黃林奇

（福建師范大學(xué) 海外教育學(xué)院，福建 福州 350117）

一、重看與梳理：霍布斯國(guó)家理論再分析

霍布斯的《利維坦》出版于英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命最激烈的時(shí)期。這本著作將國(guó)家從“上帝之城” 拉入塵世，從方法論的角度重審了國(guó)家的起源，明確地指出了是人而不是神帶來(lái)了國(guó)家。

（一）國(guó)家起源前的狀態(tài)

霍布斯認(rèn)為，在國(guó)家誕生之前，人類處于一種“一切人反對(duì)一切人” 的“自然狀態(tài)”。有學(xué)者認(rèn)為自然狀態(tài)是霍布斯基于17 世紀(jì)英國(guó)內(nèi)戰(zhàn)而做的一種思想實(shí)驗(yàn)假設(shè)，雖然在現(xiàn)實(shí)中無(wú)法得到檢驗(yàn)，但他絕非是憑空的虛構(gòu)，而是一種完全可能的事態(tài)［1］。在“自然狀態(tài)” 中，每個(gè)人都想擁有對(duì)事物的支配權(quán)，或者想實(shí)現(xiàn)對(duì)他人的支配。因?yàn)槊總€(gè)人都想達(dá)成自己的目的，在達(dá)到目的的過(guò)程中，他們都力圖摧毀或征服對(duì)方［2］71，戰(zhàn)爭(zhēng)成為“自然狀態(tài)” 的常態(tài)，將人們置于死亡的恐懼和危險(xiǎn)之中，人們生活在一種孤獨(dú)、貧困、卑污、殘忍的生活狀態(tài)。為了結(jié)束這種“自然狀態(tài)”，人們訂立契約，偉大的“利維坦”（國(guó)家）由此誕生了?；舨妓箯娜诵詯旱牧?chǎng)出發(fā)，認(rèn)為人類的“自然狀態(tài)”是互相斗爭(zhēng)的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，正是為了結(jié)束這種自然的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，所以國(guó)家才產(chǎn)生的。

在國(guó)家起源這個(gè)問(wèn)題上，霍布斯提出具有濃烈唯物主義色彩的觀點(diǎn)。從人民簽訂契約、建立國(guó)家這一程序上來(lái)看，“利維坦” 是直接由參與的民眾授權(quán)而產(chǎn)生的，其中并沒(méi)有任何帶有神的色彩的觀點(diǎn)。人們?yōu)榱藬[脫自然的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，從而相互訂立契約，直接將原本屬于自己的權(quán)力交給一個(gè)權(quán)威的第三方?；舨妓箤?guó)家起源的初始動(dòng)力從神那里拿走，放到了人民的手里。

（二）霍布斯的國(guó)家政體

為了結(jié)束自然狀態(tài)，人民建立了國(guó)家，那應(yīng)該選擇什么樣的國(guó)家政體呢？在國(guó)家政體的選擇上，霍布斯認(rèn)為君主制是國(guó)家最好的政體選擇。

霍布斯將承擔(dān)集體人格的人稱為主權(quán)者，并認(rèn)為主權(quán)者擁有絕對(duì)的權(quán)力。第一，主權(quán)者具有主權(quán)，其余每個(gè)人都是他的臣民［2］101。民眾基于統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，將自己管理自己的權(quán)力讓渡出來(lái)，授予主權(quán)者，愿意服從他的判斷與領(lǐng)導(dǎo)。第二，民眾必須無(wú)條件聽(tīng)從主權(quán)者。為了終結(jié)自然狀態(tài)，民眾自愿轉(zhuǎn)讓了全部權(quán)力，在轉(zhuǎn)讓權(quán)力之后，就必須無(wú)條件聽(tīng)從主權(quán)者的判斷。第三，主權(quán)者擁有不受約束的權(quán)力。主權(quán)者的契約是單方面的契約，契約本身對(duì)于主權(quán)者是沒(méi)有約束力的，“所以在主權(quán)者方面是不會(huì)違反契約的”?；舨妓贡磉_(dá)了自己對(duì)君主制的推崇，他認(rèn)為君主在國(guó)家中應(yīng)該具有最高的統(tǒng)治權(quán)。有學(xué)者指出，霍布斯顯然意識(shí)到了無(wú)限的主權(quán)可能帶來(lái)的危害，但相比于自然狀態(tài)，國(guó)家是絕對(duì)可欲的，無(wú)論它行的是王道還是暴政，最糟的政治狀態(tài)優(yōu)于最好的自然狀態(tài)［3］。

（三）國(guó)家衰落原因

在梳理霍布斯國(guó)家思想論述時(shí)可以發(fā)現(xiàn)，霍布斯始終將國(guó)家解體的主要原因歸結(jié)于國(guó)家建立之初的先天不足與各種危險(xiǎn)的思想言論，也就是國(guó)家的內(nèi)部原因。

首先，按約建立的過(guò)程中不完善所造成的國(guó)家缺陷是導(dǎo)致國(guó)家衰弱和解體的主要因素?！叭藗?cè)谌〉猛鯂?guó)時(shí)，有時(shí)對(duì)于保障和平與國(guó)家的防衛(wèi)所必需的權(quán)力即使不足也表示滿足?！保?］189在國(guó)家建立之初，主權(quán)者放棄了一些權(quán)力，就好像嬰兒在誕生之初就有先天性疾病，妄圖在后天治愈一樣，是很難的。其次，各種蠱惑人心的思想與言論是國(guó)家衰弱的誘因，會(huì)導(dǎo)致國(guó)家衰落乃至解體?；舨妓固岢觥皞€(gè)人不能成為善惡的判斷者” 的言論，就是要求整個(gè)國(guó)家自下而上都要統(tǒng)一在君主的思想之下，只有一種思想才能保障國(guó)家的穩(wěn)定與繁榮。

二、肯定與否定：基于馬克思主義國(guó)家理論的批判

事實(shí)上，馬克思主義的國(guó)家理論與近代社會(huì)契約論的國(guó)家理論本身就存在著難以回避的關(guān)聯(lián)?？梢哉f(shuō)，馬克思本人的國(guó)家概念是建立在批判霍布斯、洛克、盧梭等人的自由主義理論之上的。

（一）對(duì)“自然狀態(tài)” 的贊賞與批判

正如馬克思所贊賞的那樣：“已經(jīng)開(kāi)始用人的眼光來(lái)觀察國(guó)家了，他們從理性和經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，而不是從神學(xué)出發(fā)來(lái)闡明國(guó)家的自然規(guī)律?！保?］227不可否認(rèn)，霍布斯對(duì)近代政治理論的貢獻(xiàn)之大，并不僅僅在于他的《利維坦》本身，更在于它的方法論意義。但是，這并不意味馬克思認(rèn)為霍布斯所秉持的“自然狀態(tài)” 就是真實(shí)不虛的。總的來(lái)說(shuō)，馬克思對(duì)“自然狀態(tài)” 持一種批判的態(tài)度，在肯定其方法論意義的同時(shí)，還指出了其錯(cuò)誤所在。首先批判的是“孤立的個(gè)人” 這一觀點(diǎn)。馬克思指出，孤立的個(gè)人只是魯濱遜一類故事所造成的美學(xué)上的假象，世界歷史上不存在孤立個(gè)人的存在，人歸根結(jié)底來(lái)說(shuō)是“社會(huì)關(guān)系的總和”。其次，馬克思認(rèn)為社會(huì)契約論的邏輯原點(diǎn)“自然狀態(tài)”純粹是歷史之外子虛烏有的杜撰?！白匀粻顟B(tài)” 有其現(xiàn)實(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)根源，但這是由霍布斯當(dāng)時(shí)處于資產(chǎn)階級(jí)革命時(shí)期而決定的，既不是從世界歷史的真實(shí)發(fā)展進(jìn)程中發(fā)現(xiàn)的，也不是從考古研究中所發(fā)現(xiàn)的。馬克思認(rèn)為，國(guó)家產(chǎn)生的主要原因是社會(huì)分工和私有制，國(guó)家的本質(zhì)就是階級(jí)的工具。在馬克思主義發(fā)展史上，列寧在《論國(guó)家》一文中提出：“國(guó)家是一個(gè)階級(jí)對(duì)另一個(gè)階級(jí)的統(tǒng)治的工具。”［5］31從社會(huì)分工開(kāi)始，到階級(jí)出現(xiàn)，再到階級(jí)矛盾不可調(diào)和，一個(gè)階級(jí)通過(guò)建立國(guó)家這一形式工具來(lái)對(duì)另外一個(gè)階級(jí)進(jìn)行統(tǒng)治。在人的思維中，“自然狀態(tài)” 固然有其存在的合理性，但是這并不意味著它真實(shí)存在于歷史上。馬克思主義者關(guān)于國(guó)家起源理論的正確性和真實(shí)性就在于他們沒(méi)有從概念走向概念，而是到歷史和經(jīng)驗(yàn)中去找尋國(guó)家出現(xiàn)前的證據(jù)。

（二）對(duì)君主制政體的否定與批判

霍布斯選擇君主制政體原因有二。第一，希望國(guó)家有一個(gè)統(tǒng)一的意識(shí)形態(tài)?；舨妓箯?qiáng)調(diào)：“已經(jīng)按約建立一個(gè)國(guó)家的人，由于因此而受信約的束縛，必須承認(rèn)某一個(gè)人的行為與裁斷……因此，一個(gè)君主的臣民不得到君主的允許，便不能拋棄君主政體”［2］102民眾在出讓自己的權(quán)力以后，就不能判斷主權(quán)者的對(duì)錯(cuò)，只能無(wú)條件服從主權(quán)者的條件和命令，如果違背，那他自己就陷入了違約的悖論。第二，希望國(guó)家的人格被具體化?；舨妓拐J(rèn)為，國(guó)家的主權(quán)有真實(shí)的承擔(dān)對(duì)象才是現(xiàn)實(shí)的。

馬克思否定了君主制政體，尤其是君主世襲制政體。在馬克思看來(lái)，首先，由君主的肉體決定國(guó)家的尊嚴(yán)是十分荒謬的一件事情，正如國(guó)家的尊嚴(yán)不能寄托在一個(gè)剛出生的嬰兒身上一樣，“人一出生就注定成為君主，就如圣母瑪利亞的圣靈懷孕一樣，不可能成為超自然的真理”［6］44。國(guó)家的主權(quán)是人民所有的，不是君主一個(gè)人所獨(dú)有的，不能有“朕即國(guó)家” 的行為與思想。其次，君主的行為具有任意性。君主作為社會(huì)個(gè)人，必然也存在著自己特殊的利益追求，在沒(méi)有制約和懲罰的條件下，他所做的行為必定是隨意的、不負(fù)責(zé)任的。

（三）對(duì)國(guó)家消亡現(xiàn)象的進(jìn)一步闡釋

在國(guó)家消亡這個(gè)問(wèn)題上，馬克思跳脫出了霍布斯所總結(jié)出的幾項(xiàng)國(guó)家衰落的具體原因，而是直接從抽象出來(lái)的國(guó)家本質(zhì)入手進(jìn)行論述。首先，從社會(huì)分工入手。生產(chǎn)力的發(fā)展催生了社會(huì)分工，社會(huì)分工的發(fā)展又帶動(dòng)了生產(chǎn)力的發(fā)展。在這期間，生產(chǎn)關(guān)系發(fā)生變化，從原始社會(huì)的公有制變?yōu)榱怂接兄?，私有制的出現(xiàn)與發(fā)展使得一部分人掌握生產(chǎn)資料，一部分人喪失了生產(chǎn)資料。這就宣告階級(jí)的出現(xiàn)和分化，階級(jí)之間的矛盾不斷激化，直至國(guó)家出現(xiàn)成為統(tǒng)治階級(jí)進(jìn)行統(tǒng)治的工具。但是，社會(huì)分工只是生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，當(dāng)生產(chǎn)力高度發(fā)達(dá)時(shí)，社會(huì)分工就沒(méi)有存在的必要了。所以說(shuō)，隨著生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，社會(huì)分工和階級(jí)逐漸消失，國(guó)家將最終消亡。

其次，從人的全面發(fā)展入手。馬克思在《德意志意識(shí)形態(tài)》中曾經(jīng)宣布，無(wú)產(chǎn)階級(jí)應(yīng)該推翻國(guó)家，才能使自己的個(gè)性獲得解放。人應(yīng)該得到全面自由的發(fā)展，但是國(guó)家作為階級(jí)統(tǒng)治的工具，無(wú)疑壓迫著人的全面發(fā)展。因?yàn)閲?guó)家始終以階級(jí)和階級(jí)對(duì)立作為立足點(diǎn)，始終代表著一種阻礙社會(huì)的自由發(fā)展的“強(qiáng)制性結(jié)構(gòu)”［7］77。在消滅剝削、消除階級(jí)之后，人類就可以得到真正的解放，那時(shí)國(guó)家也就自然而然消亡了。

再次，從辯證法入手。事物是不斷變化發(fā)展的，從原始氏族社會(huì)，到封建奴隸社會(huì)，再到資本主義社會(huì)，再到社會(huì)主義社會(huì)，社會(huì)的形態(tài)是不斷發(fā)展變化的。國(guó)家作為社會(huì)形態(tài)的一種表現(xiàn)形式是人類社會(huì)發(fā)展的一個(gè)特殊環(huán)節(jié)，并不是永恒存在的，就也意味著遲早有一天國(guó)家會(huì)消亡。

三、轉(zhuǎn)向與變化：馬克思主義國(guó)家理論的發(fā)展趨向

隨著全球化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，國(guó)家問(wèn)題再次不可避免地成為全世界關(guān)注的焦點(diǎn)。在全球化時(shí)代，國(guó)家是否還如以前一樣承擔(dān)著相應(yīng)的職能？發(fā)生了怎樣的改變？資本主義國(guó)家和社會(huì)主義國(guó)家之間存在著何種微妙的關(guān)系？基于不同的政治立場(chǎng)和理論出發(fā)點(diǎn)，國(guó)家問(wèn)題成為學(xué)界新的角逐場(chǎng)地。在全球化背景下，促成馬克思主義國(guó)家理論的進(jìn)一步發(fā)展也是題中之義。

（一）從重視物質(zhì)基礎(chǔ)轉(zhuǎn)向重視意識(shí)形態(tài)

統(tǒng)一的意識(shí)形態(tài)可以幫助實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定的政治秩序。從霍布斯國(guó)家理論來(lái)看，無(wú)論是“自然狀態(tài)即戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)”“按約建立國(guó)家”，抑或是“主權(quán)者擁有絕對(duì)權(quán)力”，都體現(xiàn)出人類對(duì)無(wú)序的政治狀態(tài)的恐懼與對(duì)穩(wěn)定的政治秩序的向往。由于對(duì)這種混亂狀態(tài)的厭惡與恐懼，霍布斯希望有一個(gè)強(qiáng)有力的國(guó)家來(lái)幫助人民擺脫這種“自然狀態(tài)”，為他們安定和諧的生活提供一個(gè)強(qiáng)有力的保障。當(dāng)今世界上還有部分地區(qū)處于一種無(wú)序戰(zhàn)爭(zhēng)的生活狀態(tài)，人類在戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)下是無(wú)法發(fā)展進(jìn)步的，追求穩(wěn)定的政治秩序是人類的天性之一。

如果說(shuō)物質(zhì)基礎(chǔ)是一個(gè)國(guó)家的根基，那么意識(shí)形態(tài)就像是陽(yáng)光、水和空氣。根基不牢，一個(gè)國(guó)家就沒(méi)有發(fā)展的源動(dòng)力；缺光少水，一個(gè)國(guó)家就不能正常發(fā)展，難免會(huì)發(fā)展緩慢甚至畸形發(fā)展。在蘇聯(lián)解體之后，馬克思主義國(guó)家理論研究者開(kāi)始正視意識(shí)形態(tài)的重要性。曾經(jīng)的超級(jí)大國(guó)蘇聯(lián)擁有強(qiáng)大的重工業(yè)基礎(chǔ)、豐富的自然資源、廣袤的疆域，卻在國(guó)家理論層面的意識(shí)形態(tài)混亂之后步入了解體的深淵。近年來(lái)，西方民主被移植到非洲和中東等國(guó)家和地區(qū)后，造成了當(dāng)?shù)厣鐣?huì)分裂、族群對(duì)立、政治紛爭(zhēng)、政局動(dòng)蕩等嚴(yán)重后果，這些歷史和現(xiàn)實(shí)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不得不引發(fā)人們的反思［8］。

從物質(zhì)基礎(chǔ)到意識(shí)形態(tài)，馬克思主義國(guó)家理論的研究者更全面地研究國(guó)家這個(gè)“階級(jí)統(tǒng)治的工具”，馬克思深掘了國(guó)家這枚“硬幣” 屬于物質(zhì)基礎(chǔ)的一面，而馬克思之后的研究者開(kāi)始進(jìn)一步探討硬幣的另一面，即“意識(shí)形態(tài)” 的一面。

（二）從抽象理論走向現(xiàn)實(shí)研究

近年來(lái)，國(guó)家理論復(fù)興的一個(gè)重要特征是：國(guó)家理論正由抽象的理論研究日益轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)于各種國(guó)家和國(guó)家權(quán)力的實(shí)質(zhì)性研究。霍布斯所在的資產(chǎn)階級(jí)革命時(shí)期離我們已有數(shù)百年之遙。在長(zhǎng)久的人類歷史中，國(guó)家實(shí)踐在不斷進(jìn)行，概念也在不斷豐富。學(xué)者研究的方向從抽象國(guó)家理論開(kāi)始轉(zhuǎn)向?qū)?guó)家現(xiàn)實(shí)的研究。

在長(zhǎng)久的理論研究中，對(duì)于國(guó)家的起源、概念、本質(zhì)、職能等核心問(wèn)題，學(xué)界都有了充分的討論和研究。而人類國(guó)家實(shí)踐的發(fā)展，經(jīng)歷了封建國(guó)家的大規(guī)模覆滅，資本主義國(guó)家的興起，社會(huì)主義國(guó)家的出現(xiàn)，國(guó)家的現(xiàn)實(shí)研究亟待深入。新的歷史語(yǔ)境需要我們建構(gòu)新的國(guó)家理論，以便對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題作出科學(xué)的解答。就馬克思主義國(guó)家理論的發(fā)展而言，它必須要深入現(xiàn)實(shí)世界中，去解答全球化浪潮中國(guó)家發(fā)生的新變化，并提出必要的對(duì)策。

（三）由頂層設(shè)計(jì)付諸建設(shè)實(shí)踐

馬克思主義的生命力永遠(yuǎn)在于理論與實(shí)踐的統(tǒng)一。正如馬克思曾說(shuō)：“哲學(xué)家們只是用不同的方式解釋世界，而問(wèn)題在于改變世界?！?在馬克思主義國(guó)家理論的未來(lái)發(fā)展上，不能只停留在對(duì)國(guó)家理論和實(shí)踐的研究上，更重要是的如何將理論付諸國(guó)家建設(shè)的實(shí)踐之中?！皻v覽前賢國(guó)與家”，在成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)之上，如何更好地將國(guó)家理論的頂層設(shè)計(jì)付諸國(guó)家發(fā)展建設(shè)的實(shí)踐，是馬克思主義國(guó)家理論發(fā)展的前進(jìn)方向之一。