牛新春，楊 菲，楊 瀅

（復(fù)旦大學(xué)高等教育研究所，上海200433）

一、問題提出

目前無論是用人單位招聘還是研究生院招生，都越來越重視過程性指標，以識別優(yōu)秀人才。這反映了擯棄單一標準、采納多元標準的評價取向。然而，反映大學(xué)生成長過程的指標不僅包括學(xué)生大學(xué)期間參與的各種活動，還包括學(xué)業(yè)表現(xiàn)的變化發(fā)展趨勢。教育和心理研究領(lǐng)域的學(xué)者長期以來強調(diào)學(xué)業(yè)表現(xiàn)所蘊含的認知和非認知能力[1]。近年來教育心理學(xué)家更是指出一個人面對學(xué)業(yè)挫折和失敗的態(tài)度反映了其特質(zhì)和思維方式，而從挫折和失敗中成長的經(jīng)歷又進一步塑造其特質(zhì)[2]和思維發(fā)展[3]。因此學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化這一發(fā)展性評價指標有助于鑒別具有突出非認知能力和發(fā)展特質(zhì)的學(xué)生。

雖然學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化反映了學(xué)生成長發(fā)展這個真實的主題，大學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化的類型以及影響因素、學(xué)生群體差異等方面的實證研究卻相當(dāng)有限。一方面因為國內(nèi)重選拔、輕發(fā)展的教育評價制度以終結(jié)性評價為主[4]，另一方面也因為學(xué)業(yè)表現(xiàn)過程性數(shù)據(jù)難以獲取。然而學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化過程的考察直接指向本科教育質(zhì)量這個目前被廣泛關(guān)注的議題。學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化過程影響因素的分析，可以提供幫扶學(xué)生的具體操作手段，從而盡可能幫助更多進入重點大學(xué)的學(xué)生順利完成學(xué)業(yè)。

二、文獻評述及研究問題

（一）大學(xué)學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化及影響因素

大學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)呈現(xiàn)動態(tài)的變化特點。有學(xué)者[5]注意到相鄰學(xué)期或?qū)W年學(xué)業(yè)表現(xiàn)的相關(guān)性，也有學(xué)者[6]指出學(xué)業(yè)表現(xiàn)呈現(xiàn)升-降-升-降的總體趨勢，少數(shù)學(xué)者則更進一步考察了大學(xué)生個體學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化的類型。丁澍等[7]基于一所理工科高校2002、2003 兩級學(xué)生七個學(xué)期的學(xué)業(yè)表現(xiàn)數(shù)據(jù)、使用聚類分析手段，發(fā)現(xiàn)學(xué)生在大學(xué)期間的學(xué)業(yè)表現(xiàn)呈現(xiàn)出四種類型：優(yōu)秀且穩(wěn)定、中等進步、中等退步、始終較差。季靖[8]基于一所普通本科院校一屆學(xué)生六個學(xué)期的學(xué)業(yè)表現(xiàn)數(shù)據(jù)，按每個學(xué)期的成績將學(xué)生分為四組，然后使用轉(zhuǎn)移矩陣方法分析同一位學(xué)生在不同學(xué)期的組間流動。作者發(fā)現(xiàn)排名前25%組和排名后25%組學(xué)生學(xué)業(yè)成績穩(wěn)定性強，中間兩組穩(wěn)定性較差，流動性較高。

關(guān)于學(xué)生個體學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化影響因素，有限的關(guān)注集中于學(xué)生個人特征和高考成績。丁澍等發(fā)現(xiàn)個人特征并沒有什么影響，但高考低分的學(xué)生中，高考數(shù)學(xué)和英語分數(shù)對學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化有顯著影響。季靖則指出學(xué)生所學(xué)專業(yè)的重要影響，文科學(xué)生課程體系相對寬松，不同學(xué)期的學(xué)業(yè)表現(xiàn)更可能在排名前25%、中上25%、中下25%、后25%四組之間流動。

相當(dāng)成熟的大學(xué)生投入理論對學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化的影響因素分析有著重要啟示。大學(xué)生投入理論指出，盡管學(xué)生的個人特征如家庭經(jīng)濟條件、入學(xué)前學(xué)業(yè)準備對學(xué)生的教育結(jié)果產(chǎn)生影響，但是學(xué)生學(xué)業(yè)投入更是起著決定性作用?；谕⊥校═into）[9]對于大學(xué)生輟學(xué)的研究，阿斯?。ˋstin）[10]界定大學(xué)生投入為學(xué)生在教育過程中生理和心理能量的投入。學(xué)生大學(xué)期間的投入越多，教育結(jié)果就越好。這一理論假設(shè)被美國[11-12]以及國內(nèi)[13-14]眾多實證研究普遍驗證。雖然大學(xué)生投入理論的實證研究并未關(guān)注學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化，個別基于單個學(xué)科的相關(guān)研究提供了重要的印證。例如，黃清心等[15]對大學(xué)生英語學(xué)習(xí)進步進行了調(diào)查分析，發(fā)現(xiàn)學(xué)生英語進步的主要原因是個人投入和有效學(xué)習(xí)策略。

（二）學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化的含義

教育和心理研究領(lǐng)域的學(xué)者長期以來強調(diào)學(xué)業(yè)表現(xiàn)所蘊含的認知和非認知能力。學(xué)界廣泛認同認知能力與教育結(jié)果、勞動力市場結(jié)果之間的關(guān)系，不過非認知能力的重要性近年來被越來越多的研究所強調(diào)，但是哪類能力更為重要尚存在爭議[16]。最近的一些研究結(jié)果清楚地表明學(xué)業(yè)優(yōu)秀的學(xué)生具有積極的非認知能力特征，并且落實在高學(xué)業(yè)投入上。貝蒂（Beattie）等[1]使用高中學(xué)業(yè)表現(xiàn)對學(xué)生大學(xué)學(xué)業(yè)表現(xiàn)進行預(yù)測，把實際表現(xiàn)遠低于預(yù)期、超出預(yù)期的學(xué)生分別界定為異常差、異常好的學(xué)生，并分析這些學(xué)生的非認知能力特征。作者發(fā)現(xiàn)異常差的學(xué)生目標較為功利，有很高的拖延傾向；異常好的學(xué)生表現(xiàn)出利他性和目標導(dǎo)向，并愿意投入更多的時間學(xué)習(xí)來獲得更高的績點。吳峰等[17]也發(fā)現(xiàn)大學(xué)生非認知能力（情緒智力）通過學(xué)業(yè)投入間接影響學(xué)業(yè)表現(xiàn)。

學(xué)者們更進一步指出，如何面對挫折和失敗是當(dāng)今學(xué)生一項至關(guān)重要的非認知能力。這對關(guān)注過程性評價指標、學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化有著重要的意義。堅毅和成長性思維是當(dāng)今最具有沖擊力的教育理念。堅毅指對長期目標的堅持和熱情，尤其強調(diào)在熱情的引導(dǎo)下，遇到挫折和失敗時堅持下去的特質(zhì)，而在這樣一個成長的過程中，堅毅的特質(zhì)又得到鍛煉[18]。成長型思維也同樣強調(diào)一個人面對挫折和失敗的態(tài)度[19]，而從挫折和失敗中成長的經(jīng)歷又進一步塑造其成長思維[3]。正因為此，當(dāng)今人事招聘的一個常見問題是描述一個失敗的經(jīng)歷，美國名校①也常常要求申請學(xué)生在個人陳述中描述一件對自己有重大影響的事件或經(jīng)歷。鑒于這些重要的理論和實踐，有理由認為學(xué)業(yè)進步的學(xué)生從挫折中成長的經(jīng)歷不僅反映了學(xué)生的認知能力，也反映了堅毅和成長性思維這些重要的發(fā)展特質(zhì)。

（三）考察學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化對評價弱勢學(xué)生的特殊意義

從教育公平議題的角度，考察學(xué)業(yè)進步這一過程性指標對于支持學(xué)業(yè)表現(xiàn)不良學(xué)生和評價入學(xué)重點大學(xué)的弱勢學(xué)生具有特殊的意義。如前所述，國家近年實施了一系列招生傾斜政策以增加農(nóng)村學(xué)生進入重點大學(xué)的機會。然而由于農(nóng)村的中學(xué)教育更為強調(diào)應(yīng)試[20]而缺乏自主學(xué)習(xí)能力方面的培養(yǎng)[21]，這些學(xué)生學(xué)業(yè)準備相對薄弱，入學(xué)初期的學(xué)業(yè)表現(xiàn)很可能處于劣勢，入學(xué)后也需要經(jīng)歷一個追趕統(tǒng)招學(xué)生的過程。即便如此，這些學(xué)生畢業(yè)時也可能依然處于劣勢。對這些學(xué)生的學(xué)業(yè)發(fā)展軌跡和趨勢的分析不僅有助于合理評價其學(xué)業(yè)表現(xiàn)以及優(yōu)秀與否，也有益于合理評價招生傾斜政策的實施效果。

相關(guān)研究的確發(fā)現(xiàn)弱勢學(xué)生入學(xué)初期學(xué)業(yè)表現(xiàn)出劣勢但后續(xù)會取得進步。盧曉東等[22]基于案例高校學(xué)生學(xué)業(yè)記錄，發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)學(xué)生入學(xué)初期學(xué)業(yè)表現(xiàn)大幅度領(lǐng)先農(nóng)村學(xué)生，并且這一差異持續(xù)到畢業(yè)。然而牛新春[23]發(fā)現(xiàn)來自西部地區(qū)的學(xué)生大一學(xué)業(yè)表現(xiàn)出劣勢，但后勁十足，在大學(xué)期間迎頭趕上?；谡{(diào)研數(shù)據(jù)，熊靜等[24]也發(fā)現(xiàn)貧困生入學(xué)時的學(xué)業(yè)能力水平顯著低于非貧困生，但幾學(xué)期后，二者差異不再顯著。針對招生傾斜政策下入學(xué)重點大學(xué)的農(nóng)村學(xué)生，有研究[25-26]表明貧困定向計劃學(xué)生大一學(xué)業(yè)表現(xiàn)低于城市學(xué)生，不過其中一項研究所報告的數(shù)據(jù)似乎也表明貧困定向計劃學(xué)生在逐漸趕上。

此外，基于學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化實行過程性、發(fā)展性評價不僅具有人才選拔功能，還包括激勵與發(fā)展功能，這對農(nóng)村弱勢學(xué)生和落后學(xué)生尤其有著重要的意義。這里必須提及首先由斯克里文（Scriven）提出、后由布盧姆（Bloom）引入教育評價領(lǐng)域的發(fā)展性評價理念[27]。發(fā)展性評價注重學(xué)生自我成長軌跡的縱向比較分析，特別注意評價對學(xué)生情緒和感情的影響，對學(xué)生取得的每一點成績給予積極鼓勵，從而激發(fā)學(xué)生主體自我發(fā)展的意識。實證研究結(jié)果表明，發(fā)展性評價能有效促進家庭背景弱勢和學(xué)業(yè)表現(xiàn)落后的大學(xué)生深度學(xué)習(xí)[28]，提高學(xué)習(xí)積極性[29]、學(xué)習(xí)投入度[30]以及學(xué)業(yè)表現(xiàn)[31]。

（三）研究問題

綜上，學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化反映了學(xué)生成長發(fā)展這個真實的主題，有助于鑒別具有突出非認知能力和發(fā)展特質(zhì)的學(xué)生，對合理評價入學(xué)重點大學(xué)的弱勢學(xué)生有特殊意義。然而由于對終結(jié)性評價指標的倚重和過程性數(shù)據(jù)的缺乏，學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化的類型和影響因素的實證分析非常有限。此外，學(xué)業(yè)進步這一發(fā)展性特征是否被就業(yè)和學(xué)術(shù)市場所識別和激勵，也是個重要的實證問題?；诖?，本研究以一所教育部直屬大學(xué)為案例，基于學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化把城鄉(xiāng)學(xué)生分為不同類型，并使用跟蹤調(diào)研數(shù)據(jù)回答以下研究問題：

第一，學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化類型如何？城鄉(xiāng)差異如何？

第二，學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化類型與學(xué)生的高考分數(shù)和高中學(xué)業(yè)表現(xiàn)、大學(xué)學(xué)業(yè)投入和自主學(xué)習(xí)策略使用關(guān)系如何？

第三，入學(xué)前學(xué)業(yè)準備、大學(xué)學(xué)業(yè)投入因素中，哪些對學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化有重要影響？對農(nóng)村學(xué)生而言呢？

第四，學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化在人才選拔中是否被識別、學(xué)業(yè)進步這一發(fā)展性特征是否被激勵？

三、數(shù)據(jù)、關(guān)鍵變量與有限性

本研究以一所教育部直屬院校X 大學(xué)為案例，使用2014級學(xué)生大一至大三學(xué)業(yè)記錄和調(diào)研數(shù)據(jù)考察學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化的類型和影響因素。學(xué)生學(xué)業(yè)記錄包括學(xué)生的年度績點、院系、性別這些基本信息。本研究基于2014級全體學(xué)生的年度績點計算了每位學(xué)生的院系內(nèi)排名，從而將專業(yè)差異因素納入并以此作為學(xué)業(yè)表現(xiàn)指標，這與丁澍等、季婧的處理方法基本一致。

對2014級學(xué)生進行跟蹤調(diào)研，旨在了解學(xué)生大學(xué)期間的學(xué)業(yè)發(fā)展軌跡。調(diào)研于每年春季學(xué)期中實施，大一調(diào)研收集了學(xué)生的家庭背景信息、大學(xué)學(xué)習(xí)投入情況。大二、大三繼續(xù)調(diào)研詢問了大學(xué)學(xué)習(xí)投入情況，大二還詢問了學(xué)生自主學(xué)習(xí)策略的使用情況。為保證農(nóng)村學(xué)生群體的樣本數(shù)和分析結(jié)果的可靠性，調(diào)研樣本包括了全部農(nóng)村學(xué)生和城市學(xué)生隨機抽樣。剔除少數(shù)在大學(xué)期間離校的學(xué)生，大一調(diào)研樣本總計1352 位學(xué)生，大二調(diào)研樣本為1030，大三調(diào)研樣本為889②。考慮到樣本的抽樣設(shè)計，每一年的調(diào)研都設(shè)計了樣本權(quán)重以確保對2014級新生的代表性，樣本權(quán)重設(shè)計考慮到分層不均勻抽樣和填答率雙重因素。

學(xué)業(yè)投入方面題項的設(shè)計參考美國加州大學(xué)洛杉磯分校高等教育研究所主持的全國性CIRP 項目的學(xué)生調(diào)研問卷[32]，采用了其中關(guān)于大學(xué)生學(xué)業(yè)投入方面的問題，如遲交作業(yè)、敷衍作業(yè)、選擇有挑戰(zhàn)性課程等。這些問題更注重反映學(xué)生的自主選擇和努力程度。相對而言，大學(xué)生投入相關(guān)文獻常用的NSSE 或SERU 問卷中有關(guān)學(xué)習(xí)投入方面的問題，更注重大學(xué)課程本身的挑戰(zhàn)度。此外，大二學(xué)習(xí)策略方面題項參考了平特里克（Pintrich）等設(shè)計的激勵學(xué)習(xí)策略量表（MSLQ）這一經(jīng)典的自主學(xué)習(xí)測量工具。使用激勵學(xué)習(xí)策略量表簡化版[33]中自主學(xué)習(xí)策略部分，包括具體認知策略（重復(fù)策略、精細加工策略、組織策略）和元認知策略（監(jiān)視策略、調(diào)節(jié)策略、努力策略）。四點李克特測量被轉(zhuǎn)化為百分制，得分越高表明學(xué)生自主學(xué)習(xí)策略使用頻率越高。

需要說明的是，本研究使用X 大學(xué)為案例，對教育部直屬院校有一定的代表性，但其他同類院校的城鄉(xiāng)學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化可能存在一定差異性。此外，本文基于相關(guān)教育心理學(xué)的研究結(jié)果，解讀分析結(jié)果時默認案例大學(xué)學(xué)生的學(xué)業(yè)進步反映了其積極的非認知能力特征，這需要后續(xù)研究進行確認和明晰。

四、聚類分析：五類學(xué)生及其入學(xué)前學(xué)業(yè)準備

本研究參考丁澍等的分析手段，基于學(xué)生大一、大二、大三院系內(nèi)排名，使用K 均值聚類分析把2014級全部學(xué)生按學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化的情況分為五種類型。本研究也嘗試了丁澍等使用的分類方法將學(xué)生分為四類，然而持續(xù)優(yōu)秀、持續(xù)差等的比例過高，分組過于不平衡；同時考慮到季靖的研究結(jié)果中居中的學(xué)生流動性更高，因此嘗試聚類分析五類分組。結(jié)果表明各組之間更為平衡，也更能區(qū)分開居中學(xué)生的不同變化狀態(tài)。

表1 報告了全部學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化的分布情況，也報告了參與跟蹤調(diào)研學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化分布情況。持續(xù)優(yōu)秀的學(xué)生比例最高，約占1/4；同時注意到參與跟蹤調(diào)研的學(xué)生中持續(xù)優(yōu)秀的比例比全部學(xué)生中的優(yōu)秀比例稍高，居中學(xué)生的比例相當(dāng)，并且在后續(xù)跟蹤調(diào)研中非常穩(wěn)定。不過參與跟蹤調(diào)研的學(xué)生中持續(xù)差等的比例稍低，而且其比例在后期跟蹤調(diào)研進一步下滑。學(xué)業(yè)較差的學(xué)生更不愿意參與調(diào)研、更容易在跟蹤調(diào)研中損耗，這也是跟蹤調(diào)研的常見問題。圖1 基于大一、大三院系內(nèi)排名直觀呈現(xiàn)了五類學(xué)生的分布情況，可以清楚看到居中學(xué)生的分類具有一定的模糊性。

表1 五類學(xué)生大學(xué)學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化調(diào)研樣本使用調(diào)研權(quán)重計算行比例

圖1 大一、大三院系內(nèi)排名散點圖

表2報告了五類學(xué)生的院系內(nèi)排名以及中學(xué)學(xué)業(yè)準備情況?？梢钥吹匠掷m(xù)優(yōu)秀的學(xué)生排名非常出色并且非常穩(wěn)定，大一、大二、大三的院系內(nèi)排名都處于前15%左右；持續(xù)差等的學(xué)生也非常穩(wěn)定。然而學(xué)業(yè)進步的學(xué)生排名變化相當(dāng)大，學(xué)業(yè)退步的學(xué)生排名變化更大。居中學(xué)生排名變化大的結(jié)果與季靖的結(jié)論非常一致。此外必須指出的是，由于大三結(jié)束時學(xué)校清退學(xué)業(yè)表現(xiàn)不良學(xué)生，學(xué)生大四院系排名產(chǎn)生了大幅變化。除了學(xué)生大四時修課大幅減少這個重要的原因，這也是聚類分析限于大一、大二、大三院系內(nèi)排名在數(shù)據(jù)方面的考慮。

從城鄉(xiāng)差異來看，農(nóng)村學(xué)生雖然更可能出現(xiàn)持續(xù)差等，卻也更可能取得學(xué)業(yè)進步。持續(xù)優(yōu)秀、中上等退步兩組的城市學(xué)生比例高于其他三組城市學(xué)生的比例；相比之下，持續(xù)差等、中上等進步、中下等進步三組的農(nóng)村學(xué)生比例高于其他兩組農(nóng)村學(xué)生的比例。

表2 五類學(xué)生的入學(xué)前學(xué)業(yè)準備和城鄉(xiāng)比例使用大一調(diào)研權(quán)重計算

五、描述性分析：五類學(xué)生的大學(xué)學(xué)業(yè)投入

與大學(xué)生投入理論的假設(shè)一致，學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化清楚反映了學(xué)生的學(xué)業(yè)投入差異。學(xué)業(yè)進步的學(xué)生大二到大三持續(xù)投入，并沒有避免挑戰(zhàn)性課程；學(xué)業(yè)退步的學(xué)生從大二開始松懈，相對回避挑戰(zhàn)性課程，深度學(xué)習(xí)相對不足。

表3和表4分別報告了五類學(xué)生的學(xué)業(yè)投入和大二專業(yè)課程的自主學(xué)習(xí)策略使用得分，可以看到以下幾個重要的特點。

第一，總體而言，持續(xù)優(yōu)秀的學(xué)生從大一到大三始終學(xué)業(yè)投入最高，自主學(xué)習(xí)策略使用得分最高；持續(xù)差等的學(xué)生恰恰相反。大二、大三期間，中上等進步、中下等進步、中上等退步的學(xué)生學(xué)習(xí)投入和自主學(xué)習(xí)策略使用得分依次遞減。

表3 五類學(xué)生的大學(xué)學(xué)業(yè)投入差異顯著性基于與“持續(xù)優(yōu)秀”學(xué)生的比較（使用調(diào)研權(quán)重計算）

第二，中上等進步的學(xué)生雖然大一時的學(xué)業(yè)投入（從未敷衍作業(yè)）顯著低于持續(xù)優(yōu)秀的學(xué)生，但經(jīng)過大二、大三持續(xù)投入，大三時和持續(xù)優(yōu)秀的學(xué)生在學(xué)業(yè)投入上相當(dāng)，甚至在“基于反饋修改/重做論文/作業(yè)”方面，投入顯著高于持續(xù)優(yōu)秀的學(xué)生。中下等進步的學(xué)生情況類似，但在大二、大三的學(xué)業(yè)投入上相對不足。不過關(guān)于這兩組學(xué)業(yè)進步的學(xué)生有個非常令人欣慰的結(jié)果：“盡管有可能降低績點，還是選擇了挑戰(zhàn)性課程”的比例與持續(xù)優(yōu)秀學(xué)生的比例相當(dāng)甚至更高。這一結(jié)果充分表明，學(xué)業(yè)進步的學(xué)生真實地投入了，而不是通過選擇容易的課程換取績點和排名的進步。這兩類進入案例大學(xué)的學(xué)生高中時期都是佼佼者，大一排名43%、68%是個不小的打擊，但這些學(xué)生面對這樣的挫折和失敗，持續(xù)投入，迎頭趕上，在大三排名達到28%、54%。參考堅毅特質(zhì)和成長性思維的文獻結(jié)果，可以說這些學(xué)生面對挫折和失敗的態(tài)度、行為反應(yīng)也繼續(xù)培養(yǎng)了其堅毅特質(zhì)和成長性思維。

表4 五類學(xué)生的專業(yè)課程學(xué)習(xí)策略使用情況（百分制）差異顯著性基于與“持續(xù)優(yōu)秀”學(xué)生的比較（使用大二調(diào)研權(quán)重計算）

第三，中上等退步的學(xué)生雖然大一時學(xué)業(yè)投入僅低于持續(xù)優(yōu)秀的學(xué)生，從大二開始學(xué)業(yè)投入?yún)s不僅低于持續(xù)優(yōu)秀的學(xué)生，也低于兩組學(xué)業(yè)進步的學(xué)生，大三時多數(shù)投入指標顯著低于中上等進步的學(xué)生。這些學(xué)生還刻意避免挑戰(zhàn)性課程，選擇挑戰(zhàn)性課程的比例甚至在五類學(xué)生中最低。同時，這些學(xué)生大二專業(yè)課自主學(xué)習(xí)策略使用方面，精細加工（如整理筆記）、組織（列提綱）、監(jiān)視（自我提問）這些重要的深度學(xué)習(xí)策略和元認知策略使用頻率也顯著低于持續(xù)優(yōu)秀的學(xué)生和中上等進步的學(xué)生。因此，這些學(xué)生從大一排名34%大幅跌落到大三排名56%。

六、多元回歸分析：學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化的重要影響因素

本研究以五類學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化為結(jié)果變量，使用以下模型綜合分析入學(xué)前因素和大學(xué)學(xué)業(yè)投入對學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化的影響：

學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化類別=α+β（中學(xué)學(xué)業(yè)準備）+γ（大學(xué)學(xué)業(yè)投入、自主學(xué)習(xí)策略）+δ（個人特征、家庭背景）+ε

考慮到中上等退步學(xué)生在中學(xué)學(xué)業(yè)準備、大學(xué)學(xué)業(yè)投入方面的特點，邏輯回歸模型分別以持續(xù)優(yōu)秀、中上等退步為基礎(chǔ)類別，分析持續(xù)優(yōu)秀的學(xué)生能夠持續(xù)優(yōu)秀、學(xué)業(yè)退步的學(xué)生退步的關(guān)鍵影響因素。同時，考慮到各學(xué)業(yè)投入指標之間的相關(guān)性，僅選擇了五類學(xué)生有著顯著差異的指標變量以避免共線性問題。

表5.1、5.2 和5.3 報告了多元邏輯模型勝率比，分析得出以下三方面結(jié)果。第一，高考分數(shù)③對于學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化的預(yù)測作用相當(dāng)有限。學(xué)生大學(xué)學(xué)業(yè)表現(xiàn)是持續(xù)優(yōu)秀、還是進步或退步，高考分數(shù)基本無法預(yù)測，僅高考數(shù)學(xué)和英語分數(shù)能有效預(yù)測誰是持續(xù)差等學(xué)生（表5.1，模型1）。當(dāng)然高考數(shù)學(xué)和英語分數(shù)的預(yù)測力部分反映了家庭背景因素，但在考慮了學(xué)生的大學(xué)投入、個人特質(zhì)和家庭背景的情況下，高考數(shù)學(xué)和英語分數(shù)依然能有效預(yù)測誰是持續(xù)差等學(xué)生（表5.1，模型3）。本研究以及丁澍等的研究結(jié)果反映出了數(shù)學(xué)的重要性，這也是國外眾多研究[34]所一致強調(diào)的。

第二，學(xué)業(yè)投入是影響學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化的重要因素，并且落實在了對作業(yè)的態(tài)度上，這與大學(xué)生投入理論的理論假設(shè)一致。表5.1 模型2 的結(jié)果表明大一、大二、大三從不敷衍作業(yè)的學(xué)生更可能是持續(xù)優(yōu)秀的學(xué)生。表5.1 模型2 和模型3 中，學(xué)業(yè)投入的系數(shù)和顯著性基本不變，這表明作業(yè)投入的作用獨立于學(xué)生高中學(xué)業(yè)準備、個人特質(zhì)和家庭背景（表5.1，模型3）。我們還估計了兩個輔助模型（未呈現(xiàn)），一個僅包括學(xué)業(yè)投入指標，另一個僅包括自主學(xué)習(xí)策略指標。前者的結(jié)果和模型2中學(xué)業(yè)投入指標的結(jié)果接近，但勝率比值和1 的差異更大，顯著性P值更小。后者的結(jié)果和模型2 中自主學(xué)習(xí)策略指標的結(jié)果也相當(dāng)接近，但勝率比值和1 的差異更大，而且在更多指標上呈現(xiàn)統(tǒng)計顯著性，包括中上等退步學(xué)生、中下等進步學(xué)生的監(jiān)視策略，持續(xù)差等學(xué)生的精細加工策略。這表明自主學(xué)習(xí)策略也是學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化的重要影響因素，但是其作用并不獨立于學(xué)業(yè)投入，而是通過作業(yè)產(chǎn)生影響。

表5.2 的結(jié)果進一步明晰了為什么大一學(xué)業(yè)居中的學(xué)生有些進步了、有些卻退步了（表5.2，模型3’）。必須指出的是高中排名對學(xué)業(yè)進步的重要預(yù)測作用，在大一學(xué)業(yè)表現(xiàn)不盡人意的情況下，高中排名前10%的學(xué)生比高中排名落后的學(xué)生更有潛力實現(xiàn)學(xué)業(yè)進步（表5.2，模型1’），而且這一預(yù)測作用在考慮了大學(xué)投入、個人特質(zhì)和家庭背景的情況下更為明顯（表5.2，模型3’）。這一結(jié)果再次印證了高中排名反映了學(xué)生在現(xiàn)有條件下的勤奮努力、積極向上[35]，更為獨立于學(xué)生家庭背景和所上高中的資源優(yōu)勢，不僅能有效預(yù)測學(xué)生大學(xué)表現(xiàn)，也能有效預(yù)測學(xué)生大學(xué)學(xué)業(yè)進步。

表5.1 多元邏輯回歸模型勝率比，與持續(xù)優(yōu)秀學(xué)生相比N=1030，使用大二調(diào)研權(quán)重計算

第三，學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)持續(xù)差等的多重影響因素（表5.1 模型3）。這些學(xué)生不僅家庭背景處于弱勢，高考數(shù)學(xué)和英語分數(shù)偏低、高中排名落后，而且大學(xué)期間始終以敷衍的態(tài)度對待作業(yè)，在學(xué)習(xí)方法上組織策略的使用尤其表現(xiàn)出劣勢。

第四，大一學(xué)業(yè)表現(xiàn)中上等的農(nóng)村學(xué)生雖然面臨家庭背景劣勢和學(xué)習(xí)方法不當(dāng)?shù)膲毫?，卻依然實現(xiàn)了學(xué)業(yè)進步。農(nóng)村學(xué)生遠比城市學(xué)生更可能出現(xiàn)學(xué)業(yè)持續(xù)差等，同時也更可能取得學(xué)業(yè)中上等進步、中下等進步（表5.3 的模型0）。與模型0 結(jié)果相比，“模型0+高考分數(shù)”“模型0+高中排名”“模型0+學(xué)業(yè)投入”中農(nóng)村學(xué)生“持續(xù)優(yōu)秀”“中上等進步”的勝率基本不變；然而，與模型0 結(jié)果相比，“模型0+自主學(xué)習(xí)策略”“模型0+個人特質(zhì)和家庭背景”中農(nóng)村學(xué)生“持續(xù)優(yōu)秀”“中上等進步”的勝率比明顯更大，“持續(xù)差等”的勝率比明顯更小。這說明家庭背景處于劣勢和學(xué)習(xí)方法不當(dāng)是城鄉(xiāng)差異的重要影響因素。

表5.2 多元邏輯回歸模型勝率比，與中上等退步學(xué)生相比N=1030，使用大二調(diào)研權(quán)重計算

七、多元回歸分析：五類學(xué)生的畢業(yè)去向

前文綜述教育心理學(xué)家的研究結(jié)果時推斷，學(xué)業(yè)進步反映了學(xué)生積極的特征和思維方式，那么勞動力市場和研究生選拔時是否識別并激勵了學(xué)業(yè)進步這一發(fā)展性特征呢？這是本研究最后試圖回答的問題。由于學(xué)業(yè)表現(xiàn)水平是用人單位和研究生院所一致看重的指標，我們使用以下模型，在控制了學(xué)業(yè)表現(xiàn)水平的情況下，考察學(xué)業(yè)進步與學(xué)生畢業(yè)去向的關(guān)系：

畢業(yè)去向=α+β（大學(xué)業(yè)表現(xiàn)）+γ（大學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化類別）+ε

表5.3 多元邏輯回歸模型勝率比，與中上等退步學(xué)生相比N=1030，使用大二調(diào)研權(quán)重計算

對于本研究案例大學(xué)2014 級學(xué)生，我們從就業(yè)中心獲取了參與大一調(diào)研學(xué)生的畢業(yè)去向，時間截止于學(xué)生畢業(yè)后六個月，即2019 年1 月1 日。鑒于學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化類型隱含了學(xué)業(yè)表現(xiàn)水平，共線性是個相當(dāng)嚴重的問題，我們因此在模型中僅納入了大三學(xué)業(yè)表現(xiàn)指標。

正如學(xué)界廣泛一致的結(jié)論，用人單位尤其是研究生院看重學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)。排名越落后，學(xué)生就業(yè)、深造的可能性越低，越可能延期畢業(yè)或者在畢業(yè)后六個月仍然去向不明確（表6，模型a）。中上等退步、中下等進步、持續(xù)差等的學(xué)生深造的可能性大大低于持續(xù)優(yōu)秀的學(xué)生（表6，模型b）。然而這一結(jié)果反映的是學(xué)業(yè)表現(xiàn)水平本身而不是學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化——表6模型ab 中相應(yīng)的勝率比增大而且完全不再顯著。模型ab的結(jié)果還表明，即使“大三排名越落后深造可能性越低”已被納入考慮，學(xué)業(yè)中上等進步學(xué)生國內(nèi)、外深造的勝率比持續(xù)優(yōu)秀學(xué)生顯著更高。這說明國內(nèi)外高校都識別并激勵了中上等進步學(xué)生的發(fā)展性特征④。

表6 畢業(yè)去向的多元邏輯回歸模型勝率比N=1352，使用大一調(diào)研權(quán)重計算

八、總結(jié)與討論

本研究使用教育部直屬X 大學(xué)的學(xué)生學(xué)業(yè)記錄和跟蹤調(diào)研數(shù)據(jù)，考察學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)進步和退步的過程。學(xué)業(yè)進步的學(xué)生大二到大三持續(xù)投入，并沒有避免挑戰(zhàn)性課程；學(xué)業(yè)退步的學(xué)生從大二開始松懈，相對回避挑戰(zhàn)性課程，深度學(xué)習(xí)相對不足；學(xué)生大學(xué)期間對作業(yè)的態(tài)度是影響學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化的核心因素。學(xué)生學(xué)業(yè)進步、退步與學(xué)業(yè)投入的關(guān)系不僅確認大學(xué)生投入理論適用于學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化的分析，也從學(xué)業(yè)投入角度詮釋了學(xué)業(yè)進步學(xué)生的堅毅和成長性思維。因此，這些學(xué)生的發(fā)展性特征被海內(nèi)外高校所認可。

特別需要強調(diào)的是基于學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化的評價對農(nóng)村弱勢學(xué)生、落后學(xué)生的重要意義。本研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)村學(xué)生雖然更可能出現(xiàn)持續(xù)差等，卻也更可能取得學(xué)業(yè)進步；農(nóng)村學(xué)生雖然面臨家庭背景劣勢和學(xué)習(xí)方法不當(dāng)?shù)膲毫?，卻依然實現(xiàn)了學(xué)業(yè)進步。如前所述，基于過程性、發(fā)展性的評價不僅包括人才選拔功能，還包括激勵與發(fā)展功能。對農(nóng)村弱勢學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)的合理評價既要體現(xiàn)基礎(chǔ)教育資源劣勢延續(xù)性影響的客觀態(tài)度，也要從認可其學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化的過程性視角，對這些學(xué)生的每一點學(xué)業(yè)進步進行鼓勵，從而激發(fā)其積極投入學(xué)習(xí)，促進其人格的健康發(fā)展。因此我們認為，高等院?？梢栽诮處熍嘤?xùn)和獎學(xué)金設(shè)置兩方面做出富有成效的努力。教師培訓(xùn)時注重引導(dǎo)教師使用發(fā)展性評價的激勵功能，啟發(fā)教師主動尋找弱勢和落后學(xué)生的每一點進步，在公開和個人性場合積極鼓勵這些學(xué)生。獎學(xué)金方面設(shè)置學(xué)業(yè)進步獎學(xué)金，使得弱勢和學(xué)業(yè)落后學(xué)生能和學(xué)業(yè)優(yōu)秀學(xué)生同樣有機會得到能見度高的公開激勵而進步。

最后，本研究關(guān)于學(xué)業(yè)表現(xiàn)變化過程影響因素的分析為重點大學(xué)進行學(xué)生學(xué)業(yè)支持提供了具體操作方向。自主學(xué)習(xí)策略的培訓(xùn)是有效的途徑，尤其是培訓(xùn)課后整理筆記這些精細加工策略、列提綱這種組織策略以及自我提問的監(jiān)視策略，幫助學(xué)生打破被動學(xué)習(xí)和應(yīng)試教育的模式。而作業(yè)完成情況是確認學(xué)生投入的有效方法，提供作業(yè)反饋可促進學(xué)生學(xué)習(xí)投入。對農(nóng)村學(xué)生可以實施差異化的學(xué)業(yè)支持，對入學(xué)伊始學(xué)業(yè)差等的農(nóng)村學(xué)生數(shù)學(xué)和英語的支持更為重要，而對入學(xué)伊始學(xué)業(yè)處于中上等的農(nóng)村學(xué)生培養(yǎng)其自主學(xué)習(xí)策略則更為有效。

致謝

本文數(shù)據(jù)獲取得到X 大學(xué)學(xué)工部、信息辦大力支持，特此致謝。

注釋

①例如普林斯頓大學(xué)，參見https://admission.princeton.edu/how-apply/application-checklist/princeton-supplement。

②盡管這一跟蹤調(diào)研也面臨著樣本損耗的問題，從學(xué)業(yè)表現(xiàn)、學(xué)業(yè)投入的方面而言并沒有產(chǎn)生嚴重的樣本選擇性偏差。

③國內(nèi)有少數(shù)省份高考的科目和總分不同，因此將高考總分和單科的得分轉(zhuǎn)化為基于省份的百分制得分。

④模型ab中就業(yè)勝率比雖未達到統(tǒng)計顯著，比值卻相當(dāng)大。然而這并不表明用人單位不看重持續(xù)優(yōu)秀的學(xué)生，而反映了案例院校作為國內(nèi)頂尖高校，持續(xù)優(yōu)秀學(xué)生更傾向于選擇深造而不是就業(yè)。