馬克·比爾·奧貝 著 張正怡 譯

自1991年12月16日哈薩克斯坦成為蘇聯(lián)加盟共和國(guó)最后一個(gè)宣布獨(dú)立的共和國(guó)以來(lái)，該國(guó)的司法制度改革進(jìn)程發(fā)展迅速。2003年12月，哈薩克斯坦首任總統(tǒng)努爾蘇丹·納扎爾巴耶夫宣布無(wú)限期暫停執(zhí)行死刑命令。①哈薩克斯坦共和國(guó)總統(tǒng)2003年12月17日頒布“關(guān)于哈薩克斯坦共和國(guó)暫停執(zhí)行死刑”的第1251號(hào)法令，https://online.zakon.kz/document/?doc_id=1045460, 2020年6月15日訪問(wèn)。在此之前，哈薩克斯坦共執(zhí)行了536項(xiàng)死刑判決，最后一次執(zhí)行死刑是在2003年總統(tǒng)簽署暫停執(zhí)行死刑的命令之前。自此之后，哈薩克斯坦沒(méi)有再執(zhí)行過(guò)死刑。根據(jù)哈薩克斯坦共和國(guó)《刑法》第47條的規(guī)定，死刑仍然是一種合法的判決，②《哈薩克斯坦共和國(guó)刑法》(2020年5月25日修訂), https://online.zakon.kz/m/document?doc_id=31575252#sub_id=470000,2020年6月15日訪問(wèn)。暫停執(zhí)行死刑令并沒(méi)有從法律上剝奪法官判處死刑的權(quán)利，因?yàn)榉扇匀辉试S死刑。但是，死刑判決卻無(wú)法得到執(zhí)行，總統(tǒng)的暫停執(zhí)行死刑命令將死刑改為無(wú)期徒刑。暫停執(zhí)行死刑命令是無(wú)限期的，但可隨時(shí)撤銷。從暫停執(zhí)行死刑開(kāi)始，特別是在過(guò)去的幾年，哈薩克斯坦的司法制度已經(jīng)發(fā)生了顯著的變化。在此背景下，本文著眼于哈薩克斯坦最高法院自參與“一帶一路”建設(shè)以來(lái)所采取的一系列改革措施，闡釋這些改革對(duì)該國(guó)創(chuàng)造一個(gè)更加穩(wěn)定、可信賴、高效和有效的司法環(huán)境的影響。

一、哈薩克斯坦司法制度改革的背景

2015年是哈薩克斯坦加速推行改革方案的起點(diǎn)，哈薩克斯坦進(jìn)行了司法制度的重大改革，以解決諸如決策質(zhì)量、效率、招聘最優(yōu)秀的法官和發(fā)展最先進(jìn)的信息技術(shù)系統(tǒng)等問(wèn)題。2015年，哈薩克斯坦首任總統(tǒng)宣布了“100個(gè)具體步驟”的國(guó)家計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)家計(jì)劃”)，該計(jì)劃指出，需要優(yōu)化司法體系以簡(jiǎn)化公民訴諸司法的途徑?？偟膩?lái)說(shuō)，該國(guó)家計(jì)劃包括以下五項(xiàng)改革:形成現(xiàn)代國(guó)家機(jī)構(gòu)，堅(jiān)持依法治國(guó)、工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，“一個(gè)未來(lái)的國(guó)家”以及透明和負(fù)責(zé)任的政府。根據(jù)國(guó)家規(guī)劃，這項(xiàng)名為“堅(jiān)持依法治國(guó)”的改革方案包括16到34個(gè)具體步驟，所有這些步驟都與該國(guó)法治發(fā)展有關(guān)。它規(guī)定從五層司法體系(一審、二審、三審、監(jiān)督和再監(jiān)督)過(guò)渡到三層司法體系(一審、二審和三審)。三層體系是一審（地區(qū)法院）、二審（地方法院）、三審（最高法院）。司法制度的優(yōu)化是為了簡(jiǎn)化公民訴諸司法的途徑，向三層體系的過(guò)渡將促進(jìn)國(guó)家司法質(zhì)量的提高。①向三層體系的過(guò)渡(科斯塔內(nèi)地區(qū)法官A. Doschanova)，https://online.zakon.kz/Document/?doc_id=32731494#pos=6;-108，2020年6月15日訪問(wèn)。2018年,又出臺(tái)了“司法七大支柱”戰(zhàn)略。

可以說(shuō)，在哈薩克斯坦的三個(gè)政府部門(mén)中，司法系統(tǒng)曾經(jīng)是最不發(fā)達(dá)的部門(mén)，但如今情況有很大的改觀，統(tǒng)計(jì)數(shù)字本身可以說(shuō)明這些變化。從2018年到2019年，最高法院在“司法七大支柱”戰(zhàn)略啟動(dòng)初期，共制定了17項(xiàng)法律草案，涉及的主題包括提升司法人員素質(zhì)、提高法院裁決質(zhì)量和確保司法實(shí)踐的統(tǒng)一性。一些新頒布的法律涉及更嚴(yán)格的法官遴選及持續(xù)加強(qiáng)司法評(píng)估、重組司法治理機(jī)構(gòu)、限制法院院長(zhǎng)任期、實(shí)施數(shù)字司法程序、精簡(jiǎn)破產(chǎn)程序等事項(xiàng)。這些法律草案還通過(guò)消除官僚作風(fēng)、確保有效的法庭程序、設(shè)立專門(mén)的法庭（包含家庭法庭）的新舉措，力圖降低訴諸司法的費(fèi)用。

2019年5月31日，最高法院院長(zhǎng)扎基普·阿薩諾夫（Zhakip Asanov）再次向法官們提出要求。②哈薩克斯坦最高法院網(wǎng)站，http://sud.gov.kz/rus/news/predsedatel-verhovnogo-suda-zhakip-asanov-sdelal-ocherednoe-15-e-obrashchenie-k-sudyam，2020年6月15日訪問(wèn)。2018年11月19日，國(guó)家元首(首任總統(tǒng))在法院現(xiàn)代化工作會(huì)議上提出三個(gè)優(yōu)先事項(xiàng):一是提高法院工作人員素質(zhì);二是確保司法程序公平;三是減輕法官不必要的工作負(fù)擔(dān)。為此，哈薩克斯坦已經(jīng)制定了15部法律：其中6部已經(jīng)生效，3部在議會(huì)審議階段，6部將提交給議會(huì)下議院。最高法院院長(zhǎng)曾指出：“現(xiàn)在，優(yōu)秀的律師都不想成為法官。他們抱怨不透明的選拔、職業(yè)發(fā)展中的主觀主義、超負(fù)荷的工作和待遇的非競(jìng)爭(zhēng)性。今天，所有這些問(wèn)題實(shí)際上已經(jīng)消除了。想成為法官的候選人現(xiàn)在必須通過(guò)嚴(yán)格的篩選——他們要處理案件問(wèn)題、撰寫(xiě)論文、通過(guò)最高法院法官的面試、通過(guò)心理測(cè)試等等。如果以前1/4的候選人能通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)，現(xiàn)在只有1/20的候選人能成為法官?，F(xiàn)在，我們希望這些新的舉措能吸引來(lái)自政府機(jī)構(gòu)和企業(yè)的律師?！?/p>

此外，哈薩克斯坦最高法院在首席大法官扎基普·阿薩諾夫(Zhakip Asanov)的領(lǐng)導(dǎo)下采取的措施也產(chǎn)生了一些很有意義的成果：2019年，因正當(dāng)理由被解雇的法官人數(shù)史無(wú)前例地達(dá)到了29人，準(zhǔn)確來(lái)說(shuō)，2015-2018年期間，共有29起這樣的案件。紀(jì)律處分案件也激增41%。涉及法官的刑事案件也呈指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)，從2015年的1起增至2019年的13起。

所有這些舉措對(duì)目前的司法制度和法院工作人員都極具挑戰(zhàn)性，也證明了哈薩克斯坦已經(jīng)進(jìn)行了卓越的改革，以打擊腐敗和近年來(lái)?yè)p害哈薩克斯坦司法聲譽(yù)的其他問(wèn)題。采取的其他一些措施已經(jīng)解決了包括缺乏法院訴訟機(jī)會(huì)、經(jīng)常違反訴訟程序和缺乏正當(dāng)程序等問(wèn)題。

原有制度固有的頑疾導(dǎo)致公眾對(duì)司法制度的信任和信心較低，也導(dǎo)致了國(guó)際社會(huì)對(duì)該國(guó)司法制度的公正性和獨(dú)立性產(chǎn)生消極看法。因此，哈薩克斯坦必須在若干司法領(lǐng)域做出改進(jìn)，包括司法機(jī)構(gòu)和司法人員的重組、司法程序的改進(jìn)、最高法院采用更有針對(duì)性的項(xiàng)目和更好的司法管理，但是這些改變的效果還值得考量。

二、哈薩克斯坦司法體系改革舉措

哈薩克斯坦法院系統(tǒng)由三個(gè)層次組成：哈薩克斯坦最高法院；地方法院和與地方法院擁有同等地位的市法院(例如阿拉木圖市法院、阿斯塔納市法院、希姆肯特市法院)；以及當(dāng)?shù)氐貐^(qū)（市）法院。地區(qū)(市)法院通常是初審法院，他們主要審理民事案件。地方法院(以及與地方法院擁有同等地位的市法院)的職能是為地區(qū)法院的判決提供上訴機(jī)會(huì)。最高法院是哈薩克斯坦的最高級(jí)別法院。哈薩克斯坦共和國(guó)可以設(shè)立其他法院，包括專門(mén)法院(軍事、金融、經(jīng)濟(jì)、行政、少年及其他)。專門(mén)法院應(yīng)由哈薩克斯坦共和國(guó)總統(tǒng)設(shè)立，具有地方或地區(qū)法院的地位。阿斯塔納國(guó)際金融中心法院獨(dú)立于哈薩克斯坦共和國(guó)主要司法體系之外，具有特殊地位。①關(guān)于哈薩克斯坦共和國(guó)司法制度和法官地位的第132-II號(hào)憲法， https://online.zakon.kz，2020年6月15日訪問(wèn)。

20世紀(jì)90年代，哈薩克斯坦的司法系統(tǒng)被普遍認(rèn)為是薄弱和低效的。國(guó)家沒(méi)有向法院特別是地方一級(jí)的法院提供足夠的資源，法官培訓(xùn)不足、薪金過(guò)低。這導(dǎo)致了許多令人擔(dān)憂的法庭判決(特別是在復(fù)雜的商業(yè)問(wèn)題上)以及對(duì)法院腐敗問(wèn)題的指控。②Baker McKenzie - Doing business in Kazakhstan, 2019.

2000年，在Qairat Abdirazaquly Mami主席的領(lǐng)導(dǎo)下，政府開(kāi)始了一項(xiàng)重大的司法改革計(jì)劃，該計(jì)劃顯著地改善了國(guó)家的司法系統(tǒng)。這些改進(jìn)包括在最高法院之下成立了一個(gè)司法行政委員會(huì)，設(shè)立了司法道德委員會(huì)，提高了司法工作人員的工資，提高了法官入職的門(mén)檻并成立了專門(mén)法院。

在司法改革的基礎(chǔ)上，2014-2015年，政府又出臺(tái)了減少法院受理案件數(shù)量的額外措施(這將對(duì)判決的質(zhì)量和司法技術(shù)產(chǎn)生積極影響)，使法院系統(tǒng)更加透明和簡(jiǎn)單。③同注②

2019年2月,哈薩克斯坦共和國(guó)首任總統(tǒng)簽署了《關(guān)于哈薩克斯坦司法制度和法官地位》的憲法修訂和增補(bǔ)案以及《關(guān)于哈薩克斯坦司法制度現(xiàn)代化》的某些立法的修訂和增補(bǔ)。這些新立法的實(shí)質(zhì)是促進(jìn)司法制度的現(xiàn)代化，改變法官候選人的選拔和法官職位安排的機(jī)制。這次改革的主要目標(biāo)是為了使法官擺脫對(duì)最高法院院長(zhǎng)支持的依賴。因?yàn)橥鈬?guó)專家的主要批評(píng)與哈薩克斯坦的法官過(guò)分依賴于法院院長(zhǎng)的指令這一事實(shí)有關(guān)。④Mukhamedzhanov E. B.，哈薩克斯坦共和國(guó)2019年司法改革，https://www.zakon.kz/4963698-sudebnaya-reforma-respublikikazahstan.html，2020年6月15日訪問(wèn)。

（一）法官和法院工作人員

為了確保和提高司法人員的素質(zhì)，哈薩克斯坦已經(jīng)對(duì)法官的任命和持續(xù)監(jiān)督的評(píng)估程序作出了改進(jìn)。司法質(zhì)量委員會(huì)根據(jù)國(guó)際上接受的指標(biāo)實(shí)施了新的司法評(píng)價(jià)機(jī)制。信息技術(shù)也在監(jiān)測(cè)和確保法官和法院工作人員的廉潔和效率以及法院檔案和證據(jù)的完整性方面發(fā)揮了作用。作為改革的一部分，司法質(zhì)量委員會(huì)擴(kuò)大了其目標(biāo)：該委員會(huì)根據(jù)16個(gè)指標(biāo)對(duì)法官進(jìn)行評(píng)估，包括專業(yè)知識(shí)和技能、司法績(jī)效、能力以及重要的道德規(guī)范。根據(jù)審查結(jié)果，委員會(huì)的建議可包括:確認(rèn)專業(yè)能力或不稱職；晉升或不晉升；以及轉(zhuǎn)崗到另一個(gè)法庭或部門(mén)。除有20年以上工作經(jīng)驗(yàn)的法官外，所有法官均須于任職第1年后至?xí)x升前每5年接受一次評(píng)估。這種評(píng)價(jià)新方法確保對(duì)法官有定期和更徹底的評(píng)估。

2020年2月，歐洲委員會(huì)專家、國(guó)際法院管理協(xié)會(huì)歐洲區(qū)域副主席皮姆·阿爾伯斯博士（Dr.Pim Albers）在聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署（UNDP）哈薩克斯坦和世界銀行聯(lián)合項(xiàng)目的支持下，評(píng)估了該新方法的效果并得出結(jié)論，認(rèn)為新方法“符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和最佳實(shí)踐,甚至包括評(píng)估法官工作的創(chuàng)新方法，例如，使用庭審錄音和錄像來(lái)分析法官的行為和溝通技能，以及使用全方位反饋調(diào)查來(lái)評(píng)估擔(dān)任管理職務(wù)或法院院長(zhǎng)的法官的人際交往素質(zhì)、領(lǐng)導(dǎo)才能和管理素質(zhì)”。①See Supreme Court Justice Quality Commission,Report on the methodological for the evaluation of judges, http://sud.gov.kz/eng/content/supreme-court-justice-quality-commission，last visited on May 10,2020.

預(yù)測(cè)顯示，未來(lái)3年(從2019年開(kāi)始)將對(duì)84%的法官進(jìn)行評(píng)估。②同注①2019年5月，司法質(zhì)量委員會(huì)實(shí)施了更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)比前后年份可以發(fā)現(xiàn)，盡管在新方法下接受評(píng)估的法官數(shù)量減少了，但移送司法處理和不稱職的法官數(shù)量卻出現(xiàn)了增加。然而，自從司法培訓(xùn)學(xué)院(即司法學(xué)院)被置于最高法院管轄之下以來(lái)，接受高級(jí)培訓(xùn)項(xiàng)目的法官人數(shù)明顯減少，這是值得反思的。

（二）司法程序

數(shù)據(jù)顯示，2010年至2018年，哈薩克斯坦法院受理的案件數(shù)量顯著增加，③從2010年的100萬(wàn)增加到2018年的470萬(wàn)，法院資源沒(méi)有相應(yīng)增加。但2019年略有下降。截至2019年，案件數(shù)量不斷增加的原因如下：公共機(jī)構(gòu)強(qiáng)迫個(gè)人和企業(yè)訴諸法院解決問(wèn)題、國(guó)有企業(yè)和機(jī)構(gòu)的許多爭(zhēng)端解決權(quán)力在沒(méi)有正當(dāng)理由的情況下被轉(zhuǎn)移給法院，法院訴訟的低成本和低費(fèi)用可能會(huì)促使無(wú)理性的訴訟大量流入法院，以及由于國(guó)有企業(yè)和包括調(diào)解中心在內(nèi)的國(guó)家機(jī)構(gòu)的爭(zhēng)端解決機(jī)制效率低下，也導(dǎo)致進(jìn)入法院審判的案件數(shù)量增加。然而，2019年民事和刑事案件的數(shù)量有所下降，而爭(zhēng)端解決的數(shù)量從2018年開(kāi)始增加。這些顯著變化是制定明確的戰(zhàn)略、通過(guò)新的法律、規(guī)則和程序以及注重法官及其裁決質(zhì)量的直接結(jié)果。其他顯著改善的領(lǐng)域還包括:無(wú)罪判決的數(shù)量以及對(duì)調(diào)查當(dāng)局的滿意度。④從2015年的460件增至2019年的1707件。2019年，針對(duì)個(gè)人的行政罰款也有所減少。

（三）最高法院的項(xiàng)目

該項(xiàng)目按照首席大法官扎基普·阿薩諾夫(Zhakip Asanov)提出的名為“司法七大支柱”戰(zhàn)略執(zhí)行。該項(xiàng)目于2018年1月啟動(dòng)，是一項(xiàng)雄心勃勃、復(fù)雜而深遠(yuǎn)的改革計(jì)劃。

為了確保改革方案的成功，最高法院成立了一個(gè)由埃爾博·烏姆拉利耶夫（Erbol Umraliev）先生領(lǐng)導(dǎo)的小組。為了管理改革的執(zhí)行情況，最高法院設(shè)立了一個(gè)專門(mén)的項(xiàng)目管理辦公室，并為每一個(gè)戰(zhàn)略支柱設(shè)立了一個(gè)由法官和工作人員組成的獨(dú)立的跨職能工作組。

以上強(qiáng)調(diào)了改革方案制定和實(shí)施的結(jié)構(gòu)化方式，這也許是該方案如此成功的原因。值得注意的是，在改革進(jìn)程中，法院需要面對(duì)新形勢(shì)下線上審判帶來(lái)的各類挑戰(zhàn)，并評(píng)估這些新制度、程序和危機(jī)管理計(jì)劃是否是健全的和有效的。

（四）“司法七大支柱”

“司法七個(gè)支柱”描述了七個(gè)大規(guī)模的改革方案，即：無(wú)過(guò)錯(cuò)法官、示范法院、公平審判、質(zhì)量結(jié)果、智慧法院、透明度以及 (訴訟前和訴訟中) 和解。

自2019年初以來(lái)，這些重點(diǎn)領(lǐng)域都發(fā)生了重大變化。

1.無(wú)過(guò)錯(cuò)法官

無(wú)過(guò)錯(cuò)法官涉及保證司法獨(dú)立、高質(zhì)量業(yè)績(jī)和高道德標(biāo)準(zhǔn)。2019年的法官候選人必須通過(guò)參加哈薩克斯坦共和國(guó)公務(wù)員事務(wù)局（ACSA）規(guī)定的評(píng)估，包括更加全面的心理評(píng)估、法庭相關(guān)術(shù)語(yǔ)使用能力評(píng)估和道德評(píng)估以及其他14項(xiàng)評(píng)估。

為了吸引高素質(zhì)的律師加入司法系統(tǒng)，二審法官和撤銷判決法官的職位向有15年法律經(jīng)驗(yàn)的候選人開(kāi)放(之前的從業(yè)年限要求是至少5年和10年經(jīng)驗(yàn)的法官才能成為候選人)。

同時(shí)，法官候選人還需要通過(guò)一些具有挑戰(zhàn)性的考試,要經(jīng)過(guò)7位或8位現(xiàn)任法官的面試并表現(xiàn)出對(duì)某一特定法律領(lǐng)域的關(guān)注,因此,只有6%的法官申請(qǐng)人能獲得成功，而之前的比例為25%。從2019年3月開(kāi)始，最高法院還建立了確保法官獨(dú)立性的其他機(jī)構(gòu)。

2.示范法院

設(shè)置示范法院的目的是確保高效率和有效的法院管理。法院已從2018年的擁擠大廳轉(zhuǎn)變?yōu)槿缃竦默F(xiàn)代化前臺(tái)，為律師和公眾提供了許多在線服務(wù)，諸如線上排隊(duì)、支付終端等，旨在為所有用戶提供高水平的舒適服務(wù)。在2019年，受理公民投訴登記的程序得到了完善，促進(jìn)了公民與政府機(jī)構(gòu)的互動(dòng)。最高法院設(shè)立了一個(gè)專門(mén)的公民接待中心，使得接待的公民數(shù)量從每天490人增加到1789人。法院還整合了全國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)系統(tǒng)，并發(fā)布了電子版的示范文件包，以確保采取統(tǒng)一且可預(yù)測(cè)的方法。法院還引入了電子申請(qǐng)程序，允許用戶以電子申請(qǐng)的方式將有關(guān)材料發(fā)送給政府機(jī)構(gòu)。最高法院的集中式數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)和績(jī)效監(jiān)控系統(tǒng)的實(shí)施，也為實(shí)時(shí)評(píng)估并確定每個(gè)法官的效率指標(biāo)和關(guān)鍵業(yè)績(jī)的指標(biāo)提供了可能。

3.公平審判

公平審判系指執(zhí)行統(tǒng)一的法庭實(shí)踐，以確保嚴(yán)格遵守正義和法治原則。在2018年改革之前的幾年里，哈薩克斯坦的法院廣受詬病，因?yàn)殚L(zhǎng)期以來(lái)法院院長(zhǎng)一直有權(quán)對(duì)法官施加影響和干涉裁判。

公平審判實(shí)施后，已通過(guò)各種立法修正案廢除了原有規(guī)定。修正案還賦予法官能夠在認(rèn)定事實(shí)方面擁有更大的主動(dòng)權(quán)，并要求提供當(dāng)事方?jīng)]有出示的證據(jù)。這項(xiàng)改革措施旨在確保哈薩克斯坦全國(guó)的司法公正性和可預(yù)測(cè)性，增進(jìn)司法公正以及公眾對(duì)司法機(jī)關(guān)的信任和信心。

4.質(zhì)量結(jié)果

質(zhì)量結(jié)果規(guī)定是目前正在采取的措施，以確保明確、連貫和及時(shí)的書(shū)面決定，以及快速執(zhí)行法院裁決。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，從2018年9月開(kāi)始，法院已經(jīng)引入了新的判決格式，要求裁決必須內(nèi)容清晰、結(jié)構(gòu)清晰、語(yǔ)言易懂。此外，法官亦須就裁決作出詳盡的解釋，不得有任何含糊之處，并須處理每一個(gè)訴訟請(qǐng)求，從而提高公眾對(duì)司法機(jī)構(gòu)的信任和信心。

5.智慧法院

智慧法院系指向技術(shù)先進(jìn)、權(quán)力強(qiáng)大的司法系統(tǒng)的轉(zhuǎn)變。智慧法院的重要性不言而喻，其可以最大限度地提高法院服務(wù)的自動(dòng)化程度，有助于確保法院的順利運(yùn)作和更好地為法院用戶提供服務(wù)。哈薩克斯坦邁向數(shù)字化的方法包括利用科技提供便捷的司法途徑，以及法律程序的自動(dòng)化，使一線法院工作人員能夠?qū)Ｗ⒂跐M足法院用戶的需要。值得贊揚(yáng)的是，法院正在使用數(shù)字公告、建立虛擬法庭、推出數(shù)字服務(wù)(如法庭的地理位置)和在線數(shù)字助理。最高法院還啟動(dòng)了在線反饋機(jī)制，通過(guò)該機(jī)制，法院用戶可以分享他們的經(jīng)驗(yàn)并提供建議，世界上很少有其他法院采取過(guò)這些措施。

最高法院在信息技術(shù)方面的目標(biāo)是希望建成世界上技術(shù)最先進(jìn)的司法機(jī)構(gòu)之一,擁有包括基于人工智能的案例分析和預(yù)測(cè)工具、法官人工智能法院助理和一個(gè)人工智能工具以協(xié)助起草法院裁決,迄今為止，這些技術(shù)只在中國(guó)上海和北京的法院可見(jiàn)。

6.透明度

透明度涉及法院如何提高公眾對(duì)法院的信任、信心和關(guān)注，以及如何提高外部傳播渠道的質(zhì)量和影響。2019年的外部活動(dòng)包括開(kāi)設(shè)重要案件的電視節(jié)目、舉辦273場(chǎng)新聞發(fā)布會(huì)，以及在全國(guó)各地法院設(shè)立的公眾和媒體可以參觀的開(kāi)放日。據(jù)統(tǒng)計(jì)，紙質(zhì)媒體上有近1萬(wàn)篇新聞報(bào)道，網(wǎng)上也有1.5萬(wàn)篇報(bào)道，而Facebook社區(qū)、YouTube視頻和Instagram賬號(hào)也隨之上線。這些措施產(chǎn)生了顯著影響，媒體對(duì)法院的負(fù)面報(bào)道從2015年的17542個(gè)減少到2019年的8362個(gè)，正面報(bào)道從3997個(gè)增加到6887個(gè)。

7.和解

和解涉及避免沖突和促進(jìn)和解程序。其目標(biāo)是促進(jìn)更多的庭外機(jī)制來(lái)解決爭(zhēng)端。為此，庭外和解中心目前正在哈薩克斯坦全國(guó)17個(gè)區(qū)域開(kāi)展業(yè)務(wù)，中心數(shù)量達(dá)到47個(gè)。其結(jié)果是庭外和解案件的數(shù)量顯著增加，目前占所有爭(zhēng)端的28%。

在地區(qū)法院試點(diǎn)處理家庭的案件使得兒童的利益得到保護(hù)，同時(shí)，越來(lái)越多的調(diào)解服務(wù)也幫助了家庭共同解決問(wèn)題，而不是依靠傳統(tǒng)的對(duì)抗方式解決。2018年6月至2019年12月，夜間法庭也進(jìn)行了試點(diǎn)運(yùn)行，處理了超過(guò)2萬(wàn)起行政案件。

三、哈薩克斯坦司法改革取得的初步效果

（一）全球排名

除了在國(guó)家層面進(jìn)行改革外，改革成果還在全球范圍內(nèi)重新定位了哈薩克斯坦和哈薩克斯坦的司法系統(tǒng)。在過(guò)去的兩年中，該國(guó)在司法獨(dú)立性的全球競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)排名中上升了8位，①?gòu)?017年的第79位到2019年的第71位。在世界司法項(xiàng)目的法治指數(shù)排名中上升了8位①?gòu)?016年的第73位到2019年的第65位。，而且，該國(guó)在世界銀行營(yíng)商環(huán)境便利性評(píng)分中關(guān)于“合同執(zhí)行”的排名中位居世界第4。②Word Bank, Doing Business, Ease of Doing Business Rankings, https://www.doingbusiness.org/en/rankings, last visited on May 10 2020.

盡管取得這些成績(jī)令人矚目，也表明最高法院的戰(zhàn)略和實(shí)施正在產(chǎn)生效果，但仍需進(jìn)一步的努力來(lái)提高這些排名，并確保關(guān)于司法部分的排名與國(guó)家的整體排名相一致。例如，哈薩克斯坦在全球競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)中整體排名第55位，因此，在司法獨(dú)立方面排名世界第71位是落后的。盡管如此，哈薩克斯坦整體營(yíng)商環(huán)境排名第77位，但關(guān)于“合同執(zhí)行”卻排名第4位，這表明司法改革可以領(lǐng)先于該國(guó)整體的改革。

根據(jù)世界正義項(xiàng)目-法治指數(shù)的排名,在2020年法治指數(shù)世界排名中,哈薩克斯坦排第62位，2017--2018年排第64位，2015年排第65位，相比2014年(第71位)上升6個(gè)名次。③World Justice Project Rule of Law Index, https://worldjusticeproject.org/search/site?keys=Kazakhstan，last visited on June 15 2020.

（二）司法管理

一份司法預(yù)算的分析表明，司法改革的七大支柱是在哈薩克斯坦司法系統(tǒng)經(jīng)費(fèi)相對(duì)緊縮的時(shí)期實(shí)施的。盡管法院的預(yù)算從2015年到2020年一直在增長(zhǎng)，但卻跟不上法院工作量增加的步伐。在與其他前蘇聯(lián)國(guó)家比較中，法院預(yù)算無(wú)論是以國(guó)家總開(kāi)支(0.47%)還是以整體經(jīng)濟(jì)(GDP的0.07%)為衡量標(biāo)準(zhǔn)都很低④俄羅斯法院的數(shù)據(jù)顯示，兩者的比例為1.14%和0.22%。，進(jìn)一步證明了最高法院的預(yù)算管理是有效的。

（三）國(guó)際合作

值得一提的是，國(guó)際法官協(xié)會(huì)(International Association of judge)和國(guó)際法院管理協(xié)會(huì)(International Association for Court Administration)都于2019年在哈薩克斯坦舉行了年度會(huì)議，這是兩者歷史上第一次在哈薩克斯坦舉行會(huì)議。哈薩克斯坦還首次主辦了關(guān)于司法質(zhì)量的國(guó)際論壇。這些活動(dòng)讓120多個(gè)國(guó)家的1200多名法院領(lǐng)導(dǎo)人來(lái)到努爾蘇丹，也使得國(guó)際社會(huì)對(duì)哈薩克斯坦的司法及其改革方案日益重視。

2015年，有關(guān)阿斯塔納國(guó)際金融中心的憲法通過(guò)。⑤2015年12月7日關(guān)于阿斯塔納國(guó)際金融中心的哈薩克斯坦共和國(guó)憲法第438-V號(hào)(已于2017年修訂)，https://online.zakon.kz/Document/?doc_id=38163843#pos=1;-171，2020年6月15日訪問(wèn)。該法規(guī)定設(shè)立阿斯塔納國(guó)際金融中心（AIFC）法院，主要目標(biāo)是解決：（1）中心參與者(在AIFC領(lǐng)域內(nèi)注冊(cè)的公司)之間的爭(zhēng)議；（2）在AIFC進(jìn)行的交易以及根據(jù)AIFC法律進(jìn)行的交易的爭(zhēng)議；（3）當(dāng)事人移送至AIFC法院的爭(zhēng)議。AIFC法院根據(jù)英國(guó)程序法原則來(lái)處理糾紛。本法院的判決在哈薩克斯坦可直接執(zhí)行。AIFC法院法官的任命程序由AIFC決定。根據(jù)AIFC規(guī)則，AIFC法院的法官應(yīng)由哈薩克斯坦共和國(guó)的總統(tǒng)根據(jù)AIFC總裁的建議任命。⑥阿斯塔納國(guó)際金融中心網(wǎng)站，https://aifc.kz/，2020年6月15日訪問(wèn)。截至目前，AIFC法院的審判小組由首席法官The Rt. Hon. The Lord Mance率領(lǐng)的8名法官組成。

四、哈薩克斯坦線上審判進(jìn)展及未來(lái)發(fā)展 ①歐洲委員會(huì)網(wǎng)站提供的信息：https://www.coe.int/en/web/cepej/compilation-comments，2020年5月10日訪問(wèn)。

哈薩克斯坦法院面對(duì)當(dāng)前抗疫危機(jī)的應(yīng)對(duì)能力引人關(guān)注，尤其是目前正處于改革實(shí)施的過(guò)程中，可能會(huì)導(dǎo)致改革更容易受到當(dāng)前危機(jī)的破壞。

2020年3月，哈薩克斯坦領(lǐng)導(dǎo)人宣布全國(guó)進(jìn)入緊急狀態(tài)，并在一些大城市實(shí)施了嚴(yán)格的限制措施。公民不能前往法院提起訴訟或者參加庭審。然而，由于智慧法院的改革提高了電子案件處理的質(zhì)量，因此，文件接收和審判工作并沒(méi)有受到影響，哈薩克斯坦法院繼續(xù)履行其核心職能而不受干擾。

從隔離第一天開(kāi)始, 最高法院迅速發(fā)布了使用相關(guān)技術(shù)的操作程序，允許地方法院進(jìn)行虛擬操作，還發(fā)布了舉行緊急實(shí)體審理的規(guī)則，旨在保護(hù)法官、法院?jiǎn)T工和參加庭審人員的健康和生命。2018年，平均每天有40場(chǎng)在線庭審。2019年，平均每天有110場(chǎng)，2020年1月和2月，平均每天有150場(chǎng)。在實(shí)施緊急狀態(tài)后的第一周，這一數(shù)字上升到每天約1000場(chǎng)(占所有庭審的50%)。在4月6日至10日的一周內(nèi)，哈薩克斯坦法院每天舉行近2000場(chǎng)在線庭審，占所有庭審的99%。從變化的絕對(duì)值來(lái)看，在4月12日至4月17日這一周舉行的10800場(chǎng)庭審中，只有9場(chǎng)有當(dāng)事人直接在法庭現(xiàn)場(chǎng)參與。其他異常值是由于通信線路暫時(shí)中斷造成的，或者是因?yàn)楸桓鏌o(wú)家可歸，缺乏上網(wǎng)途徑。4月13日，全國(guó)范圍內(nèi)的所有審判幾乎都在網(wǎng)上進(jìn)行。如果考慮到哈薩克斯坦的地理面積比西歐大，而且處于嚴(yán)格的封鎖之下，這種執(zhí)行速度就更引人注目了。

2020年，司法質(zhì)量委員會(huì)將開(kāi)展更廣泛的司法監(jiān)督、培訓(xùn)和評(píng)估，評(píng)估方法將根據(jù)2019年的結(jié)果進(jìn)行修訂。哈薩克斯坦將在全國(guó)各地實(shí)施以歐洲司法效率委員會(huì)（CEPEJ）制定的標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)的司法評(píng)估制度，以確保這些國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一適用。法官將被賦予更大的權(quán)力來(lái)調(diào)查申請(qǐng)，并對(duì)不遵守規(guī)定的國(guó)家機(jī)構(gòu)施加懲罰。司法學(xué)院將以更加實(shí)用和普惠的教學(xué)方式進(jìn)行全面改革。上訴程序似乎也要進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的重大改革和改進(jìn)，此外，預(yù)計(jì)法院溝通質(zhì)量將在2020年得到提高。

根據(jù)過(guò)去兩年 “司法七大支柱戰(zhàn)略”已取得的矚目成果，最高法院首席法官及其戰(zhàn)略負(fù)責(zé)人一直致力于為哈薩克斯坦公民提供公平、迅捷和便利的司法?？梢哉f(shuō),哈薩克斯坦以獨(dú)到的眼光、明確的重點(diǎn)和有限的額外資源，成為如何制定、實(shí)施、檢測(cè)和調(diào)整改革的一面旗幟。

哈薩克斯坦對(duì)線上審判形勢(shì)的應(yīng)對(duì)，以及在1個(gè)月內(nèi)實(shí)現(xiàn)100%在線法庭審理的能力，也說(shuō)明了改革的穩(wěn)定和扎實(shí)基礎(chǔ)。該區(qū)域內(nèi)外的許多其他國(guó)家可以從哈薩克斯坦最高法院所做的工作中學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)，包括其拓展工作以及利用專門(mén)的項(xiàng)目管理辦公室來(lái)管理和監(jiān)督改革帶來(lái)的變化。自從2013年宣布“一帶一路”倡議以來(lái)至2019年12月,哈薩克斯坦已經(jīng)獲得了前所未有的近400億美元的凈投資流入，不難得出這樣的結(jié)論：在一定程度上,這是由對(duì)司法系統(tǒng)所進(jìn)行的改革以及由此增強(qiáng)的投資者信心所推動(dòng)的。