吳躍文

市場交易及其機(jī)制自古就存在。但不同的社會(huì)發(fā)展階段，市場交易中的主要因素——市場大小、交易者、交易品種（商品）與數(shù)量、交易技術(shù)與手段、交易結(jié)果以及對(duì)社會(huì)影響都有顯著的差異，因此市場作用并不總是相同，機(jī)制也有逐步發(fā)展與完善的過程?！翱床灰姷氖帧笔请p刃劍，一刃幫助人們開疆拓土，一刃刺向人類自己，用血腥的結(jié)果不斷警示調(diào)控、改造和完善的需要。于是有了兩支對(duì)向行進(jìn)的隊(duì)伍。

一、歷史使命：市場機(jī)制的改造

市場機(jī)制本無好壞之分。鄧小平指出，計(jì)劃多一點(diǎn)還是市場多一點(diǎn)，不是社會(huì)主義與資本主義的本質(zhì)區(qū)別，計(jì)劃和市場都是經(jīng)濟(jì)手段。①《鄧小平文選（第3 卷）》，北京：人民出版社，1993 年，第373 頁。市場機(jī)制不是劃分社會(huì)屬性與階級(jí)的依據(jù)。但這種資源配置的方式所產(chǎn)生的結(jié)果卻是有好壞之分。于是爭取好結(jié)果避免壞結(jié)果不僅成為交易者的努力方向，也成為國家治理中的重要任務(wù)和使命。

工業(yè)大革命一方面促使勞動(dòng)生產(chǎn)率快速提升，另一方面也急速地將所有潛在的交易者、交易品（商品）裹挾進(jìn)市場，尤其是全世界范圍內(nèi)的殖民活動(dòng)，使得市場交易在廣度和深度上達(dá)到了一個(gè)頂峰。顯著的表現(xiàn)就是什么都能夠交易，市場機(jī)制的極致發(fā)揮導(dǎo)致的結(jié)果既是正面的，實(shí)現(xiàn)了社會(huì)空前繁榮；但是同時(shí)帶來了惡果。正如馬克思指出的，“資本來到世間，從頭到腳，每個(gè)毛孔都滴著血和骯臟的東西”。①《馬克思恩格斯全集（第23 卷）》，北京：人民出版社，1973 年，第783 頁、第829 頁改造市場機(jī)制成為不可避免的選擇。

搗毀機(jī)器、阻止生產(chǎn)、斗爭企業(yè)家成為勞動(dòng)者的直接選擇。強(qiáng)化法律、修建監(jiān)獄、軍隊(duì)保護(hù)成為資本家的不二選擇。如此對(duì)立的關(guān)系，如果找不到緩和的方法，市場將萎縮，財(cái)富將縮水，社會(huì)將混亂。這是誰也不愿意見到的結(jié)果。于是運(yùn)用立法、司法和政府等多種手段，通過“看得見的手”調(diào)節(jié)“看不見的手”，限制、規(guī)范“看不見的手”的作用發(fā)揮，開啟了資本主義國家改造“看不見的手”的歷程。為保護(hù)市場交易的結(jié)果，從憲法法律層面上規(guī)定私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯；勞動(dòng)者的勞動(dòng)時(shí)間、薪資福利等得到法律的部分保護(hù)，新生勞動(dòng)力的生存權(quán)、受教育權(quán)逐步得到保護(hù)；加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場交易等等。周期性發(fā)生的經(jīng)濟(jì)危機(jī)對(duì)市場宏觀調(diào)控的必要性有了逐步認(rèn)識(shí)，對(duì)市場從不干預(yù)的政府也逐步地加強(qiáng)對(duì)“看不見的手”的宏觀調(diào)節(jié)；制定反壟斷法，完善國家宏觀金融調(diào)控的手段等等。

社會(huì)主義是從自由資本主義社會(huì)脫胎而來的。馬克思、恩格斯敏銳地感受到了自由資本主義利用市場機(jī)制所展現(xiàn)出來前無古人的力量的同時(shí)，也感受到每個(gè)交易的商品都透著血腥，于是站在無產(chǎn)階級(jí)的立場上、本著解放全人類使命，創(chuàng)立了馬克思主義。俄國人首先拿起了馬克思主義武器，建立了社會(huì)主義制度和計(jì)劃體制與機(jī)制。中國共產(chǎn)黨經(jīng)過艱苦卓絕的斗爭，建立了新中國，開展了史無前例的社會(huì)主義改造，建立了以國家或集體為基礎(chǔ)的全面計(jì)劃體制及其機(jī)制。世界其他社會(huì)主義國家或徹底或不徹底地走上了同樣的道路。計(jì)劃體制與機(jī)制在本質(zhì)上是讓全社會(huì)的所有生產(chǎn)資料和要素在一定程度上受國家意志或集體意志的統(tǒng)一支配，完全擯棄了勞動(dòng)者與生產(chǎn)資料的自由結(jié)合與發(fā)揮的可能性。在充分展現(xiàn)計(jì)劃體制與機(jī)制的發(fā)展力量、并取得了巨大的建設(shè)成就的同時(shí)，也飽受計(jì)劃體制與機(jī)制帶來的“痛苦”。在經(jīng)歷近30 年之后，中國開啟了改革開放的歷程，向著有限發(fā)揮市場機(jī)制作用的方向發(fā)展。蘇聯(lián)在計(jì)劃機(jī)制負(fù)面結(jié)果發(fā)揮至極致的同時(shí)也開啟了向市場機(jī)制方向改革的步伐，但兩個(gè)從社會(huì)主義計(jì)劃體制出發(fā)的國家，采取的策略、最終的結(jié)果完全不同。經(jīng)過解體后的俄羅斯徹底地回歸了資本主義自由市場機(jī)制，而中國在堅(jiān)持中國特色社會(huì)主義的旗幟下逐步建立了市場經(jīng)濟(jì)。

顯然，如何建立市場體制并發(fā)揮市場機(jī)制的正向作用不僅是社會(huì)主義國家面臨的歷史性課題，也是資本主義世界面臨的歷史性課題。從理論上講，所有要素實(shí)現(xiàn)自由交易是讓人向往的，但需要前提和基礎(chǔ)。實(shí)現(xiàn)公平充分自由交易需要具備諸多條件，包括合法的交易主體、質(zhì)量合格的交易商品、靈活的交易機(jī)制、跨越時(shí)空的交易技術(shù)手段、保障公平充分交易的環(huán)境以及高頻次的規(guī)模交易等等，否則自由交易不僅無法真正實(shí)現(xiàn)，更無法實(shí)現(xiàn)可持續(xù)，并且還會(huì)產(chǎn)生異化；如果自由交易不是充分公平的交易，那代價(jià)就是要承受非公平、非充分交易帶來的社會(huì)各個(gè)層面的負(fù)面后果。全球每天的巨量交易中，既有公平的交易，也有大量不公平、不道德、不適宜的交易存在；既有大量的交易成功者，也產(chǎn)生一大批交易的失敗者。強(qiáng)勢交易者與弱勢交易者共生是市場交易的常態(tài)，維持公平交易是各國政府和社會(huì)都必需努力的方向。市場機(jī)制正向發(fā)揮是有前提和基礎(chǔ)的。當(dāng)某些條件不具備的時(shí)候，市場就無法服務(wù)人類自身。譬如土地私有化后，土地被劃分為一小塊一小塊，要進(jìn)行大規(guī)模的交易和建設(shè)，成本變高導(dǎo)致交易失敗。西方資本主義國家在建設(shè)高鐵方面的舉步維艱就印證了這個(gè)結(jié)論。

市場交易及其機(jī)制不是某個(gè)人或者某個(gè)階級(jí)的專利，關(guān)鍵是如何結(jié)合人類發(fā)展的本身需要發(fā)揮其正向的作用、抑制其負(fù)面結(jié)果。市場并不是越自由越好，調(diào)控市場，讓市場機(jī)制更好服務(wù)人類是重要使命。

二、對(duì)向改造：東西方的不同實(shí)踐

如果以完全開放自由的市場與完全不開放自由的市場為兩端形成一個(gè)坐標(biāo)軸，那么，改革開放前的中國是處于相對(duì)不開放自由的市場一端，第一次世界大戰(zhàn)之前的英國、美國等西方國家處于完全開放自由的市場一端，盡管開啟對(duì)交易機(jī)制改造的時(shí)間有早與遲，但是歷史卻呈現(xiàn)了一個(gè)有趣的現(xiàn)象，對(duì)手在同一坐標(biāo)軸的兩端，先后開始了對(duì)市場機(jī)制的改造和創(chuàng)造性的作用發(fā)揮。

以英國、美國為代表的資本主義國家對(duì)市場機(jī)制的改造顯然要早于社會(huì)主義國家。從某種意義上說，社會(huì)主義國家尚未誕生，這種改造就開始了。譬如用法律手段禁止某些失信失能的主體參與市場交易，禁止某些商品交易參與市場交易。之所以會(huì)如此規(guī)范，重要的目的是要確保市場機(jī)制發(fā)揮正向作用，抑制負(fù)面惡果的產(chǎn)生。這其實(shí)也是對(duì)市場機(jī)制本身的保護(hù)。

資本主義世界的改造既有具體的實(shí)踐行動(dòng)，也有以梅納德·凱恩斯為代表的改造主張和理論。

1936 年梅納德·凱恩斯在《就業(yè)、利息和貨幣通論》提出“看得見的手”的概念。縱觀歷程，資本主義對(duì)市場機(jī)制的改造是廣泛的，手段也是多樣的。既將焦點(diǎn)集中在市場交易要素規(guī)范上，實(shí)現(xiàn)對(duì)市場機(jī)制本身的改造；同時(shí)也有對(duì)交易結(jié)果及所產(chǎn)生的社會(huì)影響進(jìn)行改造與救濟(jì)。

中國改革開放的開啟對(duì)市場機(jī)制的重構(gòu)與創(chuàng)造性運(yùn)用相對(duì)比較復(fù)雜。西方主導(dǎo)的對(duì)蘇聯(lián)進(jìn)行的休克式回歸完全自由市場機(jī)制時(shí)間上是短暫的，過程是很激烈的，但是并沒有達(dá)到解放生產(chǎn)力和發(fā)展生產(chǎn)力的預(yù)期。中國采取的是漸進(jìn)式的中國特色的市場化道路，前后40 余年，釋放出了更多的可控能量。改革開放之前，所有生產(chǎn)資料包括土地、勞動(dòng)工具、勞動(dòng)者和勞動(dòng)成果等都?xì)w國家或集體所有，所有生產(chǎn)活動(dòng)都在統(tǒng)一的意志下開展。勞動(dòng)者與生產(chǎn)資料結(jié)合開展自由生產(chǎn)的所有可能性幾乎都被扼殺，自留地和小規(guī)模的副食品的生產(chǎn)是在自給自足的前提下開展的。即便如此，這樣的微小的市場空間也時(shí)不時(shí)地被取消。城市居民的工資主要用來購買生活必需品，并且還需要有相應(yīng)的票證。沒有國家發(fā)給的定額供應(yīng)票證是買不到東西的。整個(gè)國家處于極少的市場交易狀態(tài)，更談不上自由交易。改革開放前夜，率先恢復(fù)的是自留地和自給自足的副食品生產(chǎn)；接著是農(nóng)村分田到戶的大包干改革，第一次實(shí)現(xiàn)了農(nóng)民與生產(chǎn)資料的“自由”結(jié)合，第一次有支配剩余勞動(dòng)成果的機(jī)會(huì)，為恢復(fù)和發(fā)展市場交易奠定了基礎(chǔ)。有了糧食和閑暇時(shí)間的中國農(nóng)民、回城沒有工作的知青和城市的待業(yè)青年，開始嘗試生產(chǎn)國家計(jì)劃之外的日常用品。市場交易進(jìn)一步得到恢復(fù)和發(fā)展。1982 年9 月中國共產(chǎn)黨第十二次代表大會(huì)強(qiáng)調(diào)：“正確貫徹計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主、市場調(diào)節(jié)為輔的原則，是經(jīng)濟(jì)體制改革中的一個(gè)根本性問題?！眹议_始形成計(jì)劃內(nèi)和計(jì)劃外兩套體制運(yùn)行的格局，計(jì)劃外就是市場交易體系。兩套體系的并存讓套利機(jī)會(huì)頻發(fā)，腐敗滋生，學(xué)習(xí)西方市場經(jīng)濟(jì)體制，成為當(dāng)時(shí)討論的一個(gè)焦點(diǎn)。鄧小平南方講話明確市場機(jī)制不是姓社姓資的依據(jù)，為建立市場經(jīng)濟(jì)體系奠定了基礎(chǔ)。中國共產(chǎn)黨第十四次代表大會(huì)提出建設(shè)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)標(biāo)志著市場體制與機(jī)制的基本確立。加入世貿(mào)組織是中國式的市場體系與世界市場體系的一次全面對(duì)接，“一帶一路”是中國首次主動(dòng)地參與世界市場的建設(shè)。

就市場機(jī)制結(jié)構(gòu)而言，中國市場機(jī)制與西方市場機(jī)制沒有太大的差別，世界各國可以與中國暢通無阻地做著各種各樣的生意，這一點(diǎn)已經(jīng)為世界各國所認(rèn)同。但就市場機(jī)制的組合運(yùn)用和結(jié)果而言的，中國市場機(jī)制的回歸與改造過程卻與西方國家對(duì)市場機(jī)制的改造有著不同的特征。

三、發(fā)展趨向：二者孰能勝出

盡管世界市場具有基本的一致性，但不同的國家、不同人民（交易參與者）、不同的地域（市場環(huán)境）、不同交易狀況下，市場機(jī)制發(fā)揮及其結(jié)果不一樣。關(guān)鍵取決于各個(gè)國家和區(qū)域在確保與世界市場有效銜接的同時(shí)，對(duì)國內(nèi)市場機(jī)制更加科學(xué)和高效的運(yùn)用。

社會(huì)主義國家之所以會(huì)選擇回歸市場經(jīng)濟(jì)，重要的原因是實(shí)踐證明，市場機(jī)制更具有大規(guī)模、更加客觀地判斷勞動(dòng)價(jià)值的能力。同時(shí)市場機(jī)制是全球經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)性制度，銜接世界首先是市場的銜接。社會(huì)主義國家回歸市場體制在目標(biāo)上有兩個(gè)可供的選擇：一個(gè)是建立完全自由的市場機(jī)制，一個(gè)是相對(duì)可控的市場機(jī)制。從自由資本主義脫胎而來的社會(huì)主義非常清楚建立可控的市場機(jī)制成為歷史的選擇。在策略上也有兩種選擇：休克式建立和漸進(jìn)式建立。顯然休克式建立是一種有巨大風(fēng)險(xiǎn)的策略，在全世界都并不清楚完全自由的市場機(jī)制究竟該怎么改造的時(shí)刻，休克式只能自覺和不自覺地滑向完全自由的市場機(jī)制。因?yàn)橥耆杂傻氖袌鰴C(jī)制不僅更為人們所熟悉和習(xí)慣，而且在追逐利潤的支配下，市場機(jī)制本身就具有向完全自由的方向進(jìn)發(fā)的力量。建立可控的市場機(jī)制，就是要拉住市場機(jī)制的韁繩，讓它更好地服務(wù)社會(huì)、國家和人民的需要。國家治理能力與水平也集中體現(xiàn)在這里。漸進(jìn)式建立的優(yōu)勢就在于讓一個(gè)個(gè)初建市場得到保護(hù)性發(fā)展，投入、商品的供給者和消費(fèi)者大量涌入，快速實(shí)現(xiàn)從無到相對(duì)充分交易，確保市場機(jī)制發(fā)揮達(dá)到一定水準(zhǔn)。民間的主動(dòng)性、積極性和創(chuàng)造性就被一個(gè)個(gè)市場建立所激發(fā)，逐漸形成加速度，經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)現(xiàn)高速發(fā)展。這是中國奇跡發(fā)生的奧秘所在。

從改造完全自由的市場機(jī)制角度看，中國依據(jù)自己國情一步一步地恢復(fù)和發(fā)展市場交易，看似回歸，其實(shí)是在可控的情況下對(duì)市場機(jī)制直接改造。四項(xiàng)基本原則是改革開放的行動(dòng)準(zhǔn)則，更是改造市場機(jī)制的基本原則。市場作用的發(fā)揮符合中國實(shí)際的就往前推進(jìn)，暫時(shí)不具有擴(kuò)大條件的或者市場條件尚不充分就暫緩?fù)七M(jìn)，改革開放后的馬克思主義中國化理論成果很大部分是圍繞著這個(gè)核心問題展開的。堅(jiān)持市場改造的主動(dòng)權(quán)原則是中國區(qū)別蘇聯(lián)的最顯著特征。市場改造，從自由向約束的過程比從約束向自由要艱難得多。中國在市場機(jī)制改造中顯然占據(jù)著主動(dòng)權(quán)，從過去四十年余的實(shí)踐看，取得的成績得益于中國共產(chǎn)黨始終堅(jiān)守的原則和強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)。

從改造市場機(jī)制可用資源的角度看，西方資本主義國家和社會(huì)主義國家并不在同一起跑線上。社會(huì)主義國家擁有比西方資本主義國家更多的手段與資源。譬如政治資源、國有經(jīng)濟(jì)資源、教育資源等等。政治資源是社會(huì)主義國家擁有的明確的穩(wěn)定的政治主張、相對(duì)持續(xù)與發(fā)展的政策體系以及相對(duì)強(qiáng)有力的中長期規(guī)劃，這些政治資源是衡量市場機(jī)制改造能力的重要標(biāo)準(zhǔn)。鄧小平再三強(qiáng)調(diào)的將“是不是有利于解放生產(chǎn)力和發(fā)展生產(chǎn)力”作為檢驗(yàn)改革開放的標(biāo)準(zhǔn)，其實(shí)也是檢驗(yàn)市場改造的基本標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然強(qiáng)勢政府是市場改造的重要保證，也是推動(dòng)市場有序恢復(fù)與發(fā)展的重要力量。40 余年來，中國共產(chǎn)黨和中國政府始終牢牢地掌握著市場改造的主動(dòng)權(quán)，是有序恢復(fù)和發(fā)展市場機(jī)制并發(fā)揮其最大程度的正向作用的根本原因。

在西方資本主義看來，私有化是充分發(fā)展與完善市場機(jī)制的前提和基礎(chǔ)，堅(jiān)信私有化程度越高，市場機(jī)制發(fā)揮就越好。其實(shí)市場機(jī)制的命脈并不是私有化程度，而在于充分比較和公平交易。交易者擁有對(duì)商品的支配權(quán)是進(jìn)入市場交易的前提條件。不管是自然人、法人還是政府組織，只要其擁有對(duì)交易品（商品）完全的支配權(quán)皆可進(jìn)入市場交易，多樣化交易主體總體有利于市場機(jī)制的發(fā)展。市場交易結(jié)果的好壞，取決于交易者的主觀追求和交易行為品格。當(dāng)強(qiáng)勢政府將維護(hù)市場交易充分與公平作為自己的重要職責(zé)時(shí)，能極大地抑制交易者唯利是圖的本性，確保市場機(jī)制最大限度地發(fā)揮正向作用。

教育市場交易者，在西方資本主義國家看來是一種對(duì)市場不恰當(dāng)?shù)母深A(yù)，但從市場機(jī)制改造的角度看，這種教育不僅是維護(hù)和發(fā)展市場交易所必需的，也是對(duì)市場交易公平進(jìn)行、有道德心地進(jìn)行的思想保證?！安荒苜嵢∈袌龅淖詈笠粋€(gè)銅板”，不僅是一種高尚的交易品質(zhì)，也是對(duì)市場機(jī)制的道德維護(hù)。

確保更多的自然人、更多的法人和更多的其他社會(huì)組織有能力參與各種層次的市場交易，是維持市場繁榮的前提和基礎(chǔ)。有市場交易，就存在成功者和失敗者。失敗者很容易徹底喪失參與市場交易的能力。從市場角度看，對(duì)失敗者生活的維持以及參與市場交易能力的救濟(jì)，是西方福利體系的重要出發(fā)點(diǎn)。在以市場交易為基礎(chǔ)的社會(huì)中，被完全踢出社會(huì)交易就意味著死亡。從救濟(jì)市場交易者的角度看，自二戰(zhàn)以來，西方資本主義在政治人物競選承諾中逐漸建立起覆蓋全社會(huì)的福利保障體系，這對(duì)維護(hù)市場體制及確保市場機(jī)制運(yùn)行具有極其重要的意義。但是西方資本主義政府也面臨著政府債務(wù)高筑、政府可用于調(diào)控的資源枯竭、救濟(jì)能力下降的窘境。這點(diǎn)不僅是對(duì)西方資本主義國家的警示，也對(duì)社會(huì)主義中國具有同樣的警示作用。

中國在逐步建立市場經(jīng)濟(jì)的過程中，也基本建立起覆蓋全社會(huì)的福利保障體系。除此之外，在中國共產(chǎn)黨共同富裕思想的指導(dǎo)下，調(diào)動(dòng)政府的各種資源，發(fā)動(dòng)全社會(huì)的力量，對(duì)貧困地區(qū)和貧困人口進(jìn)行深度幫扶，不僅解決了貧困地區(qū)和貧困人口的生存問題，而且也是進(jìn)一步維持和擴(kuò)大了市場范疇，增加了市場交易者的規(guī)模，提升了市場更加充分比較和實(shí)現(xiàn)更加公平交易的可能。盡管從現(xiàn)在來看，中國政府擁有大量的國有資產(chǎn)和資源，具有很強(qiáng)的調(diào)控能力，但在推進(jìn)市場建設(shè)、加強(qiáng)市場調(diào)控、加大市場救濟(jì)過程中如何防范金融風(fēng)險(xiǎn)，也是面臨的重要課題。

當(dāng)對(duì)市場機(jī)制的改造成為服務(wù)國家發(fā)展的基礎(chǔ)性工程的時(shí)候，目的性蓋過一切，兩者之間可以互學(xué)互鑒。當(dāng)資本主義國家對(duì)市場機(jī)制的改造直接服務(wù)于解決本國發(fā)展面臨的各種各樣的問題并為鞏固與發(fā)展資本主義社會(huì)服務(wù)的時(shí)候，其不僅受到資本主義根本制度的局限，而且還直接受制于目的性的局限性，展現(xiàn)的只能是資本主義的基本特征。同樣，社會(huì)主義國家對(duì)市場機(jī)制的改造也必將從鞏固和發(fā)展社會(huì)主義制度、展現(xiàn)社會(huì)主義制度的優(yōu)越性和解決社會(huì)主義發(fā)展面臨的種種問題出發(fā)，審慎地有序地克服自身的局限性，不斷擴(kuò)大社會(huì)市場的范疇和規(guī)模，不斷提升市場水平，不斷強(qiáng)化市場公平交易的環(huán)境，更好地解決與世界市場的銜接問題，提升對(duì)市場交易失敗者的救濟(jì)水平，最大限度地發(fā)揮市場機(jī)制的正向作用，讓對(duì)市場機(jī)制更好地服務(wù)國家的發(fā)展，民族的振興和人民生活的幸福。因此兩者能對(duì)向而行，各自發(fā)展。

改造市場是一個(gè)歷史性課題，只有開始，沒有結(jié)尾。誰能夠做得更好，國家就能夠發(fā)展得更好，人民就能夠生活得更加幸福。無論是資本主義還是社會(huì)主義，都必將立足自身的基礎(chǔ)，依據(jù)自己的主張，從各自的基點(diǎn)出發(fā)，不斷地改造和完善市場機(jī)制，努力發(fā)揮市場機(jī)制的正向作用，鞏固政權(quán)，實(shí)現(xiàn)國家發(fā)展。理性審慎自主地推進(jìn)市場機(jī)制改造，充分發(fā)揮社會(huì)主義的自身優(yōu)勢與特點(diǎn)，市場機(jī)制的正向作用一定能發(fā)揮得更好，一定能更好地助力民族振興和人民幸福生活的實(shí)現(xiàn)，彰顯中國特色社會(huì)主義的制度優(yōu)勢。