衡巧艷 邢玉升

摘要：采用柯布—道格拉斯函數(shù)對(duì)中國裝備制造業(yè)效率進(jìn)行測(cè)算。結(jié)果顯示：中國制造業(yè)效率在加入世界貿(mào)易組織后處于不斷改善態(tài)勢(shì)，而2008年金融危機(jī)后，裝備制造業(yè)效率提升緩慢，這說明貿(mào)易對(duì)中國裝備制造業(yè)具有正的效應(yīng)。然而中國裝備制造業(yè)效率的改善最終要依賴于自身的創(chuàng)新能力提高。

關(guān)鍵詞：裝備制造業(yè);效率變動(dòng);柯布-道格拉斯函數(shù)

中圖分類號(hào)：F224 ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1005-913X（2020）03-0001-03

習(xí)近平總書記在十九大報(bào)告中明確提出，“建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系是跨越關(guān)口的迫切要求和我國發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)”?，F(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體建設(shè)的著力點(diǎn)是實(shí)體經(jīng)濟(jì)，而裝備制造業(yè)是一國實(shí)體經(jīng)濟(jì)的支柱，其效率的提高對(duì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，邁向全球價(jià)值鏈中高端，培育先進(jìn)制造業(yè)集群具有重要的推動(dòng)作用。

近年來，中國裝備制造業(yè)規(guī)模穩(wěn)步上升，其增加值保持較高增速，但是總體上裝備制造業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況仍需改善。在技術(shù)創(chuàng)新上國內(nèi)自主研發(fā)能力增強(qiáng)，科研投資穩(wěn)步增長，制造業(yè)組織化程度也在不斷提升，但也面臨著科技投入和開發(fā)力度不足的困境。

一、研究方法與模型構(gòu)建

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)制造業(yè)效率的研究大多采用非前沿分析、前沿分析和隨機(jī)前沿分析。非前沿分析有增長核算法，增長率回歸法與代理變量法;前沿分析有DEA法和SFA分析法;隨機(jī)前沿分析主要有參數(shù)和半?yún)?shù)兩種形式。綜合前期學(xué)者的研究，本文采取隨機(jī)前沿方法，通過構(gòu)造簡單的柯布—道格拉斯函數(shù)對(duì)中國裝備制造業(yè)效率進(jìn)行測(cè)算。

二、變量和數(shù)據(jù)的處理

（一）樣本和數(shù)據(jù)來源及行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)

本文采取中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒中裝備制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，采取隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行裝備制造業(yè)效率的估算，獲取細(xì)分行業(yè)的產(chǎn)出變量和要素投入變量等。但由于存在數(shù)據(jù)缺失、行業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)變化和價(jià)格因素以及指標(biāo)口徑不一致等問題，為使研究準(zhǔn)確，本文以2001-2017年為考察期限，獲取中國統(tǒng)計(jì)年鑒及中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒中大、中行業(yè)的數(shù)據(jù)。

行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)以2011年國家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)》（GB/7475）為基準(zhǔn)。由于2011年后將交通運(yùn)輸制造業(yè)分化為汽車制造業(yè)和鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備行業(yè)，因此2011年以后將汽車制造業(yè)和鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備行業(yè)數(shù)據(jù)合并為交通運(yùn)輸業(yè)制造業(yè)，形成金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸制造業(yè)、電器機(jī)械和器材制造業(yè)、計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)和儀表儀器制造業(yè)七個(gè)大類。

（二）數(shù)據(jù)獲取與處理

1.產(chǎn)出變量Y

關(guān)于產(chǎn)出變量的選取主要有兩個(gè)指標(biāo)，即工業(yè)增加值和工業(yè)總產(chǎn)值?？紤]到中間投入本文采取工業(yè)總產(chǎn)值和中間投入之差，即工業(yè)增加值作為產(chǎn)出變量。由2007年以后，中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒不在統(tǒng)計(jì)細(xì)分行業(yè)的工業(yè)增加值，能獲得的只有工業(yè)總產(chǎn)值和工業(yè)銷售產(chǎn)值，對(duì)比2001-2007年工業(yè)增加值在工業(yè)總產(chǎn)值的占比變化不大，因此2008-2017年的工業(yè)增加值按2002-2007年的平均比重估算，并以中國統(tǒng)計(jì)年鑒中的分行業(yè)工業(yè)產(chǎn)品價(jià)格指數(shù)對(duì)工業(yè)增加值進(jìn)行平減，統(tǒng)一調(diào)整為以2001年為基期的不變價(jià)增加值。

2.資本投入變量K

（三）勞動(dòng)投入變量

勞動(dòng)投入變量可以由中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒中的分行業(yè)全部從業(yè)人員的平均人數(shù)構(gòu)造，由于中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒未給出2012年行業(yè)全部從業(yè)人員數(shù)量，因此將2011年和2013年的行業(yè)全部從業(yè)人員進(jìn)行簡單加權(quán)平均得出2012的行業(yè)部從業(yè)人員平均人數(shù)。

三、實(shí)證分析

根據(jù)模型設(shè)定，用stata14.0對(duì)中國裝備制造業(yè)SFA模型進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，分別用最小二乘虛擬變量模型，技術(shù)效率不隨時(shí)間變化的隨機(jī)前沿模型和技術(shù)效率隨時(shí)間變化的隨機(jī)前沿模型 對(duì)公式進(jìn)行回歸，結(jié)果如表1所示。

從三種回歸結(jié)果可以看出，技術(shù)效率隨時(shí)間變化的SFA的估計(jì)結(jié)果最為顯著，投入變量K、L，常數(shù)項(xiàng)均通過了顯著性檢驗(yàn)。而η=-0.0647為負(fù)數(shù)，說明在2001-2017年間，中國裝備制造業(yè)整體上效率惡化;而這種情況似乎與現(xiàn)實(shí)不符，我們將該樣本重新劃分兩個(gè)部分：2001-2009年為一個(gè)樣本區(qū)間，2010-2017年為一個(gè)樣本區(qū)間，重新對(duì)兩個(gè)樣本進(jìn)行分析，詳見表2。

可以看出在2001-2009年間η=0.3040>0，說明在這段時(shí)間內(nèi)中國裝備制造業(yè)技術(shù)效率是不斷改善的;而在2010-2017年η=0.0083，接近于0，說明裝備制造業(yè)技術(shù)效率基本沒有大的變化，這也解釋了為什么在2001-2017年整體上分析中國裝備制造業(yè)技術(shù)效率是呈現(xiàn)下降的狀態(tài)。

從現(xiàn)實(shí)中依然能解釋這種變化趨勢(shì)，中國于2001年正式加入世貿(mào)組織，所面對(duì)的市場(chǎng)不再局限于國內(nèi)和周邊友好國家，而是全球市場(chǎng)。與世貿(mào)組織成員間的貿(mào)易活動(dòng)不僅促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的增長，而且不斷提高國民收入水平。隨著市場(chǎng)的擴(kuò)大，中國產(chǎn)業(yè)專業(yè)化水平也不斷提高，專業(yè)化分工是經(jīng)濟(jì)進(jìn)入規(guī)?；臈l件之一，國民經(jīng)濟(jì)也進(jìn)入良性循環(huán)。在與其他國家進(jìn)行貿(mào)易往來時(shí)，他國先進(jìn)的生產(chǎn)管理、技術(shù)、信息等也不斷滲透到國內(nèi)，促進(jìn)了中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級(jí)。而在2008年金融危機(jī)爆發(fā)后，中國采取的積極措施雖然阻止了經(jīng)濟(jì)斷崖式的下跌，但并未能消除其潛在影響。2013年中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)增長由高速增長轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也處于轉(zhuǎn)型之中，第三產(chǎn)業(yè)增加值不斷提高，2014年首次超過第二產(chǎn)業(yè)增加值。另外，“一帶一路”倡議雖然緩解了國內(nèi)嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩，但近年來貿(mào)易保護(hù)主義蔓延，雖然中國R&D投入逐年提高，但是技術(shù)創(chuàng)新的不確定性及長期性依然存在。

四、結(jié)語

綜上分析，在2001-2009年期間中國裝備制造業(yè)效率是處在一個(gè)不斷改善的階段，之后逐漸處于一個(gè)平穩(wěn)的狀態(tài)。由此可以看出，自由貿(mào)易對(duì)中國裝備制造業(yè)效率具有正效應(yīng)，多邊貿(mào)易體系能促進(jìn)全球生產(chǎn)要素的快速流動(dòng)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。但是中國裝備制造業(yè)的最終出路還是在于加強(qiáng)自身技術(shù)創(chuàng)新能力，對(duì)外技術(shù)依賴程度過高容易導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展受制于他國，這也是中國將建設(shè)創(chuàng)新型國家上升到國家戰(zhàn)略的原因。正如習(xí)近平在十九大報(bào)告指出的，“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐”。

參考文獻(xiàn)：

[1] 習(xí)近平.決勝全面建成小康社會(huì)奪取新時(shí)代中國特色社會(huì)主義偉大勝利[M].北京：人民出版社，2017.

[2] 魯曉東，連玉君.中國工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率估計(jì)：1999-2007[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)：季刊，2012（2）.

[3] 陳詩一.中國工業(yè)分行業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)估算：1980-2008[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)：季刊，2011（3）.

[4] 連玉君.隨機(jī)邊界模型：進(jìn)展及Stata應(yīng)用[J].鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院學(xué)報(bào)，2018（1）.

[5] 梁 合，雷社平.我國七大裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率研究[J]科技與經(jīng)濟(jì)，2015（2）.

[6] SubalL C.Kumbhakara，Hung-Jen Wang，Practitioners Guide to Stochastic Frontier Analysis Using Stata[M].New York：Cambridge University Press ，2015.

[責(zé)任編輯：方 曉]