遼寧制造業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的問(wèn)題與對(duì)策

魏亞男 王風(fēng)

[摘 ?要]“十二五”以來(lái)，遼寧經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度逐漸放緩，甚至一度出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，遼寧制造業(yè)發(fā)展規(guī)模下降、經(jīng)濟(jì)拉動(dòng)能力降低、全國(guó)排名下滑，傳統(tǒng)的資源要素驅(qū)動(dòng)力已經(jīng)不足，遼寧制造業(yè)須依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

[關(guān)鍵詞]創(chuàng)新驅(qū)動(dòng);制造業(yè);轉(zhuǎn)型升級(jí)

[中圖分類(lèi)號(hào)]F427 ?[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A ?[文章編號(hào)]1672-2426（2020）04-0062-07

制造業(yè)是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的主體，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)的核心引擎。黨的十九大報(bào)告指出，我國(guó)建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的重要著力點(diǎn)是“加快建設(shè)制造強(qiáng)國(guó)，加快發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)，推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能和實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，在中高端消費(fèi)、創(chuàng)新引領(lǐng)、綠色低碳、共享經(jīng)濟(jì)、現(xiàn)代供應(yīng)鏈、人力資本服務(wù)等領(lǐng)域培育新增長(zhǎng)點(diǎn)、形成新動(dòng)能”[1]?！皠?chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐?！盵1]黨的十九大報(bào)告關(guān)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)和發(fā)展戰(zhàn)略的論述為制造業(yè)發(fā)展指明了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的基本方向。遼寧作為制造業(yè)大省，面臨制造業(yè)低成本邊際優(yōu)勢(shì)遞減的困境，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展是遼寧建設(shè)制造業(yè)強(qiáng)省的關(guān)鍵。

一、遼寧制造業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀

遼寧作為老工業(yè)基地，制造業(yè)一直是傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。在國(guó)家政策的支持和指引下，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期發(fā)展，遼寧制造業(yè)擁有了較為完整的產(chǎn)業(yè)鏈。遼寧制造業(yè)包括裝備制造業(yè)的七大行業(yè)，在國(guó)內(nèi)和國(guó)際都具有一定的知名度，如輕型客車(chē)、數(shù)控機(jī)床等。裝備制造業(yè)的7大行業(yè)、46個(gè)中類(lèi)、178個(gè)小類(lèi)產(chǎn)品，遼寧基本都位居全國(guó)前列。遼寧作為共和國(guó)工業(yè)的搖籃，是全國(guó)重要的裝備制造業(yè)基地和原材料工業(yè)基地，工業(yè)門(mén)類(lèi)齊全、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)雄厚，創(chuàng)造了1000多個(gè)共和國(guó)工業(yè)發(fā)展史上的第一，誕生了一批大國(guó)重器。但是，由于資源環(huán)境約束和市場(chǎng)需求的轉(zhuǎn)變，遼寧制造業(yè)的傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)逐漸喪失，高資本投入、高資源消耗的傳統(tǒng)發(fā)展動(dòng)力不再能支撐制造業(yè)的發(fā)展，遼寧制造業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出很多問(wèn)題。

1.遼寧制造業(yè)發(fā)展規(guī)模逐年降低。近幾年，由于資源環(huán)境和市場(chǎng)需求等方面的限制，遼寧制造業(yè)發(fā)展受到較大影響。從數(shù)據(jù)看，“十二五”以來(lái)，尤其是2013年以來(lái)，遼寧制造業(yè)規(guī)模逐年降低，無(wú)論是規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)單位數(shù)還是規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值，都呈現(xiàn)下降趨勢(shì)（見(jiàn)圖1）。2013年至2018年，遼寧制造業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)單位數(shù)從15229個(gè)下降到5880個(gè)，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值從47152.33億元下降到22873.3億元。

2.遼寧制造業(yè)發(fā)展速度放緩抑制了遼寧經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。遼寧經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，工業(yè)制造業(yè)一直是支柱產(chǎn)業(yè)，是拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎。遼寧的制造業(yè)總產(chǎn)值占第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比重大約70%，制造業(yè)發(fā)展放緩客觀上抑制了遼寧總體經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。2019年《遼寧統(tǒng)計(jì)年鑒》公布的數(shù)據(jù)顯示，遼寧省2018年的地區(qū)生產(chǎn)總值為25315.4億元，與2013年相比總體上下降了7.1%，而其中，第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)總值都呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)，分別上升了3%和19.5%，只有第二產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值下降了29.3%。2018年這三大產(chǎn)業(yè)對(duì)遼寧生產(chǎn)總值增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率分別為4.9%、51.3%和43.8%，對(duì)遼寧生產(chǎn)總值增長(zhǎng)的拉動(dòng)分別為0.3%、2.9%和2.5%?？梢钥闯龅诙a(chǎn)業(yè)的發(fā)展退步是抑制遼寧總體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素。

3.遼寧制造業(yè)在全國(guó)的影響力下降。近年來(lái)遼寧整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r不理想，增長(zhǎng)速度緩慢，甚至出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)現(xiàn)象。通過(guò)與全國(guó)其他省市自治區(qū)的對(duì)比，我們可以看出，遼寧制造業(yè)在全國(guó)的地位不斷下滑，影響力逐漸減小。2013年遼寧的第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在全國(guó)31個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū)）中排在第7位，第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占全國(guó)比重為5.7%。2018年遼寧第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在全國(guó)31個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū)）中排在14位，第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占全國(guó)比重為2.7%。2013年遼寧規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)單位數(shù)在全國(guó)排在第6位，利潤(rùn)總額排在第7位，而到2018年，遼寧規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)單位數(shù)在全國(guó)排在第15位，利潤(rùn)總額排在第16位。通過(guò)數(shù)據(jù)對(duì)比我們可以看出，遼寧的第二產(chǎn)業(yè)或者說(shuō)制造業(yè)在全國(guó)的影響力下降。

從上述遼寧制造業(yè)發(fā)展存在的問(wèn)題可以看出，遼寧制造業(yè)傳統(tǒng)驅(qū)動(dòng)力已經(jīng)不能支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展，反而造成了資源浪費(fèi)、環(huán)境污染等問(wèn)題，甚至成為遼寧經(jīng)濟(jì)下行的主要推手。尋找新的驅(qū)動(dòng)力，提高制造業(yè)發(fā)展速度和質(zhì)量是當(dāng)前遼寧發(fā)展的首要問(wèn)題。在當(dāng)前形勢(shì)下，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是遼寧制造業(yè)轉(zhuǎn)型的必然方向。

二、遼寧制造業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)面臨的突出問(wèn)題

1.創(chuàng)新要素投入不足。首先，遼寧的研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)的投入與全國(guó)其他地區(qū)相比有很大差距。研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入對(duì)于制造業(yè)的創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型有巨大的促進(jìn)作用，是創(chuàng)新要素投入中最為重要的一部分。2018年遼寧規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入為3006014萬(wàn)元，排在全國(guó)第13位，與排在第一位的廣東相差18066017萬(wàn)元，相距甚遠(yuǎn)。2018年遼寧的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP的比重為1.8%，而全國(guó)平均水平為2.19%，可見(jiàn)遼寧研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入還存在較大差距。研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入不足是制約遼寧制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力提高的主要因素，進(jìn)而影響了制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。遼寧資本市場(chǎng)發(fā)展滯后，風(fēng)險(xiǎn)投資渠道不暢通，使得目前遼寧大部分制造業(yè)企業(yè)存在研發(fā)資金不足的制約，嚴(yán)重影響遼寧制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。同時(shí)資金不足也使得企業(yè)之間以及產(chǎn)學(xué)研之間技術(shù)聯(lián)合的動(dòng)力不足，科技成果轉(zhuǎn)化速度較慢，影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

其次，從研發(fā)人員的投入來(lái)看，2018年遼寧的研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量（研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量是指按工作量折合計(jì)算的研發(fā)人員）為53133人年，在全國(guó)來(lái)看排在第16位，而排在第一位的廣東為621950人年，遼寧的研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量?jī)H為廣東的8.5%。這個(gè)指標(biāo)主要反映自主創(chuàng)新人力的投入規(guī)模和強(qiáng)度，從上面數(shù)據(jù)來(lái)看，遼寧的創(chuàng)新人力投入明顯不足。遼寧的高層次人才數(shù)量與發(fā)達(dá)地區(qū)相比還存在較大差距，特別是生物制藥、電子信息等高技術(shù)含量的制造業(yè)企業(yè)人才缺口較大。另外近些年人才流失現(xiàn)象非常嚴(yán)重，遼寧在吸引人才和培養(yǎng)人才等方面的激勵(lì)措施不夠，使得高層次人才“引不進(jìn)”“留不住”?！?015—2019年，遼寧對(duì)于高級(jí)技師的求人倍率一直保持在2倍以上，而近4年的求人倍率呈持續(xù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，2019年第一季度求人倍率達(dá)2.54，技能人才處于供不應(yīng)求狀態(tài)，說(shuō)明遼寧制造業(yè)的高技能人才缺乏。”[2]

2.企業(yè)管理存在差距。企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略是制造業(yè)能否實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)的決定因素。黨的十八大報(bào)告指出：“著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。”[3]企業(yè)是創(chuàng)新的主體，企業(yè)要成為技術(shù)創(chuàng)新的決策、研發(fā)投入、科研組織和成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的主體。企業(yè)制定適合創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的前提。遼寧作為老工業(yè)基地，制造業(yè)企業(yè)當(dāng)中大中型國(guó)有企業(yè)占主體，這些企業(yè)大多孕育并成長(zhǎng)在計(jì)劃體制內(nèi)，使得制造業(yè)企業(yè)本身產(chǎn)生了頑固的路徑依賴(lài)，即依靠要素驅(qū)動(dòng)來(lái)發(fā)展，企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的意識(shí)不足。有些企業(yè)即使制定了創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，在執(zhí)行當(dāng)中也非常容易因?yàn)樽非蠖唐诶娑雎詣?chuàng)新，回歸到資本驅(qū)動(dòng)的老路上去。

另外，企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制問(wèn)題也是影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵因素。遼寧的制造業(yè)企業(yè)在機(jī)制創(chuàng)新方面存在差距，發(fā)展模式和道路比較固定，缺乏創(chuàng)造性和突破性。同時(shí)，遼寧的制造業(yè)企業(yè)與高校和科研院所之間的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的合作機(jī)制尚未形成，在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中對(duì)項(xiàng)目的市場(chǎng)適應(yīng)性研究不足，目的不明確，導(dǎo)致開(kāi)發(fā)出來(lái)的產(chǎn)品某種程度上不能滿(mǎn)足市場(chǎng)的需求。同時(shí)，企業(yè)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的把控能力不強(qiáng)，對(duì)于產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合進(jìn)行的研發(fā)或者對(duì)研究成果的進(jìn)一步應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)顧忌較多，這種意識(shí)也阻礙了產(chǎn)學(xué)研的深入結(jié)合。企業(yè)與高校和科研院所之間存在信息壁壘、技術(shù)壁壘，創(chuàng)新主體各方多為資源競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系，在信息、項(xiàng)目、人才等共享資源創(chuàng)新方面互相封閉，缺乏融合共享的合作機(jī)制。

3.企業(yè)家精神缺乏。“企業(yè)家精神”是企業(yè)家特殊技能（包括精神和技巧）的集合。或者說(shuō)，“企業(yè)家精神”指企業(yè)家組織建立和經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)的綜合才能的表述方式，它是一種重要而特殊的無(wú)形生產(chǎn)要素。與一般的經(jīng)營(yíng)者相比，創(chuàng)新是企業(yè)家的主要特征。企業(yè)家的創(chuàng)新精神體現(xiàn)為一個(gè)成熟的企業(yè)家能夠發(fā)現(xiàn)一般人所無(wú)法發(fā)現(xiàn)的機(jī)會(huì)、能夠運(yùn)用一般人所不能運(yùn)用的資源，能夠找到一般人所無(wú)法想象的辦法。[4]企業(yè)家必須具有創(chuàng)新精神、工匠精神、冒險(xiǎn)天性和敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的魄力。一個(gè)地區(qū)的發(fā)展靠企業(yè)，一個(gè)企業(yè)的發(fā)展靠企業(yè)家，企業(yè)家精神是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的源泉。從遼寧乃至整個(gè)東北地區(qū)來(lái)看，區(qū)域文化的限制造成了企業(yè)家精神的缺乏。文化環(huán)境對(duì)企業(yè)家精神的影響包括企業(yè)家精神的形成與發(fā)揮。“東北地區(qū)的文化從其歷史形成來(lái)看屬于游牧文化與農(nóng)耕文化的結(jié)合體，總體來(lái)看是一種農(nóng)業(yè)文化。東北地區(qū)的居民相對(duì)缺乏商業(yè)意識(shí)、競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和創(chuàng)新意識(shí)，不敢冒尖，相對(duì)于經(jīng)濟(jì)活躍地區(qū)，出現(xiàn)了更多的‘羊群行為。人們這種傾向于穩(wěn)定的生活，保守，缺乏創(chuàng)新和冒險(xiǎn)的精神的行為特征實(shí)質(zhì)上是缺乏企業(yè)家精神的表現(xiàn)。另外東北的文化環(huán)境由于缺少對(duì)商業(yè)活動(dòng)中‘契約精神的關(guān)注，更加注重‘關(guān)系，也對(duì)企業(yè)家精神的發(fā)揮產(chǎn)生了抑制作用?！盵5]

4.科研成果轉(zhuǎn)化率不高。專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量可以體現(xiàn)出地區(qū)科研成果數(shù)量，且對(duì)于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響巨大，是最重要的影響因素。2018年遼寧的國(guó)內(nèi)三種專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)和授權(quán)數(shù)分別為65656件和35149件，在全國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)當(dāng)中排名分別為第15位和第18位。遼寧制造業(yè)要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展，提高專(zhuān)利產(chǎn)出量非常重要。雖然遼寧眾多的科研院所與高校每年都有大量的科研成果產(chǎn)生，但是由于企業(yè)、高校與科研院所之間尚未形成有效的產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新合作體系，使得技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出效果并不理想，技術(shù)創(chuàng)新投入的資源配置效率偏低，技術(shù)創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出效果不成正比。有些高校和科研院所的一些研究成果完成之后就束之高閣，不能完成有效轉(zhuǎn)化。主要是由于項(xiàng)目的設(shè)立不是出于商業(yè)化目的，不是針對(duì)市場(chǎng)需求，導(dǎo)致科研成果與企業(yè)要求相脫節(jié)，造成技術(shù)創(chuàng)新資源的浪費(fèi)。國(guó)家科技評(píng)估中心、中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所、中國(guó)科技成果管理研究會(huì)共同發(fā)布的《中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化2018年度報(bào)告（高等院校與科研院所篇）》顯示，2017年全國(guó)有2766家高校和科研院所獲得了成果轉(zhuǎn)化合同，而在這些高校和科研院所中，排在前100名的遼寧僅有九家，分別是中科院大連化物所、中科院沈陽(yáng)自動(dòng)化所、中科院沈陽(yáng)金屬所、東北大學(xué)、大連理工大學(xué)、沈陽(yáng)化工大學(xué)、遼寧科技大學(xué)、沈陽(yáng)師范大學(xué)、沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué)。技術(shù)市場(chǎng)是連接科技與經(jīng)濟(jì)的橋梁，在促進(jìn)科技事業(yè)發(fā)展、科技人才交流和科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化方面具有重要作用，技術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展規(guī)模一定程度上可以反映出科技成果轉(zhuǎn)化情況。2018年遼寧的技術(shù)市場(chǎng)成交額為4744910萬(wàn)元，在全國(guó)排在第11位，與排在第一位的北京差距為44833336萬(wàn)元，僅為全國(guó)總量的2.7%。2018年遼寧規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)為9876項(xiàng)，占全國(guó)總量的1.8%，在全國(guó)31個(gè)?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）中排在第17位。

5.自主創(chuàng)新核心技術(shù)不足。遼寧制造業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力較弱。遼寧的大部分大中型企業(yè)在技術(shù)研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新資金方面投入不足，在技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目方面，通常習(xí)慣于效仿某些已經(jīng)取得成功的企業(yè)，難以實(shí)現(xiàn)重大的原始性技術(shù)創(chuàng)新。缺乏擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的拳頭產(chǎn)品，在關(guān)鍵領(lǐng)域和核心技術(shù)上還需要通過(guò)進(jìn)口解決。當(dāng)前，遼寧大部分制造業(yè)企業(yè)沒(méi)有建立起科研實(shí)力較強(qiáng)的技術(shù)研發(fā)中心，尚未形成具有較高研發(fā)水平的產(chǎn)品體系和自主創(chuàng)新能力，缺少有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，許多關(guān)鍵技術(shù)還依靠國(guó)外。僅限很少的一部分重點(diǎn)裝備制造業(yè)企業(yè)擁有具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵性技術(shù)，進(jìn)而限制了整體自主創(chuàng)新核心技術(shù)的全面提升。

6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不大。易倩等人（2019）“利用2001—2015年中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，從宏觀、中觀以及微觀三個(gè)層面來(lái)構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法力度指數(shù)，實(shí)證分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法力度、技術(shù)創(chuàng)新以及產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間的關(guān)系。結(jié)果表明：第一，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法力度能夠提升中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新，且在經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)的地區(qū)，提升效果越明顯;第二，相比高技術(shù)水平創(chuàng)新（發(fā)明專(zhuān)利），加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法力度，對(duì)低技術(shù)水平創(chuàng)新（非發(fā)明專(zhuān)利）的促進(jìn)作用更強(qiáng);第三，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法力度，技術(shù)創(chuàng)新將會(huì)更大程度上推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)”[6]。由此，我們知道知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要的影響。遼寧的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還存在一定差距。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《2018年中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r評(píng)價(jià)報(bào)告》，遼寧的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)（包括司法保護(hù)、行政保護(hù)和保護(hù)效果三方面）2017年為59.01，在全國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)當(dāng)中排在第16位，2018年遼寧的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)有所上升，達(dá)到65.39，但是在全國(guó)的排名下降到第17位，說(shuō)明遼寧與發(fā)達(dá)地區(qū)相比還有較大差距。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度小，會(huì)挫傷企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性和創(chuàng)造性，即使具有創(chuàng)新能力的企業(yè)也會(huì)對(duì)于花費(fèi)大量的人力物力財(cái)力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)有所顧忌，從而影響制造業(yè)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

三、遼寧制造業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的對(duì)策

1.加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入力度。研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入是科技創(chuàng)新的前提和基礎(chǔ)。要鼓勵(lì)多元化的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，從全社會(huì)的角度加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入力度。要建立研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的穩(wěn)定增長(zhǎng)機(jī)制，同時(shí)，加快發(fā)展資本市場(chǎng)，加快發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)，將資本市場(chǎng)上的風(fēng)險(xiǎn)投資引流到科技研發(fā)事業(yè)上。支持保險(xiǎn)公司、證券公司等依法開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)。鼓勵(lì)和支持科技型企業(yè)在符合條件的情況下上市融資。建立健全金融資本科技貸款的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制。加強(qiáng)政策性金融機(jī)構(gòu)對(duì)高科技企業(yè)創(chuàng)新的支持，支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。對(duì)于研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投資方向，遼寧應(yīng)該從產(chǎn)業(yè)鏈的角度著眼，優(yōu)先投向重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)。研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入也應(yīng)該注重資源配置效率，要適當(dāng)調(diào)整其投入結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入集中度，重點(diǎn)投入到關(guān)鍵領(lǐng)域，提高經(jīng)費(fèi)的使用效率，對(duì)遼寧來(lái)說(shuō)，應(yīng)主要集中于裝備制造業(yè)和新興的高科技型產(chǎn)業(yè)等。通過(guò)對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和重點(diǎn)企業(yè)的傾向性投入，力求較短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)以點(diǎn)帶線(xiàn)的產(chǎn)業(yè)鏈整體突破。

2.提高科研成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化能力。遼寧的制造業(yè)企業(yè)大多是中華人民共和國(guó)成立初期到20世紀(jì)70年代這段時(shí)期，在國(guó)家宏觀戰(zhàn)略指導(dǎo)下重點(diǎn)投資的企業(yè)，到現(xiàn)在為止大多是行業(yè)內(nèi)骨干企業(yè)。經(jīng)過(guò)幾十年的運(yùn)營(yíng)，這些企業(yè)積累了豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)資源，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了良好的基礎(chǔ)。2017年，遼寧大中型工業(yè)企業(yè)中有科技活動(dòng)的企業(yè)405個(gè)，占全部企業(yè)的比重為34.9%。應(yīng)該充分發(fā)揮這些企業(yè)的既有優(yōu)勢(shì)，依托大專(zhuān)院校和科研院所，建立研發(fā)中心、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、產(chǎn)學(xué)研基地等。同時(shí)遼寧應(yīng)與北京、廣東、上海、天津、浙江、江蘇等發(fā)達(dá)地區(qū)加強(qiáng)技術(shù)合作，促進(jìn)創(chuàng)新要素與資源的流動(dòng)與共享，提高科研產(chǎn)出能力，加強(qiáng)創(chuàng)新成果的交流。

遼寧是東北老工業(yè)基地的領(lǐng)頭羊，省內(nèi)高校和科研院所眾多，2017年遼寧共有科技機(jī)構(gòu)284個(gè)。這些科研機(jī)構(gòu)每年產(chǎn)出眾多的科研項(xiàng)目和學(xué)術(shù)成果，諸多具有實(shí)踐價(jià)值。但是理論成果要轉(zhuǎn)化為實(shí)踐成果，首要的一點(diǎn)就是要在科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間建立起良性的互動(dòng)平臺(tái)，在這一平臺(tái)上，企業(yè)參與科研成果的立項(xiàng)并最終實(shí)現(xiàn)應(yīng)用，這樣才能有效地促進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化。可以采取科研機(jī)構(gòu)技術(shù)入股、企業(yè)資金入股，共同創(chuàng)辦聯(lián)合體;通過(guò)政府推動(dòng)，企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)共同合作進(jìn)行科研攻關(guān);科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)建立提供長(zhǎng)期的技術(shù)培訓(xùn)、咨詢(xún)或者委托設(shè)計(jì)等戰(zhàn)略伙伴關(guān)系等形式，來(lái)進(jìn)一步推動(dòng)科研成果的轉(zhuǎn)化。

同時(shí)，為了提高科研成果的質(zhì)量和轉(zhuǎn)化率，企業(yè)之間也應(yīng)該加強(qiáng)交流，建立企業(yè)之間的良性互動(dòng)機(jī)制。企業(yè)之間不僅僅是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，還應(yīng)該加強(qiáng)技術(shù)交流與合作。比如企業(yè)之間可以簽訂各種技術(shù)合作協(xié)議，通過(guò)技術(shù)互相轉(zhuǎn)讓來(lái)共同開(kāi)發(fā)雙方急需的產(chǎn)品和技術(shù)。當(dāng)前遼寧的工業(yè)制造業(yè)企業(yè)中擁有技術(shù)研發(fā)部門(mén)的企業(yè)比重還不高，而且這些內(nèi)化在企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)部門(mén)缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激勵(lì)，創(chuàng)新動(dòng)力不足，研發(fā)能力較弱，自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)。由此，推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，要加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)研發(fā)部門(mén)的建設(shè)，最有效率的措施是將研發(fā)服務(wù)外包或者獨(dú)立出去，在市場(chǎng)中形成一個(gè)獨(dú)立的部門(mén)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳跟，才能提供出適合市場(chǎng)需求的研發(fā)成果進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)型與升級(jí)。另外，企業(yè)要加強(qiáng)與國(guó)家級(jí)的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的合作，有些龍頭骨干企業(yè)內(nèi)部設(shè)有國(guó)家級(jí)的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，要充分發(fā)揮這些機(jī)構(gòu)的職能作用，提高企業(yè)在行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的骨干作用。

3.提高企業(yè)管理水平。企業(yè)是創(chuàng)新的主體，只有企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展，制造業(yè)產(chǎn)業(yè)才能實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)要想獲得核心競(jìng)爭(zhēng)力必須堅(jiān)持走創(chuàng)新道路。遼寧制造業(yè)要想實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，制造業(yè)企業(yè)必須將制定和執(zhí)行創(chuàng)新戰(zhàn)略放在首要位置。創(chuàng)新戰(zhàn)略應(yīng)該體現(xiàn)在企業(yè)的日常工作中，而不是跟風(fēng)行動(dòng)，也不是一時(shí)之需，創(chuàng)新是企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必由之路。遼寧的工業(yè)制造業(yè)企業(yè)以國(guó)有企業(yè)為主，推動(dòng)制造業(yè)企業(yè)管理水平提高要從以下幾方面著手：一是要充分發(fā)揮企業(yè)戰(zhàn)略管理的作用，制定創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，引導(dǎo)企業(yè)突出主業(yè)，明確方向，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。二是要加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的整合，促進(jìn)資源的優(yōu)化配置。大中型國(guó)有企業(yè)內(nèi)部通常分為較多的部門(mén)或者子企業(yè)，這些子企業(yè)或者子部門(mén)之間往往缺乏協(xié)同效應(yīng)，有時(shí)還會(huì)出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)，因此企業(yè)內(nèi)部整合尤為重要。三是要推動(dòng)企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，鼓勵(lì)企業(yè)科學(xué)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，重視風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控，進(jìn)而敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，敢于創(chuàng)新。

4.完善技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。遼寧制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)面臨的一大障礙就是體制機(jī)制方面的問(wèn)題。對(duì)于遼寧這種老工業(yè)基地來(lái)說(shuō)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的遺留問(wèn)題比較多，并且沉疴已久，要徹底改變需要較長(zhǎng)時(shí)間。這種體制機(jī)制改革正是目前要啃下的硬骨頭。對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新來(lái)說(shuō)，要建立一種市場(chǎng)倒逼機(jī)制，政府要從根本上徹底解除對(duì)企業(yè)的管制思想，建立服務(wù)意識(shí)，將企業(yè)完全置于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)當(dāng)中，只有面對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，才能倒逼企業(yè)面臨生死存亡的壓力，才能產(chǎn)生創(chuàng)新求突破的意識(shí)。另外，企業(yè)要建立與市場(chǎng)需求相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目的設(shè)立要針對(duì)市場(chǎng)需求，不能讓科研項(xiàng)目脫離市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)鏈的需求。要加強(qiáng)與科研機(jī)構(gòu)的合作，將外部科研力量轉(zhuǎn)化為企業(yè)的內(nèi)部資源，這樣才能更好地與市場(chǎng)需求相結(jié)合。

5.激發(fā)企業(yè)家精神。創(chuàng)新是企業(yè)家精神的靈魂。經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特提出的企業(yè)家是從事“創(chuàng)造性破壞”的創(chuàng)新者的觀點(diǎn)，凸顯了企業(yè)家精神的實(shí)質(zhì)和特征。一個(gè)企業(yè)發(fā)展最大的隱患就是創(chuàng)新精神的消亡。創(chuàng)新是企業(yè)家精神的典型特征，包括產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等等，創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)就是要“做不同的事，而不是將已經(jīng)做過(guò)的事做得更好一些”[4]。所以，激發(fā)企業(yè)家精神，是促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵。企業(yè)家精神蘊(yùn)藏在企業(yè)經(jīng)營(yíng)者身上，但是這種精神和才能是一定的制度和社會(huì)環(huán)境的產(chǎn)物，換句話(huà)說(shuō)，只有當(dāng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育到一定程度，社會(huì)環(huán)境適宜時(shí)，企業(yè)家精神才能被激發(fā)出來(lái)。由此，遼寧要激發(fā)企業(yè)家精神，要從制度和社會(huì)環(huán)境方面做好工作。第一，完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，嚴(yán)格依法保護(hù)產(chǎn)權(quán)，這是保證企業(yè)家對(duì)未來(lái)有一個(gè)良好穩(wěn)定的心理預(yù)期。第二，尊重和保障企業(yè)家的自主經(jīng)營(yíng)權(quán)。遼寧的工業(yè)制造業(yè)企業(yè)中大中型國(guó)有企業(yè)居多，過(guò)去政府對(duì)企業(yè)的事務(wù)管制過(guò)多，使得企業(yè)家束手束腳，不能充分發(fā)揮其才能。當(dāng)前政府正在逐漸轉(zhuǎn)變角色，將自身限定在服務(wù)者的角色上，這樣才能使得企業(yè)家充分發(fā)揮其聰明才智，大膽地去創(chuàng)新。第三，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，保證公平競(jìng)爭(zhēng)是經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)現(xiàn)良性發(fā)展與進(jìn)步的源泉。要營(yíng)造公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，就要保證各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體能夠在依法的情況下平等使用各種生產(chǎn)要素，保護(hù)其合法產(chǎn)權(quán)與利益。第四，營(yíng)造良好的營(yíng)商環(huán)境和鼓勵(lì)創(chuàng)新的文化氛圍。政府要建立“親”“清”新型政商關(guān)系，做到誠(chéng)信、開(kāi)放、包容。建立糾錯(cuò)機(jī)制，容許企業(yè)家在創(chuàng)新過(guò)程中出現(xiàn)失誤，只要不違法違規(guī)，就要堅(jiān)持多理解、多包容，從而更好地激發(fā)和保護(hù)企業(yè)家精神。另外，企業(yè)家精神不僅僅體現(xiàn)在管理者身上，還應(yīng)該建立寬松的創(chuàng)新環(huán)境，讓每一位員工的創(chuàng)新精神都得到發(fā)揮。對(duì)于創(chuàng)造性強(qiáng)的員工，應(yīng)該給予鼓勵(lì)，將其創(chuàng)新產(chǎn)出與績(jī)效考核相掛鉤，進(jìn)行相應(yīng)的激勵(lì)，深層次挖掘每一位員工的創(chuàng)造潛能，從而促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

6.健全人才引進(jìn)和培養(yǎng)機(jī)制。遼寧的高端人才缺乏并且人才流失嚴(yán)重現(xiàn)象有目共睹。如何健全人才培養(yǎng)和引進(jìn)機(jī)制，將人才引進(jìn)來(lái)并留住是當(dāng)前制造業(yè)企業(yè)迫切要解決的關(guān)鍵問(wèn)題。對(duì)于制造業(yè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，創(chuàng)造力和創(chuàng)新力除了產(chǎn)生于那些研發(fā)人員之外，技術(shù)工人也是一個(gè)重要的來(lái)源。很多基層員工雖然沒(méi)有高學(xué)歷，但是實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)多、創(chuàng)造能力比較強(qiáng)。在實(shí)際工作中，很多企業(yè)在選聘人才時(shí)過(guò)于看重學(xué)歷，卻不看重員工的創(chuàng)造力，這是一種狹隘的觀念。遼寧的制造業(yè)企業(yè)在招聘人才的時(shí)候要注意不能只追求高學(xué)歷而忽視創(chuàng)造力，應(yīng)該兼容并包、海納百川，既要注重引進(jìn)那些國(guó)際化人才，也要重視公司內(nèi)部員工的培養(yǎng)，既要聘請(qǐng)行業(yè)內(nèi)的頂尖人才和技術(shù)研發(fā)帶頭人，也要對(duì)基層技術(shù)員工開(kāi)放通道。

制造業(yè)企業(yè)在穩(wěn)定培養(yǎng)已有人才方面，應(yīng)結(jié)合實(shí)際，制定適合本企業(yè)技能人才發(fā)展的規(guī)劃，形成技能人才發(fā)展規(guī)劃體系。在進(jìn)行人才評(píng)價(jià)的時(shí)候應(yīng)該突破年齡、資歷、身份和比例的限制，建立健全以能力和業(yè)績(jī)?yōu)橹攸c(diǎn)的高技能人才評(píng)價(jià)體系，加大創(chuàng)新能力的比重，激發(fā)優(yōu)秀技能人才的創(chuàng)新動(dòng)力。對(duì)創(chuàng)新型人才應(yīng)給予技術(shù)入股、分紅等多種形式的股權(quán)和期權(quán)激勵(lì)，鼓勵(lì)高科技企業(yè)建立股份與期權(quán)的激勵(lì)制度，如員工持股等形式，將員工利益與企業(yè)利益綁在一起。

從政府角度來(lái)說(shuō)，要給人才的引進(jìn)和培養(yǎng)提供良好的環(huán)境。環(huán)境好則人才聚，人才聚則事業(yè)興。人才發(fā)展環(huán)境是影響人才競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵。遼寧要大力打造有利于人才發(fā)展的良好環(huán)境，構(gòu)建社會(huì)化人才服務(wù)體系。比如發(fā)展人力資源服務(wù)業(yè)、建立人力資源服務(wù)產(chǎn)業(yè)園等，提升人力資源服務(wù)水平。通過(guò)這些專(zhuān)業(yè)化、信息化的服務(wù)業(yè)來(lái)促進(jìn)人才與項(xiàng)目、項(xiàng)目與資本、資本與企業(yè)的精準(zhǔn)對(duì)接發(fā)展。探索通過(guò)金融支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才發(fā)展。

7.加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是創(chuàng)新的保障。要推動(dòng)遼寧制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力是關(guān)鍵。在創(chuàng)新的過(guò)程中，要嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)，重點(diǎn)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，通過(guò)制度和政策來(lái)為企業(yè)創(chuàng)新提供保障。近年來(lái)，遼寧的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境建設(shè)進(jìn)一步改善?！哆|寧省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)辦法》（遼寧省政府令第317號(hào)）自2018年2月1日起施行，這是全國(guó)首個(gè)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的綜合性政府規(guī)章，同時(shí)，省委辦公廳、省政府辦公廳印發(fā)了《遼寧省關(guān)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判領(lǐng)域改革創(chuàng)新若干問(wèn)題的實(shí)施意見(jiàn)》。有了良好的立法，還要有嚴(yán)格的執(zhí)法，遼寧在有法可依的前提下，要做到有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，保護(hù)企業(yè)創(chuàng)新，促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

參考文獻(xiàn)：

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[4]企業(yè)家精神[EB/OL].https：//wiki.mbalib.com/wiki/%E4%BC%81%E4%B8%9A%E5%AE%B6%E7%B2%BE%E7%A5%9E.

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責(zé)任編輯 ?攻 ?克

[作者簡(jiǎn)介]魏亞男（1981- ），女，遼寧綏中人，中共遼寧省委黨校副教授，主要從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究。

王 ? 風(fēng)（1968- ），男，河北固城人，遼寧省國(guó)家新型原材料基地建設(shè)工程中心副主任、副教授，主要從事經(jīng)濟(jì)管理研究。

本文系2019年遼寧省社科規(guī)劃基金重點(diǎn)委托項(xiàng)目“新時(shí)代完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制研究”（項(xiàng)目編號(hào)：L19WTA036）;中共遼寧省委黨校2019年度校級(jí)青年招標(biāo)項(xiàng)目“基于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的遼寧制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究”、2017年遼寧省社科規(guī)劃基金重點(diǎn)項(xiàng)目“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革背景下遼寧省民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究”（項(xiàng)目編號(hào)：L17AJL001）的階段性成果。