關(guān)鍵詞：《公共圖書(shū)館法》;樣本;呈繳;交存;法規(guī);細(xì)則;考核

摘 要：文章針對(duì)《公共圖書(shū)館法》實(shí)施背景下的樣本交存工作進(jìn)行研究，討論了樣本交存的立法目的和意義，分析了樣本交存工作存在的問(wèn)題：執(zhí)行層面法規(guī)不夠完善、獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰措施缺失、不同類型出版物交存細(xì)則需要調(diào)整、交存細(xì)則要適應(yīng)新的載體類型和出版形勢(shì)、交存管理考核指標(biāo)有待優(yōu)化，并針對(duì)以上問(wèn)題提出加快執(zhí)行層面細(xì)則出臺(tái)，出臺(tái)多角度交存獎(jiǎng)懲措施、教輔圖書(shū)交存一冊(cè)、重印書(shū)擇最優(yōu)版本交存一冊(cè)、盡快出臺(tái)數(shù)字出版物交存細(xì)則和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、優(yōu)化考核指標(biāo)，以期不斷完善有關(guān)樣本交存的法律法規(guī)體系，使公共圖書(shū)館的樣本交存工作得到更好的發(fā)展。

中圖分類號(hào)：G250文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-1588（2020）03-0121-03

我國(guó)公共圖書(shū)館法是隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高以及公共圖書(shū)館覆蓋率的提升而產(chǎn)生的，2017年11月4日《中華人民共和國(guó)公共圖書(shū)館法》（以下簡(jiǎn)稱《公共圖書(shū)館法》）獲得全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)通過(guò)，并于2018年1月1日生效?！豆矆D書(shū)館法》從起草到最終通過(guò)，歷經(jīng)近十年時(shí)間，這是一件具有里程碑意義的事件，對(duì)公共圖書(shū)館界來(lái)說(shuō)意義非常重大[1-2]。這部法律也是十九大后第一部關(guān)于文化事業(yè)的法律文件，有利于提高人民的科學(xué)文化素養(yǎng)，是打造文化強(qiáng)國(guó)的基礎(chǔ)。

出版物的交存制度是指出版者須向國(guó)家指定機(jī)構(gòu)交存一定份數(shù)的新出版物，接受機(jī)構(gòu)進(jìn)行妥善保存和合理使用[3-4]。出版物交存制度由來(lái)已久，最早于1537年在法國(guó)頒布，法律規(guī)定所有的出版者出版圖書(shū)后必須向皇家圖書(shū)館交存，目的是為了查閱出版物的初始版本。這項(xiàng)法令雖然沒(méi)有得到較好的執(zhí)行，但卻給其他各國(guó)帶來(lái)了啟示，1594年比利時(shí)也制定了出版物交存制度，英國(guó)、德國(guó)、瑞典、丹麥、芬蘭等國(guó)家也相繼出臺(tái)了出版物交存制度。筆者從公共圖書(shū)館法的立法目的出發(fā)，對(duì)出版物交存制度進(jìn)行了分析，并提出相應(yīng)建議。

1 樣本交存的立法目的與意義

頒布實(shí)施的《公共圖書(shū)館法》第二十五條規(guī)定：公共圖書(shū)館可以通過(guò)采購(gòu)、接受交存或者捐贈(zèng)等合法方式收集文獻(xiàn)信息;第二十六條規(guī)定：出版單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定向國(guó)家圖書(shū)館和所在地省級(jí)公共圖書(shū)館交存正式出版物;第五十一條規(guī)定：出版單位未按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定交存正式出版物的，由出版行政主管部門(mén)依照有關(guān)出版管理的法律、行政法規(guī)規(guī)定給予處罰。

出版物交存的立法目的：首先明確了國(guó)家圖書(shū)館及省級(jí)公共圖書(shū)館對(duì)出版物樣本的法定接收地位，做到樣本交存有法可依，有效保障了公共圖書(shū)館的館藏資源建設(shè);其次明確了出版單位作為交存主體的交存義務(wù)，促進(jìn)出版單位規(guī)范樣本管理;再次明確了出版行政管理單位對(duì)樣本交存工作的監(jiān)督權(quán)和處罰權(quán)。

出版物交存的立法意義：國(guó)家圖書(shū)館層面確保國(guó)家收集并保存各種形式的文獻(xiàn)信息，有助于我國(guó)出版物文獻(xiàn)的全面保存，滿足國(guó)家和公眾對(duì)文獻(xiàn)的合理利用需求，有助于國(guó)家書(shū)目的撰寫(xiě)，有助于民族文化的傳承;各省級(jí)公共圖書(shū)館接收本地區(qū)的出版物樣本，有助于地方文獻(xiàn)的收集與整理，有助于特色文獻(xiàn)的收藏，為地方出版物的廣泛有效利用提供保障。

國(guó)家圖書(shū)館作為國(guó)家文獻(xiàn)信息資源總庫(kù)（國(guó)家總書(shū)庫(kù)），其文獻(xiàn)采訪方式主要有交存、購(gòu)買(mǎi)、捐贈(zèng)等。國(guó)家總書(shū)庫(kù)的建設(shè)采訪原則是中文求全、外文求精，國(guó)內(nèi)出版物求全、國(guó)外出版物求精。由于很多出版物不走發(fā)行渠道，圖書(shū)館很難實(shí)現(xiàn)全品種購(gòu)買(mǎi)，因此交存成為國(guó)家總書(shū)庫(kù)“求全”的重要保障。隨著《公共圖書(shū)館法》的實(shí)施，交存也將成為各省級(jí)公共圖書(shū)館文獻(xiàn)采訪的重要方式之一，對(duì)公共圖書(shū)館的館藏資源建設(shè)具有重要意義，也為公共圖書(shū)館發(fā)揮其傳承文明、服務(wù)社會(huì)的功能奠定了基礎(chǔ)。

2 樣本交存工作存在的問(wèn)題及對(duì)策

《公共圖書(shū)館法》的實(shí)施使樣本交存工作有了強(qiáng)有力的法律支持，但是，樣本交存工作還存在諸多問(wèn)題，如執(zhí)行層面缺少細(xì)則法規(guī)、缺乏必要的獎(jiǎng)懲措施、交存副本量大出版單位負(fù)擔(dān)較重、新型出版物亟待納入交存范圍、交存管理考核指標(biāo)有待優(yōu)化等，這些問(wèn)題都關(guān)系到交存工作開(kāi)展的效果，需要盡快研究解決。

2.1 盡快制定執(zhí)行層面的細(xì)則法規(guī)

即便有了上位法的支持，樣本交存工作仍有許多具體細(xì)節(jié)亟待解決[5]。配合《公共圖書(shū)館法》的有關(guān)樣本交存的實(shí)施細(xì)則目前還未出臺(tái)，原有的細(xì)則即1991年的《重申〈關(guān)于征集圖書(shū)、雜志、報(bào)紙樣本辦法〉的通知》已經(jīng)被廢止，目前在行的實(shí)施細(xì)則要追溯到1979年的《關(guān)于征集圖書(shū)、雜志、報(bào)紙樣本的辦法》。由于年代久遠(yuǎn)，且其中對(duì)不同類型出版物的具體交存數(shù)量規(guī)定得不清楚，當(dāng)時(shí)的規(guī)定與現(xiàn)在的出版形勢(shì)已不適應(yīng)，涉及的主管單位和接收單位都已更名，亟需出臺(tái)新的交存細(xì)則。筆者呼吁由出版行政管理部門(mén)牽頭，盡快制定交存工作的實(shí)施細(xì)則。

2.2 實(shí)施多角度的交存獎(jiǎng)懲措施

2.2.1 行政管理角度。國(guó)務(wù)院2001年頒布的《音像制品管理?xiàng)l例》規(guī)定：出版單位應(yīng)在30日內(nèi)向國(guó)家圖書(shū)館、版本圖書(shū)館和行政部門(mén)免費(fèi)送交樣本。2011年頒布的《出版管理?xiàng)l例》行政法規(guī)的第二十三條規(guī)定：出版單位發(fā)行其出版物前，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定向國(guó)家圖書(shū)館、中國(guó)版本圖書(shū)館和國(guó)務(wù)院行政管理部門(mén)免費(fèi)送交樣本，對(duì)于不按規(guī)定交存的出版單位給予警告處分，情節(jié)嚴(yán)重的責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷證照。由此可以看出，出版物的交存并不是無(wú)法可依，但公共圖書(shū)館接受樣本交存的情況卻并不理想，部分省級(jí)圖書(shū)館的交存率非常低，究其原因在于公共圖書(shū)館雖然是樣本法定接收單位，但對(duì)交存不積極的出版單位卻沒(méi)有行政執(zhí)法權(quán)，只能靠出版單位的自覺(jué)和出版行政管理部門(mén)的督促。因此，我國(guó)在出臺(tái)《公共圖書(shū)館法》后，應(yīng)繼續(xù)出臺(tái)一些有關(guān)樣本交存執(zhí)行層面的法規(guī)，加強(qiáng)公共圖書(shū)館和出版行政管理單位對(duì)樣本交存情況的監(jiān)管，形成一套完整的法律法規(guī)體系。

2.2.2 經(jīng)濟(jì)效益角度。目前，出版物都是免費(fèi)交存，隨著印刷、物流成本的增加，免費(fèi)交存給出版機(jī)構(gòu)帶來(lái)一筆不小的經(jīng)濟(jì)壓力。同時(shí)，在市場(chǎng)化條件下，出版機(jī)構(gòu)完全是市場(chǎng)化運(yùn)作，這也是自主經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)體不積極交存出版物的原因。國(guó)際上不少發(fā)達(dá)國(guó)家均有交存補(bǔ)償措施，如英國(guó)、日本等國(guó)設(shè)有“補(bǔ)償金”制度，加拿大通過(guò)減免稅收實(shí)行間接補(bǔ)償[6]。因此，我國(guó)可以探索交存補(bǔ)償制度，對(duì)交存工作合格的出版單位可以給予出版物貿(mào)易稅的減免或抵扣，降低過(guò)多交存給出版機(jī)構(gòu)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)壓力;對(duì)交存不力的出版單位實(shí)行差別化減免或抵扣政策，從而激發(fā)出版單位的交存熱情。

2.2.3 版權(quán)保護(hù)角度。盡管我國(guó)有法律和部門(mén)規(guī)章，但因缺乏強(qiáng)制力，且規(guī)章制度中的細(xì)則仍不明確，在實(shí)際操作中完全依賴出版者的自覺(jué)，相關(guān)法律法規(guī)沒(méi)有達(dá)到預(yù)期的效果。筆者建議將送存制度寫(xiě)進(jìn)版權(quán)法，針對(duì)沒(méi)有交存樣本的出版機(jī)構(gòu)，不給予其出版物版權(quán)保護(hù)，送存制度與版權(quán)登記相掛鉤。法國(guó)對(duì)交存制度的規(guī)定非常細(xì)致，從出版的種類、交存的方式、時(shí)間、數(shù)量、具體機(jī)構(gòu)和獎(jiǎng)懲情況都非常明確。

2.3 不同類型出版物的交存數(shù)量可以適當(dāng)調(diào)整

以國(guó)家圖書(shū)館接收的圖書(shū)樣本數(shù)量為例，各省級(jí)公共圖書(shū)館如有類似問(wèn)題可參照處理。表1為2018年全國(guó)圖書(shū)出版物的交存情況。目前在行的交存政策為：新書(shū)每種交三冊(cè)、重印書(shū)每重印一次交一冊(cè)。從表1可以看出，圖書(shū)實(shí)交234，203種，實(shí)交686，724冊(cè)，交全種數(shù)為274，693種，其中重印書(shū)實(shí)交132，893種，占圖書(shū)實(shí)交總種數(shù)的56.74%，重印書(shū)實(shí)交174，324冊(cè)，占實(shí)交總冊(cè)數(shù)的25.38%;交全種數(shù)為132，893種，占交全總種數(shù)的58.97%。隨著按需印刷、快速印刷技術(shù)的發(fā)展，有些書(shū)單次印量越來(lái)越少，印刷次數(shù)越來(lái)越多，在絕大多數(shù)情況下重印時(shí)圖書(shū)內(nèi)容并無(wú)改變，每個(gè)印次都交存一冊(cè)勢(shì)必會(huì)造成一定的重復(fù)。例如，一些暢銷書(shū)一年重印多達(dá)幾十次，每次內(nèi)容并無(wú)實(shí)質(zhì)變化，幾十冊(cè)相同樣書(shū)都交存，既會(huì)增加出版單位的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，也會(huì)增加圖書(shū)館的收藏負(fù)擔(dān)，造成不必要的浪費(fèi)。國(guó)際上一些國(guó)家會(huì)選出最優(yōu)版本進(jìn)行交存，如：日本依據(jù)《日本國(guó)立國(guó)會(huì)圖書(shū)館法》的規(guī)定，對(duì)于同一時(shí)期發(fā)行的記錄某一個(gè)特定著作或信息的多個(gè)版本，以適用性為原則呈繳最優(yōu)版，國(guó)際圖聯(lián)和英美國(guó)家也有類似規(guī)定。因此，我國(guó)可以制定一個(gè)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)，如果重印書(shū)相比之前無(wú)明顯變化則不必交存，如有明顯變化則交存一冊(cè)。

由表1可知，教輔圖書(shū)實(shí)交34，288種，占圖書(shū)實(shí)交總種數(shù)的14.64%;教輔圖書(shū)實(shí)交100，008冊(cè)，占實(shí)交總冊(cè)數(shù)的14.56%;教輔交全種數(shù)為31，812種，占圖書(shū)交全種數(shù)的14.12%。教輔圖書(shū)的占比也較大，教輔類圖書(shū)現(xiàn)行規(guī)定也按照每種交存三冊(cè)執(zhí)行，但教輔類圖書(shū)的地域性和時(shí)效性很強(qiáng)，如果繼續(xù)按照規(guī)定交存會(huì)導(dǎo)致占地面積大、利用率低，永久館藏意義不大。因此，筆者建議教輔圖書(shū)每種交存一冊(cè)即可。

2.4 需適應(yīng)新的出版物形勢(shì)

目前，出版物交存范圍還沒(méi)擴(kuò)展到數(shù)字出版物，而隨著計(jì)算機(jī)和信息技術(shù)的快速發(fā)展，數(shù)字出版是未來(lái)出版的新趨勢(shì)。根據(jù)圖書(shū)出版物的統(tǒng)計(jì)，過(guò)去幾年傳統(tǒng)紙質(zhì)出版物出版冊(cè)數(shù)增長(zhǎng)緩慢甚至有所下降，但數(shù)字出版物卻保持逐年快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)[7]。我國(guó)《公共圖書(shū)館法》對(duì)數(shù)字出版物的交存規(guī)定細(xì)則還沒(méi)有出臺(tái)，對(duì)于一些沒(méi)有物理載體的出版物尚無(wú)接收政策與方案，對(duì)傳統(tǒng)的音像電子出版社出版的新載體類型的出版物也無(wú)相應(yīng)的接收方案，這對(duì)國(guó)家總書(shū)庫(kù)數(shù)字資源建設(shè)無(wú)疑是一種損失。當(dāng)前，國(guó)外許多國(guó)家已開(kāi)展數(shù)字出版物交存工作，而《公共圖書(shū)館法》對(duì)于數(shù)字出版物是否屬于公共圖書(shū)館交存范圍的規(guī)定并不明確，相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和操作平臺(tái)還未出臺(tái)。因此，我國(guó)需要盡快借鑒國(guó)外對(duì)數(shù)字出版物交存的規(guī)定，建立數(shù)字出版物交存的專門(mén)機(jī)構(gòu)，制定數(shù)字出版物交存的特別條款，規(guī)定多種交存方式及交存的步驟和方法，有效利用并保存數(shù)字出版物，并在保護(hù)出版者權(quán)益的前提下實(shí)現(xiàn)合理利用。

2.5 優(yōu)化交存考核指標(biāo)

上述交存細(xì)則要想被真正落實(shí)到公共圖書(shū)館交存管理工作實(shí)務(wù)層面，交存管理考核指標(biāo)還需要進(jìn)一步得到優(yōu)化。目前，考核指標(biāo)以交存率為主，以交全率為輔，存在指標(biāo)不夠準(zhǔn)確、及時(shí)等問(wèn)題，我國(guó)需要以更及時(shí)、全面、準(zhǔn)確的考核指標(biāo)推動(dòng)交存工作的精細(xì)化發(fā)展。以國(guó)家圖書(shū)館為例，國(guó)家圖書(shū)館出版物交存管理平臺(tái)交存率的統(tǒng)計(jì)方法為：交存率=（某社某出版年交存樣本種數(shù)/該社該出版年出版的總種數(shù)）×100%，其中分子是樣書(shū)到館后拆包、登記、記到、分流之后由平臺(tái)統(tǒng)計(jì)出來(lái)，分母則是CIP數(shù)據(jù)、全國(guó)圖書(shū)館聯(lián)合編目數(shù)據(jù)、書(shū)商數(shù)據(jù)的合集，其中最重要的是CIP數(shù)據(jù)[8]。CIP數(shù)據(jù)是出書(shū)前申請(qǐng)書(shū)號(hào)時(shí)的數(shù)據(jù)，非常及時(shí)、全面，但因其是預(yù)出書(shū)數(shù)據(jù)，由于后續(xù)原因一些書(shū)取消出版或者變更出版信息，CIP數(shù)據(jù)無(wú)法得到及時(shí)更新，造成一部分?jǐn)?shù)據(jù)不準(zhǔn)確;全國(guó)圖書(shū)館聯(lián)合編目數(shù)據(jù)來(lái)自成員館的館藏?cái)?shù)據(jù)，如果某條數(shù)據(jù)存在，說(shuō)明至少有1個(gè)成員館已有該書(shū)館藏，但并不能完全掌握所有成員館均缺藏的書(shū)，存在不夠全面的問(wèn)題;書(shū)商數(shù)據(jù)主要是可售書(shū)目，無(wú)法掌握不走發(fā)行渠道的圖書(shū)數(shù)據(jù)，也是準(zhǔn)確而不全面的。三種數(shù)據(jù)的合集能解決全面性的問(wèn)題，但準(zhǔn)確性卻不好掌握。因此，筆者建議國(guó)家圖書(shū)館加強(qiáng)與CIP中心的合作，CIP中心能及時(shí)掌握撤銷書(shū)號(hào)的數(shù)據(jù)，交存管理平臺(tái)有后續(xù)優(yōu)化時(shí)也要根據(jù)CIP數(shù)據(jù)及時(shí)刪除撤號(hào)數(shù)據(jù)。我國(guó)只有將考核指標(biāo)做得更及時(shí)、全面、準(zhǔn)確，交存管理工作做得更精細(xì)，上述相關(guān)法規(guī)細(xì)則才能真正落到實(shí)處。

3 結(jié)語(yǔ)

《公共圖書(shū)館法》的完善程度標(biāo)志著國(guó)家社會(huì)文化發(fā)展水平的進(jìn)步。在《公共圖書(shū)館法》出臺(tái)后，我國(guó)現(xiàn)有的出版物交存制度涉及對(duì)交存者的監(jiān)督執(zhí)法、獎(jiǎng)懲、合理補(bǔ)償、合理利用等問(wèn)題仍需進(jìn)一步完善，我國(guó)只有切實(shí)推進(jìn)制度的完善，平衡各方利益，形成完整的法律法規(guī)體系，才能做好樣本交存工作。立法高于行政，對(duì)行政權(quán)起到指導(dǎo)作用，樣本交存工作不僅需要原則性的法律規(guī)定，也需要具體的執(zhí)行細(xì)則。我國(guó)應(yīng)盡快推動(dòng)各方面細(xì)則的完善，形成一套完備的樣本交存法律法規(guī)體系，使公共圖書(shū)館樣本交存工作得到更快更好的發(fā)展。

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（編校：崔 萌）

收稿日期：2020-02-22

作者簡(jiǎn)介：張建存（1983— ），國(guó)家圖書(shū)館館員。