胡華忠

（復(fù)旦大學(xué)教育立法研究基地，上海200433）

院系作為高校的基本組織架構(gòu)、基本學(xué)術(shù)共同體和育人共同體，直接承載高校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、文化傳承和國際交流與合作等功能和使命。“建立現(xiàn)代大學(xué)制度，實(shí)現(xiàn)大學(xué)治理現(xiàn)代化，根本上取決于院系治理能力的現(xiàn)代化”[1]，而推進(jìn)院系有效治理又是我國高校治理最大的薄弱點(diǎn)和難點(diǎn)。教育部綜合改革司體制改革處王猛指出：“院系治理改革是推進(jìn)高校綜合改革的支點(diǎn)，是全面實(shí)現(xiàn)高等教育功能使命的落點(diǎn)，是當(dāng)前高校內(nèi)部治理體系的弱點(diǎn)，也是我國高校歷次院系調(diào)整的痛點(diǎn)?！盵2]理清并消解推進(jìn)我國高校院系治理體系和治理能力現(xiàn)代化長期面臨的困境和痛點(diǎn)，已成為加快中國現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)、推進(jìn)“雙一流”建設(shè)的當(dāng)務(wù)之急。

一、前提性困境：理順學(xué)校-院系關(guān)系問題

“治理”是20世紀(jì)末興起的新政治概念，是超越傳統(tǒng)“管理”和“統(tǒng)治”的新概念。治理理論的運(yùn)用從全球治理、國家治理、社會(huì)治理擴(kuò)展到公司治理和其他各類組織的治理，大學(xué)治理也成了全球普遍研究和實(shí)踐的話題。治理的核心意蘊(yùn)在于強(qiáng)調(diào)多元主體相互作用，即各利益主體之間相互依存，以共同的價(jià)值觀為指導(dǎo)，以達(dá)成共同立場為目標(biāo)進(jìn)行協(xié)商和談判，通過合作的形式來解決各個(gè)層次上的沖突問題。[3]具體而言，能成為治理對(duì)象的組織或者說通過有效治理得到更好發(fā)展的組織，一般應(yīng)具有自身存在的本質(zhì)特點(diǎn)和目標(biāo)使命，以人為中心，人、財(cái)、物合理配合為一體，并保持相對(duì)穩(wěn)定而形成具有一定結(jié)構(gòu)形式、活動(dòng)規(guī)律的開放系統(tǒng)，存在治理主體多元化且相互間存在互動(dòng)性、權(quán)力依賴性、責(zé)任界限模糊性的自主自治網(wǎng)絡(luò)體系實(shí)體。一言以蔽之，要談院系有效治理，院系就一定是具有主體性、自主性和實(shí)體性特點(diǎn)的多元利益相關(guān)者組織。

1.院系治理的本然與現(xiàn)實(shí)中辦學(xué)重心下移的艱難

高校以其學(xué)術(shù)性的本質(zhì)屬性區(qū)別于其他組織，從而履行自己的使命。學(xué)術(shù)性是以學(xué)科建設(shè)為基礎(chǔ)的，而學(xué)科建設(shè)又是以院系為基本依托、由院系直接承載和擔(dān)當(dāng)責(zé)任的。院系作為以學(xué)科專業(yè)為基礎(chǔ)的學(xué)術(shù)組織，承載著人才培養(yǎng)、科學(xué)研究等高校核心使命，是伯頓·克拉克所認(rèn)為的“在生產(chǎn)點(diǎn)上以知識(shí)密集型技術(shù)為特點(diǎn)的組織環(huán)境迫使決策權(quán)傾向于留在操作層”[4]的組織。按此理，高校主要學(xué)術(shù)人員，包括最知名的教授、最具權(quán)威的專家學(xué)者都聚集在院系；高校中包括教學(xué)和科研在內(nèi)的所有重要學(xué)術(shù)活動(dòng)，都要在院系開展；高校諸多矛盾與問題在院系顯現(xiàn)，并且最終還要在院系處理和解決；院系最了解學(xué)科發(fā)展的現(xiàn)狀及自身的優(yōu)勢與劣勢，最知道學(xué)科的發(fā)展和努力方向、實(shí)現(xiàn)的途徑[5]。所以說，院系與其他組織不同，是一個(gè)典型的“底部沉重”的組織，這也決定了高校應(yīng)是以低重心方式進(jìn)行管理決策的組織。

現(xiàn)代大學(xué)規(guī)模大、學(xué)科眾多，尤其是我國大學(xué)更是內(nèi)外事務(wù)繁雜的巨型復(fù)雜綜合體，而院系之間學(xué)科、歷史、傳統(tǒng)、文化、運(yùn)行和發(fā)展階段的差異決定了大學(xué)對(duì)院系的任何制度、政策和決策都不能“一刀切”。院系既要根據(jù)自身特點(diǎn)開展教學(xué)、科研等核心辦學(xué)活動(dòng)，又要根據(jù)自身實(shí)際開展人、財(cái)、物的調(diào)配和運(yùn)作。院系不是純粹的學(xué)校決策的簡單執(zhí)行機(jī)構(gòu)，而是遵循自身規(guī)律、具有一套運(yùn)行機(jī)理的典型的多利益相關(guān)者辦學(xué)組織。

由此而言，高校發(fā)展的規(guī)律特點(diǎn)決定了辦學(xué)重心下移，院系理應(yīng)是具有一定辦學(xué)主體性、自主性和實(shí)體性的組織，其治理不僅“成其為可能”，而且是“必須”。然而，70 年來，我國高校發(fā)展中的院系定位和學(xué)校-院系關(guān)系經(jīng)歷了反復(fù)探索，始終未能走出困境。在摸索發(fā)展期（新中國成立—1978 年），拋棄傳統(tǒng)的對(duì)歐美模式的模仿，全面照搬和移植蘇聯(lián)的辦學(xué)模式。在大規(guī)模院系調(diào)整的基礎(chǔ)上，高校內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)變?yōu)閷W(xué)校-院系兩級(jí)結(jié)構(gòu)，學(xué)校集權(quán)式地一管到底，院系只負(fù)責(zé)組織實(shí)施與反饋信息，變成高校內(nèi)部的純粹行政單位，也就根本不可能成為治理的組織。在穩(wěn)定探索期（1979 年—2000 年），隨著改革開放的推進(jìn)，高校原有的院系管理體制日益不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際需要，國家提出“擴(kuò)大高等學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)”，逐步興起建立學(xué)校-院系兩級(jí)體制、激發(fā)院系活力的探索。特別是進(jìn)入20 世紀(jì)90 年代，高校的合并與擴(kuò)招為深化高校內(nèi)部兩級(jí)管理體制改革、建立學(xué)院制目標(biāo)提供了強(qiáng)大動(dòng)力，由此有關(guān)治理的話題漸入高教管理研究和改革的視野。在深化認(rèn)識(shí)期（21 世紀(jì)以來），隨著高教體制改革的深入，推進(jìn)高校內(nèi)部治理體系改革、加快中國現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)成為高校實(shí)踐探索的熱點(diǎn)，也成為高等教育領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。對(duì)實(shí)行學(xué)校-院系兩級(jí)管理體制、激發(fā)院系辦學(xué)活力的改革方向，理論界和實(shí)踐界的認(rèn)識(shí)得到了不斷深化，國家各類文件也不斷出現(xiàn)導(dǎo)向性表述。

“沒有權(quán)力下沉就沒有學(xué)院治理，底層賦權(quán)是學(xué)院治理的前提條件與標(biāo)志性特征?！盵6]20然而，長期以來，學(xué)校-院系的縱向科層組織使得院系處于隸屬地位，學(xué)校是上司、院系是下屬的觀念根深蒂固，其運(yùn)行體制上的行政化、官本位傳統(tǒng)難以破除。改來改去，院系的治理權(quán)限還沒有真正細(xì)化出來，高校治理權(quán)力還沒有真正落實(shí)到院系層級(jí)，權(quán)力和資源的配置主要集中在大學(xué)層面[7]，一些“核心權(quán)力”和“管理重心”并未真正到達(dá)院系[8]，甚至有時(shí)顯現(xiàn)出事權(quán)不斷下放、責(zé)任不斷下壓，而資源不斷向上集中、權(quán)力不斷上移的傾向。推進(jìn)辦學(xué)重心下移困難重重，學(xué)校-院系關(guān)系難以徹底理順成了院系治理長期面臨的困境。

2.理順校院關(guān)系，推進(jìn)實(shí)質(zhì)性學(xué)院制建設(shè)

承載學(xué)科建設(shè)主體責(zé)任和擔(dān)當(dāng)高校根本使命的院系是否有生機(jī)和活力，決定著學(xué)校是否有希望和發(fā)展前景，也決定著學(xué)校的實(shí)力和水平。一定意義上說，實(shí)現(xiàn)“學(xué)院辦大學(xué)”而非“大學(xué)辦學(xué)院”，是建設(shè)一流大學(xué)一流學(xué)科的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是建立和完善現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理體系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。[9]由此，國家對(duì)“雙一流”建設(shè)的部署明確提出“要以學(xué)科為基礎(chǔ)，完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)學(xué)術(shù)組織建設(shè)，充分激發(fā)高校內(nèi)生動(dòng)力和發(fā)展活力，引導(dǎo)高等學(xué)校不斷提升辦學(xué)水平”[10]54。這首先就是科學(xué)謀劃院系布局，激發(fā)院系內(nèi)生動(dòng)力和發(fā)展活力，不斷提升辦學(xué)水平。而唯有辦學(xué)重心下移，理順學(xué)校-院系關(guān)系，實(shí)施學(xué)校-院系兩級(jí)管理體制，才能使院系成為具有主體性、自主性和實(shí)體性的辦學(xué)組織，從而推進(jìn)實(shí)質(zhì)性學(xué)院制建設(shè)。

縱觀世界一流大學(xué)，雖然各自的內(nèi)部管理體制與機(jī)制有所差異，但從大學(xué)發(fā)展的實(shí)踐證明來看，實(shí)質(zhì)性學(xué)院制至今仍是國外大學(xué)最普遍、最成功的一種內(nèi)部管理體制。實(shí)質(zhì)性學(xué)院制在院系設(shè)置中體現(xiàn)實(shí)體性，在學(xué)校事務(wù)運(yùn)行中體現(xiàn)主體性，在院系內(nèi)部管理中體現(xiàn)自主性。實(shí)體性是院系設(shè)置的指導(dǎo)思想，院系是一個(gè)有組織的機(jī)構(gòu)和擁有人、財(cái)、物、事管理權(quán)限的管理實(shí)體；主體性是院系運(yùn)行的指導(dǎo)思想，學(xué)校的一切活動(dòng)都應(yīng)該為教學(xué)科研的主體服務(wù)，以確保院系的運(yùn)行效率；自主性是院系內(nèi)部管理的指導(dǎo)思想，院系對(duì)內(nèi)可自主決策，對(duì)外可參與吸引資金、社會(huì)辦學(xué)、社會(huì)服務(wù)等活動(dòng)，增強(qiáng)院系的辦學(xué)實(shí)力。[11]292

一是按實(shí)質(zhì)性學(xué)院制的本質(zhì)要求強(qiáng)化頂層謀劃和實(shí)施。實(shí)質(zhì)性學(xué)院具有學(xué)科包容性，主要表現(xiàn)在學(xué)科和專業(yè)領(lǐng)域有一定的包容量，有利于學(xué)科之間的整合、交叉、融合，推進(jìn)交叉學(xué)科、新興學(xué)科的產(chǎn)生、培育和發(fā)展，而且有利于新課題的產(chǎn)生、研究的推進(jìn)，從而推進(jìn)學(xué)術(shù)的發(fā)展，還表現(xiàn)為學(xué)院內(nèi)部“和而不同”的環(huán)境和氛圍，即良好的學(xué)科生態(tài)和學(xué)術(shù)生態(tài)。實(shí)質(zhì)性學(xué)院具有發(fā)展性，主要表現(xiàn)為學(xué)院的內(nèi)涵、結(jié)構(gòu)、規(guī)模、體制等方面不是一成不變的，而是在保持原有優(yōu)良傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、學(xué)科發(fā)展和人才培養(yǎng)需求的變化，不斷發(fā)展和完善。在對(duì)學(xué)院設(shè)置進(jìn)行初始設(shè)計(jì)時(shí)，不論是學(xué)院內(nèi)部的學(xué)術(shù)組織架構(gòu)、管理組織架構(gòu)，還是教師規(guī)模、管理崗位數(shù)、學(xué)生規(guī)模以及學(xué)院名稱等，都從發(fā)展性角度留有足夠余地。實(shí)質(zhì)性學(xué)院具有特色性，可以表現(xiàn)在方方面面，比如教育理念、專業(yè)設(shè)置、教學(xué)方式、培養(yǎng)模式、國際交流、社會(huì)合作等。特色是一所大學(xué)的生命所在，主要體現(xiàn)在學(xué)院設(shè)置或?qū)W院建設(shè)和發(fā)展過程中所突顯的優(yōu)勢和某方面的實(shí)力。

二是遵循規(guī)律，理清職責(zé)，找準(zhǔn)學(xué)校和院系定位。在理念上貫徹學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌全校發(fā)展職責(zé)，職能部門定位于服務(wù)、指導(dǎo)、監(jiān)管院系更好地遵循辦學(xué)規(guī)律、學(xué)科建設(shè)規(guī)律、學(xué)術(shù)育人規(guī)律、教師工作規(guī)律和學(xué)生成長規(guī)律，推進(jìn)院系更有效治理、更規(guī)范運(yùn)行，明確學(xué)校和院系的責(zé)權(quán)事，保障院系事業(yè)更優(yōu)發(fā)展，真正落實(shí)“院系辦?！钡膶?shí)質(zhì)。核心在于辦學(xué)重心下移，如布魯貝克所認(rèn)為的，“教授應(yīng)廣泛地控制學(xué)術(shù)活動(dòng)”，有資格決定教學(xué)科目和如何講授以及對(duì)師生作出學(xué)術(shù)專業(yè)性評(píng)價(jià)，[11]284實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)管理權(quán)重心下移；落實(shí)院系在學(xué)校總體發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)下結(jié)合自身實(shí)際規(guī)劃學(xué)科結(jié)構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)的制度體系和運(yùn)行機(jī)制，實(shí)現(xiàn)規(guī)劃治理權(quán)重心下移；落實(shí)院系教師隊(duì)伍結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、選人進(jìn)人、成長培養(yǎng)、評(píng)價(jià)晉升、分配獎(jiǎng)懲等人事權(quán)責(zé)的自主性，實(shí)現(xiàn)人事管理權(quán)重心下移；落實(shí)院系辦學(xué)過程中財(cái)物統(tǒng)籌權(quán)、調(diào)配權(quán)和資源拓展的決定權(quán)等財(cái)物經(jīng)營的主體性和自主性，實(shí)現(xiàn)財(cái)物管理權(quán)重心下移。

二、關(guān)鍵性困境：領(lǐng)導(dǎo)體制及其有效運(yùn)行問題

領(lǐng)導(dǎo)體制是一個(gè)組織基于機(jī)構(gòu)設(shè)置、隸屬關(guān)系、權(quán)力劃分而展開相互影響、相互作用、相互依賴、相互制約的整體功能的網(wǎng)狀體系和組織制度的總稱。它決定著組織的工作機(jī)制、領(lǐng)導(dǎo)行為、治理方式、治理程序和治理效果。院系領(lǐng)導(dǎo)體制及其運(yùn)行的科學(xué)性是院系提升辦學(xué)質(zhì)量和水平的根本，是推進(jìn)院系有效治理的關(guān)鍵性問題。

1.發(fā)展探索的演變與現(xiàn)實(shí)中的模糊性

70 年來，中國共產(chǎn)黨為了保障和促進(jìn)高等教育事業(yè)的健康發(fā)展，對(duì)于院系的領(lǐng)導(dǎo)體制不斷進(jìn)行探索、調(diào)整和改革，相關(guān)認(rèn)識(shí)和實(shí)踐逐步走向深化。新中國成立之初，國家對(duì)高校院系領(lǐng)導(dǎo)體制沒有明確表述。自1950 年8 月國家政務(wù)院頒布的《高等學(xué)校暫行規(guī)程》提出院系實(shí)行院長（系主任）負(fù)責(zé)制后，我國高校的院系領(lǐng)導(dǎo)體制經(jīng)歷了從院長（系主任）負(fù)責(zé)制、黨總支（支部）委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的系務(wù)委員會(huì)負(fù)責(zé)制、院長（系主任）負(fù)責(zé)制、黨總支委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院長（系主任）分工負(fù)責(zé)制到院長（系主任）負(fù)責(zé)制的40年探索反復(fù)期。

20 世紀(jì)90 年代以來，在總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)后，黨和國家的各類文件或正式材料中再?zèng)]出現(xiàn)過院長（系主任）負(fù)責(zé)制，對(duì)院系領(lǐng)導(dǎo)體制也再?zèng)]有重新明確表述過。隨著1998 年黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制被正式寫入《高等教育法》，黨和國家的各類文件更加突出了對(duì)院系黨政聯(lián)席會(huì)決策機(jī)制的表述，院系開始逐步探索健全黨政聯(lián)席會(huì)議的決策形式，出現(xiàn)了對(duì)院系黨政聯(lián)席會(huì)制式領(lǐng)導(dǎo)體制、黨政共同負(fù)責(zé)制的探索。在此過程中，理論界在對(duì)以黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制為核心的現(xiàn)代大學(xué)制度的探討中，圍繞院系領(lǐng)導(dǎo)體制，出現(xiàn)了黨政共同負(fù)責(zé)制、黨政聯(lián)席會(huì)制度下的院長負(fù)責(zé)制、學(xué)術(shù)（或教授）委員會(huì)集體決策下的院長負(fù)責(zé)制和黨政學(xué)術(shù)共同決策下的院長負(fù)責(zé)制[12]等爭論。這一階段，院系在實(shí)際運(yùn)行中總體實(shí)行的是院長（系主任）負(fù)責(zé)制，黨委的作用相對(duì)虛化和弱化，雖然黨委領(lǐng)導(dǎo)參與黨政聯(lián)席會(huì)決策逐步深化，但在實(shí)際工作過程中更多地體現(xiàn)為對(duì)行政的配合性、補(bǔ)臺(tái)性作用。

黨的十八大以來，隨著堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)的推進(jìn)，理論界和實(shí)踐中對(duì)院系領(lǐng)導(dǎo)體制也有人提出了黨委（黨總支）領(lǐng)導(dǎo)下的院長（系主任）負(fù)責(zé)制的觀點(diǎn)，但在理論上還沒有統(tǒng)一的說法，黨和國家的文件中也沒有明確表述。在院系治理的要求上，既要貫徹堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)這一最高政治原則，又要尊重院系一線最基本學(xué)術(shù)育人共同體的本質(zhì)屬性，充分發(fā)揮行政的組織領(lǐng)導(dǎo)。然而，關(guān)于院系領(lǐng)導(dǎo)體制，在理論研究方面還不清晰，在黨和國家的文件中只有原則性表述，在實(shí)際運(yùn)行中缺乏科學(xué)合理的設(shè)計(jì)，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和教師存在模糊認(rèn)識(shí)。領(lǐng)導(dǎo)體制成了推進(jìn)院系有效治理的關(guān)鍵困境，以致出現(xiàn)兩種情況——要么難以改變長期以來黨委虛化、弱化、軟化的狀況，黨組織的政治核心作用、監(jiān)督保證作用被理解為被動(dòng)的配合工作、“補(bǔ)臺(tái)工作”和“消防員式”工作，黨的領(lǐng)導(dǎo)難以真正貫徹落實(shí)；要么仿照校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)體制推進(jìn)黨委領(lǐng)導(dǎo)下的院長負(fù)責(zé)制，甚至黨委包攬一切、代替一切，或者黨委會(huì)形式化、空殼化，黨委集體領(lǐng)導(dǎo)變成書記個(gè)人領(lǐng)導(dǎo)[13]19，書記成了行使院系最高權(quán)力的唯一一把手，以致造成黨政不和諧，甚至影響一線學(xué)術(shù)育人共同體的事業(yè)發(fā)展。

2.廓清認(rèn)識(shí)誤區(qū)，探索黨政共同負(fù)責(zé)制的有效運(yùn)行

2016 年全國高校思想政治工作會(huì)議召開后，黨中央和國務(wù)院明確要求“進(jìn)一步發(fā)揮院系黨委（黨總支）的政治核心作用，履行政治責(zé)任，保證監(jiān)督黨的路線方針政策及上級(jí)黨組織決定的貫徹執(zhí)行，把握好教學(xué)科研管理等重大事項(xiàng)中的政治原則、政治立場、政治方向，在干部隊(duì)伍、教師隊(duì)伍建設(shè)中發(fā)揮主導(dǎo)作用，把好政治關(guān)”，同時(shí)提出“通過院系黨政聯(lián)席會(huì)議討論和決定本單位重要事項(xiàng)，進(jìn)一步明確黨委（黨總支）書記、院長（系主任）工作職責(zé)，規(guī)范完善院系黨委（黨總支）會(huì)議，健全院系集體領(lǐng)導(dǎo)、黨政分工合作、協(xié)調(diào)運(yùn)行的工作機(jī)制，提升班子整體功能和議事決策水平”[14]。從上述規(guī)定可以看出，黨委會(huì)和黨政聯(lián)席會(huì)是院系兩個(gè)基本的黨政決策機(jī)構(gòu)。在院系治理過程中，既要充分發(fā)揮黨委會(huì)的作用，又要保證黨政聯(lián)席會(huì)對(duì)院系事業(yè)發(fā)展重大事項(xiàng)的最高決策機(jī)制，實(shí)行的領(lǐng)導(dǎo)體制既不是院長負(fù)責(zé)制，也不是黨委領(lǐng)導(dǎo)下的院長（系主任）負(fù)責(zé)制，而是黨政分工、共同負(fù)責(zé)制。由此需要深化對(duì)于堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)的理解和實(shí)踐，廓清認(rèn)識(shí)誤區(qū)，理清黨的全面領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)容和方式，推進(jìn)黨政分工、共同負(fù)責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)體制的有效運(yùn)行。

一是加強(qiáng)黨政領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)。建立院系行政班子、黨委換屆相互銜接、規(guī)范有序的制度，實(shí)行黨政交叉任職，黨員行政領(lǐng)導(dǎo)班子一般都進(jìn)入黨委會(huì)。完善黨政聯(lián)席會(huì)議事規(guī)則，保障黨政聯(lián)席會(huì)既體現(xiàn)黨組織的意志，也體現(xiàn)行政領(lǐng)導(dǎo)班子的意志，代表院系對(duì)重大事項(xiàng)共同做出最優(yōu)決策。

二是構(gòu)建科學(xué)的治理決策程序。從有利于院系事業(yè)發(fā)展的角度出發(fā)，根據(jù)院系事項(xiàng)，理順黨委會(huì)、黨政聯(lián)席會(huì)的“雙會(huì)”決策程序還是“單會(huì)”決策程序。按照中組部2018 年對(duì)高校院系黨建重點(diǎn)任務(wù)的要求精神，院系黨的建設(shè)、干部任命由黨委會(huì)研究決定，涉及辦學(xué)方向、師資隊(duì)伍建設(shè)和廣大教職工切身利益的重要事項(xiàng)先由黨委會(huì)醞釀，再提交黨政聯(lián)席會(huì)議研究決定。[15]

三是貫徹領(lǐng)導(dǎo)班子成員“一崗雙責(zé)”①。中國特色社會(huì)主義大學(xué)的院系建設(shè)和發(fā)展是黨的事業(yè)。按照黨管干部原則，不管是黨內(nèi)干部還是黨外干部都是黨的干部。對(duì)黨的領(lǐng)導(dǎo)干部既有德才兼?zhèn)涞囊?，又有在?shí)際工作中落實(shí)“一崗雙責(zé)”的要求，既要對(duì)自己分管領(lǐng)域的業(yè)務(wù)工作負(fù)責(zé)，又要對(duì)分管領(lǐng)域內(nèi)全面從嚴(yán)治黨負(fù)責(zé)，在具體分管業(yè)務(wù)工作中體現(xiàn)黨的要求。

四是明確書記和院長（系主任）的職責(zé)和工作著力點(diǎn)。黨委和行政的共同目標(biāo)是推進(jìn)院系事業(yè)健康發(fā)展，辦好中國特色社會(huì)主義大學(xué)。院系黨政分工、共同負(fù)責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)體制，關(guān)鍵在于明確書記和院長（系主任）的職責(zé)和各自工作的著力點(diǎn)，為了共同目標(biāo)主動(dòng)工作、主動(dòng)擔(dān)責(zé)、相互溝通、相互協(xié)商、相互配合、相互支持、互相補(bǔ)臺(tái)，形成合力的工作機(jī)制。

三、優(yōu)勢性困境：黨組織優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為最大治理效能問題

黨組織是我國高校最重要的治理主體，也是院系的重要治理主體。黨的領(lǐng)導(dǎo)和黨的建設(shè)是中國特色社會(huì)主義大學(xué)的本質(zhì)性制度特征和優(yōu)勢，也是我國高校中院系的重要制度性特征和優(yōu)勢。習(xí)近平總書記說，加強(qiáng)黨對(duì)高校的領(lǐng)導(dǎo)，加強(qiáng)和改進(jìn)高校黨的建設(shè)，是辦好中國特色社會(huì)主義大學(xué)的根本保證。[16]把黨的領(lǐng)導(dǎo)和黨的建設(shè)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為院系治理的最大效能是我國高校中院系有效治理的特色性根本問題。

1.黨組織的強(qiáng)大優(yōu)勢與現(xiàn)實(shí)中轉(zhuǎn)化為治理效能的不足

加強(qiáng)院系黨的建設(shè)是由我國國情、制度和文化所決定的。有別于西方一般性政黨，中國共產(chǎn)黨具有自身的特殊性，強(qiáng)調(diào)通過全面推進(jìn)黨的政治建設(shè)、思想建設(shè)、組織建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、紀(jì)律建設(shè)、制度建設(shè)和反腐敗斗爭，把黨建設(shè)成為始終走在時(shí)代前列、人民衷心擁護(hù)、勇于自我革命、經(jīng)得起各種風(fēng)浪考驗(yàn)、朝氣蓬勃的馬克思主義執(zhí)政黨。[17]黨的性質(zhì)、宗旨、目標(biāo)決定了其具有堅(jiān)定意志、追求真理，崇高理想、使命擔(dān)當(dāng)，人民情懷、人類責(zé)任，實(shí)事求是、善于創(chuàng)造，科學(xué)思維、勇于實(shí)踐，嚴(yán)明紀(jì)律、自我革新的特有精神品質(zhì)和獨(dú)特優(yōu)勢以及永葆先進(jìn)性的內(nèi)在基因，從而決定著其特有的組織功能、領(lǐng)導(dǎo)功能、表率功能、規(guī)范和約束功能。[18]

院系黨建要把院系領(lǐng)導(dǎo)班子和干部隊(duì)伍建設(shè)得堅(jiān)強(qiáng)有力，在各項(xiàng)辦學(xué)治院的具體工作中把好方向、擔(dān)當(dāng)作為、作好表率，通過有效的黨建和思想政治工作以及群眾工作，在院系事業(yè)發(fā)展中發(fā)揮黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用和黨員的先鋒模范作用，在全院形成健康向上的政治生態(tài)、風(fēng)清氣正的和諧氛圍和良好的師風(fēng)學(xué)風(fēng)院風(fēng)，調(diào)動(dòng)廣大師生的積極性，凝聚起院系建設(shè)發(fā)展的磅礴力量，發(fā)揮出黨組織的政治領(lǐng)導(dǎo)力、思想引領(lǐng)力、師生組織力以及院系和學(xué)科（班級(jí)）號(hào)召力，從而以高質(zhì)量的黨建引領(lǐng)、保障、促進(jìn)院系高質(zhì)量的發(fā)展，真正實(shí)現(xiàn)將黨的建設(shè)優(yōu)勢有效轉(zhuǎn)化為辦學(xué)治院的最大效能。

然而長期以來，院系黨建工作未能有效轉(zhuǎn)化為院系建設(shè)發(fā)展的內(nèi)在工作，工作內(nèi)容和方式脫離院系中心工作和師生實(shí)際，對(duì)上級(jí)精神的貫徹未能有效轉(zhuǎn)化為符合院系實(shí)際特點(diǎn)的話語和內(nèi)容，這些情況導(dǎo)致黨組織抓黨建與院系事業(yè)發(fā)展出現(xiàn)“兩張皮”的情況，“各定各的調(diào)，各彈各的曲”，甚至存在著一定程度的為開展黨建工作而開展黨建工作的形式主義現(xiàn)象。黨建工作成了院系建設(shè)發(fā)展的外在工作，對(duì)師生的吸引力較弱，不利于黨建工作發(fā)揮硬治理效果，更不利于黨建工作發(fā)揮軟治理的最大優(yōu)勢，從而影響黨建優(yōu)勢向院系治理效能的轉(zhuǎn)化，甚至有的還產(chǎn)生了負(fù)向作用。本應(yīng)是院系特色優(yōu)勢的黨建工作成了高校長期以來的黨建薄弱點(diǎn)和難點(diǎn)，也成了院系有效治理長期面臨的困境。

2.突破習(xí)慣性思維和路徑依賴，實(shí)現(xiàn)黨建優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為最大治理效能

一是轉(zhuǎn)變思維和理念，激發(fā)院系黨建的內(nèi)生動(dòng)力。中國共產(chǎn)黨有著永葆先進(jìn)性的內(nèi)在基因，有著與人類進(jìn)步相契合的精神品質(zhì)和獨(dú)特優(yōu)勢，由此便有了將黨建自上而下的要求轉(zhuǎn)變?yōu)樵合到ㄔO(shè)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力之前提。要使黨的精神品質(zhì)轉(zhuǎn)化融入到辦學(xué)治院的精神之中，讓黨建成為院系建設(shè)發(fā)展的內(nèi)在需要，從而激發(fā)出院系黨建的內(nèi)生動(dòng)力，使黨建有效地發(fā)揮把關(guān)定向、整合力量、激發(fā)活力、推動(dòng)事業(yè)發(fā)展的強(qiáng)大作用，真正實(shí)現(xiàn)習(xí)近平總書記所說的“圍繞中心抓黨建、抓好黨建促業(yè)務(wù)，堅(jiān)持黨建工作和業(yè)務(wù)工作一起謀劃、一起部署、一起落實(shí)、一起檢查，使各項(xiàng)舉措在部署上相互配合、在實(shí)施中相互促進(jìn)”[19]。

二是把握規(guī)律和實(shí)際，推進(jìn)黨建工作質(zhì)量提升。院系要按照現(xiàn)代大學(xué)學(xué)科發(fā)展中傳統(tǒng)與現(xiàn)代、基礎(chǔ)與應(yīng)用、交叉與融合、內(nèi)部與外部關(guān)系的變化和學(xué)術(shù)育人組織形態(tài)多樣化、運(yùn)行動(dòng)態(tài)化的特征，從有利于黨員活動(dòng)、有利于黨組織發(fā)揮作用的角度出發(fā)來創(chuàng)新黨支部設(shè)置。院系黨組織要遵循學(xué)科建設(shè)規(guī)律、學(xué)術(shù)育人規(guī)律、知識(shí)分子工作規(guī)律、學(xué)生成長規(guī)律和院系運(yùn)行規(guī)律，結(jié)合院系傳統(tǒng)、學(xué)科特點(diǎn)和師生結(jié)構(gòu)等實(shí)際，融入院系事業(yè)發(fā)展，開創(chuàng)性地推進(jìn)黨建工作，增強(qiáng)黨建的吸引力和有效性，全面提升黨建質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)黨建優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為最大治理效能的目標(biāo)。

三是強(qiáng)化“雙帶頭人”工程，提升黨建工作水平。院系有別于黨政機(jī)關(guān)或其他社會(huì)組織，是由師生組成的學(xué)術(shù)育人共同體。高校教師具有善于獨(dú)立思考、具有批判性思維、富有個(gè)性、自尊心強(qiáng)等特點(diǎn)，雅克·勒戈夫稱其為“以思想和傳授其思想為職業(yè)的人”[20]，其從事的工作“不僅影響和塑造智力，同時(shí)也塑造意愿”，“不僅對(duì)思想而且對(duì)心靈進(jìn)行教化”，“成為最高的專業(yè)，成為最具有規(guī)范性的職業(yè)，成為要求最高的工作”[21]。由此，對(duì)黨建質(zhì)量和成效負(fù)有關(guān)鍵責(zé)任的院系黨委（總支）書記和黨支部書記應(yīng)具備特殊的素養(yǎng)和威望，既要具有政策理論水平和駕馭工作的綜合素養(yǎng)，又要具有懂學(xué)術(shù)明育人、善于把握辦學(xué)治院規(guī)律的特質(zhì)。優(yōu)先配強(qiáng)黨組織負(fù)責(zé)人，加大力度推進(jìn)將合適的學(xué)科帶頭人培養(yǎng)成黨務(wù)工作帶頭人、將有條件的黨組織負(fù)責(zé)人培養(yǎng)成學(xué)科帶頭人的“雙帶頭人”工程，為提高院系黨建水平和提升院系黨建質(zhì)量提供支撐和保障。

四、核心性困境：學(xué)術(shù)權(quán)力作用的有效發(fā)揮問題

院系是政治權(quán)力、行政權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力、民主權(quán)力、監(jiān)督權(quán)力等多種權(quán)力相互作用的，具有多元利益相關(guān)主體的專業(yè)性組織。其學(xué)術(shù)的本質(zhì)屬性決定了學(xué)術(shù)權(quán)力在院系治理中理應(yīng)處于核心地位，學(xué)術(shù)權(quán)力作用的有效發(fā)揮是我國高校院系治理的本質(zhì)性問題。

1.學(xué)術(shù)權(quán)力的核心地位與現(xiàn)實(shí)中弱化和形式化的慣性

“縱觀西方國家高校發(fā)展的歷史，美法英等國家的高校發(fā)展模式一直都高度強(qiáng)調(diào)大學(xué)是一個(gè)典型的學(xué)術(shù)性機(jī)構(gòu)和組織，大學(xué)發(fā)展的根本動(dòng)力是學(xué)術(shù)本位，而高校的學(xué)術(shù)權(quán)力是高校固有的本質(zhì)特征和內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的核心?！盵13]17大學(xué)的本質(zhì)功能和特征最直接地體現(xiàn)于院系，大學(xué)越往下，學(xué)科專業(yè)性越突出，學(xué)術(shù)性功能越強(qiáng)，學(xué)術(shù)權(quán)力越凸現(xiàn)。院系的一切制度、決策和建設(shè)都服務(wù)于其以“學(xué)術(shù)立魂、育人為本”為基礎(chǔ)而展開的核心使命。不管是學(xué)科建設(shè)還是其他建設(shè)，不管是科學(xué)研究還是人才培養(yǎng)，不管是社會(huì)服務(wù)還是其他活動(dòng)，不管是教師水平評(píng)價(jià)還是學(xué)生學(xué)習(xí)成效評(píng)價(jià)，都具有專業(yè)性的特性，都是基于學(xué)術(shù)而展開的創(chuàng)造性工作，這就決定了學(xué)術(shù)權(quán)力是院系本質(zhì)性的內(nèi)生權(quán)力，在院系有效治理過程中理應(yīng)發(fā)揮核心作用。

伯恩鮑姆認(rèn)為，行政權(quán)力是一種管理權(quán)力，是一種基于科層合法授權(quán)，上級(jí)對(duì)活動(dòng)的控制與協(xié)調(diào)，主要是通過組織法定職權(quán)自上而下的授權(quán)、命令來實(shí)現(xiàn)的；而學(xué)術(shù)權(quán)力是一種專業(yè)權(quán)力，更多依靠組織成員發(fā)揮專業(yè)知識(shí)來實(shí)現(xiàn)控制與協(xié)調(diào)，權(quán)力基礎(chǔ)是專業(yè)成員的自主性和個(gè)人知識(shí)。[10]56院系作為“科層制與松散結(jié)構(gòu)的混合體”，其中“科層制”需要外在的行政權(quán)力來推動(dòng)，“松散性”需要內(nèi)生的學(xué)術(shù)權(quán)力來整合。院系空間中，這兩種權(quán)力配合默契、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)，就會(huì)形成一種“行政服務(wù)于高水平的學(xué)術(shù)發(fā)展”的格局。[6]19然而，在我國集中統(tǒng)一的國家體制、官本位和人情倫理等傳統(tǒng)文化背景下，在高校辦學(xué)自主性不足、上級(jí)指令性要求和任務(wù)繁重的情況下，再加上辦學(xué)資源主要由行政權(quán)力所掌握的實(shí)際，院系黨政權(quán)力泛化甚至壓制學(xué)術(shù)權(quán)力的局面長期存在，學(xué)術(shù)權(quán)力存在一定程度的弱化、虛化和形式化慣性，學(xué)術(shù)權(quán)力實(shí)質(zhì)性作用的發(fā)揮成了院系有效治理長期未能消解的困境。

2.廓清問題根源，多維路徑綜合推進(jìn)

一是塑造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)育人生態(tài)。文化生態(tài)直接影響著院系領(lǐng)導(dǎo)和教師的行為模式，決定著院系治理能否按其本質(zhì)要求良性運(yùn)行。這需要院系有一個(gè)政策理論水平高、綜合素養(yǎng)好、學(xué)術(shù)育人情懷強(qiáng)、遵循辦學(xué)治院規(guī)律的有力的黨政領(lǐng)導(dǎo)班子，并且從院系治理的目標(biāo)理念、結(jié)構(gòu)體系、機(jī)制制度、決策執(zhí)行，到黨的建設(shè)、宣傳教育、輿論導(dǎo)向，全面培育院系和諧的政治生態(tài)、深厚的學(xué)術(shù)育人氛圍，保障學(xué)術(shù)權(quán)力作用的有效發(fā)揮。

二是保障教師在辦學(xué)治院中的主體地位。斯坦福大學(xué)的唐納德·肯尼迪認(rèn)為：“教師對(duì)大學(xué)決策的影響，完全取決于專業(yè)教員的集體專長，而與任何管理特權(quán)沒有關(guān)系?！盵22]教授參與決策“應(yīng)作為促進(jìn)決策和管理科學(xué)、有效的重要措施”，其“參與甚至主導(dǎo)學(xué)術(shù)事務(wù)的管理工作是大學(xué)組織的必然要求，是知識(shí)的內(nèi)在深?yuàn)W性和專業(yè)性賦予教師的必然權(quán)力”[11]284。在辦學(xué)治院的指導(dǎo)思想、決策制度等方面尊重教師的主體地位，保障學(xué)術(shù)權(quán)力作用的有效發(fā)揮。

三是加強(qiáng)學(xué)術(shù)評(píng)議機(jī)構(gòu)建設(shè)和決策程序的制度性保障。從學(xué)術(shù)評(píng)議機(jī)構(gòu)發(fā)揮學(xué)術(shù)權(quán)力功能的角度出發(fā)，結(jié)合院系生態(tài)實(shí)際和學(xué)科特點(diǎn)，科學(xué)設(shè)計(jì)學(xué)術(shù)評(píng)議機(jī)構(gòu)的結(jié)構(gòu)，健全機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生和運(yùn)行機(jī)制；強(qiáng)化學(xué)術(shù)評(píng)議機(jī)構(gòu)成員的教育管理和關(guān)心約束機(jī)制，提升機(jī)構(gòu)成員的履職能力；健全廣大教師和學(xué)術(shù)評(píng)議機(jī)構(gòu)參與院系相關(guān)事項(xiàng)決策的程序，強(qiáng)化程序的制度嚴(yán)肅性和剛性約束，保障學(xué)術(shù)權(quán)力作用的有效發(fā)揮。

注釋

①“一崗雙責(zé)”的內(nèi)涵隨著對(duì)黨的建設(shè)、管黨治黨認(rèn)識(shí)的不斷深化以及國家治理體系的不斷完善而不斷發(fā)展和豐富。最早指的是領(lǐng)導(dǎo)干部既要履行自己分管業(yè)務(wù)工作的責(zé)任，也要履行自己分管領(lǐng)域的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任；進(jìn)入新時(shí)代發(fā)展到領(lǐng)導(dǎo)干部既要履行分管業(yè)務(wù)工作的責(zé)任，也要履行分管領(lǐng)域的思想政治工作責(zé)任；黨的十九大以來提出了領(lǐng)導(dǎo)干部既要履行分管業(yè)務(wù)工作的責(zé)任，也要履行分管領(lǐng)域的全面從嚴(yán)治黨責(zé)任。