突破關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”困境的制度選擇與創(chuàng)新

柳 洲

（天津大學(xué)馬克思主義學(xué)院，天津 300354）

0 引言

2018年發(fā)生的中興事件，由于嚴(yán)重“缺芯”，毫無(wú)應(yīng)對(duì)之力的中興公司，只能支付巨額罰款、重新改組公司和接受美國(guó)監(jiān)管。2019年發(fā)生的華為事件，由于缺乏高端芯片、缺乏操作系統(tǒng)以及必要的產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)，華為雖有“備胎”，能夠在一定程度上抗擊美國(guó)政府的打壓，但是隨著美國(guó)的打壓不斷升級(jí)，遭受國(guó)家力量瘋狂碾壓的華為，正面臨前所未有的發(fā)展危機(jī)。

中興和華為事件表明，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，一家公司無(wú)論市場(chǎng)份額有多大、專利數(shù)量有多少，如果沒(méi)有掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，打造自主可控的產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)體系，終將處處受制于人。中興和華為事件還表明，在大國(guó)博弈中，一個(gè)國(guó)家無(wú)論經(jīng)濟(jì)體量有多大，如果沒(méi)有自主可控的關(guān)鍵核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)，就無(wú)法保證經(jīng)濟(jì)上的持續(xù)強(qiáng)大和政治上的全面強(qiáng)勢(shì)。關(guān)鍵核心技術(shù)是國(guó)之重器，是一個(gè)國(guó)家的最大“命門(mén)”，必須牢牢掌握在自己手里。習(xí)近平總書(shū)記明確要求，“在關(guān)鍵領(lǐng)域、‘卡脖子’的地方要下大功夫?！保?］

新中國(guó)成立70多年來(lái)，我國(guó)在關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)受制于人的格局從根本上沒(méi)有改變。在中美博弈進(jìn)入高度白熱化的背景下，我國(guó)亟須在短時(shí)間內(nèi)突破發(fā)達(dá)國(guó)家積累幾十年的關(guān)鍵核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)。但是如何突破關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的困境，單純依靠市場(chǎng)的力量，還是完全依靠政府的組織，抑或是其他模式？這是值得深入研究的理論和實(shí)踐問(wèn)題。

1 選擇舉國(guó)體制是歷史的必然

1.1 應(yīng)用舉國(guó)體制突破關(guān)鍵核心技術(shù)的成功經(jīng)驗(yàn)

在新中國(guó)成立初期，中國(guó)共產(chǎn)黨所直接面對(duì)的一方面是“一窮二白”的爛攤子，另一方面是帝國(guó)主義核威脅、核訛詐。為了迅速改變這種狀況，在中央的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，充分調(diào)動(dòng)全國(guó)資源，依靠各部門(mén)、各地方、各部隊(duì)的大力協(xié)作，在當(dāng)時(shí)國(guó)家經(jīng)濟(jì)、技術(shù)基礎(chǔ)薄弱和工作條件十分艱苦的情況下，經(jīng)過(guò)大批優(yōu)秀的科技工作者、干部、工人、解放軍指戰(zhàn)員的共同努力和艱苦奮斗，攻克了一個(gè)又一個(gè)技術(shù)難關(guān)：在1960年成功地發(fā)射了第一枚自主研制的導(dǎo)彈；在1964和1967年先后成功地爆炸了我國(guó)自行制造的第一顆原子彈和氫彈；1970年又成功地把我國(guó)第一顆人造地球衛(wèi)星——“東方紅”送上了太空?！皟蓮椧恍恰庇?jì)劃的勝利實(shí)現(xiàn)，鑄就了國(guó)家安全的戰(zhàn)略基石。

改革開(kāi)放后，我國(guó)在1992年正式啟動(dòng)載人航天工程。2003年中國(guó)首次載人飛行的神舟五號(hào)飛船返回地面，意味著中國(guó)用了11年的時(shí)間，實(shí)現(xiàn)了發(fā)達(dá)國(guó)家航天界幾十年的跨越。黨的十八大以來(lái)，載人航天工程奮力拼搏，掌握和突破大量關(guān)鍵技術(shù)，推動(dòng)著我國(guó)從航天大國(guó)邁向航天強(qiáng)國(guó)。在20世紀(jì)90年代，我國(guó)還啟動(dòng)了北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“北斗系統(tǒng)”）的建設(shè)工程，并于2020年從無(wú)到有建立起了一套全面自主可控、技術(shù)一流、服務(wù)全球的衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)。其中，在北斗3號(hào)的建設(shè)過(guò)程中，共有400多家單位、30余萬(wàn)名科技人員參與了研制和建設(shè)工作。正是依靠同舟共濟(jì)和密切協(xié)作，我國(guó)才徹底打破了核心器部件長(zhǎng)期依賴進(jìn)口、受制于人的局面，實(shí)現(xiàn)了北斗導(dǎo)航衛(wèi)星單機(jī)和關(guān)鍵元器件的全面國(guó)產(chǎn)化?；仡櫄v史，舉國(guó)體制是創(chuàng)造國(guó)之重器、牢牢掌握科技發(fā)展和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)“命門(mén)”的重要法寶。

1.2 在核心技術(shù)攻關(guān)方面的教訓(xùn)

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)在核心技術(shù)方面雖然取得了很多突破，與發(fā)達(dá)國(guó)家總體差距也在不斷縮小，但也走了一些彎路。以芯片為例，我國(guó)先后啟動(dòng)了1986年的“531”戰(zhàn)略、1990年的“908”工程和1995年的“909”工程。其中，“908”工程雖然試圖走出一條“引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新”路徑。但是，“908”工程（1微米）在海灣戰(zhàn)爭(zhēng)后曾引起一度重視，但直到1995年才正式批準(zhǔn)立項(xiàng)，在猶豫不決中整整拖了5年。而此時(shí)，國(guó)際上已經(jīng)處于0.05微米的銷售高峰期［2］。1998年1月，“908”工程驗(yàn)收時(shí)，其0.9微米超大規(guī)模集成電路開(kāi)發(fā)生產(chǎn)工藝形成了月投6 000片6英寸硅片的生產(chǎn)能力。盡管“908”工程的實(shí)施使國(guó)內(nèi)集成電路制造工藝水平從2～3微米提高到0.9微米，但已經(jīng)錯(cuò)失了緊跟國(guó)際先進(jìn)技術(shù)的時(shí)機(jī)。實(shí)際上，英特爾公司在1997年已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了0.25微米集成電路的量產(chǎn)，即“908”工程生產(chǎn)線建成之時(shí)就落后于國(guó)際主流技術(shù)三代［3］。在芯片產(chǎn)業(yè)快速更新?lián)Q代的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，近7年漫長(zhǎng)的立項(xiàng)審批、技術(shù)引進(jìn)和建設(shè)投產(chǎn)過(guò)程［4］，意味著“908”工程并將失敗，意味著傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行體制已不能適應(yīng)全球科技創(chuàng)新步伐。

國(guó)家在已經(jīng)意識(shí)到“908”工程存在的嚴(yán)重問(wèn)題時(shí)，又在1995年迅速啟動(dòng)了“909”工程，并誓言“就是‘砸鍋賣(mài)鐵’也要把半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)搞上去”?！?09”工程吸取了“908”工程的教訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)了市場(chǎng)導(dǎo)向，并與日本的NEC成立合資公司。雖然“909”工程使我國(guó)與國(guó)際的技術(shù)差距有所縮小，但是由于在起步之際就缺乏集成電路設(shè)計(jì)行業(yè)的配套，其結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)仍然有一定差距。與此同時(shí)，在與NEC的合作中，我國(guó)只是簡(jiǎn)單的產(chǎn)品加工，并不掌握核心技術(shù)。“908”和“909”工程未能很好地實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，我國(guó)依然面臨技術(shù)進(jìn)步主要依靠引進(jìn)國(guó)外設(shè)備、產(chǎn)品自主開(kāi)發(fā)能力弱等痼疾。雖然國(guó)家已經(jīng)下了砸鍋賣(mài)鐵的決心，但是如果不與時(shí)俱進(jìn)地發(fā)揮舉國(guó)體制的作用，不從產(chǎn)業(yè)技術(shù)的生態(tài)系統(tǒng)高度考慮問(wèn)題，無(wú)論國(guó)家下多大的決心，也買(mǎi)不來(lái)關(guān)鍵核心技術(shù)。此后，工信部制定的《集成電路產(chǎn)業(yè)“十二五”發(fā)展規(guī)劃》已明確提出，要實(shí)施若干從集成電路、軟件、整機(jī)、系統(tǒng)到應(yīng)用的“一條龍”專項(xiàng)，形成共生的產(chǎn)業(yè)生態(tài)鏈/價(jià)值鏈［5］。

1.3 舉國(guó)體制是突破關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”困境的必然選擇

芯片的失敗教訓(xùn)和兩彈一星、載人航天、北斗導(dǎo)航等成功經(jīng)驗(yàn)表明，唯有依靠與時(shí)俱進(jìn)的舉國(guó)體制、走自主創(chuàng)新的道路，才能創(chuàng)造出更多的國(guó)之重器，才能牢牢掌握科技發(fā)展和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的“命門(mén)”。

核心技術(shù)的較量，實(shí)際上是產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系的整體性比拼。由于我國(guó)底層基礎(chǔ)技術(shù)、基礎(chǔ)工藝能力不足，單純依靠個(gè)別企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)在短時(shí)間內(nèi)破解“卡脖子”技術(shù)，幾乎不具有可行性。特別是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，關(guān)于“卡脖子”技術(shù)的研發(fā)，存在明顯的市場(chǎng)失靈問(wèn)題；在市場(chǎng)這只手不能有效發(fā)揮作用的條件下，只能進(jìn)一步發(fā)揮政府的作用，應(yīng)用我國(guó)的制度優(yōu)勢(shì)破解“卡脖子”困境。

習(xí)近平總書(shū)記明確指出，“我國(guó)社會(huì)主義制度能夠集中力量辦大事，這是我們成就事業(yè)的重要法寶，過(guò)去我們搞‘兩彈一星’等靠的是這一法寶，今后我們推進(jìn)創(chuàng)新跨越也要靠這一法寶。”［1］這一法寶在當(dāng)下的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，其生動(dòng)實(shí)踐就是關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制。

2 基于國(guó)家治理的高度構(gòu)建和完善新型舉國(guó)體制

2.1 新型舉國(guó)體制是國(guó)家治理現(xiàn)代化的重要內(nèi)容

大國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)，歸根到底是制度的競(jìng)爭(zhēng)。習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)，發(fā)展環(huán)境越是嚴(yán)峻復(fù)雜，越要堅(jiān)定不移深化改革，健全各方面制度，完善治理體系，促進(jìn)制度建設(shè)和治理效能更好地轉(zhuǎn)化融合，善于運(yùn)用制度優(yōu)勢(shì)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)沖擊。習(xí)近平總書(shū)記還明確指出，“要從體制機(jī)制上增強(qiáng)科技創(chuàng)新和應(yīng)急應(yīng)變能力，加快構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制?！保?］舉國(guó)體制是舉國(guó)家之力攻克某一項(xiàng)世界尖端領(lǐng)域或國(guó)家級(jí)特別重大項(xiàng)目的工作體系和運(yùn)行機(jī)制，是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要法寶，充分體現(xiàn)了社會(huì)主義制度能夠集中力量辦大事的優(yōu)越性。

關(guān)于舉國(guó)體制，既要善于運(yùn)用這一法寶，又要將其因時(shí)而化，并賦予時(shí)代內(nèi)涵。十八大之前，科技創(chuàng)新的舉國(guó)體制，被理解為國(guó)家創(chuàng)新體系的組成部分，其關(guān)注的重點(diǎn)是國(guó)家科技重大專項(xiàng)的管理科學(xué)化和資源的高效利用。十八大之后，中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代，改革進(jìn)入“深水區(qū)”和“攻堅(jiān)期”，科技創(chuàng)新的舉國(guó)體制不再僅僅是國(guó)家創(chuàng)新體系框架中的一種制度安排（集聚全國(guó)之力、實(shí)現(xiàn)高效能創(chuàng)新的科技重大專項(xiàng)），而是國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要組成部分。

黨的十九屆四中全會(huì)，從國(guó)家治理的高度，首次明確提出“構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制”。這一新型舉國(guó)體制，是以保障國(guó)家安全、提升國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)力、推動(dòng)國(guó)家發(fā)展為最高目標(biāo)，以現(xiàn)代化重大創(chuàng)新工程聚焦國(guó)家戰(zhàn)略制高點(diǎn)，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，堅(jiān)持全國(guó)一盤(pán)棋，科學(xué)統(tǒng)籌、集中力量、優(yōu)化機(jī)制、協(xié)同攻關(guān)的體制安排。

2.2 構(gòu)建和完善關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制

在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，加快構(gòu)建和完善關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制，絕不是回到計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的老路上去，而是要發(fā)揮市場(chǎng)在科技創(chuàng)新資源配置中的決定性作用，通過(guò)有效的市場(chǎng)，防范傳統(tǒng)舉國(guó)體制容易發(fā)生的科研攻關(guān)與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)問(wèn)題，導(dǎo)致舉國(guó)體制的“政策失效”。加快構(gòu)建和完善關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制，也決不能不克服市場(chǎng)的盲目性和失靈問(wèn)題，而是要充分發(fā)揮政府的作用，引導(dǎo)和激勵(lì)各類科技創(chuàng)新的主體，更加主動(dòng)地開(kāi)展體現(xiàn)國(guó)家意志的協(xié)同創(chuàng)新，破解以芯片為代表的“卡脖子”困境。

加快構(gòu)建和完善關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制的核心問(wèn)題就是在“有效的市場(chǎng)”和“有為的政府”有機(jī)統(tǒng)一的基礎(chǔ)上，把集中力量辦大事的制度優(yōu)勢(shì)、超大規(guī)模的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，與發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用結(jié)合起來(lái)，打通產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈，從體制機(jī)制上增強(qiáng)科技創(chuàng)新和應(yīng)急應(yīng)變能力。當(dāng)前，需要進(jìn)一步加強(qiáng)研究，探索如何切實(shí)發(fā)揮好我國(guó)的制度優(yōu)勢(shì)，以更有效的政策，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，形成推進(jìn)創(chuàng)新的強(qiáng)大合力，切實(shí)提升國(guó)家創(chuàng)新體系的整體效能。一方面，按照習(xí)近平總書(shū)記要求，對(duì)一些方向明確、影響全局、看得比較準(zhǔn)的，要盡快下決心，實(shí)施重大專項(xiàng)和重大工程，并組織全社會(huì)力量來(lái)推動(dòng)［1］。另一方面，要以健全國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系為抓手，加快建設(shè)跨學(xué)科、大協(xié)作、高強(qiáng)度的協(xié)同創(chuàng)新基礎(chǔ)平臺(tái)，強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量。

加快構(gòu)建和完善關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制，還需要政府和相關(guān)單位進(jìn)一步提高戰(zhàn)略思維能力。其中，政府應(yīng)當(dāng)在宏觀層面，針對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系的構(gòu)建和優(yōu)化，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，形成梯次接續(xù)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)系統(tǒng)布局；補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)、堵漏洞，出臺(tái)能夠激勵(lì)協(xié)同創(chuàng)新的政策，提升科技創(chuàng)新體系化能力。企業(yè)和科研單位應(yīng)當(dāng)摒棄短視思維，拓寬視野，進(jìn)一步面向經(jīng)濟(jì)和科技競(jìng)爭(zhēng)的全局，面向自身的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，能夠超前部署核心技術(shù)研發(fā)戰(zhàn)略，制定協(xié)同創(chuàng)新方略和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略。

3 結(jié)語(yǔ)

舉國(guó)體制是新中國(guó)成立以來(lái)突破西方技術(shù)封鎖、攻克關(guān)鍵核心技術(shù)難關(guān)、保障國(guó)家安全的制勝法寶。在中國(guó)特色社會(huì)主義建設(shè)的新時(shí)代，新型舉國(guó)體制是全面深化改革、提高國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化、建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略抓手。在新冠疫情發(fā)生期間，習(xí)近平總書(shū)記多次強(qiáng)調(diào)舉國(guó)體制，明確要求加快構(gòu)建和完善關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制。這既體現(xiàn)了新型舉國(guó)體制在深化改革、健全制度、完善國(guó)家治理體系中的重要性，更意味著舉國(guó)體制需要因勢(shì)而謀、應(yīng)勢(shì)而動(dòng)。