何蕓

摘? 要：科研投入產(chǎn)出效率是指投入的科研資源與產(chǎn)出的科研成果之比，是科研活動(dòng)效果的衡量標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)高職院校而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入產(chǎn)出效率是衡量一所學(xué)校科研活動(dòng)效益的標(biāo)志之一。運(yùn)用 DEA-BCC方法，以順德職業(yè)技術(shù)學(xué)院 2008～2017 年科研投入和滯后一期專利授權(quán)量和轉(zhuǎn)化金額為研究對(duì)象，探討提高高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入產(chǎn)出效率的措施。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán);投入產(chǎn)出效率;DEA;BCC

中圖分類號(hào)：G712? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? 文章編號(hào)：2096-3769（2020）02-045-05

學(xué)界對(duì)高職院校科研的定位問題曾有過分歧，但隨著科教興國的深入開展，高職院?？蒲邪l(fā)展的定位問題逐漸明晰，普遍認(rèn)為科學(xué)研究有利于高職院校提高人才培養(yǎng)質(zhì)量和增強(qiáng)社會(huì)服務(wù)能力[1]，作為占據(jù)我國高等教育半壁江山的高職院校，科研投入力度逐年增長，從而引發(fā)關(guān)注科研產(chǎn)出效益的研究越來越多。目前，科研投入主要包括人、財(cái)、物的投入;科研產(chǎn)出則可以分為顯性和隱性成果，顯性成果一般以論文、專利、成果鑒定和成果獲獎(jiǎng)等為主來呈現(xiàn)，隱性成果則體現(xiàn)于人才培養(yǎng)質(zhì)量等，本文以順德職業(yè)技術(shù)學(xué)院（以下簡稱“學(xué)院”）為例，運(yùn)用 DEA-BCC方法，以滯后一期統(tǒng)計(jì)分析近年來知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入和產(chǎn)出指標(biāo)，展現(xiàn)學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)效率與質(zhì)量，探討高職院校提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入產(chǎn)出效率的措施。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入產(chǎn)出效率模型與指標(biāo)選擇

1.投入產(chǎn)出效率模型—BCC 模型

高職院?？蒲卸嗤度?、多產(chǎn)出，不適宜使用絕對(duì)比例效率分析法，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入產(chǎn)出指標(biāo)不是數(shù)理統(tǒng)計(jì)中的定量關(guān)系，因此也不適宜使用線性回歸法。為了對(duì)每一個(gè)決策單元的管理水平進(jìn)行有效評(píng)價(jià)，克服其他方法的不足，A.Charnel和W.W.Cooper等提出了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（即DEA）[2]，不需要確定生產(chǎn)函數(shù)，且能同時(shí)對(duì)多變量進(jìn)行有效評(píng)價(jià)，得到每個(gè)評(píng)價(jià)單元的效率值。經(jīng)過幾十年的發(fā)展，DEA的理論、模型等各個(gè)方面不斷擴(kuò)展。其中最有代表性的四個(gè)DEA模型是CCR模型[2]、BCC模型[3]、FG模型[4]、ST模型[5]。作為規(guī)模報(bào)酬可變的BCC 模型，可以反映決策單元的技術(shù)效率，規(guī)模效率，松弛變量取值以及其投影下的有效目標(biāo)值。由于高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入、產(chǎn)出可選變量多且量綱不同，通過BCC模型可以計(jì)算出高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入產(chǎn)出效率，計(jì)算結(jié)果可以指出提高效率的方向，所以本文采用BCC模型。

BCC模型假設(shè)決策單元（DMU）有m種投入、s種產(chǎn)出，將n個(gè)決策單元中的第j個(gè)，設(shè)第i種（i=1，2，3，…，m）投入項(xiàng)為xij，第r種（r=1，2，3，…，s）產(chǎn)出項(xiàng)為yrj，則純技術(shù)效率值θ為：

若θ=1，且投入項(xiàng)和產(chǎn)出項(xiàng)松弛變量均為零時(shí)，決策單元為DEA有效，即DMU在投入產(chǎn)出上獲得最優(yōu)，決策單元同時(shí)為技術(shù)有效和規(guī)模有效;若θ=1，且投入項(xiàng)或產(chǎn)出項(xiàng)任一個(gè)松弛變量不為零時(shí)，決策單元為DEA弱有效，不是同時(shí)達(dá)到技術(shù)有效和規(guī)模有效;若θ≤ 0，則決策單位DEA非有效，既不是技術(shù)有效也不是規(guī)模有效。

假設(shè)決策單元的規(guī)模收益，當(dāng)a=1，表示規(guī)模收益不變，即達(dá)到最大產(chǎn)出規(guī)模;當(dāng)a<1，表示規(guī)模收益遞增，指決策單元產(chǎn)出增加量級(jí)大于投入增加量級(jí)，當(dāng)a值越小，規(guī)模收益遞增趨勢越大;當(dāng)a>1，表示規(guī)模收益遞減，指決策單元產(chǎn)出增加量級(jí)小于投入增加量級(jí)，當(dāng)a值越大，規(guī)模收益遞減趨勢越大。

2.指標(biāo)選擇

已有文獻(xiàn)中高?？蒲型度胫饕ㄈ藛T、資金、環(huán)境設(shè)備等三部分。產(chǎn)出主要包括獲獎(jiǎng)、專利、成果鑒定、論文、專著、轉(zhuǎn)讓等，如表 1所示。

根據(jù)可獲數(shù)據(jù)，參考已有文獻(xiàn)，盡量避免指標(biāo)間線性強(qiáng)相關(guān)的原則下，綜合考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入產(chǎn)出效率的實(shí)際需要，本文選取的投入產(chǎn)出指標(biāo)見表2。所用數(shù)據(jù)主要來源于學(xué)院科技處、組織人事處的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

基于專利授權(quán)時(shí)間周期，按滯后一期產(chǎn)出效應(yīng)能更好地反映學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入產(chǎn)出之間的關(guān)系，因此，在數(shù)據(jù)處理時(shí)采用了產(chǎn)出指標(biāo)滯后一期的分析方法。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入產(chǎn)出效率實(shí)證分析

1.DEA測算結(jié)果分析

運(yùn)用DEAP 2.1軟件對(duì)2008～2017年學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入及滯后一期產(chǎn)出進(jìn)行數(shù)據(jù)處理分析，評(píng)價(jià)學(xué)院10年來知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入產(chǎn)出效率是否有效，運(yùn)算結(jié)果如表3所示。

Crste是指技術(shù)效率，Vrste是指純技術(shù)效率，Scale是指規(guī)模效率，這三者的關(guān)系是：Scale=Crste/Vrste。若Vrste等于1，表示投入效率在當(dāng)前技術(shù)條件下是有效的，但并非表示DMU有效，只有當(dāng)Scale同時(shí)等于1，才視為DMU規(guī)模效率最優(yōu)化，不需要改變生產(chǎn)規(guī)模。因?yàn)镾cale的大小是由生產(chǎn)規(guī)模引起生產(chǎn)效率的大小，是DMU實(shí)際生產(chǎn)規(guī)模與最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模之差。

從表3結(jié)果可知，學(xué)院在2008～2017年Crste均值都為0.540，呈早年波動(dòng)近年上升的趨勢但十年中僅有一年技術(shù)效率為1;Vrste均值為0.904，其中有兩年為1;Scale均值為0.578，與Crste趨勢相近，且小于純技術(shù)效率，表明學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入產(chǎn)出效率偏低，技術(shù)效率無效是由于規(guī)模不足造成的。測算結(jié)果反映出學(xué)院在現(xiàn)有的技術(shù)條件下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的投入資源配置不夠合理，資源利用效率有限，沒有達(dá)到產(chǎn)出最大化。

2.投入產(chǎn)出投影結(jié)果

由表3可知，除2016年以外，學(xué)院2008～2017年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入產(chǎn)出效率均表現(xiàn)為DEA非有效，需要通過改善它的非有效性，從而達(dá)到相對(duì)有效。根據(jù)DEAP 2.1軟件計(jì)算出學(xué)院這些年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入及滯后一期產(chǎn)出目標(biāo)值，通過對(duì)投入、產(chǎn)出指標(biāo)在各自對(duì)應(yīng)的有效面上進(jìn)行投影，其投影結(jié)果如表4、表5所示。

由此可知，出現(xiàn) DEA非有效的原因既因?yàn)橥度肴哂嘁苍谟诋a(chǎn)出不足。從具體的指標(biāo)來看，教學(xué)與科研人員數(shù)和科研經(jīng)費(fèi)投入均存在冗余，其中科研經(jīng)費(fèi)投入冗余明顯，說明學(xué)校在知識(shí)產(chǎn)出的投入存在浪費(fèi)，資源利用效率不高，需在人力、財(cái)力的利用上進(jìn)一步調(diào)整，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)的效益期望值。在產(chǎn)出方面，專利授權(quán)量從早年的不足到近年到達(dá)前沿面，而技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入偏低，需進(jìn)一步鼓勵(lì)自主創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，加大對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的支持和激勵(lì)力度。學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入產(chǎn)出處于規(guī)模效率遞增階段，理論上意味著繼續(xù)增加投入，邊際收益也會(huì)相應(yīng)遞增，獲得更大產(chǎn)出增量，而實(shí)際上投影結(jié)果反映出的投入冗余不是數(shù)值上的絕對(duì)過剩，更多是由于投入結(jié)構(gòu)不合理引發(fā)的相對(duì)過剩，要提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出效率，一邊要繼續(xù)加大投入力度，另一方面卻不能過多依賴資源投入的增加來達(dá)到規(guī)模有效，需要合理調(diào)整投入的結(jié)構(gòu)配置，找出產(chǎn)出中的低效因素并加以修正，全面提升現(xiàn)有投入的相對(duì)效率。

三、結(jié)論與建議

通過上述實(shí)證分析，2008～2017年這10年間，學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入產(chǎn)出效率不夠理想，既存在投入冗余，也存在產(chǎn)出不足。學(xué)院科研水平不斷提高，科研活動(dòng)越來越多，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入產(chǎn)出效率顯得尤為重要，從過去10年的數(shù)據(jù)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入產(chǎn)出效率令人不滿意，大多數(shù)年份投入相對(duì)過剩，資源配置效能低下。需要關(guān)注的是自學(xué)院開展“廣東省高校創(chuàng)新強(qiáng)校工程項(xiàng)目”和“廣東省一流高職院校建設(shè)計(jì)劃項(xiàng)目”以來，規(guī)模效率較以前有一定程度的上升，在今后發(fā)展中，學(xué)院要把握好放管服政策背景以及“雙高計(jì)劃”的發(fā)展契機(jī)，進(jìn)一步加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入，優(yōu)化資源結(jié)構(gòu)分配管理，繼續(xù)保持純技術(shù)效率高的良好態(tài)勢，積極服務(wù)地方產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，將外部有利環(huán)境內(nèi)化為學(xué)院發(fā)展動(dòng)能，采取措施減少不利因素影響，深化自身優(yōu)勢的研究領(lǐng)域，以吸引更多的社會(huì)資源，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入產(chǎn)出效率達(dá)到相對(duì)最優(yōu)?；诂F(xiàn)狀及實(shí)證分析結(jié)論，提出如下建議。

1.完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制，優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)，提高投入資金的使用效益

技術(shù)效率的提升主要是由技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入產(chǎn)出效率的提升也一樣，技術(shù)效率低，一定程度上反映了學(xué)院在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與資源配置上仍存在較大調(diào)整及改善空間，因此需要完善學(xué)院內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制。其一，要根據(jù)學(xué)院具體的科研發(fā)展規(guī)劃制定科學(xué)合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)提升計(jì)劃，并不斷完善及實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整，促進(jìn)技術(shù)效率的提高與規(guī)模效率的提升，實(shí)現(xiàn)學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)效率穩(wěn)步增長;其二，通過實(shí)證分析，存在科研經(jīng)費(fèi)投入冗余，因此應(yīng)完善科研經(jīng)費(fèi)管理，通過制定高效可行、與時(shí)俱進(jìn)的科研經(jīng)費(fèi)管理制度，試行包干制、不設(shè)使用比例等，減少過程報(bào)表檢查，最大限度地激發(fā)科研人員的活力，同時(shí)確保投入的經(jīng)費(fèi)落到實(shí)處，減少浪費(fèi)，提高經(jīng)費(fèi)的使用效率。

2.加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，尤其是科技創(chuàng)新人才

科技事業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵是人才，學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入產(chǎn)權(quán)效率的提升需要一大批高水平的科研人才隊(duì)伍。首先科研人員是學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要產(chǎn)生人，如何鼓勵(lì)科研人員開展創(chuàng)造性的研究變得相當(dāng)重要，這就需要管理與激勵(lì)制度的保障;其次，要重視科研人員的成長規(guī)劃和管理，一方面重視資深科研人員的地位和研究成果，另一方面要為青年科研人員搭臺(tái)，培養(yǎng)他們的科研技術(shù)應(yīng)用能力，提高專業(yè)技能和科研素養(yǎng)，營造良好的氛圍和環(huán)境，通過減少人力資源的浪費(fèi)，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入產(chǎn)出的效率。

3.深化政校企聯(lián)動(dòng)、產(chǎn)學(xué)研合作，提高科研成果的質(zhì)量與轉(zhuǎn)化率

一是，發(fā)揮政府導(dǎo)向功能，在增加財(cái)政投入的同時(shí)，予以多維度的政策指導(dǎo)與扶持，吸引更多的企事業(yè)單位與學(xué)院合作，既可以拓寬學(xué)院資金來源渠道，又可以促進(jìn)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)與人才的對(duì)接，使學(xué)院科研成果轉(zhuǎn)化的外部環(huán)境進(jìn)一步優(yōu)化。二是，深化產(chǎn)學(xué)研合作，學(xué)院將得到更多前沿技術(shù)和資金的支持，讓學(xué)院的科研成果面向產(chǎn)業(yè)和市場，更有利于提高科研成果的質(zhì)量;同時(shí)產(chǎn)學(xué)研深度合作使學(xué)院科研成果的轉(zhuǎn)化更接地氣，解決當(dāng)前普遍存在的高?？蒲谐晒凹埳险劚?、轉(zhuǎn)化難、轉(zhuǎn)化慢”的困局，通過搭建供需交易平臺(tái)，推動(dòng)科研成果加速轉(zhuǎn)化，使學(xué)院科研成果在市場上得到運(yùn)用和推廣，助力區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。同時(shí)，科研成果轉(zhuǎn)化率的提高，靈活了學(xué)院科研資金的運(yùn)轉(zhuǎn)模式，資金回轉(zhuǎn)周期的縮短可以加速更多科研項(xiàng)目更快地進(jìn)行孵化培育，學(xué)院科研工作進(jìn)程得以加快，促進(jìn)了學(xué)院科技資源的優(yōu)化配置與科技創(chuàng)新效率的提升。

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