其是項目合同管理工作，項目合同管理工作的成功與否，直接決定著項目的成敗，決定著業(yè)主與承包商的利益是否能得到有效保障[1]。

許多承包商只注重工程的施工，而忽視主合同管理在項目管理中的重要性。在施工過程中，承包商往往把合同放在一邊，在建設方的“領導下”進行工程的施工，不重視工程的變更簽證和工程的索賠工作等事宜，到工程竣工結算時才發(fā)現(xiàn)合同管理中的許多遺漏，從而帶來了巨大的經濟損失[2]。本文對越南Trung Son機電設備成套項目主合同管理進行了總結研究，對國際水電項目機電設備成套項目主合同管理提供一定的借鑒參考意義。

2 項目概況

越南Trung Son水電站是世界銀行在越南貸款金額最大的發(fā)電項目，也是越南最后一個大中型水電重點項目。Trung Son水電站位于越南清化省馬河，總裝機容量26萬kV，安裝4臺單機容量6.5萬kV混流式水輪發(fā)電機組，是越南政府使用世界銀行資金建設的最大的水電站項目。2條230kV線路并到越南國家電網，主要承擔基荷和一定的調峰作用。

3 越南Trung Son水電站機電設備成套項目主合同管理概述

越南Trung Son水電站機電設備成套項目主合同類型為機電設備成套EPC合同，受業(yè)主委托，按照合同約定對Trung Son水電站機電設備的設計、采購、供貨、安裝、調試、試運行實行全過程的承包，在固定總價合同條件下，承包商負責其所承包工程的質量、安全、費用和進度，合同商務風險轉嫁給承包商承擔?？偝邪虅毡匾獙ο嚓P的合同條款內容有深入的了解，特別是商務合同條款的各自分管、負責的合同內容，嚴禁盲目執(zhí)行項目或盲目聽從業(yè)主要求的現(xiàn)象出現(xiàn)，要嚴格按照相應的規(guī)章制度執(zhí)行項目合同，保證商務合同管理工作的順利進行[3]。

在項目執(zhí)行過程中，越南Trung Son水電站機電設備成套項目最根本的主合同管理核心原則是確保自身在不違反合同約定的前提下獲取項目最大利益，指導方針為“基于合同，理解合同，貫徹合同”，因此，項目團隊每個人需細致研讀主合同條款、相應的附件以及引用的標準，一方面對工作范圍、合同要求做到心中有底，充分發(fā)揮中方技術優(yōu)勢，進行設計優(yōu)化；另一方面發(fā)現(xiàn)和挖掘合同條款中于中方有利之處，為變更主合同條款提供理論依據。因此，越南Trung Son水電站機電設備成套項目主合同管理工作重點側重于合同風險，合同范圍、合同變更及合同索賠等方面的管理。

4 越南Trung Son水電站機電設備成套項目主合同風險管理

4.1 招投標階段風險辨識以及合同評審

招投標文件、合同文件是防范合同履約風險的至關重要的因素，因此，承包商在合同簽訂(包括合同變更)前必須要認真地進行合同評審，辨識合同風險，列出合同風險清單。

在招標時已經確定具體的合同條款，項目收到業(yè)主的中標通知書后再行談判修訂的可能性很小，這種情況下，合同評審工作應在提交投標書前完成。

合同談判前承包商應做好談判前的充分準備，運用好談判技巧，爭取好的談判結果，以最大限度地規(guī)避或降低合同風險。

合同簽訂后，需與所有項目執(zhí)行人員做好合同交底工作，分析合同條款利弊，執(zhí)行的難易程度；判斷條款內容的約束力以及造成工程項目履約成本的增減。如有可能，建議項目部所有關鍵執(zhí)行人員參與招投標階段及合同談判階段工作。

4.2 合同法律風險管理

越南Trung Son水電站機電設備成套項目合同受越南的法律管轄。越南法律與政策多變，隨著政府換屆，政策可能會有所調整，即便是同一屆政府，政府政策調整也略顯隨意，部分政策制定受決定者主觀意識影響較強。且下一級單位在政策執(zhí)行過程中，存在腐敗(情況較為嚴重)且效率底下問題，對法律或政策領會不深刻，執(zhí)行困難、不充分執(zhí)行、增加其他限制條件等現(xiàn)象時有發(fā)生[4]。因此為規(guī)避增大業(yè)主違約的可能性，可深入學習越南相關法律法規(guī)，合同中應明確規(guī)定工作范圍、有關責任以及法律或政策變動和糾紛解決等有關條款，做到有書面依據可遵循。在項目執(zhí)行過程中，由于法律與政策變動造成的利益受損等情況，應積極與有關政府、相關部門溝通，或通過雙方協(xié)商、訴訟、仲裁等渠道來挽回自身的經濟損失。同時也應長期維系與律師事務所的良好關系，積極了解越南法規(guī)、世界銀行制度，嚴格按合同要求質量、進度控制，不因外在原因而影響工程質量和進度，為將來的索賠工作提供法律基礎。

4.3 合同范圍、合同變更及合同索賠管理

西方項目管理模式與國內模式在管理體系、工作程序上有明顯的區(qū)別，在實際操作中，除了大量的文書工作及模塊化流程之外，最明顯的區(qū)別就是對合同管理、索賠及反索賠的重視程度。

西方管理模式側重一切以合同為準，合同管理貫穿整個項目管理的全流程。而有些國內承包商在做國際工程時還是沿用國內的管理模式，重視業(yè)主承包商之間私底下的交情，對合同本身往往較為忽視，常常是雙方發(fā)生重大分歧后，才去匆匆忙忙翻合同。因此常常是錯過索賠時效性，并且由于各類記錄的缺失而無法支撐其索賠或反索賠訴求。我國承包商發(fā)生大額虧損或被巨額索賠的案例，基本都是由于一開始就對合同管理及索賠管理重視程度不足造成的。

結合越南Trung Son水電站機電設備成套項目合同，工程項目索賠有十分嚴格的程序規(guī)定、時間要求和量價計量要求。從變更程序啟動到變更費用結算整個環(huán)節(jié)，每一步都有書面材料的記錄，這些記錄構成了索賠證據鏈。在發(fā)生索賠事項時，一般會要求承包商在索賠事項首次發(fā)生后28d內提出索賠意向。

建設工程項目的索賠，有十分嚴格的程序要求、時間要求和量價計量要求。從上述程序規(guī)定來看，構成工程量變更的證據性文件至少包括：

(1)業(yè)主變更通知。

(2)承包商發(fā)出的“變更確認函”。

(3)業(yè)主的確認回函。

(4)經過監(jiān)理審核，業(yè)主確認的變更內容設計方案和施工方案。

(5)經監(jiān)理審核，業(yè)主確認的完成變更工程量計量和確認簽證。

(6)支付申請和費用計算表。

從變更程序啟動到變更費用結算整個環(huán)節(jié)，每一步都有書面材料的記錄，這些記錄構成了索賠證據鏈。

越南Trung Son項目產生了技術管路工程量的變更和索賠。2013年11月，根據招標文件規(guī)定，承包商提出技術管路的實際需要數(shù)量將高于招標文件規(guī)定的數(shù)量。經過各方激烈辯論最終寫入了會議紀要，形成管路變更索賠第一條證據。

經過一年多的設計工作，比對設計量和招標量，承包商提交了第二份證據性材料，即：設計工程量與招標工程量對比表。在安裝完成后，承包商提交了第三份證據性文件，即實際安裝量與招標工程量對比表。經現(xiàn)場勘驗后，形成第四份證據文件，即現(xiàn)場工程量勘查及驗收報告?；谏鲜鲎C據鏈，2017年3月雙方形成《技術管路工程量變更協(xié)議書》，雇主同意補償增補技術管路費用。

在編寫索賠工程量時，應附詳細的計算依據。索賠報告不宜把幾個問題寫在一個報告中。

索賠證據管理尤其重要，因此，為了實現(xiàn)及時反應和快速查詢，項目部需建立比較完善的文檔管理體系。這樣做能夠及時監(jiān)控、追溯各案例的處理情況和狀態(tài)。

承包商也需要警惕分包商的索賠，尤其是勞務分包商關于工期和費用的索賠，在接收到分包商的索賠函時，立即對分包商的索賠函進行評審并按時回復，最終讓分包商無計可施。

4.4 業(yè)主變更與反索賠

在越南Trung Son水電站機電設備成套項目履約過程中，業(yè)主變更一直較為隱晦。承包商不愿意承擔費用的增加和其他不利影響的后果，尤其是損失較大的情況。一般而言，承包商往往會將變更理由歸結于業(yè)主方或其他承包商對工作的影響，比如進度受土建的制約，未遵照合同約定按期交付安裝工作面。在工程項目實際履約過程中，土建與機電工作面交接往往存在相互影響、相互制約的情況，所以也就成了一筆糊涂賬。

反索賠的實質內容是對業(yè)主提出的索賠，從論點合理性，程序合法性，證據鏈完整性進行反駁。

在越南Trung Son水電站機電設備成套項目履約過程中，越南Trung Son水電站機電設備成套項目部經常性地比對工程整體進度計劃與形象進度；保留了完整的工作面交接記錄；比對計劃工期中規(guī)定的工作持續(xù)時間和實際持續(xù)時間；做好了日常生產日志記錄，包括記錄不可抗力對施工的影響時間，記錄交叉作業(yè)對施工的影響時間，記錄甲供設備材料對施工的影響時間。

在記錄內容對項目部有利的情況下，定期以備函件的形式提交監(jiān)理和業(yè)主。這些記錄將成為反索賠的有力證據，也是工期索賠和費用的有力證據。