宋明順，汪 悅，王洪濤，許書琴

(中國計量大學(xué)，浙江 杭州 310018)

引言

習(xí)近平主席在“一帶一路”國際合作高峰論壇開幕式上指出：“要促進政策、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)三位一體的聯(lián)通，為互聯(lián)互通提供機制保障。”[1]參會各方一致同意：把互聯(lián)互通作為“一帶一路”建設(shè)合作的重點領(lǐng)域，努力加強政策、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)等方面的軟聯(lián)通，充分發(fā)揮互聯(lián)互通對實體經(jīng)濟的輻射和帶動作用。2016年9月，習(xí)近平主席在致第39屆國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)大會的賀信中指出，“標(biāo)準(zhǔn)已成為世界‘通用語言’。世界需要標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同發(fā)展，標(biāo)準(zhǔn)促進世界互聯(lián)互通。”[2]“國際標(biāo)準(zhǔn)是全球治理體系和經(jīng)貿(mào)合作發(fā)展的重要技術(shù)基礎(chǔ)。”[2]習(xí)近平主席的這些重要講話表明，標(biāo)準(zhǔn)是推動“一帶一路”倡議落地、走深走實的重要工具。

能否充分發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)在“一帶一路”互聯(lián)互通中的“軟聯(lián)通”作用，不僅取決于我國的標(biāo)準(zhǔn)化工作水平和能力，也取決于“一帶一路”沿線各國的標(biāo)準(zhǔn)化工作水平和能力。因此，有必要建立起測評“一帶一路”沿線各國的標(biāo)準(zhǔn)化水平和能力的方法，摸清這些國家標(biāo)準(zhǔn)化工作水平和能力的現(xiàn)狀，以便科學(xué)精準(zhǔn)制定和實施標(biāo)準(zhǔn)，為“一帶一路”互聯(lián)互通的政策和措施提供科學(xué)決策服務(wù)。

一、有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化影響因素的文獻綜述

從現(xiàn)有文獻來看，與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化有關(guān)的文獻主要聚焦于標(biāo)準(zhǔn)的制定與行業(yè)的發(fā)展，有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化影響因素的文獻較少，本文把文獻搜索的范圍擴大到標(biāo)準(zhǔn)化水平，從中觀察標(biāo)準(zhǔn)的形成階段對其產(chǎn)生影響的各個要素，據(jù)此歸納出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的影響因素。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定與推廣的文獻指導(dǎo)了本文的指標(biāo)框架。曾德明、伍燕嫵、吳文華在企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化研究中提出，在整個技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化過程中要考慮三個方面——技術(shù)類型、技術(shù)水平、技術(shù)來源，其次是選擇制定方式。[3]曾德明等人的研究重視科技水平對標(biāo)準(zhǔn)化的促進作用，這對思考國家標(biāo)準(zhǔn)化水平帶來了很好的啟發(fā)。孫敬水通過發(fā)達國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化競爭過程提出了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭過程模型，模型中研發(fā)投入、知識產(chǎn)權(quán)、發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新是形成樣品、軟件、規(guī)格等最終技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的重要推動力。[4]

標(biāo)準(zhǔn)化水平文獻論證了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生和最終實施效果，給本文提供了觀測技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)影響因素的新視角。薛晨認為，技術(shù)創(chuàng)新和標(biāo)準(zhǔn)化是相互促進的，因此在研究標(biāo)準(zhǔn)化的過程中，要加入技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)，比如專利數(shù)等。[5]丁曉東等認為影響標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)濟效益的因素可分為兩個方面，一是實施標(biāo)準(zhǔn)化所需的投資，二是實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化后帶來的節(jié)約，因此，應(yīng)從制造和使用兩方面分別求算標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)濟效益。[6]任子平提出，標(biāo)準(zhǔn)水平是對標(biāo)準(zhǔn)(含標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng))的適用性、科學(xué)性、先進性、可行性的綜合評價。[7]一般來說，對標(biāo)準(zhǔn)化水平評價需要建立一個復(fù)雜的指標(biāo)體系。產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)是對產(chǎn)品質(zhì)量概念所作的統(tǒng)一規(guī)定，同時是產(chǎn)品性能用參數(shù)表達的一種形式。任子平認為，設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)化水平定量評價的指標(biāo)體系時需要考慮到標(biāo)準(zhǔn)本身情況(如數(shù)量、行業(yè)分布、修訂情況等)、標(biāo)準(zhǔn)化投入情況(人力、物力和財力)、標(biāo)準(zhǔn)化效益、標(biāo)準(zhǔn)的適用性等方面，此外，還要考慮到標(biāo)準(zhǔn)或標(biāo)準(zhǔn)化水平與一個國家的科技水平密切相關(guān)。[7]侯俊軍等提出，衡量一個國家的標(biāo)準(zhǔn)供給水平可以從人力、物力、財力等方面選取指標(biāo)，比如研發(fā)資金、研發(fā)人員、專利數(shù)量等。[8]

標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略為標(biāo)準(zhǔn)化工作的改進提供了有益的思考。錢進在標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略實施效果評價指標(biāo)研究中提出，考量一個主體的標(biāo)準(zhǔn)化效果，要從標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略基礎(chǔ)水平、標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略建設(shè)水平、標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略實施程度、標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略經(jīng)濟效益等方面進行考察，也就是說除了標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量、標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)數(shù)量、標(biāo)準(zhǔn)化人員比例和人均經(jīng)費等直接與標(biāo)準(zhǔn)制定相關(guān)的指標(biāo)，還包括最后標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)濟效益產(chǎn)出情況測量。[9]

“一帶一路”倡議是我國對外開放的重大戰(zhàn)略，而我國對國家層面的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)研究還停留在描述性分析的階段。國內(nèi)的研究大多關(guān)注各國標(biāo)準(zhǔn)化制定機構(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量、標(biāo)準(zhǔn)制定流程這三方面，很少就國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展水平和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定影響因素做研究。李景等在分析“一帶一路”沿線國家標(biāo)準(zhǔn)文獻并對經(jīng)濟指標(biāo)進行比較研究過程中，列出了“一帶一路”國家的標(biāo)準(zhǔn)存量和GDP水平，同時介紹了標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)的相關(guān)情況。[10]陳展展等在分析歐洲八國標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)狀時，介紹了各國的標(biāo)準(zhǔn)化管理體系和國際標(biāo)準(zhǔn)組織的相關(guān)情況。[11]馮懷宇等對印度尼西亞國家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的研究也偏重于政策方面的介紹。[12]

二、影響技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平的機理研究

從現(xiàn)有文獻看，國家標(biāo)準(zhǔn)以標(biāo)準(zhǔn)文件、實物標(biāo)準(zhǔn)等形式存在，確定了一個國家的產(chǎn)品所需要達到的最低要求。Speegle提出標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要緊密結(jié)合，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力在理論上已達成共識，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平也已成為衡量一個國家競爭力的重要指標(biāo)。[13]然而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)影響因素目前還沒有清晰的論述，通過對之前的文獻分析，發(fā)現(xiàn)影響技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)因素與技術(shù)創(chuàng)新、科技研發(fā)有較大的關(guān)聯(lián)性，在此基礎(chǔ)上結(jié)合孫敬水提出的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭過程這一模型，加上科學(xué)研究這一要素，構(gòu)建了本文對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)影響因素的衡量指標(biāo)。需要指出的是，孫敬水在其研究中并沒有闡述研發(fā)強度、發(fā)明、知識產(chǎn)權(quán)之間相互的關(guān)系，參考布林德[14]、于欣麗[15]等人的研究，這里將其列為并列關(guān)系。

圖1 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化影響因素模型

(一)研發(fā)投入對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的影響

首先技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)生于技術(shù)，高技術(shù)含量的標(biāo)準(zhǔn)就是一種重要的高級生產(chǎn)要素。從道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)可以得知，要想增加工業(yè)產(chǎn)值，生產(chǎn)者就要從技術(shù)、勞動力、資本三方面出發(fā)。而研發(fā)投入的增加使得技術(shù)水平迅速提高，工業(yè)產(chǎn)值迅速增加，而且高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)出的產(chǎn)品具有更高的品質(zhì)、更高的產(chǎn)業(yè)附加值，可以帶來豐厚的回報。因此，高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)水平下的產(chǎn)品更具有競爭力，更容易獲得競爭優(yōu)勢。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化還提高了生產(chǎn)效率，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平越高，產(chǎn)業(yè)分工越明確，生產(chǎn)的專業(yè)化水平也更高，從古代的手工制造到工業(yè)革命的機械制造，再到現(xiàn)代信息化和標(biāo)準(zhǔn)化的結(jié)合，生產(chǎn)效率的提高大大豐富了人類的物質(zhì)需求，帶給人們更高品質(zhì)的生活，同時也大為改善了生產(chǎn)條件。

(二)發(fā)明對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的影響

一個國家的某一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越完善、越成熟，該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平就越高，發(fā)明的難度就越大。隨著科技的發(fā)展，高度的技術(shù)細節(jié)和日益增加的復(fù)雜性已經(jīng)使標(biāo)準(zhǔn)在技術(shù)層面上成為一個幾乎完全由工程師主導(dǎo)的領(lǐng)域[16]。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平提高促進了生產(chǎn)效率提高，而生產(chǎn)效率提高又對發(fā)明提出了更高的要求，這種相互促進最終可使企業(yè)提高本產(chǎn)業(yè)的技術(shù)壁壘，進而成為該行業(yè)的主導(dǎo)者。其他競爭者如果想進入該產(chǎn)業(yè)，可行的辦法是擴大生產(chǎn)規(guī)模，在降低成本獲取規(guī)模效益之后逐漸做出差異化，或者在產(chǎn)品更新?lián)Q代的階段彎道超車。但是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平高的企業(yè)或行業(yè)生產(chǎn)效率高，更容易在自身處于優(yōu)勢時進行發(fā)明創(chuàng)造，占據(jù)標(biāo)準(zhǔn)必要專利，因此在戰(zhàn)略上處于主動地位，阻礙對手進入。

(三)高?？茖W(xué)研究對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的影響

在過去的研究中，通常是以企業(yè)的視角審視標(biāo)準(zhǔn)制定流程，但是從國家的宏觀角度來看，高校所進行的科學(xué)研究是企業(yè)技術(shù)的重要來源，高校培養(yǎng)的各類人才是衡量一個國家科技實力的重要指標(biāo)。企業(yè)從高校獲取人才是提升自身科技水平的重要途徑；高校積極參與技術(shù)轉(zhuǎn)移，承接企業(yè)委托研究有助于各類科研成果的產(chǎn)出，與企業(yè)關(guān)系密切的高校在EI論文和申請專利方面都具有一定優(yōu)勢[17]，企業(yè)支持高校師生公開發(fā)表論文，因為論文有助于企業(yè)占領(lǐng)前沿技術(shù)高地[18]，而標(biāo)準(zhǔn)化與技術(shù)進步密切相關(guān)。因此，在國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化視角下，研究者應(yīng)該重視企業(yè)之外的科學(xué)研究，以完善對國家標(biāo)準(zhǔn)化水平影響因素的評估。

(四)知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的影響

知識產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)化都有利于規(guī)范市場結(jié)構(gòu)和競爭秩序。知識產(chǎn)權(quán)是當(dāng)今企業(yè)重要的資源投入和競爭手段，也是國際貿(mào)易領(lǐng)域形成技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重要形式和政策工具，以專利為主的知識產(chǎn)權(quán)是構(gòu)成標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容之一。因為標(biāo)準(zhǔn)協(xié)商一致的原則、標(biāo)準(zhǔn)的制定必然是考慮到行業(yè)整體的發(fā)展情況，考慮到各利益主體的需求，因此標(biāo)準(zhǔn)是對企業(yè)產(chǎn)品的最低要求。知識產(chǎn)權(quán)是知識價值的權(quán)力化、資本化，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)成果的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。

(五)技術(shù)創(chuàng)新對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的影響

企業(yè)為了獲得更高的勞動生產(chǎn)率、更大的產(chǎn)值、更大的競爭優(yōu)勢而進行技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)上的創(chuàng)新要求標(biāo)準(zhǔn)的制定、執(zhí)行要同時跟進，而標(biāo)準(zhǔn)又促進了生產(chǎn)的專業(yè)化。因此，某一產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新會帶動該企業(yè)甚至產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化水平提高，進而促進國家的產(chǎn)業(yè)升級。隨著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力增強，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的兼容性特征和編碼化過程可將非相關(guān)性復(fù)雜技術(shù)以簡化的形式呈現(xiàn)給消費者，降低生產(chǎn)企業(yè)與消費者之間的信息不對稱，從而減少創(chuàng)新風(fēng)險。[19]同時，在不同的發(fā)展階段，某些行業(yè)技術(shù)、某些環(huán)節(jié)更新升級速度較慢，某些行業(yè)技術(shù)、某些環(huán)節(jié)更新升級速度較快，技術(shù)發(fā)展速度較快的產(chǎn)業(yè)自然吸引了更多的技術(shù)要素加入，并且形成新的產(chǎn)業(yè)鏈條，從而推動國家產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力一方面能加強技術(shù)知識間的認知，避免非兼容性帶來的創(chuàng)新無效率；另一方面可以有效協(xié)調(diào)和約束技術(shù)發(fā)展的任意性和無序性，防止創(chuàng)新過程中的失控和偏離。[20-21]

三、模型的建立

(一)變量的選取與說明

綜合現(xiàn)有文獻的研究成果，結(jié)合對孫敬水提出的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化競爭過程模型的改進，本文提出如下指標(biāo)。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平：基于數(shù)據(jù)的可獲得性原則和其他學(xué)者的研究，選取各國的歷年國家標(biāo)準(zhǔn)存量作為標(biāo)準(zhǔn)化水平的衡量指標(biāo)。各國標(biāo)準(zhǔn)管理體系各不相同，本文采用的俄羅斯的國家標(biāo)準(zhǔn)包括了國家標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)，同樣，采用的中國的國家標(biāo)準(zhǔn)包括了國家標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，否則既不能全面地衡量該國標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量，也會給后續(xù)處理帶來誤差。新西蘭國家標(biāo)準(zhǔn)包括與澳大利亞共同制定的標(biāo)準(zhǔn)。雖然部分標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)作廢，但仍然計算進來以反映當(dāng)年的標(biāo)準(zhǔn)化成果。

人均GDP水平：選取各國人均GDP(2010年不變價美元)作為一個控制變量，“一帶一路”國家中大部分是發(fā)展中國家，人均GDP過低就很難進一步開展標(biāo)準(zhǔn)化工作，反之，一個國家的人均GDP較高則可能加大對科技和標(biāo)準(zhǔn)化的投入。

創(chuàng)新指標(biāo)：標(biāo)準(zhǔn)化和創(chuàng)新息息相關(guān)，國家重視創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)向高層次發(fā)展，從而實現(xiàn)科技成果的工業(yè)化和標(biāo)準(zhǔn)化，因此應(yīng)將研發(fā)強度作為標(biāo)準(zhǔn)化水平影響因素的指標(biāo)。

知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)：專利數(shù)量度量了一個國家的創(chuàng)新投入情況。企業(yè)先通過科技創(chuàng)新形成一種技術(shù)規(guī)格，再通過企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、國際標(biāo)準(zhǔn)進一步推廣，而企業(yè)可獲得獨占性優(yōu)勢，從而獲益。[4]

發(fā)明指標(biāo)：選取每百萬人研發(fā)人員數(shù)量(單位為人)作為衡量指標(biāo)，研發(fā)人員數(shù)量和研發(fā)強度一起構(gòu)成了衡量國家科技創(chuàng)新實力的要素，是衡量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化中發(fā)明能力的有關(guān)指標(biāo)。

高?？茖W(xué)研究：年發(fā)表科技期刊文章數(shù)量不但衡量了一個國家高校的科研水平，而且衡量了該國對知識的生產(chǎn)和創(chuàng)造能力，從中可看出高校對國家技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。根據(jù)李習(xí)保、王德青等人[22]的研究選取這一指標(biāo)，完善國家標(biāo)準(zhǔn)化水平中技術(shù)來源的途徑，該指標(biāo)是影響國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平的重要因素。

(二)計量模型構(gòu)建

為了考察影響國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平的相關(guān)因素，將收集到的各項指標(biāo)構(gòu)建出以下計量模型：

standards=α0+β1pergdpit+β2RDit+β3patentit+β4MRPit+β5article+εit

其中，standards代表各個國家每年標(biāo)準(zhǔn)存量，pergdp代表各個國家的人均GDP，RD代表研發(fā)強度，patent代表年申請專利數(shù)量，MRP(million R&D personnel)代表每百萬人研發(fā)人員數(shù)，article代表年發(fā)表科技期刊文章數(shù)。各國每年標(biāo)準(zhǔn)存量收集自各國的標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)網(wǎng)站，中國每百萬人研發(fā)人員數(shù)量來自《中國科技年鑒》，其他數(shù)據(jù)來自世界銀行數(shù)據(jù)庫。

四、實證檢驗與分析

考慮到數(shù)據(jù)的可收集性、各國的科技創(chuàng)新實力以及地區(qū)代表性，選出了中國、韓國、新加坡、新西蘭、土耳其、埃及、馬來西亞、俄羅斯等26個國家做實證研究。由于多個指標(biāo)的2003年數(shù)據(jù)缺失嚴重，選擇從2004年開始，而“一帶一路”倡議是在2013年提出的，截至年份需在2013年之后，研發(fā)強度、每百萬人研發(fā)人員數(shù)量這兩個指標(biāo)截至2016年，所以用2004年至2016年的指標(biāo)數(shù)據(jù)進行回歸分析。選擇從2004年開始，還因為“一帶一路”倡議中所涉及到的資金融通、貿(mào)易暢通、民心相通、政策溝通以及設(shè)施聯(lián)通是建立在一定合作基礎(chǔ)與經(jīng)驗之上的，需要考慮2013年倡議提出之前的各年數(shù)據(jù)。

(一)變量的描述性統(tǒng)計

運用stata15.0作為研究工具，對各變量用數(shù)理統(tǒng)計的方法進行描述性統(tǒng)計和分析。主要變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果如表1，標(biāo)準(zhǔn)的平均值是19888.02，新加坡、新西蘭、巴拿馬等15個國家低于平均值，其中新加坡的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)最少。從表2的變量系數(shù)矩陣表可以看出因變量和自變量的相關(guān)系數(shù)小于0.7，在可接受的范圍內(nèi)。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計

表2 變量系數(shù)相關(guān)矩陣

(二)對樣本總體進行回歸分析

在上述描述性分析中，相關(guān)系數(shù)結(jié)果顯示，多重共線性問題不會對后續(xù)分析產(chǎn)生太大影響，可以進行回歸分析。通過Hausman檢驗可知，應(yīng)選擇隨機效應(yīng)模型進行估計。

表3 樣本總體的估計結(jié)果

注：*，**，***分別表示統(tǒng)計量在10%、5%、1%水平上顯著。

對表3的回歸結(jié)果進行分析，可以發(fā)現(xiàn)人均GDP、專利數(shù)量和研發(fā)強度在1%水平上顯著，發(fā)表科技期刊文章數(shù)在5%水平上顯著。

人均GDP變量的系數(shù)為正，人均GDP較高的國家，年標(biāo)準(zhǔn)存量增加值較為穩(wěn)定，表示該國的科技水平較高，各指標(biāo)都在穩(wěn)定增長。而人均GDP較低的國家發(fā)展?jié)摿^大，隨著人均GDP的增加科技創(chuàng)新水平也不斷提高，標(biāo)準(zhǔn)化體系不斷完善，因而標(biāo)準(zhǔn)會增加得更為迅速。

研發(fā)強度的系數(shù)為正，意味著研發(fā)強度和年標(biāo)準(zhǔn)存量呈正向關(guān)系，研發(fā)強度不僅會對企業(yè)創(chuàng)新和標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)生影響，還會形成專利等企業(yè)獨占以獲得競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品，但是標(biāo)準(zhǔn)化的推動力大于形成專利的能力，這意味著科技進步切實推動了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平的提高。

年申請專利變量的系數(shù)為正，意味著專利數(shù)的增加會促進標(biāo)準(zhǔn)存量的增加，但也發(fā)現(xiàn)專利數(shù)與年標(biāo)準(zhǔn)存量的系數(shù)相差較大，這是因為專利是創(chuàng)新的成果，國家對專利的投入會使專利增加數(shù)維持在較高水平，而標(biāo)準(zhǔn)是產(chǎn)業(yè)化、工業(yè)化成熟的結(jié)果，成熟的產(chǎn)業(yè)新增的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量可能較少。這反映了企業(yè)為鞏固自己的競爭優(yōu)勢，不愿意將專利公布并進行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化，也可能是對知識產(chǎn)權(quán)的保護導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)化的延遲。

發(fā)表在科技期刊文章系數(shù)為正，表示發(fā)表文章數(shù)與標(biāo)準(zhǔn)呈正相關(guān)，發(fā)表科技期刊的文章數(shù)反映了一個國家的科技實力和研發(fā)水平，其對產(chǎn)業(yè)現(xiàn)有經(jīng)驗的總結(jié)和推廣對標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量的增加會起到正向效果。

(三)對各區(qū)域國家進行回歸分析

隨著“一帶一路”倡議的穩(wěn)步推進，加入“一帶一路”倡議的國家越來越多，這些國家分布在各個大洲，由于歷史、地理等因素，各個區(qū)域的國家發(fā)展情況差別很大，因此將這26個國家按區(qū)域進行分類。需要說明的是，中亞國家如亞美尼亞、烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦因為歷史原因，標(biāo)準(zhǔn)化活動與俄羅斯進行了深入的合作，所以將其單獨列出。

表4 分區(qū)域的估計結(jié)果

注：*，**，***分別表示統(tǒng)計量在10%、5%、1%水平上顯著。

從表4可以看出，非洲國家的研發(fā)強度和年申請專利數(shù)量與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平呈負相關(guān)，其標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展很不均衡，未能重視技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化對生產(chǎn)起到的促進作用，也未能將一些技術(shù)轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)；而代表科學(xué)研究指標(biāo)的年發(fā)表科技期刊文章數(shù)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化呈正向關(guān)系，意味著科學(xué)研究有助于非洲國家將其轉(zhuǎn)化成標(biāo)準(zhǔn)。

亞洲的研發(fā)強度、年申請專利數(shù)量、年發(fā)表科技期刊文章數(shù)、每百萬人研發(fā)人員數(shù)量與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化呈正向關(guān)系，因此亞洲的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平處在一個良好發(fā)展的階段，但是人均GDP與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平呈負向關(guān)系，則意味著二者發(fā)展水平還不太均衡。

中亞和歐洲只有年發(fā)表科技期刊文章數(shù)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化呈正向關(guān)系，說明這些國家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展方式主要是吸收已有知識并進行創(chuàng)新。

(四)對收入水平不同的國家進行回歸分析

因為即使相同區(qū)域的各個國家的發(fā)展情況也有較大差距，因此這里又將26個國家按世界銀行組織2016年的劃分分成了高收入國家、中高等收入國家、中等及以下收入國家進行研究，結(jié)果見表5：

表5 按收入水平進行劃分的估計結(jié)果

注：*，**，***分別表示統(tǒng)計量在10%、5%、1%水平上顯著。

中等及以下收入國家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平與年發(fā)表科技期刊文章數(shù)、研發(fā)強度呈反向關(guān)系，這可能是因為不發(fā)達地區(qū)將吸收的知識用于生產(chǎn)和形成專利，未能及時標(biāo)準(zhǔn)化。中高等收入國家的研發(fā)強度對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化呈負相關(guān)，而年發(fā)表科技期刊文章數(shù)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化呈正相關(guān)，表明中高等收入國家的研發(fā)主要是為了形成新的產(chǎn)業(yè)或技術(shù)，并且能將吸收的知識轉(zhuǎn)化成標(biāo)準(zhǔn)。高收入國家每百萬人研發(fā)人員數(shù)量、年發(fā)表科技期刊文章數(shù)和研發(fā)強度與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化呈正向關(guān)系，這說明其技術(shù)水平較高，產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為完善，并且在現(xiàn)有的成熟產(chǎn)業(yè)上制定標(biāo)準(zhǔn)形成壁壘，而專利數(shù)量則限制了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展。

五、“一帶一路”國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力的測評

本研究的最終目的是更好推進標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)通“一帶一路”沿線國家提供決策依據(jù)，因此結(jié)合已搜集到的數(shù)據(jù)，對26個國家使用SPSS進行聚類分析，得出不同類別國家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化狀況。本部分國家標(biāo)準(zhǔn)存量收集自各國標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)網(wǎng)站，數(shù)據(jù)截至2019年12月16日。中國的每百萬人研發(fā)人員數(shù)量來自《中國科技年鑒》并經(jīng)計算得出，其他數(shù)據(jù)來自世界銀行數(shù)據(jù)庫。各國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)數(shù)據(jù)見表6。

表6 “一帶一路”各國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)

因各數(shù)據(jù)量綱不一致，范圍也有較大差別，故先對數(shù)據(jù)做標(biāo)準(zhǔn)化處理，使綜合評價結(jié)果更具有合理性。這里運用Z-score標(biāo)準(zhǔn)化方法，對數(shù)據(jù)進行處理，再對以上指標(biāo)進行聚類分析，為評估各國標(biāo)準(zhǔn)化能力提供初步依據(jù)。利用SPSS 19軟件，結(jié)合系統(tǒng)聚類結(jié)果，使用K均值聚類法，分為4類，聚類結(jié)果如表7、圖2。

表7 國家分類

圖2 聚類結(jié)果

根據(jù)聚類結(jié)果進行分析：第一類只有中國一個國家，人均GDP較低，但是研發(fā)強度、研發(fā)人員、專利數(shù)量、科學(xué)研究能力都較強，屬于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平較高的國家；第二類主要是中東歐國家，這些國家研發(fā)能力相對薄弱，但是在標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域積極合作，形成了較為完備的標(biāo)準(zhǔn)體系；第三類主要是人口較少、面積較小的發(fā)達國家，包括新加坡、新西蘭、奧地利、韓國，這些國家注重研發(fā)但標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域的合作還有提高的空間；第四類為研發(fā)能力薄弱且標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域合作亟待加強的國家。

根據(jù)所得數(shù)據(jù)進一步計算主成分得分，以方差貢獻率為權(quán)重，獲取綜合得分，即技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力，從而對沿線國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平進行綜合評價。結(jié)果見表8。

表8 因子分析綜合得分及排名

從表8可看到，中國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平排名第一，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力處于較強位置，奧地利、韓國等經(jīng)濟發(fā)達國家排名較高，印度、南非、埃及等發(fā)展中國家排名處在中下游位置，非洲和中亞國家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平還有待提高。

結(jié)論與建議

本文運用最小二乘法對26個“一帶一路”沿線國家2004—2016年的年標(biāo)準(zhǔn)存量、每百萬人研發(fā)人員數(shù)、研發(fā)強度、人均GDP、年發(fā)表科技期刊文章數(shù)、年申請專利數(shù)等指標(biāo)數(shù)據(jù)進行了分析。從樣本總體來看，年標(biāo)準(zhǔn)存量與年發(fā)表科技期刊文章數(shù)、年申請專利數(shù)、研發(fā)強度、人均GDP總體上呈正向關(guān)系，而每百萬人研發(fā)人員數(shù)量與年標(biāo)準(zhǔn)存量關(guān)系不顯著。

從不同的大洲來看，非洲的研發(fā)強度、專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平呈負相關(guān)，而年發(fā)表科技期刊文章數(shù)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化呈正相關(guān)，顯示非洲正處于一個標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)階段，以知識的吸收為主。亞洲的研發(fā)強度、年申請專利數(shù)量、每百萬人研發(fā)人員數(shù)量、年發(fā)表科技期刊文章數(shù)量與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化呈正相關(guān)，說明亞洲的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展態(tài)勢良好。歐洲和獨聯(lián)體國家的標(biāo)準(zhǔn)化均與年發(fā)表科技期刊文章數(shù)呈正相關(guān)，說明這兩個群體的產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為成熟，在現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)上進行標(biāo)準(zhǔn)的制定與溝通；但是獨聯(lián)體國家的研發(fā)強度和年申請專利數(shù)的系數(shù)為負，說明了獨聯(lián)體國家的現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)需要更新。

從發(fā)展水平角度來看，中低等收入國家和中高等收入國家的研發(fā)強度與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化都呈負相關(guān)，高收入國家的研發(fā)強度、每百萬人研發(fā)人員數(shù)、年發(fā)表科技期刊文章數(shù)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化呈正相關(guān)，年申請專利數(shù)量與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化呈負相關(guān)。

從聚類結(jié)果來看，中國的各項指標(biāo)都達到了較高的數(shù)量水平，發(fā)展較為均衡；發(fā)達國家中，波蘭、拉脫維亞、土耳其、匈牙利、意大利的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平較高，而韓國、新加坡、新西蘭、奧地利更重視研發(fā)投入，其他國家的標(biāo)準(zhǔn)化水平有待提高。

根據(jù)上述分析，提出如下建議：

第一，由中低收入國家研發(fā)強度與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化呈負相關(guān)，判斷發(fā)展中國家人均GDP較低，對技術(shù)有著旺盛的需求，我國在和這些國家進行產(chǎn)業(yè)合作時，可將中國標(biāo)準(zhǔn)和中國技術(shù)相結(jié)合，與沿線國家進行標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)通。

第二，我國在與高收入國家合作時，我國的戰(zhàn)略要跟“一帶一路”沿線發(fā)達國家的戰(zhàn)略對接[23]，更要注重標(biāo)準(zhǔn)的互認、互通。發(fā)達國家人均GDP較高，現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)發(fā)展較成熟，標(biāo)準(zhǔn)存量較為穩(wěn)定，我國要積極比照這些國家的先進標(biāo)準(zhǔn)進行改進，以達到互認；同時可以提供我國在某些先進產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)驗和成果，比如5G、移動支付、特高壓電技術(shù)等，以達到互通，最終達成與這些發(fā)達國家標(biāo)準(zhǔn)互聯(lián)互通。

第三，要有步驟地打破我國的一些專利壁壘。從分析結(jié)果可以看出，對于中等及以下收入國家而言，專利數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量呈一定的負相關(guān)關(guān)系，不利于標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量的增加，因而難以實現(xiàn)與我國的標(biāo)準(zhǔn)互通。因此，通過在“一帶一路”國家進行產(chǎn)業(yè)投資，穩(wěn)定有序地推廣一批成熟的產(chǎn)業(yè)，培訓(xùn)一批具有中國理念的標(biāo)準(zhǔn)化管理人才，既可以擴大我國的市場和產(chǎn)量，也有利于中國標(biāo)準(zhǔn)走出去。比如我國在盧旺達設(shè)立了手機生產(chǎn)線，在埃塞俄比亞培訓(xùn)風(fēng)力發(fā)電管理維護人員，這些措施對標(biāo)準(zhǔn)化的互聯(lián)互通起到了很好的促進作用。

第四，積極增加研發(fā)投入，搶占新技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)言權(quán)，可以形成一批新的標(biāo)準(zhǔn)，在之后的標(biāo)準(zhǔn)合作中取得主動。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的興起，給我國提供了新的機遇。在高新技術(shù)的某些領(lǐng)域，我國已具備與國外競爭的實力。[24]