陳蕾 周艷秋

摘 ? 要：提高運(yùn)用和管理區(qū)塊鏈的能力，安全有序地助力我國網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國建設(shè)與數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展，將成為“十四五”時(shí)期的重要任務(wù)。在區(qū)塊鏈發(fā)展的動能與勢能高速釋放之際，需要頂層制度的同步“減震”來助推區(qū)塊鏈的安全有序發(fā)展。把握區(qū)塊鏈國際與國內(nèi)發(fā)展態(tài)勢，識別區(qū)塊鏈內(nèi)部與外部安全風(fēng)險(xiǎn)，是探索區(qū)塊鏈頂層制度設(shè)計(jì)思路的重要前提。“十四五”時(shí)期，我國應(yīng)確立法律治理與技術(shù)治理有機(jī)相融的立法理念，建立激勵與規(guī)制耦合驅(qū)動的市場有效競爭機(jī)制，實(shí)現(xiàn)政府規(guī)劃與企業(yè)戰(zhàn)略同頻共振的管理協(xié)同。通過攻克關(guān)鍵技術(shù)難題、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新進(jìn)程、加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，加快區(qū)塊鏈技術(shù)布局，是推動區(qū)塊鏈安全有序發(fā)展的根本之舉;通過適時(shí)推進(jìn)立法、完善市場機(jī)制、優(yōu)化治理體系，強(qiáng)化區(qū)塊鏈頂層制度設(shè)計(jì)，是推動區(qū)塊鏈安全有序發(fā)展的保障之策。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈;安全風(fēng)險(xiǎn);高質(zhì)量發(fā)展;數(shù)字經(jīng)濟(jì)

中圖分類號：F124 ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? 文章編號：1003-7543（2020）06-0044-14

現(xiàn)階段，科技驅(qū)動力正從移動網(wǎng)絡(luò)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等平臺層級向區(qū)塊鏈這一底層技術(shù)層級轉(zhuǎn)變。區(qū)塊鏈成為信息互聯(lián)網(wǎng)向價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)過渡的標(biāo)志性技術(shù)[1]。2016年12月發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十三五”國家信息化規(guī)劃的通知》提出要將區(qū)塊鏈納入戰(zhàn)略性前沿技術(shù)進(jìn)行超前布局;2019年10月，習(xí)近平總書記在主持中共中央政治局第十八次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，“目前，全球主要國家都在加快布局區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展”，我國 “要把區(qū)塊鏈作為核心技術(shù)自主創(chuàng)新的重要突破口”，“加快推動區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展”，與此同時(shí)，“要加強(qiáng)對區(qū)塊鏈技術(shù)的引導(dǎo)和規(guī)范，加強(qiáng)對區(qū)塊鏈安全風(fēng)險(xiǎn)的研究和分析，密切跟蹤發(fā)展動態(tài)，積極探索發(fā)展規(guī)律。要探索建立適應(yīng)區(qū)塊鏈技術(shù)機(jī)制的安全保障體系，引導(dǎo)和推動區(qū)塊鏈開發(fā)者、平臺運(yùn)營者加強(qiáng)行業(yè)自律、落實(shí)安全責(zé)任。要把依法治網(wǎng)落實(shí)到區(qū)塊鏈管理中，推動區(qū)塊鏈安全有序發(fā)展”。提高運(yùn)用和管理區(qū)塊鏈的能力，安全有序地助力我國網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國建設(shè)與數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展，將成為“十四五”時(shí)期的重要任務(wù)。

事實(shí)上，區(qū)塊鏈作為一種新生科學(xué)技術(shù)，本質(zhì)上是一種價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)[2]，是與實(shí)體互融、與萬物互聯(lián)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。區(qū)塊鏈底層技術(shù)能夠有效推動產(chǎn)品市場、要素市場、資本市場的直接交互式發(fā)展，從而在應(yīng)用層面形成“研發(fā)—生產(chǎn)—交換—分配—消費(fèi)”的供給側(cè)智能創(chuàng)新，不斷產(chǎn)生新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。然而，區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展中存在的來自技術(shù)自身或技術(shù)以外的缺陷和負(fù)面影響，可能為區(qū)塊鏈經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展埋下隱患。例如，去中心化匿名技術(shù)下的加密貨幣，可能淪為黑色交易的支付手段和利益鏈點(diǎn);區(qū)塊鏈的匿名性并非完全匿名，比特幣交易者可能因身份被追溯而面臨安全威脅;分布式記賬雖然解決了“拜占庭將軍問題”①，但共識機(jī)制仍然存在技術(shù)設(shè)計(jì)漏洞;區(qū)塊鏈技術(shù)共識機(jī)制下的代碼由于受制于人類思維，易受技術(shù)開發(fā)者偏好、逐利等因素的主觀影響。因此，如何化解區(qū)塊鏈發(fā)展中滋生的安全風(fēng)險(xiǎn)隱患，實(shí)現(xiàn)區(qū)塊鏈安全有序發(fā)展，是價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代社會各界面臨的共同難題。

目前圍繞區(qū)塊鏈展開的學(xué)術(shù)研究，主要集中在計(jì)算機(jī)科學(xué)和密碼學(xué)領(lǐng)域，涉及經(jīng)濟(jì)、管理和商業(yè)應(yīng)用等領(lǐng)域的相關(guān)研究成果總體偏少[3]。少數(shù)學(xué)者已經(jīng)開始關(guān)注涉及區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展的制度設(shè)計(jì)問題。例如，基于實(shí)體經(jīng)濟(jì)視角，主張應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌，嚴(yán)格監(jiān)管區(qū)塊鏈技術(shù)的非法應(yīng)用，加快區(qū)塊鏈領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)[4];基于生產(chǎn)關(guān)系視角，認(rèn)為區(qū)塊鏈?zhǔn)恰皹O致技術(shù)”與“極致生產(chǎn)力”創(chuàng)造出的新型生產(chǎn)方式，不能完全照搬西方建立在生產(chǎn)資料私有制基礎(chǔ)上的貨幣制度，而應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)物聯(lián)網(wǎng)時(shí)代社會主義全民共建共享“生產(chǎn)關(guān)系”[5];基于法律治理視角，認(rèn)為區(qū)塊鏈技術(shù)能夠減少法律運(yùn)作成本，但不可能完全取代法律，相反，區(qū)塊鏈自身存在的一些問題需要國家通過法律予以干預(yù)，實(shí)現(xiàn)法律與區(qū)塊鏈互融[6-7]。應(yīng)該看到，技術(shù)創(chuàng)新需要有制度對其進(jìn)行有效約束，制度創(chuàng)新有利于減少新技術(shù)對經(jīng)濟(jì)社會的負(fù)面影響與沖擊。區(qū)塊鏈作為一種新的技術(shù)創(chuàng)新同樣需要相關(guān)制度予以約束。

鑒于此，本文在已有研究的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)剖析區(qū)塊鏈發(fā)展態(tài)勢與安全風(fēng)險(xiǎn)隱患，并著力探尋區(qū)塊鏈高質(zhì)量發(fā)展框架下的頂層制度設(shè)計(jì)思路，形成推動區(qū)塊鏈安全有序發(fā)展的相關(guān)建議。

一、區(qū)塊鏈的國際與國內(nèi)發(fā)展態(tài)勢

區(qū)塊鏈作為點(diǎn)對點(diǎn)傳輸、分布式數(shù)據(jù)存儲、加密算法、共識機(jī)制等技術(shù)的集成應(yīng)用，已延伸至數(shù)字金融、物聯(lián)網(wǎng)、智能制造、供應(yīng)鏈管理、數(shù)字資產(chǎn)交易等經(jīng)濟(jì)社會多個領(lǐng)域。把握區(qū)塊鏈發(fā)展態(tài)勢，識別區(qū)塊鏈安全風(fēng)險(xiǎn)，是探索區(qū)塊鏈頂層制度設(shè)計(jì)思路以及安全有序發(fā)展路徑的重要前提。這里從技術(shù)進(jìn)展、國際態(tài)勢和國內(nèi)態(tài)勢三個方面剖析區(qū)塊鏈的發(fā)展態(tài)勢。

（一）區(qū)塊鏈技術(shù)的核心進(jìn)展

區(qū)塊鏈記載了從原始區(qū)塊到最新產(chǎn)生區(qū)塊的全部歷史數(shù)據(jù)，是分散和開放的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)?！皡^(qū)塊+鏈+時(shí)間戳”形式的區(qū)塊鏈結(jié)構(gòu)可追蹤溯源到任一交易，具有開放性、匿名性、難以篡改、難以偽造等特點(diǎn)。區(qū)塊鏈技術(shù)的核心進(jìn)展重點(diǎn)體現(xiàn)在四個方面：一是點(diǎn)對點(diǎn)技術(shù)（peer-to-peer， P2P），實(shí)現(xiàn)任何節(jié)點(diǎn)均可發(fā)送有價(jià)值的交易信息，不僅有助于減少商業(yè)社會中的信息不對稱，而且能促成商業(yè)社會交易主體的直接聯(lián)動，提升經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率;二是分布式記賬功能，在系統(tǒng)中節(jié)點(diǎn)足夠多時(shí)能夠有效避免信息被篡改，提高信息的安全性和可靠性;三是非對稱性加密技術(shù)，既保障節(jié)點(diǎn)參與人的隱私信息，又可使參與人無需事先建立信任即可直接交易，從而提升交易效率;四是共識機(jī)制，共識機(jī)制是區(qū)塊鏈技術(shù)的重要組件，能夠強(qiáng)化區(qū)塊鏈上記賬的統(tǒng)一性和準(zhǔn)確性。

與此同時(shí)，區(qū)塊鏈技術(shù)的數(shù)據(jù)層和網(wǎng)絡(luò)層均處于不斷升級和完善過程中。在耗能方面，通過現(xiàn)有共識算法，將計(jì)算哈希值改為計(jì)算特殊素?cái)?shù)，并引入可驗(yàn)證隨機(jī)函數(shù)實(shí)現(xiàn)結(jié)果的不可預(yù)測性，可以避免人為干預(yù);在可擴(kuò)展性方面，有向無環(huán)圖的結(jié)構(gòu)方式和分片技術(shù)可提高鏈上數(shù)據(jù)吞吐量，閃電網(wǎng)絡(luò)等雙層網(wǎng)絡(luò)構(gòu)造可提高鏈下數(shù)據(jù)吞吐量，形成多鏈協(xié)同的技術(shù)發(fā)展趨勢。此外，在區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用層，區(qū)塊鏈技術(shù)自身及其應(yīng)用層級也將迎來高速發(fā)展。Python、JVM（Java Virtual Machine）等技術(shù)與智能合約的結(jié)合成為發(fā)展趨勢，有利于提升技術(shù)處理效率;2020年區(qū)塊鏈3.0與5G技術(shù)的結(jié)合，將有效推進(jìn)區(qū)塊鏈具體項(xiàng)目的實(shí)施和服務(wù)產(chǎn)業(yè)的場景應(yīng)用研發(fā)。

（二）區(qū)塊鏈的國際發(fā)展態(tài)勢

世界各國政府高度重視區(qū)塊鏈發(fā)展，紛紛出臺區(qū)塊鏈相關(guān)政策舉措，并成立了區(qū)塊鏈管理機(jī)構(gòu)。

1.各國推進(jìn)區(qū)塊鏈發(fā)展的政策舉措

Facebook等互聯(lián)網(wǎng)巨頭聯(lián)合發(fā)布的Libra白皮書，致力于創(chuàng)造世界全新支付體系，對貨幣主權(quán)、傳統(tǒng)金融、線性電子三方支付等均形成了挑戰(zhàn)。區(qū)塊鏈技術(shù)支撐下的法定數(shù)字貨幣可能帶來新的區(qū)塊鏈支付變革，重塑金融基礎(chǔ)設(shè)施。美國、德國、韓國、日本等國積極關(guān)注區(qū)塊鏈發(fā)展趨勢，紛紛制定產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，出臺相關(guān)政策舉措（見表1，下頁）。在推進(jìn)區(qū)塊鏈發(fā)展的同時(shí)，它們還注重防范可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

2.國際性區(qū)塊鏈機(jī)構(gòu)的組建

隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的成熟與應(yīng)用拓展，2017年以來，各國政府、非營利性組織、研究機(jī)構(gòu)、自然人等先后發(fā)起創(chuàng)立國際性區(qū)塊鏈機(jī)構(gòu)（見表2，下頁），致力于解決區(qū)塊鏈發(fā)展的新生問題，推動區(qū)塊鏈國際化的技術(shù)研究，制定區(qū)塊鏈國際統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

（三）區(qū)塊鏈的國內(nèi)發(fā)展態(tài)勢

這里從區(qū)塊鏈相關(guān)政策制定、產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)、服務(wù)平臺搭建以及項(xiàng)目落地實(shí)施四個方面對我國區(qū)塊鏈發(fā)展態(tài)勢進(jìn)行剖析。

1.區(qū)塊鏈相關(guān)政策制定情況

2016年以來，我國高度重視區(qū)塊鏈發(fā)展并將其定位為戰(zhàn)略性前沿技術(shù);國務(wù)院、國務(wù)院辦公廳、工業(yè)和信息化部（以下簡稱“工信部”）、商務(wù)部、國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室（以下簡稱“國家網(wǎng)信辦”）、國家知識產(chǎn)權(quán)局、中國人民銀行等發(fā)布了一系列政策文件（見表3），以引導(dǎo)、推進(jìn)和規(guī)范區(qū)塊鏈發(fā)展。

此外，廣東、上海、重慶、浙江、北京等省份也出臺了各類地方性支持政策，用以扶持和激勵區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。例如，廣州市黃埔區(qū)工業(yè)和信息化局、廣州開發(fā)區(qū)經(jīng)濟(jì)和信息化局于2019年10月聯(lián)合發(fā)布《加速區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)變革若干措施實(shí)施細(xì)則》;上海市楊浦區(qū)于2018年印發(fā)《促進(jìn)區(qū)塊鏈發(fā)展的若干政策規(guī)定（試行）》;重慶市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會于2017年出臺《關(guān)于加快區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)培育及創(chuàng)新應(yīng)用的意見》。

2.區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)情況

我國各地方政府從行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、資金資助、生產(chǎn)研發(fā)、人才培養(yǎng)、場地租用等方面制定優(yōu)惠政策，促使一批區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)園于2017—2019年迅速落地建成（見表4）。其中，廣東、浙江、上海等的政策扶持力度較大，加之其已經(jīng)擁有的產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)和科研人員優(yōu)勢，其區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)園不僅數(shù)量多，而且影響力大。

3.區(qū)塊鏈服務(wù)平臺搭建情況

“區(qū)塊鏈+”是未來區(qū)塊鏈技術(shù)脫虛向?qū)?、融入產(chǎn)業(yè)、服務(wù)企業(yè)的發(fā)展方向，企業(yè)間區(qū)塊鏈服務(wù)平臺成為企業(yè)未來合作的基礎(chǔ)設(shè)施。Ethereum、Hyperledger Fabric和Corda屬于三種較為主流的區(qū)塊鏈智能合約框架，分別對應(yīng)公有鏈、聯(lián)盟鏈和私有鏈。BaaS（Blockchain as a Service，區(qū)塊鏈即服務(wù)）是集鏈點(diǎn)搭建、應(yīng)用開發(fā)、應(yīng)用部署、運(yùn)行監(jiān)控于一體的服務(wù)平臺，能夠?yàn)槠髽I(yè)用戶提供創(chuàng)建、管理和維護(hù)企業(yè)級區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)及應(yīng)用的服務(wù)。相較而言，BaaS的安全性更高，可擴(kuò)展性也更強(qiáng)。騰訊、百度、阿里云、京東、華為等具有較強(qiáng)實(shí)力的企業(yè)紛紛開發(fā)BasS項(xiàng)目，并相繼推出各種區(qū)塊鏈服務(wù)平臺產(chǎn)品（見表5），使其成為加速區(qū)塊鏈服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要服務(wù)形態(tài)。

4.區(qū)塊鏈項(xiàng)目落地實(shí)施情況

我國已初步形成區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)規(guī)模，產(chǎn)業(yè)鏈條涵蓋上游的硬件制造、平臺服務(wù)、安全服務(wù)和下游的產(chǎn)業(yè)技術(shù)應(yīng)用服務(wù)，與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)的投融資、媒體、人才服務(wù)建設(shè)亦不斷完善。2017—2019年，涉及政府服務(wù)、司法鑒證、商業(yè)服務(wù)、醫(yī)療養(yǎng)老、社會公益、環(huán)境生態(tài)、食品安全等不同領(lǐng)域的大批區(qū)塊鏈項(xiàng)目得以落地實(shí)施（見表6），區(qū)塊鏈經(jīng)濟(jì)加快發(fā)展。

二、區(qū)塊鏈的內(nèi)部與外部安全風(fēng)險(xiǎn)識別

區(qū)塊鏈安全風(fēng)險(xiǎn)可分為內(nèi)部技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)與外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，二者分別來自區(qū)塊鏈技術(shù)本身以及應(yīng)用區(qū)塊鏈的主體、客體和社會環(huán)境。這些安全風(fēng)險(xiǎn)為數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展埋下了隱患。

（一）區(qū)塊鏈的內(nèi)部技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

區(qū)塊鏈發(fā)展中的技術(shù)升級與迭代速度雖然較快，但依舊會因技術(shù)自身缺陷而產(chǎn)生安全風(fēng)險(xiǎn)。區(qū)塊鏈內(nèi)部技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括信息安全風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)操作風(fēng)險(xiǎn)。

1.區(qū)塊鏈非對稱加密技術(shù)可能引發(fā)信息安全風(fēng)險(xiǎn)

區(qū)塊鏈非對稱加密技術(shù)具有匿名性特征，雖能保障節(jié)點(diǎn)參與人的隱私信息，但對于使用公鑰發(fā)送、私鑰解密的信息接收方而言，區(qū)塊鏈應(yīng)用技術(shù)的普及可能將解密次數(shù)和節(jié)點(diǎn)交易匯聚形成大數(shù)據(jù)，導(dǎo)致被“推斷”乃至被“追溯”。一方面，節(jié)點(diǎn)參與人的私鑰歸個人所有，如若遺失，將失去節(jié)點(diǎn)上的資產(chǎn)控制權(quán)。即便是目前具有多重簽名、多重認(rèn)證的技術(shù)保障，也依舊存在因遺失等行為產(chǎn)生的信息安全絕對風(fēng)險(xiǎn);另一方面，節(jié)點(diǎn)參與人的賬戶、身份、消費(fèi)偏好、數(shù)據(jù)資產(chǎn)等在大數(shù)據(jù)背景下可能被“推斷”，其數(shù)字身份還可能被“追溯”，而“推斷”和“追溯”的權(quán)利歸誰擁有以及如何管理尚不明確，這會進(jìn)一步產(chǎn)生信息安全相對風(fēng)險(xiǎn)。

2.智能合約與共識機(jī)制漏洞可能引發(fā)技術(shù)操作風(fēng)險(xiǎn)

智能合約的條件觸發(fā)即按約執(zhí)行，能夠提升節(jié)點(diǎn)交易可信度，但開發(fā)者編程語言不當(dāng)、程序結(jié)構(gòu)不完善等問題可能帶來“可重入漏洞”，存儲結(jié)構(gòu)不同可能造成合約函數(shù)參數(shù)錯誤，這表明智能合約存在技術(shù)疏漏。與此同時(shí)，共識機(jī)制在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)全網(wǎng)信息一致，可以避免信息不對稱，但算力的競爭會使礦機(jī)聯(lián)合形成礦池，當(dāng)集中度高于50%時(shí)即存在節(jié)點(diǎn)信息被篡改的可能。這既是對節(jié)點(diǎn)參與人利益的威脅，又是對各節(jié)點(diǎn)平等去中心化機(jī)制的破壞。由此可見，共識機(jī)制亦存在技術(shù)疏漏。區(qū)塊鏈的技術(shù)操作風(fēng)險(xiǎn)則伴隨這些漏洞一并產(chǎn)生。

（二）區(qū)塊鏈的外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

應(yīng)用區(qū)塊鏈的主體、客體和社會環(huán)境的不確定性，決定了區(qū)塊鏈外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的存在，并具體表現(xiàn)為法律風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。

1.法律關(guān)系界定難及適用性弱可能引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)

區(qū)塊鏈初創(chuàng)者認(rèn)為，代碼即法律，代碼具有類似于法律的約束性質(zhì)。虛實(shí)同構(gòu)、人機(jī)共處、算法主導(dǎo)的區(qū)塊鏈經(jīng)濟(jì)不得不面對一系列法律難題。一是法律關(guān)系界定難。例如，數(shù)字和加密證券超出了我國證券法的品種范圍，現(xiàn)有證券內(nèi)涵難以對數(shù)字證券作出合理闡釋;一些不法分子利用區(qū)塊鏈傳播違法的有害信息，實(shí)施網(wǎng)絡(luò)違法犯罪活動，卻因其匿名身份難以被溯源;“The Dao”遭黑客攻擊導(dǎo)致巨額數(shù)字貨幣被盜事件，很難在開源軟件編制或維護(hù)者、系統(tǒng)運(yùn)行參與或使用者及“第三方”應(yīng)用或服務(wù)提供者的范圍內(nèi)確定責(zé)任主體，也無法給予投資者救濟(jì)[8]，相關(guān)法律爭議接踵而至。二是法律適用性弱。我國關(guān)于區(qū)塊鏈的基本立法處于缺位狀態(tài)，《網(wǎng)絡(luò)安全法》《反不正當(dāng)競爭法》《電子商務(wù)法》等多是傾向于行政執(zhí)法和經(jīng)濟(jì)監(jiān)管，導(dǎo)致區(qū)塊鏈權(quán)利主體在面臨民事糾紛時(shí)不得不尋求交叉法律救濟(jì)或執(zhí)行競合。法律關(guān)系界定難、法律適用性弱等問題，可能引致法律錯位、性質(zhì)不明、矯枉過正等法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.區(qū)塊鏈?zhǔn)袌鰠⑴c者不正當(dāng)逐利可能引發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)

區(qū)塊鏈技術(shù)賦能于實(shí)體經(jīng)濟(jì)已是必然，區(qū)塊鏈?zhǔn)袌鰠⑴c者的不正當(dāng)逐利行為可能導(dǎo)致市場失靈和引發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)。區(qū)塊鏈?zhǔn)袌鰠⑴c者主要為區(qū)塊鏈技術(shù)開發(fā)商、廠商和消費(fèi)者。廠商在區(qū)塊鏈技術(shù)開發(fā)商的支持下，通常是搭建平臺實(shí)現(xiàn)經(jīng)營，但不排除其也可以通過研發(fā)投入轉(zhuǎn)型為技術(shù)開發(fā)商。無論是對于技術(shù)開發(fā)商，還是對于擬轉(zhuǎn)型為技術(shù)開發(fā)商的廠商，都不可避免地具有“非中立”的主觀偏好和逐利的目標(biāo)。代碼是區(qū)塊鏈內(nèi)部的運(yùn)行制度，而代碼的開發(fā)、維護(hù)與應(yīng)用均會不同程度地受制于人類思維。偏好、逐利等因素的主觀影響，一方面可能導(dǎo)致技術(shù)開發(fā)者在自行設(shè)計(jì)和應(yīng)用初始代碼實(shí)現(xiàn)經(jīng)營的過程中，嘗試通過不正當(dāng)競爭，形成代碼規(guī)則的技術(shù)壟斷乃至市場的局部中心化壟斷;另一方面可能導(dǎo)致區(qū)塊鏈?zhǔn)袌鰠⑴c者受利益驅(qū)使而聯(lián)合串謀，通過虛假意思表示造成永久性信用扭曲，產(chǎn)生參與者失信行為轉(zhuǎn)嫁的低市場效率后果。因?yàn)閰^(qū)塊鏈合約交易生成的哈希值在加蓋時(shí)間戳以后組成的區(qū)塊，將作為計(jì)算機(jī)程序的契約被執(zhí)行且不可更改。

3.政府和企業(yè)組織適應(yīng)能力有限可能引發(fā)管理風(fēng)險(xiǎn)

一般認(rèn)為，面對新的經(jīng)濟(jì)增長機(jī)遇，政府組織與企業(yè)組織首先作出的反應(yīng)是戰(zhàn)略調(diào)整與轉(zhuǎn)型。但面對區(qū)塊鏈這種新興領(lǐng)域，政府與企業(yè)可能存在管理人員執(zhí)行度低、區(qū)塊鏈復(fù)合型人才緊缺、區(qū)塊鏈營運(yùn)能力有限、技術(shù)保障能力不足等問題，常常會拖慢對發(fā)展機(jī)遇和戰(zhàn)略調(diào)整應(yīng)有的反應(yīng)速度。以企業(yè)組織為例，盡管當(dāng)前國家已將區(qū)塊鏈納入信息戰(zhàn)略，但能夠?qū)Υ擞枰匝杆俜磻?yīng)和果斷執(zhí)行的企業(yè)數(shù)量較為有限。僅有少數(shù)實(shí)力雄厚的企業(yè)已完成內(nèi)部架構(gòu)的大規(guī)模調(diào)整，著手推動管理體制主動革新和升級迭代，并通過搭建區(qū)塊鏈服務(wù)平臺、實(shí)施區(qū)塊鏈項(xiàng)目、參與產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)等方式，尋求產(chǎn)業(yè)區(qū)塊鏈破局之路。而與之形成鮮明對比的是，眾多企業(yè)尚未對作出積極應(yīng)對，有些甚至在戰(zhàn)略上還未引起足夠重視。這將導(dǎo)致部分企業(yè)錯失未來潛在的經(jīng)濟(jì)收益，甚至面臨競爭優(yōu)勢下降、綜合排名落后、被對手吞并或淘汰等不利后果。這種戰(zhàn)略前導(dǎo)性與結(jié)構(gòu)滯后性并存的乏力現(xiàn)象，不利于數(shù)字經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。

三、區(qū)塊鏈安全有序發(fā)展的頂層制度設(shè)計(jì)思路

在把握區(qū)塊鏈發(fā)展態(tài)勢和明確區(qū)塊鏈安全風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，這里從借助頂層制度設(shè)計(jì)保障區(qū)塊鏈安全有序發(fā)展的機(jī)理分析入手，探索基于區(qū)塊鏈安全有序發(fā)展的頂層制度設(shè)計(jì)思路。

（一）借助頂層制度設(shè)計(jì)保障區(qū)塊鏈安全有序發(fā)展的機(jī)理

一方面，技術(shù)通過作用于勞動者、生產(chǎn)資料和生產(chǎn)工具推動生產(chǎn)力的發(fā)展，促進(jìn)了生產(chǎn)關(guān)系與服務(wù)組織的不斷變革。但技術(shù)創(chuàng)新也在不斷開掘著人類欲望的極限，于是技術(shù)對生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)社會的負(fù)外部性影響隨之而來。為此，技術(shù)創(chuàng)新需要制度對其進(jìn)行有效約束。制度是人類在物質(zhì)生產(chǎn)過程中形成的具體生產(chǎn)關(guān)系，是維持社會穩(wěn)定運(yùn)行的規(guī)范體系，并具體體現(xiàn)在國家治理制度、行政管理制度、法律制度、經(jīng)濟(jì)制度、市場制度等多個層面。制度創(chuàng)新包含完善的制度設(shè)計(jì)和及時(shí)的制度調(diào)整，能夠在新舊技術(shù)交割及新技術(shù)快速發(fā)展的過程中，減少新技術(shù)對經(jīng)濟(jì)社會的負(fù)面影響與沖擊。據(jù)此，在區(qū)塊鏈發(fā)展的動能與勢能高速釋放之際，也需要頂層制度的同步“減震”來助推區(qū)塊鏈的安全有序發(fā)展。區(qū)塊鏈可被視為社會生產(chǎn)力發(fā)展的加速器，頂層制度則可被看作調(diào)節(jié)社會生產(chǎn)關(guān)系、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的減震器。唯有二者協(xié)同創(chuàng)新，才能有效應(yīng)對區(qū)塊鏈內(nèi)部與外部安全風(fēng)險(xiǎn)。

另一方面，縱觀人類社會發(fā)展歷史，封建制度中的租佃關(guān)系和資本主義制度中的雇傭關(guān)系，均為不同生產(chǎn)力水平所對應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系;如今，工業(yè)社會中的區(qū)塊鏈改變了商業(yè)信用中介模式，借助技術(shù)背書建立信任機(jī)制，帶領(lǐng)人類進(jìn)入“共享經(jīng)濟(jì)2.0”時(shí)代[9]。第一，在區(qū)塊鏈節(jié)點(diǎn)中，勞動者擁有對其數(shù)字化生產(chǎn)資料的所有、占有、支配、使用、處置等權(quán)益，并進(jìn)行秘鑰保存，即生產(chǎn)資料歸勞動者自身所有。第二，點(diǎn)對點(diǎn)技術(shù)摒棄C/S結(jié)構(gòu)，區(qū)塊鏈各節(jié)點(diǎn)的勞動者地位平等;Token①的發(fā)行使勞動者通過工作、投資、購買產(chǎn)品等多種形式獲取Token，近似于持有企業(yè)權(quán)益，企業(yè)與勞動者成為利益共同體，區(qū)塊鏈上生產(chǎn)者與消費(fèi)者、股東與經(jīng)營者之間的界限逐漸模糊;節(jié)點(diǎn)勞動者還可依據(jù)自身素質(zhì)，自由選擇進(jìn)出多家企業(yè)，形成企業(yè)—勞動者的雙選機(jī)制。第三，區(qū)塊鏈既能通過智能合約技術(shù)達(dá)到實(shí)時(shí)分配，提高分配效率;又能通過共識機(jī)制形成Token，實(shí)現(xiàn)按勞公平分配。因此，區(qū)塊鏈經(jīng)濟(jì)將產(chǎn)生全民共建共享的生產(chǎn)關(guān)系。眾所周知，生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾是人類社會的基本矛盾，為了發(fā)展生產(chǎn)力，必須調(diào)節(jié)特定的生產(chǎn)關(guān)系。例如，可以通過調(diào)整現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)體制，對經(jīng)濟(jì)社會運(yùn)行的具體制度進(jìn)行重新安排或創(chuàng)新設(shè)計(jì)。因此，著眼于全民共建共享的生產(chǎn)關(guān)系，我國有必要對與區(qū)塊鏈相關(guān)的具體制度進(jìn)行創(chuàng)新設(shè)計(jì)。

綜上所述，強(qiáng)化頂層制度設(shè)計(jì)是區(qū)塊鏈安全有序發(fā)展的重要保障。探索區(qū)塊鏈高質(zhì)量發(fā)展框架下的頂層制度設(shè)計(jì)思路，是區(qū)塊鏈安全有序發(fā)展的關(guān)鍵命題。

（二）基于區(qū)塊鏈安全有序發(fā)展的頂層制度設(shè)計(jì)思路

防范區(qū)塊鏈內(nèi)部與外部安全風(fēng)險(xiǎn)連鎖聯(lián)動，需要重點(diǎn)從法律制度、市場機(jī)制、組織管理三個層面，進(jìn)行頂層制度設(shè)計(jì)。

1.確立法律治理與技術(shù)治理有機(jī)相融的立法理念

第一，明確“代碼即法律”命題不成立。為應(yīng)對區(qū)塊鏈法律關(guān)系界定難、法律適用性弱引起的法律風(fēng)險(xiǎn)，厘清“代碼即法律”是否為真命題顯得尤為必要。傳統(tǒng)法理側(cè)重于在個人、國家、市場之間尋求協(xié)調(diào)競爭的動態(tài)權(quán)力，維護(hù)個人權(quán)益、公共秩序、國家安全的相對平衡;區(qū)塊鏈則側(cè)重于以技術(shù)自治方式實(shí)現(xiàn)全網(wǎng)各節(jié)點(diǎn)間利益均衡。區(qū)塊鏈?zhǔn)欠窨梢酝耆撾x傳統(tǒng)法律制度約束，取決于區(qū)塊鏈自治機(jī)制是否能夠提供與傳統(tǒng)法律相當(dāng)?shù)谋Ｕ闲Я?。這進(jìn)一步表現(xiàn)為區(qū)塊鏈能否做到對現(xiàn)有法律制度保障下的各相關(guān)領(lǐng)域不構(gòu)成影響，以及能否與現(xiàn)有法律制度平行運(yùn)轉(zhuǎn)且互不干涉。實(shí)踐證明，以上答案均是否定的，區(qū)塊鏈并非“避法圣地”。因?yàn)閰^(qū)塊鏈目前的自治范圍僅存在于鏈上，只可保障部分交易主體權(quán)益;對于其他相關(guān)主體的權(quán)益保障以及區(qū)塊鏈發(fā)展中的新生權(quán)益問題，仍需要通過法律制度予以解決。

第二，停止法律治理與技術(shù)治理之爭。區(qū)塊鏈智能合約是否等同于法律合同，目前在學(xué)術(shù)界仍存有爭議。肯定者認(rèn)為，智能合約具有“要約—承諾”結(jié)構(gòu)，并附加了擔(dān)保功能[10]，可以等同于法律合同;反對者則認(rèn)為，傳統(tǒng)法律合同追求法律效力意志，而智能合約自動執(zhí)行“去意志”操作[11]，因而二者無法等同。筆者認(rèn)為，智能合約確實(shí)在較大程度上呈現(xiàn)了法律合同特征，但區(qū)塊鏈并非獨(dú)立于人類精神思維之外的空創(chuàng)技術(shù)，技術(shù)開發(fā)者“非中立”主觀偏好的潛在風(fēng)險(xiǎn)，仍需通過法律制度的補(bǔ)充約束加以防范;對于利用區(qū)塊鏈實(shí)施網(wǎng)絡(luò)違法犯罪活動的不法行為，更是如此。法律治理與技術(shù)治理之爭的本質(zhì)是信任機(jī)制之爭。法律治理與技術(shù)治理都屬于信用社會下的治理手段，二者之間并非不可調(diào)和。立法者應(yīng)嘗試在法律與技術(shù)構(gòu)建的不同信任框架下尋求彼此融合的規(guī)制之道，避免無謂相爭，這有助于實(shí)現(xiàn)相得益彰的治理效果，有效規(guī)避區(qū)塊鏈法律風(fēng)險(xiǎn)。

第三，促進(jìn)法律治理與技術(shù)治理有機(jī)相融。區(qū)塊鏈法律制度的頂層設(shè)計(jì)，應(yīng)確立法律治理與技術(shù)治理有機(jī)相融的立法理念，探求技術(shù)創(chuàng)新與法律制度動態(tài)博弈均衡，實(shí)現(xiàn)效率、公平、安全三元平衡，為區(qū)塊鏈相關(guān)立法確定基準(zhǔn)方向。通過立法，明確區(qū)塊鏈法律邊界和法律關(guān)系，制定區(qū)塊鏈法律治理最低標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)兼顧法律規(guī)范的適度性，避免因法律約束過度而阻礙技術(shù)創(chuàng)新，為區(qū)塊鏈發(fā)展提供適宜的法律保障。在具體立法過程中，一要構(gòu)建以國家立法機(jī)關(guān)為主體，全鏈公民多維、多元、多方共同參與的立法模式;二要加強(qiáng)區(qū)塊鏈戰(zhàn)略研判和前瞻性部署，綜合把握發(fā)展態(tài)勢與趨勢，將依法治網(wǎng)落實(shí)到區(qū)塊鏈動態(tài)管理中;三要充分利用區(qū)塊鏈技術(shù)，嘗試將法律制度以代碼形式寫入?yún)^(qū)塊鏈交易機(jī)制，保證其依法運(yùn)行。

2.建立激勵與規(guī)制耦合驅(qū)動的市場有效競爭機(jī)制

第一，從健全競爭機(jī)制入手化解市場風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格機(jī)制、供求機(jī)制和競爭機(jī)制共同構(gòu)成市場機(jī)制。競爭機(jī)制又是價(jià)格機(jī)制與供求機(jī)制相互作用的結(jié)果，促使市場參與者在競爭中改進(jìn)技術(shù)、變革管理、優(yōu)化配置。因此，區(qū)塊鏈發(fā)展面臨的市場風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)重點(diǎn)從競爭機(jī)制視角尋求解決路徑。區(qū)塊鏈經(jīng)濟(jì)中的市場結(jié)構(gòu)理論上更接近于完全競爭市場。例如，區(qū)塊鏈將各類各國市場進(jìn)行鏈上鏈下連接，交易公開透明且沒有限制，不僅吸引大量的買者與賣者，而且信息完全性得以實(shí)現(xiàn)。區(qū)塊鏈也有利于建立市場博弈各方的信任機(jī)制，減少市場交易成本，降低市場進(jìn)出壁壘，使資源流動性得以實(shí)現(xiàn)。但如前所述，這種理想化的完全競爭市場依然難以避免陷入技術(shù)壟斷、局部中心化壟斷或者低市場效率的僵局。因此，在加快區(qū)塊鏈布局的同時(shí)，應(yīng)注意有效規(guī)制市場參與者的不正當(dāng)逐利行為。我們可通過市場競爭機(jī)制的健全和有效競爭市場的形成，化解區(qū)塊鏈?zhǔn)袌鲲L(fēng)險(xiǎn)。

第二，注重創(chuàng)新激勵與行為規(guī)制的均衡兼顧。區(qū)塊鏈?zhǔn)袌鲋贫鹊捻攲釉O(shè)計(jì)，應(yīng)均衡兼顧對市場參與者核心技術(shù)自主創(chuàng)新的激勵與不正當(dāng)逐利行為的規(guī)制。通過自主創(chuàng)新激勵，促進(jìn)市場參與者發(fā)揮能動性，加大研發(fā)投入，克服技術(shù)缺陷，彌補(bǔ)技術(shù)漏洞，爭奪有利市場，獲取超額利潤，從而加快推動區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展;通過不當(dāng)行為規(guī)制，加強(qiáng)市場參與者行為約束，杜絕廠商惡性競爭，防止廠商聯(lián)合串謀，避免失信轉(zhuǎn)嫁行為，從而維護(hù)市場秩序和市場規(guī)則，提高資源配置效率。唯有兩者兼顧，才能真正形成激勵與規(guī)制耦合驅(qū)動下的市場有效競爭機(jī)制。在具體制度設(shè)計(jì)過程中，要從如下方面著手：一是貫徹公平公正原則，對區(qū)塊鏈經(jīng)濟(jì)中各市場交易主體一視同仁，保障公平競爭和公共利益，并合理引導(dǎo)區(qū)塊鏈開發(fā)者、平臺運(yùn)營者加強(qiáng)行業(yè)自律，落實(shí)安全責(zé)任;二是堅(jiān)持包容開放原則，建立“容錯緩沖區(qū)”機(jī)制，允許區(qū)塊鏈在市場應(yīng)用中的試錯與改正，逐漸把握和利用區(qū)塊鏈應(yīng)用的更新迭代發(fā)展規(guī)律;三是加強(qiáng)市場心理分析，做好區(qū)塊鏈?zhǔn)袌霰O(jiān)管制度出臺的影響評估，善于引導(dǎo)市場預(yù)期，及時(shí)消除市場隱患，探索建立適應(yīng)區(qū)塊鏈技術(shù)機(jī)制的市場安全保障體系。

3.實(shí)現(xiàn)政府規(guī)劃與企業(yè)戰(zhàn)略同頻共振的管理協(xié)同

第一，政府組織通過整體規(guī)劃與統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，提高治理效率。政府應(yīng)以區(qū)塊鏈快速健康發(fā)展為基本目標(biāo)，通過制定區(qū)塊鏈發(fā)展整體規(guī)劃以明確戰(zhàn)略方向，同時(shí)通過部門牽頭與政策指引實(shí)現(xiàn)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。現(xiàn)階段，區(qū)塊鏈發(fā)展已被列為我國國家戰(zhàn)略，各機(jī)構(gòu)分別結(jié)合信息化、新一代人工智能、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、金融業(yè)信息技術(shù)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等不同領(lǐng)域的發(fā)展對區(qū)塊鏈進(jìn)行整體規(guī)劃和總體統(tǒng)籌，與之相關(guān)的一系列政策則從不同角度對區(qū)塊鏈發(fā)展進(jìn)行扶持和規(guī)范。這些都對區(qū)塊鏈技術(shù)研發(fā)與前沿布局發(fā)揮了先導(dǎo)性作用。下一階段，我國應(yīng)以此為基礎(chǔ)，繼續(xù)從三個方面著手提高治理效率：一是將區(qū)塊鏈直接作為國家重點(diǎn)規(guī)劃對象，提高區(qū)塊鏈頂層規(guī)劃與統(tǒng)籌的針對性和指引性;二是建立跨部門、跨屬地、跨行業(yè)的政府協(xié)調(diào)機(jī)制，保證多元主體共同參與，促進(jìn)多流程節(jié)點(diǎn)共同監(jiān)督，加強(qiáng)多部門監(jiān)測及監(jiān)管協(xié)調(diào);三是積極調(diào)整政府組織管理形式，革新政務(wù)服務(wù)的運(yùn)行方式，充分利用區(qū)塊鏈技術(shù)優(yōu)勢降低服務(wù)成本、公開服務(wù)流程、助力政府誠信，形成實(shí)體空間與網(wǎng)絡(luò)空間雙向多元的政府治理體系，全方位提高治理水平。

第二，企業(yè)組織通過調(diào)整戰(zhàn)略與優(yōu)化結(jié)構(gòu)，提升管理能力。在政府組織對區(qū)塊鏈的整體規(guī)劃與統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下，企業(yè)組織應(yīng)通過調(diào)整戰(zhàn)略與優(yōu)化結(jié)構(gòu)，提升運(yùn)營管理水平和區(qū)塊鏈經(jīng)濟(jì)適應(yīng)能力，實(shí)現(xiàn)政府規(guī)劃與企業(yè)戰(zhàn)略同頻共振的管理協(xié)同。其中，企業(yè)根據(jù)政府組織頂層規(guī)劃進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整或轉(zhuǎn)型后，更重要的是及時(shí)形成與之相匹配的組織結(jié)構(gòu)，這是提升管理能力、降低管理風(fēng)險(xiǎn)的前提。目前多數(shù)企業(yè)均采用層級控制結(jié)構(gòu)管理企業(yè)，包括事業(yè)部制組織結(jié)構(gòu)、M型組織結(jié)構(gòu)、SBU組織結(jié)構(gòu)、矩陣制組織結(jié)構(gòu)、H型組織結(jié)構(gòu)等。這類組織結(jié)構(gòu)的中心化控制程度高，中間層級多，決策耗時(shí)長，激勵機(jī)制相對不足，容易抑制企業(yè)創(chuàng)新。對此，企業(yè)應(yīng)盡可能采用區(qū)塊鏈?zhǔn)降谋馄交M織結(jié)構(gòu)，借助區(qū)塊鏈P2P網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)決策層與基層等各層之間的直接信息傳遞，避免信息扭曲、更改、失真等現(xiàn)象，大幅提升管理效率，鼓勵員工自主創(chuàng)新。此外，企業(yè)的戰(zhàn)略調(diào)整或轉(zhuǎn)型，對員工的區(qū)塊鏈營運(yùn)管理能力提出了更高要求。區(qū)塊鏈復(fù)合型人才的緊缺，成為傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)與區(qū)塊鏈新技術(shù)交替的障礙，導(dǎo)致管理風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā)。因此，有必要從高等院校、研究機(jī)構(gòu)等部門積極培育或者從國內(nèi)外適度引進(jìn)區(qū)塊鏈人才，并注意不斷增強(qiáng)其安全責(zé)任意識和技術(shù)保障能力。

四、推動區(qū)塊鏈安全有序發(fā)展的具體建議

上文從剖析區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)展、國際與國內(nèi)發(fā)展態(tài)勢入手，識別區(qū)塊鏈內(nèi)部與外部安全風(fēng)險(xiǎn)，并在此基礎(chǔ)上厘清了借助頂層制度設(shè)計(jì)保障區(qū)塊鏈安全有序發(fā)展的機(jī)理，提出了區(qū)塊鏈高質(zhì)量發(fā)展框架下的頂層制度設(shè)計(jì)思路。防范區(qū)塊鏈安全風(fēng)險(xiǎn)連鎖聯(lián)動，推動區(qū)塊鏈安全有序發(fā)展，應(yīng)加快區(qū)塊鏈技術(shù)布局，強(qiáng)化區(qū)塊鏈頂層制度設(shè)計(jì)。

（一）多途徑找準(zhǔn)著力點(diǎn)，加快區(qū)塊鏈技術(shù)布局

為加快區(qū)塊鏈技術(shù)布局，應(yīng)對區(qū)塊鏈內(nèi)部安全風(fēng)險(xiǎn)，建議通過多途徑找準(zhǔn)著力點(diǎn)。這是推動區(qū)塊鏈安全有序發(fā)展的根本之舉。

1.攻克區(qū)塊鏈關(guān)鍵技術(shù)難題

要攻克區(qū)塊鏈關(guān)鍵技術(shù)難題，占據(jù)區(qū)塊鏈的理論最前沿、創(chuàng)新制高點(diǎn)和標(biāo)準(zhǔn)主動權(quán)。對此，“三元悖論”問題一直是區(qū)塊鏈的技術(shù)瓶頸，即安全性、去中心化和可延展性三者不可兼得，區(qū)塊鏈的安全系統(tǒng)、效率系統(tǒng)、分布式系統(tǒng)在耦合過程中會相互制約。于是，性能瓶頸、數(shù)據(jù)存儲、資源消耗、隱私保護(hù)、安全機(jī)制、互操作性、可監(jiān)管性等成為區(qū)塊鏈技術(shù)難題的高頻關(guān)鍵詞。對此，我國應(yīng)強(qiáng)化國家戰(zhàn)略性區(qū)塊鏈科技力量建設(shè)，加強(qiáng)底層技術(shù)基礎(chǔ)研究，提高區(qū)塊鏈原始創(chuàng)新能力，不斷積累“十四五”時(shí)期數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的“生產(chǎn)要素”;繼續(xù)推進(jìn)賬本、密碼學(xué)、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、共識算法等核心技術(shù)突破，積極克服技術(shù)缺陷和彌補(bǔ)技術(shù)疏漏，為區(qū)塊鏈應(yīng)用發(fā)展提供安全可控的技術(shù)支撐;積極匯聚社會整體力量，提倡區(qū)塊鏈上利益相關(guān)者協(xié)同攻關(guān)，聚焦合作型產(chǎn)品開發(fā)和集體測試，多領(lǐng)域合作攻克技術(shù)難題;嘗試組建國際性區(qū)塊鏈機(jī)構(gòu)，努力推進(jìn)國際合作交流，把握區(qū)塊鏈技術(shù)研發(fā)的國際動態(tài)，提升區(qū)塊鏈國際競爭力。

2.推進(jìn)區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新進(jìn)程

現(xiàn)階段，我國已初步建成若干區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)園，初步搭建數(shù)家區(qū)塊鏈服務(wù)平臺，“區(qū)塊鏈+”也已落地政府服務(wù)、司法鑒證、商業(yè)服務(wù)、醫(yī)療養(yǎng)老、社會公益、生態(tài)環(huán)境、食品安全等領(lǐng)域，產(chǎn)業(yè)布局優(yōu)勢初步呈現(xiàn)。加快區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)發(fā)展和形成產(chǎn)業(yè)新優(yōu)勢，應(yīng)以技術(shù)融合、功能拓展和產(chǎn)業(yè)細(xì)分為契機(jī)，優(yōu)化區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)布局，夯實(shí)區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)生態(tài)，推進(jìn)區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新進(jìn)程。具體而言，要從如下方面著手：一是繼續(xù)加強(qiáng)區(qū)塊鏈與實(shí)體產(chǎn)業(yè)及實(shí)體經(jīng)濟(jì)的深度融合，進(jìn)一步拓展“區(qū)塊鏈+”在教育培訓(xùn)、社會就業(yè)、精準(zhǔn)脫貧、社會救助等其他民生領(lǐng)域的運(yùn)用，著力解決中小企業(yè)融資難、銀行風(fēng)險(xiǎn)控制難、政府部門監(jiān)管難等難題。二是繼續(xù)推動區(qū)塊鏈與前沿信息技術(shù)的集成創(chuàng)新，有效打通區(qū)塊鏈的創(chuàng)新鏈、應(yīng)用鏈和價(jià)值鏈，實(shí)現(xiàn)跨城市、跨區(qū)域、跨部門的區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)共享，促進(jìn)跨行業(yè)、跨企業(yè)、跨平臺的供需信息互聯(lián)互通。三是繼續(xù)引導(dǎo)實(shí)體企業(yè)數(shù)字化和智能化，發(fā)揮區(qū)塊鏈在優(yōu)化企業(yè)業(yè)務(wù)流程、降低企業(yè)運(yùn)營成本、提升企業(yè)協(xié)同效率、建設(shè)企業(yè)信用體系等方面的作用，幫助企業(yè)把握數(shù)字經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)生產(chǎn)權(quán)。

3.加強(qiáng)區(qū)塊鏈人才隊(duì)伍建設(shè)

區(qū)塊鏈?zhǔn)袌鲆?guī)模的迅猛增加，需要有與之相匹配的區(qū)塊鏈人才隊(duì)伍保障。區(qū)塊鏈屬于跨學(xué)科綜合技術(shù)，人才需求類別多樣、門檻較高，我國的區(qū)塊鏈人才需求缺口正逐年加大，供需不匹配問題日益突出。面對這一剛性缺口，我國應(yīng)建立完善的人才培養(yǎng)體系，打造多層次人才培養(yǎng)平臺，培育高水平創(chuàng)新人才與團(tuán)隊(duì)，以此強(qiáng)化區(qū)塊鏈人才隊(duì)伍建設(shè)。具體而言，要從如下方面著手：一是鼓勵有條件的高等院校開設(shè)區(qū)塊鏈專業(yè)，設(shè)計(jì)涵蓋基礎(chǔ)知識、應(yīng)用知識、實(shí)務(wù)知識、職業(yè)道德在內(nèi)的區(qū)塊鏈課程體系，對區(qū)塊鏈人才進(jìn)行跨學(xué)科培養(yǎng);或通過開設(shè)區(qū)塊鏈相關(guān)課程和布局配套實(shí)驗(yàn)室，開展區(qū)塊鏈人才培訓(xùn)。二是鼓勵研究機(jī)構(gòu)與區(qū)塊鏈企業(yè)共同成立區(qū)塊鏈研究所。立足人才需求的不同類別，為區(qū)塊鏈技術(shù)研發(fā)人才、專業(yè)應(yīng)用人才、營運(yùn)管理人才以及多專多能復(fù)合型人才“量身定制”有效的課程體系與培養(yǎng)方案;或立足不同崗位，對架構(gòu)師、開發(fā)工程師、測試工程師、產(chǎn)品經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行分層次培養(yǎng)，并配之以合理的人才認(rèn)證與評價(jià)體系，以盡快彌補(bǔ)區(qū)塊鏈人才短板。

（二）多層面完善總架構(gòu)，強(qiáng)化區(qū)塊鏈頂層制度設(shè)計(jì)

為強(qiáng)化區(qū)塊鏈頂層制度設(shè)計(jì)，應(yīng)對區(qū)塊鏈外部安全風(fēng)險(xiǎn)，建議多層面完善總架構(gòu)，這是推動區(qū)塊鏈安全有序發(fā)展的保障之策。

1.適時(shí)推進(jìn)立法，彌合現(xiàn)有法律體系鴻溝

完善法律制度是防范區(qū)塊鏈法律風(fēng)險(xiǎn)和促進(jìn)區(qū)塊鏈合法化發(fā)展的有效手段。建議適時(shí)推進(jìn)和完善區(qū)塊鏈相關(guān)立法，彌合現(xiàn)已存在的法律體系鴻溝。針對區(qū)塊鏈技術(shù)的非法應(yīng)用問題，建議以“負(fù)面清單”形式專門出臺法律法規(guī)，制定區(qū)塊鏈法律治理最低標(biāo)準(zhǔn);建立法律條款與區(qū)塊鏈代碼融合機(jī)制，即利用區(qū)塊鏈技術(shù)將法律條款以代碼形式寫入鏈中，實(shí)現(xiàn)“以鏈治鏈”，杜絕法律滯后性的監(jiān)管真空。針對區(qū)塊鏈民事糾紛的頻發(fā)問題，建議對現(xiàn)有法律進(jìn)行修訂，或者通過發(fā)布區(qū)塊鏈相關(guān)司法解釋、組建司法判例庫等形式，對區(qū)塊鏈的法律邊界、法律關(guān)系以及司法鏈智能合約的法律效力等問題加以明確，減少法律爭議。針對區(qū)塊鏈技術(shù)引致的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)問題，建議通過完善我國知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)，進(jìn)一步擴(kuò)大對區(qū)塊鏈核心技術(shù)的保護(hù)范圍，增強(qiáng)對區(qū)塊鏈核心技術(shù)的保護(hù)力度，保障開發(fā)者合法權(quán)益，營造良好的法治環(huán)境。

2.完善市場機(jī)制，做好市場的“前行者”

通過及時(shí)完善市場機(jī)制，引導(dǎo)市場形成有效競爭，做好市場的“前行者”，從而為構(gòu)建區(qū)塊鏈經(jīng)濟(jì)的市場安全保障體系提供支撐。一是完善國家創(chuàng)新體系，加強(qiáng)對技術(shù)創(chuàng)新的正向激勵，突出價(jià)值導(dǎo)向。鼓勵研究機(jī)構(gòu)、高等院校和企業(yè)研發(fā)部門積極開展區(qū)塊鏈技術(shù)的基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究，并注意避免資源配置重復(fù)和科研力量分散問題，提高創(chuàng)新體系的整體效能。二是加強(qiáng)對不正當(dāng)逐利行為的市場規(guī)制，并建立交易規(guī)則與區(qū)塊鏈代碼融合機(jī)制。繼續(xù)采取“以鏈治鏈”的做法，利用區(qū)塊鏈技術(shù)將市場公平交易規(guī)則以代碼形式寫入鏈中，并嘗試嵌入“if-then;else-then”懲罰機(jī)制和引入事后效益整體評價(jià)機(jī)制，引導(dǎo)和監(jiān)管區(qū)塊鏈?zhǔn)袌鲋黧w的經(jīng)濟(jì)行為，保障市場秩序。三是加強(qiáng)對區(qū)塊鏈?zhǔn)袌鰬?yīng)用的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，具體以我國首項(xiàng)區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)《區(qū)塊鏈參考架構(gòu)》為基礎(chǔ)，制定區(qū)塊鏈統(tǒng)一的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)準(zhǔn)則，降低市場技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘，同時(shí)積極參與區(qū)塊鏈國際標(biāo)準(zhǔn)研制，提升國際市場話語權(quán)及市場規(guī)則主導(dǎo)權(quán)。

3.優(yōu)化治理體系，做好制度的“守護(hù)者”

通過優(yōu)化綜合治理體系，提高政府部門治理效率，做好制度的“守護(hù)者”，為加快區(qū)塊鏈經(jīng)濟(jì)的新舊動能接續(xù)轉(zhuǎn)換提供保障。就整體規(guī)劃和總體統(tǒng)籌而言，建議國家將區(qū)塊鏈列為“十四五”時(shí)期重點(diǎn)規(guī)劃對象并制定國家發(fā)展規(guī)劃;同時(shí)立足技術(shù)創(chuàng)新激勵、財(cái)政稅收優(yōu)惠、標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)、人才隊(duì)伍培育、安全風(fēng)險(xiǎn)防范等區(qū)塊鏈發(fā)展的關(guān)鍵問題，由工信部、財(cái)政部、商務(wù)部、國家發(fā)展改革委、國家網(wǎng)信辦、國家知識產(chǎn)權(quán)局等配套發(fā)布一攬子政策，形成我國區(qū)塊鏈制度和機(jī)制優(yōu)勢。就升級組織形式和推進(jìn)治理現(xiàn)代化而言，建議政府部門利用多機(jī)構(gòu)聯(lián)合維護(hù)管理的聯(lián)盟鏈技術(shù)，搭建“自治”形式的政府區(qū)塊鏈平臺，將有形的政府組織監(jiān)管與無形的平臺化治理相結(jié)合，形成“政府—區(qū)塊鏈平臺—公民”這一主體多元、形式多維的新型政民關(guān)系，自主維護(hù)社會公共秩序。與此同時(shí)，可嘗試將區(qū)塊鏈技術(shù)根植于5G基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)覆蓋建設(shè)，布局一套獨(dú)立于全部節(jié)點(diǎn)之外但能“控制”全部節(jié)點(diǎn)的自我保護(hù)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，在緊急狀況下迅速、有序調(diào)動全網(wǎng)各節(jié)點(diǎn)資源，大幅提高政府面對突發(fā)公共事件的反應(yīng)速度和處理效率。

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Abstract： It will be an important task ?to improve the ability to use and manage the blockchain and help the construction of Chinas network power and the development of digital economy in a safe and orderly way during the 14th Five-Year Plan period. The synchronous“shock reduction” of the top-level system is needed to escort the safe and orderly development of blockchain as the kinetic energy and potential energy of blockchain development are released at a high speed. It is important to grasp the development trend and identify the security risks for exploring top-level system design ideas of blockchain. During the 14th Five-Year period， China should determine the legislative concept of organic compatibility between legal governance and technical governance， establish effective market competition mechanism driven by the coupling of incentives and regulations， and realize management synergy between government planning and enterprise strategy. For the sake of promoting safe and orderly development of blockchain， it is the fundamental policy to accelerate ?blockchain technology development by developing key technologies， advancing industrial innovation process and strengthening talent teams construction; and it is the safeguard policy to strengthen the top-level system design of blockchain through advancing legislation timely， improving market mechanisms and optimizing governance system.

Key words： blockchain; security risk; high-quality development; digital economy

（責(zé)任編輯：黎智洪）