舒輝　高璐

摘要：文章在介紹技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成的市場和法定兩大機制的基礎(chǔ)之上，依據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的公共屬性和技術(shù)水平兩個維度建立轉(zhuǎn)化模式的二維矩陣圖，分析了專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的四種模式，并歸納總結(jié)出采取各模式的典型特征、動因、具體的運作模式以及適用條件的匹配等。

關(guān)鍵詞：專利;技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);協(xié)同轉(zhuǎn)化;轉(zhuǎn)化模式

中圖分類號：F127文獻標(biāo)識碼：A文章編號：1009-5381（2020）01-0029-11

引言

在知識經(jīng)濟時代及全球化浪潮的推動下，不論是技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)還是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，整個技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化過程都越來越呈現(xiàn)出技術(shù)專利化、創(chuàng)新環(huán)境開放化、主體類型多樣化以及資源高度化整合等新特點和新趨勢。順應(yīng)新趨勢的發(fā)展，將專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的效益最大化，對轉(zhuǎn)化模式進行分析是十分重要的。在現(xiàn)有的研究中，雖然不乏技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化模式的研究，但是對于專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化模式的關(guān)注比較缺乏。而且現(xiàn)有的模式研究中大多從標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的主導(dǎo)因素角度進行模式分類和介紹，缺乏對模式采用的動因、具體的運作模式以及各模式的適用條件來進行細化研究。因此，本文結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的主導(dǎo)因素、動因、運作模式及適用條件等多角度對專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的模式進行分析，旨在為相關(guān)主體進行模式選擇時提供一定的參考依據(jù)。

一、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成機制分析

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)按照形成方式的劃分可分為事實標(biāo)準(zhǔn)和法定標(biāo)準(zhǔn)。事實標(biāo)準(zhǔn)是市場選擇過程產(chǎn)生的，法定標(biāo)準(zhǔn)是由法定標(biāo)準(zhǔn)化組織通過法定正式流程認定、達成共識而發(fā)布和執(zhí)行的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。由此，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成機制也可分為兩種：一是法定形成機制，二是市場形成機制。[1]

（一）法定形成機制

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的法定形成機制是指技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研制的發(fā)起、制定及推廣實施等活動是由政府機構(gòu)或政府授權(quán)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化組織進行的，需要經(jīng)歷一些特定的法定程序來實現(xiàn)，主要包括動力機制和實現(xiàn)機制。[2]

1.動力機制。動力機制是管理系統(tǒng)中產(chǎn)生工作積極性的機制。[3]這里指法定標(biāo)準(zhǔn)研制的驅(qū)動力，主要有三方面的動力驅(qū)使。一是法定標(biāo)準(zhǔn)的公共性質(zhì)使然。法定標(biāo)準(zhǔn)的對象一般都是公益基礎(chǔ)類對象，其技術(shù)創(chuàng)新成果一般都具有公共產(chǎn)品性質(zhì)，其領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)一般都是無償使用。從公共經(jīng)濟學(xué)角度上看，追求自身效益最大化的企業(yè)對于自主承擔(dān)實現(xiàn)社會福利最大化的共性技術(shù)的開發(fā)是缺乏動力的，因此需要政府加以推動。二是法定標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)域網(wǎng)絡(luò)性使然。法定標(biāo)準(zhǔn)通常在全國或者區(qū)域統(tǒng)一實施，具有較強的區(qū)域網(wǎng)絡(luò)性，一旦實施往往意味著市場壟斷地位。從彌補市場失靈角度看，需要政府進行干預(yù)和掌控。三是出于國家戰(zhàn)略安全的考慮，在一些關(guān)系到國家、企業(yè)、公民信息安全的網(wǎng)絡(luò)、通訊及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，政府需要通過主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)的研制來保證本國產(chǎn)業(yè)安全不受到威脅。

2.實現(xiàn)機制。雖然都是法定標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的，但基于不同的國情背景和標(biāo)準(zhǔn)化體制，國家政府間的介入程度也有所差異，體現(xiàn)在實現(xiàn)機制上也有所區(qū)別。從國際上一些主要國家來看，主要分為兩大類：一類是以中國、歐盟、日韓為代表的競爭前合作方式，即政府高度主導(dǎo)，以資金紐帶聯(lián)合和扶持部分企業(yè)、研究機構(gòu)合作共同開發(fā)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，在整個過程中各參與者之間是合作而非競爭的關(guān)系;另一類是以美國為代表的合作前競爭方式，政府不專門針對某項技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定法定標(biāo)準(zhǔn)，通常采用民間團體制定的自愿一致性標(biāo)準(zhǔn)作為法定標(biāo)準(zhǔn)，即由各相關(guān)部門及企業(yè)間先開展標(biāo)準(zhǔn)競爭，最后由政府擇優(yōu)形成法定標(biāo)準(zhǔn)。

（二）市場形成機制

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的市場形成機制是指技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)起、研制以及擴散是由市場主體主導(dǎo)，主要包括企業(yè)或企業(yè)聯(lián)盟等，事實標(biāo)準(zhǔn)的形成是市場競爭的最終結(jié)果。市場形成機制也包括動力機制和實現(xiàn)機制。

理論探討舒輝，高璐：專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的模式 1.動力機制。主要有兩方面的驅(qū)動力：一是市場利益的驅(qū)動，通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的市場競爭來產(chǎn)生主導(dǎo)設(shè)計，從而實現(xiàn)對市場的壟斷，對行業(yè)的掌控，形成核心競爭優(yōu)勢，以獲取絕對優(yōu)勢的市場份額以及超額壟斷利潤，這是市場機制的最大驅(qū)動力來源;二是市場機制下技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研制效率高，更能滿足市場需求以及企業(yè)發(fā)展需要，能更快地適應(yīng)市場變化。

2.實現(xiàn)機制。即技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)如何經(jīng)歷市場的選擇，在市場競爭中脫穎而出的市場運作過程（如圖1所示）。這個過程中的關(guān)鍵就是正反饋機制的形成。

圖1技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)市場形成機制下的實現(xiàn)機制隨著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的市場安裝基數(shù)不斷增加，標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模不斷擴大，此時標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)的價值也隨之提升，標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)價值的提升將增加網(wǎng)絡(luò)中用戶的收益，這又將吸引更多用戶加入，進一步推動市場安裝基數(shù)的擴大。[4]這一自增強的循環(huán)機制就是正反饋機制，一旦技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的正反饋機制形成，其市場主導(dǎo)地位也將凸顯。此時，市場上多種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并存的競爭態(tài)勢將宣告結(jié)束，只有勝出的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)才能成為市場主導(dǎo)設(shè)計，其他標(biāo)準(zhǔn)將被迫退出市場。這一過程的實現(xiàn)需要主導(dǎo)企業(yè)、消費者、供應(yīng)商、服務(wù)商之間形成良性互動，共同構(gòu)建起標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)。主導(dǎo)企業(yè)在吸引消費者建立市場安裝基數(shù)的過程中，需要加強與供應(yīng)商、服務(wù)商之間的聯(lián)合，依托輔助產(chǎn)品和服務(wù)的配套來占據(jù)更大的市場份額。消費者、供應(yīng)商、服務(wù)商也需要從一開始識別有前景的標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)，并加以支持使其成為市場主導(dǎo)設(shè)計，以實現(xiàn)自身效益的最大化。

二、專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化模式的分析模型

在對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)模式進行綜述的基礎(chǔ)上選取標(biāo)準(zhǔn)公共屬性和技術(shù)水平兩個維度，并結(jié)合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成機制的分析，構(gòu)建了專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化模式的分析模型。按照標(biāo)準(zhǔn)公共屬性和技術(shù)水平的劃分可將專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化模式分為政府主導(dǎo)模式、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟模式、超級企業(yè)模式以及企業(yè)聯(lián)盟模式。其中，法定機制下一般采取政府主導(dǎo)模式和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟模式，市場機制下一般采取超級企業(yè)模式和企業(yè)聯(lián)盟模式。

（一）模型構(gòu)建維度的選取

專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化模式實質(zhì)上也是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成機制中的實現(xiàn)機制的體現(xiàn)，即通過何種模式來推動專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化。關(guān)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的模式，國內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)開展了一定的研究，并且取得了一定的成果（表1所示）。

表1技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化模式的研究匯總表

學(xué)者技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化模式劃分維度Choh（1999）[5]政府模式、共同體模式、專業(yè)協(xié)會模式、聯(lián)盟模式、市場模式（1）標(biāo)準(zhǔn)形成過程的市場化程度;（2）標(biāo)準(zhǔn)形成過程的行政程序化程度。宣安東（2007）[6]16市場導(dǎo)向采標(biāo)型企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化模式、產(chǎn)品研發(fā)切入型企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化模式、標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)參與型企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化模式、管理創(chuàng)新發(fā)展型企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化模式企業(yè)類型和特點李保紅，劉建設(shè)，呂廷杰（2008）[7]美國市場事實標(biāo)準(zhǔn)模式、日本法定標(biāo)準(zhǔn)模式、歐盟混合標(biāo)準(zhǔn)模式（1）政府參與標(biāo)準(zhǔn)化的方式;（2）政府干預(yù)標(biāo)準(zhǔn)化的程度。任向陽（2009）政府主導(dǎo)模式、混合模式、市場化模式（1）科技成果的類型;

（2）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的性質(zhì)分類。胡振亞（2012）[8]自主直接轉(zhuǎn)化模式、市場間接轉(zhuǎn)化模式、推廣轉(zhuǎn)化模式、聯(lián)合轉(zhuǎn)化模式（1）轉(zhuǎn)化主體的作用方式;

（2）轉(zhuǎn)化主體的作用程度。郭明軍，康大臣（2012）[9]“承接-聯(lián)創(chuàng)”模式、“研發(fā)-自創(chuàng)”模式、“前瞻-預(yù)創(chuàng)”模式、“研發(fā)-聯(lián)創(chuàng)”模式（1）時間維度;

（2）自主技術(shù)研發(fā)方式。許艷真（2014）[10]主導(dǎo)企業(yè)模式、企業(yè)聯(lián)盟模式、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟模式、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化組織模式（1）標(biāo)準(zhǔn)的公共屬性;

（2）標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成要素;

（3）標(biāo)準(zhǔn)必要專利集中度。舒輝，劉蕓（2014）[11]173專利—市場競爭型模式、專有技術(shù)—市場競爭型、專利—政府指導(dǎo)型、專有技術(shù)—政府指導(dǎo)型（1）技術(shù)創(chuàng)新成果標(biāo)準(zhǔn)化的途徑;

（2）標(biāo)準(zhǔn)分類。蔣明琳、林曉偉、舒輝（2016）[12]179政府培育模式、政府支持模式、政府主導(dǎo)模式、政府扶持模式（1）技術(shù)水平;

（2）市場化程度。如表1所示，雖然不同學(xué)者依據(jù)不同維度提煉了不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化模式，但從整體上來看，可以歸納為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化主體相關(guān)以及技術(shù)相關(guān)兩大方面。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化主體主要包括政府、企業(yè)、聯(lián)盟組織、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化組織、專業(yè)協(xié)會等，這些主體在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化過程中扮演著不同的“角色”，發(fā)揮著不同程度的作用。通過進一步研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)主體作用的方式和程度在很大程度上取決于技術(shù)創(chuàng)新成果以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的性質(zhì)和類型。任向陽認為，基礎(chǔ)公益類科技成果多數(shù)應(yīng)通過政府主導(dǎo)模式轉(zhuǎn)化為公共標(biāo)準(zhǔn)，共性技術(shù)類科技成果多數(shù)應(yīng)通過混合模式轉(zhuǎn)化為聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)，專有技術(shù)類科技成果多數(shù)應(yīng)通過市場化模式轉(zhuǎn)化為私人標(biāo)準(zhǔn)。[13]

在此研究基礎(chǔ)上，本文選取了標(biāo)準(zhǔn)公共屬性和技術(shù)水平作為模型構(gòu)建的兩個維度。標(biāo)準(zhǔn)的公共屬性是指標(biāo)準(zhǔn)具有公共產(chǎn)品非競爭性的屬性，標(biāo)準(zhǔn)的公共屬性越弱，說明該標(biāo)準(zhǔn)的私有性越強;標(biāo)準(zhǔn)的公共屬性越強，說明該標(biāo)準(zhǔn)化對象的行業(yè)重要程度越高，該標(biāo)準(zhǔn)對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的重要性越強。[14]標(biāo)準(zhǔn)的公共屬性是標(biāo)準(zhǔn)化主體選擇作用方式和作用程度的依據(jù)，尤其是在專利這一私有性較強的技術(shù)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)同轉(zhuǎn)化過程中，標(biāo)準(zhǔn)的公共屬性對于標(biāo)準(zhǔn)化主體作用的影響就更為顯著。此外，任何一項技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)都是以技術(shù)為載體和核心的，技術(shù)水平的高低是決定一項技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)能否實現(xiàn)的關(guān)鍵要素。因此，本文以標(biāo)準(zhǔn)的公共屬性及技術(shù)水平為兩個維度對專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的模式進行劃分。

（二）模型的構(gòu)建

以標(biāo)準(zhǔn)的公共屬性及技術(shù)水平為兩個維度建立二維矩陣圖，提煉出專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的模式（圖2所示）。

圖2專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化模式的二維矩陣圖按照標(biāo)準(zhǔn)公共屬性從高到低、技術(shù)水平從高到低的組合可將專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的模式劃分為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟模式、政府主導(dǎo)模式、超級企業(yè)模式以及企業(yè)聯(lián)盟模式四種。此外，結(jié)合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成機制的分析，在標(biāo)準(zhǔn)公共屬性較高時，需要通過法定機制——由政府進行主導(dǎo)或者引導(dǎo)來實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的研制;對于公共屬性不高的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域，一般通過市場機制來推進技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成。所以，政府主導(dǎo)模式和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟模式通常是法定機制下“專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化”中主要采取的模式;而超級企業(yè)模式和企業(yè)聯(lián)盟模式，則常常是在市場機制下“專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化”中主要采取的模式。

三、法定機制下的專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化模式分析

如前所述，法定機制的動力之一就是法定標(biāo)準(zhǔn)的公共性質(zhì)使然，即某些基礎(chǔ)類、重點類行業(yè)的特殊性和重要性決定了需要通過政府來推動法定標(biāo)準(zhǔn)的制定。在法定機制下，專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的模式主要有政府主導(dǎo)模式和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟主導(dǎo)模式。

（一）政府主導(dǎo)模式

政府主導(dǎo)模式是指在專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)同轉(zhuǎn)化過程中，政府既是整個標(biāo)準(zhǔn)研制過程的主導(dǎo)者，也是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定計劃的發(fā)起者和制定者。該模式下的典型案例有我國的DTMB（Digital Terrestrial Multimedia Broadcast，地面數(shù)字電視）標(biāo)準(zhǔn)以及韓國移動通訊產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的研制。

1.典型特征

該模式主要有三大典型特征：一是標(biāo)準(zhǔn)的公共屬性強，通常是共性或基礎(chǔ)性標(biāo)準(zhǔn)，一般涉及到關(guān)乎國計民生的重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，例如數(shù)字化信息、網(wǎng)絡(luò)、通訊等涉及到國家、企業(yè)和公民安全的產(chǎn)業(yè);二是該標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域的技術(shù)水平相對比較落后;三是政府高度主導(dǎo)整個技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的過程，重點把握技術(shù)研發(fā)和標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)化兩個關(guān)鍵過程，通過政治力量建立起單一標(biāo)準(zhǔn)，例如在我國地面數(shù)字電視標(biāo)準(zhǔn)候選方案中，有來自清華大學(xué)的DMB-T方案、數(shù)字電視總體組的單載波VSB方案和多載波COFDM方案、上海交通大學(xué)的ADTB方案、廣播科學(xué)院的QAM方案、電子科技大學(xué)的OFDM 方案等，最終國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會融合了清華大學(xué)的DMB-T方案和上海交通大學(xué)的ADTB方案的技術(shù)優(yōu)勢，形成了統(tǒng)一的地面數(shù)字電視標(biāo)準(zhǔn)。

2.動因

采取政府主導(dǎo)模式的動因主要有：一是出于國家戰(zhàn)略的考慮，通過政府主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)制定來維護國家產(chǎn)業(yè)安全和利益，提升本國的國際地位。在一些關(guān)系到國家、企業(yè)、公民信息安全的通信及高新技術(shù)等重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，核心關(guān)鍵技術(shù)已被開發(fā)出來，但都被封鎖。而本國在該領(lǐng)域起步晚，技術(shù)水平相對落后，長期受到外來技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的壓制和威脅。出于國家戰(zhàn)略考慮，政府會選擇進行自主標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)以打破其他國家標(biāo)準(zhǔn)對本國市場的壟斷和控制。[12]182二是為了更好集中資源致力于一項技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研制，避免多個技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并存所造成的資源分散和重復(fù)建設(shè)。

3.運作模式

政府發(fā)起技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研制的戰(zhàn)略計劃，通過組織高校、科研機構(gòu)以及相關(guān)企業(yè)等創(chuàng)新主體開展技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)活動，培育自主創(chuàng)新的核心專利技術(shù)，將其作為行業(yè)或國家標(biāo)準(zhǔn)進行強制執(zhí)行，并采用強制措施推進產(chǎn)業(yè)鏈的構(gòu)建和完善，以推動法定標(biāo)準(zhǔn)的實施和產(chǎn)業(yè)化。

在技術(shù)研發(fā)模式方面，一般采用政產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)的模式，即由政府成立專門的技術(shù)委員會，邀請高校等科研機構(gòu)進行核心關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)，其中也不乏有部分關(guān)鍵企業(yè)的參與。在國家發(fā)改委設(shè)立地面數(shù)字電視傳輸標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)項目中，有清華大學(xué)、上海交通大學(xué)、廣播科學(xué)院等 11 家單位參加了該項目的技術(shù)研發(fā)，在所形成的五個方案中共包含有40多項專利技術(shù)，在技術(shù)創(chuàng)新方式上多采用引進、吸收再創(chuàng)新的模式，即先采用國際主流標(biāo)準(zhǔn)，再對標(biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)體系進行反向研究，不斷改進創(chuàng)新，形成自己的核心專利技術(shù)，這也是由我國在行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)較落后的技術(shù)水平所決定的。我國在研發(fā)DTMB標(biāo)準(zhǔn)的過程中，跟蹤研究了歐洲的DVB（Digital Video Broadcasting，數(shù)字電視廣播）標(biāo)準(zhǔn)、美國的數(shù)字電視國家標(biāo)準(zhǔn)ATSC（Advanced Television Systems Committee）以及日本的數(shù)字廣播系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)ISDB體系中的技術(shù)，逐漸形成了自己的自主知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)。韓國政府最初也是通過引進Qualcomm公司的CDMA標(biāo)準(zhǔn)再進行技術(shù)創(chuàng)新，這為韓國政府研發(fā)CDMA2000技術(shù)奠定了堅實的技術(shù)基礎(chǔ)。

在標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)化模式上，政府一般采取強制推行，輔以資金和政策上的強力支持的模式。在我國DTMB標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)化過程中，我國廣電總局專門成立地面數(shù)字電視工作領(lǐng)導(dǎo)小組，發(fā)改委下?lián)?億元作為DTMB標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)專項資金;同時，為開展地面數(shù)字電視系統(tǒng)技術(shù)試驗，政府出臺政令要求在北京、上海等6座城市進行首批數(shù)字電視試播，并對試播城市進行費用補助。

4.適用條件

在政府層面，一是要求政府在研發(fā)投入、政策支持等方面給予全面支持;二是要求政府有較強的組織管理能力，能夠高效組織各創(chuàng)新主體合力進行技術(shù)的研發(fā)以及標(biāo)準(zhǔn)的研制等工作，能夠協(xié)調(diào)各利益主體之間的矛盾，保障整個標(biāo)準(zhǔn)研制過程得以順利進行;三是要求政府具有一定的國際地位和國際談判能力，政府在推進標(biāo)準(zhǔn)國際化的過程中需要多加強與國際標(biāo)準(zhǔn)化組織或其他國家政府之間的協(xié)商洽談，以爭取更大的國際標(biāo)準(zhǔn)制定的話語權(quán);四是政府要注重市場的培育，利用自身權(quán)威與號召力整合產(chǎn)業(yè)鏈，積極推進標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)網(wǎng)絡(luò)和產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建。

在創(chuàng)新主體層面，一是要求創(chuàng)新主體具有較強的創(chuàng)新研發(fā)能力，能夠圍繞技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方案進行核心技術(shù)的開發(fā)和關(guān)鍵技術(shù)的攻克;二是要求創(chuàng)新主體具備合作研發(fā)的能力;三是要求創(chuàng)新主體能夠支持和配合政府相關(guān)政策或舉措的實施。

在技術(shù)層面，一是要求技術(shù)是符合國家戰(zhàn)略發(fā)展需要的突破性關(guān)鍵技術(shù)，是自主創(chuàng)新研發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利技術(shù)，具有性能更優(yōu)、更為先進和成熟以及兼容性、代繼性更好等方面技術(shù)特性優(yōu)勢;二是要求該技術(shù)具有一定的開放性和可商用性。

在市場層面，一是要求本國市場有較大的市場容量，能夠支撐技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建，能夠彌補技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研制的巨額投入，帶來一定的經(jīng)濟效益回饋;二是圍繞該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)能夠一致支持國內(nèi)用戶的網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建，推進標(biāo)準(zhǔn)在國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)化進程。

（二）產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟模式

產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟模式是指在專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的過程中，產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)的企業(yè)成員共同組成產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟來主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)的研制，而政府只是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定的發(fā)起者以及標(biāo)準(zhǔn)研制過程的引導(dǎo)者。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟模式下的典型案例有我國首次創(chuàng)新研發(fā)的國際性通信標(biāo)準(zhǔn)TD-SCDMA（Time Division-Synchronous Code Division Multiple Access，時分同步碼分多址）以及早期應(yīng)用最為廣泛的移動電話標(biāo)準(zhǔn)——歐盟的GSM （Global System for Mobile Communication，全球移動通信系統(tǒng)）標(biāo)準(zhǔn)。

1.典型特征

該模式主要有三大特征：一是標(biāo)準(zhǔn)的公共屬性強，涉及到重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，而且行業(yè)的整體技術(shù)水平比較高;二是聯(lián)盟內(nèi)成員來自整個產(chǎn)業(yè)鏈上下游，類型眾多，而且開放程度比較高;三是預(yù)設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，即標(biāo)準(zhǔn)方案先于聯(lián)盟而存在，先通過確定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方案再來進行聯(lián)盟的組建，因而可能同時存在多個聯(lián)盟的預(yù)設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，如我國TD-SCDMA標(biāo)準(zhǔn)于2000年與WCDMA（Wideband Code Division Multiple Access，寬帶碼分多址）標(biāo)準(zhǔn)、CDMA2000標(biāo)準(zhǔn)一同被ITU-R（（International Telecommunication Union – Radio communications sector，國際電信聯(lián)盟無線電通信組）確立為三大國際3G主流標(biāo)準(zhǔn)，直到2002年，我國大唐、華為、聯(lián)想等國內(nèi)知名企業(yè)才開始成立TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。

2.動因

采取產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟模式主要出于以下考慮：一是憑借法定標(biāo)準(zhǔn)的制定提升自身的市場地位、行業(yè)影響力以及國際影響力。例如20世紀80年代中期，歐盟在許多領(lǐng)域已落后于美國和日本，歐盟決定把移動通信作為一個突破口，通過制定GSM標(biāo)準(zhǔn)來提升自身國際競爭力。二是規(guī)范行業(yè)行為，提升整個產(chǎn)業(yè)的競爭力以及技術(shù)水平。三是法定標(biāo)準(zhǔn)涉及的技術(shù)體系復(fù)雜而龐大，單個企業(yè)難以獨自承擔(dān)一項法定標(biāo)準(zhǔn)的制定，需要通過借助聯(lián)盟的力量來將自身的專利技術(shù)納入到法定標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)中。在GSM標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟中，Ericsson擁有的核心專利量并不顯著，但其在移動通信市場有著很好的基礎(chǔ)，Motorola公司雖然掌控著GSM標(biāo)準(zhǔn)中最多的核心專利，但是在交換平臺方面比較欠缺，而同樣核心專利技術(shù)并不明顯的Siemens公司卻具備交換平臺上的優(yōu)勢，正是聯(lián)盟成員間的優(yōu)勢互補才整體推動了GSM標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生。四是預(yù)設(shè)標(biāo)準(zhǔn)可以搶占標(biāo)準(zhǔn)制定的先機，有了較為明確的技術(shù)框架和標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展前景可以增強法定標(biāo)準(zhǔn)化組織的青睞度，也可以吸引更多的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)企業(yè)加入。五是通過產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的形式可以獲得政府更大的支持。

3.運作模式

聯(lián)盟成員通過合作研發(fā)、專利集成、專利許可、開發(fā)相關(guān)產(chǎn)品與服務(wù)等活動，共同推進專利技術(shù)法定標(biāo)準(zhǔn)化進程。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟通常在標(biāo)準(zhǔn)尚不成熟時先申請為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，或確立標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)，通過實施標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，不斷吸納成員，形成完整標(biāo)準(zhǔn)體系。

在技術(shù)研發(fā)模式方面，一般采取產(chǎn)業(yè)鏈縱向合作研發(fā)的形式，即企業(yè)與產(chǎn)業(yè)鏈上下游的企業(yè)進行合作研發(fā)。由于產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成員都是產(chǎn)業(yè)鏈各個節(jié)點上的企業(yè)，因此，各企業(yè)發(fā)揮各自的優(yōu)勢進行產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)配套和產(chǎn)品開發(fā)。例如，在TD-SCDMA標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)研發(fā)過程中，大唐電信、華為、中興等企業(yè)負責(zé)接入網(wǎng)和核心網(wǎng)技術(shù)的研發(fā)，華立、展訊等負責(zé)芯片的研發(fā)生產(chǎn)，安立、泰克等負責(zé)儀表的生產(chǎn)，大唐、中興、聯(lián)想等負責(zé)終端的開發(fā)等;[15]在GSM標(biāo)準(zhǔn)的研發(fā)過程中，Philips、Motorola、Nokia等早期聯(lián)盟成員致力于GSM基礎(chǔ)專利技術(shù)的研發(fā)，而作為后進者的Siemens公司則利用自身在交換產(chǎn)品上的強大專業(yè)能力，集中生產(chǎn) GSM交換機產(chǎn)品。[16]

在專利運作模式上，作為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟一般采取構(gòu)建專利池進行交叉許可的方式來實現(xiàn)聯(lián)盟成員內(nèi)專利權(quán)的共享，以提升整個產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的技術(shù)水平。為解決GSM標(biāo)準(zhǔn)中涉及的專利權(quán)問題，Motorola、Ericsson、Nokia、Siemens及Alcatel五大主要聯(lián)盟成員結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟進行專利交叉許可，實現(xiàn)技術(shù)共享。Motorola公司也由此利用Siemens公司在交換平臺上的優(yōu)勢彌補了自身的不足。在我國的TD-SCDMA專利池中也采取了對聯(lián)盟理事成員進行交叉許可的方式。[17]

在標(biāo)準(zhǔn)擴散的模式上，主要依托于產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟對產(chǎn)業(yè)鏈的構(gòu)建和完善來推動標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)化。在我國政府專項資金和政策的支持下，TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟通過搭建面向全行業(yè)開放的平臺，不斷吸引運營、設(shè)備制造企業(yè)等產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)企業(yè)加入，逐漸形成了包括系統(tǒng)設(shè)備、芯片、終端、測試、儀表、天線在內(nèi)的比較完整的產(chǎn)業(yè)鏈，極大地推動了TD-SCDMA的產(chǎn)業(yè)化進程。[18]

4.適用條件

在政府層面，一是要求政府具有一定的協(xié)調(diào)組織能力，能夠引導(dǎo)和助力產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的建立，有效協(xié)調(diào)多方利益;二是要求政府標(biāo)準(zhǔn)化組織在選定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提案時，能夠進行充分的論證和評估，以確保法定標(biāo)準(zhǔn)方案的適用性以及可實現(xiàn)性。

在企業(yè)層面，一是要求聯(lián)盟內(nèi)的企業(yè)是行業(yè)內(nèi)的核心企業(yè)，具有較強的技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)能力，能夠研發(fā)出符合行業(yè)發(fā)展需要的核心關(guān)鍵技術(shù);二是要求企業(yè)具有較強的聯(lián)盟能力和談判能力，能夠與聯(lián)盟成員就專利交叉許可問題達成一致;三是要求企業(yè)要有一定的生產(chǎn)配套能力，能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)的產(chǎn)品化以及產(chǎn)品的規(guī)?；a(chǎn)。

在技術(shù)層面，一是要求技術(shù)是行業(yè)內(nèi)核心必要專利技術(shù)，能夠解決行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的關(guān)鍵問題，滿足行業(yè)發(fā)展的需要;二是要求技術(shù)具有一定的先進性，能夠代表行業(yè)未來一段時間內(nèi)的技術(shù)發(fā)展趨勢;三是要求技術(shù)具有較好的兼容性和代繼性。

在市場層面，要求產(chǎn)業(yè)鏈中的上下游企業(yè)能夠共同圍繞聯(lián)盟預(yù)設(shè)標(biāo)準(zhǔn)進行產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)配套，能夠確保標(biāo)準(zhǔn)在產(chǎn)業(yè)鏈中的各個環(huán)節(jié)的適用性，從而為標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)化奠定基礎(chǔ)。

四、市場機制下的專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化模式分析

在市場機制下，主要通過超級企業(yè)模式和企業(yè)聯(lián)盟模式來實現(xiàn)專利技術(shù)與事實標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)同轉(zhuǎn)化。

（一）超級企業(yè)模式

超級企業(yè)模式是指從專利技術(shù)的研發(fā)、申請、成為標(biāo)準(zhǔn)到標(biāo)準(zhǔn)市場化的整個過程都是由單個具有絕對強大實力的企業(yè)獨自完成的。超級企業(yè)模式下的典型案例有Microsoft公司的Windows操作系統(tǒng)、Intel公司的微處理器、CISCO公司的IGRP（Interior Gateway Routing Protocol，動態(tài)距離向量路由協(xié)議）標(biāo)準(zhǔn)研制等。

1.典型特征

該模式下主要有四大特征：一是標(biāo)準(zhǔn)的公共屬性不強，政府一般不干預(yù)該領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定;二是行業(yè)內(nèi)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭異常激烈，且尚未形成完整的、成熟的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系來主導(dǎo)整個行業(yè);三是該類技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)相對而言并不龐大繁雜，而且標(biāo)準(zhǔn)中必要專利技術(shù)比較集中;三是該模式下專利技術(shù)先成為企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，然后通過市場機制向事實標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化，也可在事實標(biāo)準(zhǔn)化后再向法定標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化。

2.動因

采取超級企業(yè)模式主要出于以下方面的考慮：一是行業(yè)內(nèi)尚缺乏主導(dǎo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，或者現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)難以滿足市場發(fā)展的需要，或者企業(yè)在某一領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了核心技術(shù)上的重大突破，并且預(yù)見該技術(shù)未來市場前景可觀，因此采取自主研發(fā)標(biāo)準(zhǔn)來搶占市場標(biāo)準(zhǔn)的先機，鞏固自身行業(yè)領(lǐng)先的地位;二是企業(yè)擁有絕對強大的實力，不論是在專利技術(shù)的創(chuàng)新研發(fā)，還是在標(biāo)準(zhǔn)的市場推廣上都可以獨自完成，由此避免合作過程中在流程對接和溝通環(huán)節(jié)上的低效，提高標(biāo)準(zhǔn)研制效率;三是獨立主導(dǎo)研發(fā)標(biāo)準(zhǔn)可以獨享標(biāo)準(zhǔn)在市場上形成的壟斷性份額優(yōu)勢以及超額利潤，進一步鞏固自己在行業(yè)中的優(yōu)勢地位和影響力。IGRP、EIGRP 等事實標(biāo)準(zhǔn)地位的不斷確立逐漸奠定了CISCO公司在路由器領(lǐng)域領(lǐng)先者的地位以及在路由器產(chǎn)品市場的主導(dǎo)地位，從而為CISCO公司贏得了極為可觀的利潤回報。

3.運作模式

企業(yè)通過開展自主創(chuàng)新研發(fā)，將創(chuàng)新成果申請專利，并同時推進技術(shù)的產(chǎn)品化和商用化，通過專利技術(shù)的市場許可使自身技術(shù)和產(chǎn)品被市場所接受，成為行業(yè)內(nèi)的事實標(biāo)準(zhǔn)。

在專利技術(shù)研發(fā)模式上，超級企業(yè)模式?jīng)Q定了其技術(shù)研發(fā)是單個企業(yè)內(nèi)部完成的，因此，一般采取企業(yè)內(nèi)部封閉式的自主創(chuàng)新研發(fā)方式。例如，IGRP和EIGRP專利技術(shù)都是在CISCO公司內(nèi)部自主研發(fā)完成的。

在專利技術(shù)的許可模式上，一般采取“先寬后嚴”的許可模式，即先對專利技術(shù)進行低價甚至是免費許可，待專利技術(shù)的用戶網(wǎng)絡(luò)累積到一定規(guī)模，并形成一定的鎖定效應(yīng)之后再收取高額的專利許可費用。CISCO將 IOS（Internet Operator System，互聯(lián)網(wǎng)操作系統(tǒng)）這一路由器的核心軟件免費授權(quán)給集線器供應(yīng)商以及配套服務(wù)企業(yè)，以此來進行IGRP的早期市場推廣，待形成一定規(guī)模的市場安裝基數(shù)之后，再對供應(yīng)商和配套企業(yè)收取較高的專利許可費用。

在標(biāo)準(zhǔn)的市場推廣模式上，主要通過開放式的市場合作方式將供應(yīng)商、相關(guān)產(chǎn)品配套服務(wù)商納入到自身的標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)中。利用互補品、配套產(chǎn)品的市場供應(yīng)來擴大主導(dǎo)產(chǎn)品的市場安裝基數(shù)以及市場影響力，推動企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)在市場上脫穎而出，成為行業(yè)事實標(biāo)準(zhǔn)。Intel公司為促使其微處理器成為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不僅免費開放PCI（Peripheral Component Interconnect，外部設(shè)備互連總線）、USB（Universal Serial Bus，通用串行總線）、AGP（Accelerated Graphic Ports，圖形系統(tǒng)接口）等全部接口以及軟件源代碼的使用，而且還積極展開與軟件開發(fā)商的合作，不斷提升自身平臺架構(gòu)的適用性。CISCO公司也通過將核心軟件IOS授權(quán)給供應(yīng)商、網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品開發(fā)商以及服務(wù)器開發(fā)公司，以實現(xiàn)與原技術(shù)間的后向兼容，保障與現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)的互聯(lián)互通。

4.適用條件

在企業(yè)層面，一是要求企業(yè)要有強大的實力、壟斷性的市場地位以及極高的行業(yè)影響力;二是要求企業(yè)的最高決策者有較強的創(chuàng)新意識、知識產(chǎn)權(quán)意識以及標(biāo)準(zhǔn)化意識，能夠作出科學(xué)有效的標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略決策，并對企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研制工作給予高度的重視以及資源上的大力支持;三是要求企業(yè)擁有較為完備的生產(chǎn)制造系統(tǒng)和較強的生產(chǎn)能力，在產(chǎn)品成本和質(zhì)量控制方面具有一定的競爭優(yōu)勢，能夠做到以較低的生產(chǎn)成本、較高的質(zhì)量和快捷的速度來滿足市場需求;四是企業(yè)要有敏銳的市場洞察力，及時跟蹤市場上標(biāo)準(zhǔn)競爭動態(tài)，尋求和把握標(biāo)準(zhǔn)研制先機。[11]175CISCO公司投入開發(fā)了內(nèi)部網(wǎng)關(guān)路由協(xié)議IGRP，并將其申請為專利，就是因為覺察到當(dāng)時IETF（互聯(lián)網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)化組織）制定的 RIP（路由信息協(xié)議）在互聯(lián)網(wǎng)規(guī)模網(wǎng)絡(luò)路由選擇上的局限性。

在技術(shù)層面，要求該專利技術(shù)在行業(yè)內(nèi)具有一定的領(lǐng)先優(yōu)勢。專利技術(shù)除了要求是必要專利之外，還要在性能上具有突破性、獨創(chuàng)性、新穎性、兼容性等特點。

在市場層面，要求具有優(yōu)秀的市場調(diào)研小組以對市場上的技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)需求進行分析和機會捕捉;要求具備優(yōu)秀的市場營銷團隊，能夠有效運用運營策略和技巧來實現(xiàn)專利技術(shù)的市場運作，快速實現(xiàn)市場安裝基數(shù)的建立，推動標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)的形成。

（二）企業(yè)聯(lián)盟模式

企業(yè)聯(lián)盟模式是指行業(yè)內(nèi)兩個或少數(shù)幾個領(lǐng)頭企業(yè)共同組成企業(yè)聯(lián)盟來主導(dǎo)專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)同轉(zhuǎn)化過程。通過企業(yè)聯(lián)盟間的合作研發(fā)、專利共享、資源整合等活動，使聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)擁有全面的專利覆蓋性，成為行業(yè)通用標(biāo)準(zhǔn)。國內(nèi)外企業(yè)聯(lián)盟模式下的典型案例有Microsoft公司與Intel公司組成的Wintel聯(lián)盟所合作開發(fā)的Wintel事實標(biāo)準(zhǔn)。

1.典型特征

該模式下主要有以下四大特征：一是標(biāo)準(zhǔn)的公共屬性不強，政府一般不介入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研制，而是由市場去選擇和產(chǎn)生行業(yè)內(nèi)的主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn);二是該行業(yè)整體技術(shù)水平不高，合作開發(fā)、優(yōu)勢互補的趨勢比較明顯;三是企業(yè)聯(lián)盟一般由行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)頭企業(yè)發(fā)起;四是專利技術(shù)先成為聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)然后再通過市場機制向事實標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化，也可在事實標(biāo)準(zhǔn)化后再向法定標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化。

2.動因

采取企業(yè)聯(lián)盟模式主要出于以下三方面的考慮：一是行業(yè)內(nèi)尚未形成一項完整、成熟的主導(dǎo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，行業(yè)內(nèi)領(lǐng)頭企業(yè)希望通過構(gòu)建企業(yè)聯(lián)盟共同推進主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生，統(tǒng)一行業(yè)規(guī)范，也進一步加強自身對行業(yè)的掌控力度。在Wintel聯(lián)盟成立之前，PC市場上的視窗系統(tǒng)和硬件是分別由獨立廠商進行生產(chǎn)的，軟硬件之間不兼容的現(xiàn)象時有發(fā)生，Microsoft公司與Intel公司軟硬件產(chǎn)品的匹配解決了這一問題，從而確定了新的行業(yè)秩序。[19]二是行業(yè)事實標(biāo)準(zhǔn)涉及到的專利技術(shù)體系比較龐大和繁雜，而且標(biāo)準(zhǔn)中的必要專利分散在行業(yè)內(nèi)的各個企業(yè)中，需要構(gòu)建專利池來實現(xiàn)整個標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)體系。三是構(gòu)建聯(lián)盟可以進行合作研發(fā)，共享研發(fā)資源，共同推進標(biāo)準(zhǔn)的市場擴張，縮短標(biāo)準(zhǔn)研制周期，最主要的是彌補自身在某一技術(shù)上或者市場基礎(chǔ)上存在的不足。四是出于效益最大化的考慮，局部合作比競爭能夠?qū)崿F(xiàn)更大的經(jīng)濟效益以及形成更大的市場份額優(yōu)勢，還可以共同抵御外來的強勢競爭。例如，Microsoft公司與Intel公司組成Wintel聯(lián)盟最主要的目的就是為了取代IBM公司在PC市場上的主導(dǎo)地位，而且它們也成功實現(xiàn)了這一目標(biāo)。

3.運作模式

由行業(yè)內(nèi)少數(shù)幾個領(lǐng)頭企業(yè)發(fā)起，共同圍繞某一技術(shù)體系進行專利技術(shù)的研發(fā)，通過聯(lián)盟成員間的專利交叉許可，實現(xiàn)專利共享，促進聯(lián)盟成員技術(shù)水平的提升，然后借助聯(lián)盟的整體力量對市場資源進行整合，實現(xiàn)新技術(shù)、新產(chǎn)品的市場領(lǐng)先優(yōu)勢，使聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)成為行業(yè)通用的事實標(biāo)準(zhǔn)。

在形成機制方面，一般采取市場形成機制模式，即技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是在聯(lián)盟內(nèi)部協(xié)調(diào)一致后產(chǎn)生，再經(jīng)由市場選擇形成事實標(biāo)準(zhǔn)。但事實標(biāo)準(zhǔn)的形成也并非企業(yè)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)研制的終點，聯(lián)盟的事實標(biāo)準(zhǔn)仍然可以繼續(xù)申請法定標(biāo)準(zhǔn)化組織的認證，進一步向國家標(biāo)準(zhǔn)甚至國際標(biāo)準(zhǔn)升級。因此，可以采取先通過市場機制形成，再通過法定機制進行升級的模式。采取該模式一般是出于規(guī)避反壟斷，想要獲得法定標(biāo)準(zhǔn)的保護，實現(xiàn)更大范圍的標(biāo)準(zhǔn)推廣以及專利許可，提升競爭力和影響力。

在專利技術(shù)研發(fā)模式上，一般采取行業(yè)內(nèi)橫向合作研發(fā)的形式，即企業(yè)與生產(chǎn)同類型技術(shù)和產(chǎn)品的競爭對手進行合作研發(fā)，雙方或多方相似的技術(shù)路徑為彼此合作奠定了基礎(chǔ)。[20]企業(yè)聯(lián)盟未組建之前，各聯(lián)盟成員彼此都是同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的競爭者，合作企業(yè)間的地位都是平等的，聯(lián)盟成立后各競爭對手成為合作者，共同攻克某一套完整的技術(shù)解決方案。如Wintel聯(lián)盟共同圍繞PC產(chǎn)業(yè)進行合作技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)了軟硬件技術(shù)上的兼容匹配性以及產(chǎn)品的同步發(fā)展。[6]16

在專利許可模式上，對于聯(lián)盟內(nèi)成員和聯(lián)盟外成員有著不同的許可方式。一般而言，在聯(lián)盟內(nèi)組建專利池進行專利的交叉許可，實現(xiàn)專利免費共享，而對于聯(lián)盟外的成員則是需要收取一定的專利許可費用的。但有時為了吸引更多的配套商加入，快速建立市場安裝基數(shù)，一般也會采取低價許可甚至是免費對外開放的形式。

在標(biāo)準(zhǔn)的推廣模式上，采用的是聯(lián)盟成員合作形成聯(lián)盟品牌共同推進的形式，依靠聯(lián)盟成員在行業(yè)上的知名度以及市場影響力來維持原有消費者網(wǎng)絡(luò)，并且吸引更多的新消費者加入。通過免費的或優(yōu)惠的知識產(chǎn)權(quán)許可策略推廣聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)，甚至是免費資源、培訓(xùn)來促進標(biāo)準(zhǔn)的實施應(yīng)用。

4.適用條件

在企業(yè)層面，一是要求企業(yè)具有較強的技術(shù)研發(fā)能力，企業(yè)決策者具有良好的聯(lián)盟意識及協(xié)調(diào)組織能力;二是要求具有市場優(yōu)勢的企業(yè)在尋找戰(zhàn)略合作伙伴的過程中需要重點加強與具有一定技術(shù)基礎(chǔ)和創(chuàng)新研發(fā)能力的企業(yè)的合作。在技術(shù)上比較領(lǐng)先的企業(yè)需要重點加強與在行業(yè)內(nèi)具有良好的品牌信譽以及市場影響力的企業(yè)的合作，以形成優(yōu)勢互補、強強聯(lián)合。

在技術(shù)層面，一是要求專利技術(shù)在行業(yè)內(nèi)處于相對領(lǐng)先的地位，能夠解決行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的關(guān)鍵問題;二是要求所開發(fā)的專利技術(shù)與其它聯(lián)盟成員的技術(shù)能夠兼容，在技術(shù)性能上具有一定的從屬性或互補性;三是技術(shù)要有較好的代繼性，既滿足行業(yè)技術(shù)路線的發(fā)展需要，又可以降低消費者的轉(zhuǎn)移成本。

在市場層面，市場標(biāo)準(zhǔn)的形成依賴于大規(guī)模的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和雄厚的安裝基礎(chǔ)。因此，要有龐大的營銷渠道網(wǎng)絡(luò)來構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)用戶網(wǎng)絡(luò)，推動正反饋機制的形成。此外，行業(yè)內(nèi)的企業(yè)、供應(yīng)商以及產(chǎn)品服務(wù)配套商能夠響應(yīng)主導(dǎo)設(shè)計的用戶網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建，共同圍繞事實標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)鏈進行技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)。

結(jié)語

在專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的過程中主要存在著政府主導(dǎo)模式、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟模式、企業(yè)聯(lián)盟模式以及超級企業(yè)模式。需要說明的是現(xiàn)實中可能存在著多種轉(zhuǎn)化模式，本文只是選取了標(biāo)準(zhǔn)的公共屬性以及技術(shù)水平兩個維度進行劃分。而且這四個模式中也并非是有絕對的劃分界限的，尤其是隨著當(dāng)今創(chuàng)新環(huán)境逐步開放化，各模式間的聯(lián)系與融合也在逐漸地密切，例如在政府主導(dǎo)模式下，也有越來越多的政府在制定標(biāo)準(zhǔn)以后采取組建產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的形式來實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)的研發(fā)和標(biāo)準(zhǔn)的推廣。在產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟模式中也存在局部企業(yè)聯(lián)盟的形式，而且各模式間也存在著一定的發(fā)展進階關(guān)系，例如當(dāng)行業(yè)技術(shù)水平較低時，采取政府主導(dǎo)模式來進行對某個產(chǎn)業(yè)的培植和核心企業(yè)的培育，當(dāng)行業(yè)逐步發(fā)展起來，行業(yè)內(nèi)企業(yè)壯大之后，轉(zhuǎn)而可以交由產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、企業(yè)聯(lián)盟甚至是單個企業(yè)自發(fā)進行標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)新。在一些關(guān)鍵領(lǐng)域，政府相應(yīng)做好引導(dǎo)、支持、規(guī)范工作。

雖然我國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化工作起步較晚，與發(fā)達國家之間還存在著較大的差距，但是經(jīng)過多年的努力與嘗試，我國在標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新尤其是在國際標(biāo)準(zhǔn)話語權(quán)的爭奪上還是有所突破的。特別是在經(jīng)過WAPI、TD-SCDMA、AVS（Audio Video coding Standard，音視頻編碼標(biāo)準(zhǔn)）等自主知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)成功實現(xiàn)國際化之后，我國在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化模式的探索上有了較大的進展?；谖覈鴩橐约爱?dāng)前全球化、開放化的國際創(chuàng)新環(huán)境，本文綜合各個模式的特點認為，我國在一些關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域尤其是高新技術(shù)、信息通訊產(chǎn)業(yè)，應(yīng)該采取政府引導(dǎo)扶持、聯(lián)盟性預(yù)設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化的模式。在法定標(biāo)準(zhǔn)制定方面，采取“政府引導(dǎo)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟預(yù)設(shè)標(biāo)準(zhǔn)”的模式，政府應(yīng)該扮演“教練”的角色，挑選“選手”、組織“選手”訓(xùn)練，帶領(lǐng)“選手”走向更大的“國際賽場”。依托我國政府強大的宏觀調(diào)控力發(fā)起某一重點領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定，組織建立早期的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟預(yù)先提出標(biāo)準(zhǔn)方案，并同時著手構(gòu)建完整的產(chǎn)業(yè)鏈，吸納多元化主體加入，通過產(chǎn)業(yè)鏈的優(yōu)勢資源的整合開展縱向合作研發(fā)來實現(xiàn)自主核心專利技術(shù)的產(chǎn)出，并為標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)化打好堅實的產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)。在事實標(biāo)準(zhǔn)制定方面應(yīng)該采取“政府扶持、企業(yè)聯(lián)盟預(yù)設(shè)標(biāo)準(zhǔn)”的模式，此時，政府應(yīng)該扮演“拉拉隊員”的角色，不止“觀賽”，更要“加油、打氣”，提供一定的支持。由于我國的市場經(jīng)濟體制尚不健全，因此類似發(fā)達國家完全依靠市場來進行市場標(biāo)準(zhǔn)的選擇對于我國而言并不完全適用。此外，我國能夠與發(fā)達國家跨國公司進行抗衡的企業(yè)也是鳳毛麟角，單個企業(yè)要實現(xiàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定也是困難重重的。因此，我國企業(yè)需要依靠聯(lián)盟的力量來實現(xiàn)整體技術(shù)水平的提升，實現(xiàn)行業(yè)自主創(chuàng)新上的突破，同時政府需要在資金、政策、人才培養(yǎng)方面給予大力扶持。

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Shu Hui，Gao LuAbstract： According to the two dimensions of the standard public attribute and the technical level， the two-dimensional matrix of the transformation pattern matching is established. This paper adopts the method of case analysis to analyze the four models： Government Dominant Model， Industry Alliance Model， Super Enterprise Model and Enterprise Alliance Model. Through the description of the typical case， the paper sums up the typical characteristics of the various models， the motivation， the Specific model of operation and the matching of the applicable conditions.

Key words： Patent; Technical standard; Synergic transformation; Transformation model

責(zé)任編輯：王廷國 孔九莉 王廷國 孔九莉 李祖杰 鄧衛(wèi)紅 劉遺倫 余爽悅