全球價(jià)值鏈雙重嵌入下制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究
——以蘇南地區(qū)為例

王杲冉，裴天宇，歐陽玉秀

（江蘇大學(xué) 財(cái)經(jīng)學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江212013）

自改革開放以來，東部沿海地區(qū)借助貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)政策優(yōu)惠，主動嵌入全球價(jià)值鏈，開放式經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展，推動了地區(qū)制造業(yè)以及經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。然而隨著價(jià)值鏈嵌入程度的深入，產(chǎn)業(yè)的低端鎖定、貿(mào)易利益流失等現(xiàn)象也不斷凸顯①。同時國家也針對此情況在《中國制造2025》中，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)制造業(yè)向中高端轉(zhuǎn)型升級。因此在這樣的現(xiàn)實(shí)背景下，研究中國制造業(yè)升級先行區(qū)——蘇南地區(qū)嵌入全球價(jià)值鏈的分工程度、演進(jìn)規(guī)律、嵌入價(jià)值鏈產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)效應(yīng)以及未來制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級方向，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)綜述

價(jià)值鏈 （Value Chain）的概念的在20世紀(jì)80年代由哈佛大學(xué)的Porter提出。2001年，Gereffi在結(jié)合 Kogut“價(jià)值增值鏈”（value added chain）的基礎(chǔ)上，分析了國際上的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系與國際分工，進(jìn)一步提出了全球價(jià)值鏈（Global Value Chain）的概念②。2002年，聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）給出了全球價(jià)值鏈的概念：全球價(jià)值鏈?zhǔn)侵笧閷?shí)現(xiàn)商品和服務(wù)價(jià)值在全球范圍內(nèi)連接生產(chǎn)、銷售、流通等過程的全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織③。

當(dāng)今全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)組織的主要形式便是全球價(jià)值鏈分工，它的實(shí)質(zhì)是世界生產(chǎn)組織中一國或區(qū)域的實(shí)際優(yōu)勢與地位的動態(tài)演變。不同的學(xué)者從不同的角度對全球價(jià)值鏈分工下區(qū)域制造業(yè)發(fā)展進(jìn)行分析研究，而制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級問題便是其中主要的研究方面之一。關(guān)于全球價(jià)值鏈分工中制造業(yè)水平的測度，常用的方式有張少軍利用投入產(chǎn)出表法（Hummels.2001）算出生產(chǎn)非一體化指數(shù)，從而切入 GVC、NVC④。在 GVC地位指數(shù)法（Koopman.2010）方面，周升起根據(jù)GVC指數(shù)測算一國或區(qū)域在國際上的分工地位⑤。

而對于全球價(jià)值鏈分工下地區(qū)制造業(yè)對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的效應(yīng)，國內(nèi)大部分學(xué)者根據(jù)?？怂怪行缘目虏?道格拉斯生產(chǎn)公式 (Cobb-Douglas production function)進(jìn)行計(jì)算。如張興瑞（2011）利用生產(chǎn)公式結(jié)合區(qū)域貿(mào)易性和產(chǎn)業(yè)性嵌入程度計(jì)算長三角區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)⑥。朱峰（2017）利用生產(chǎn)公式中的全生產(chǎn)要素關(guān)聯(lián)全球價(jià)值鏈分工程度數(shù)據(jù)從而計(jì)算出江蘇省的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)⑦?？凳缇辏?019）嵌入全球價(jià)值鏈能夠提升企業(yè)創(chuàng)新能力，影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展⑧。胡大立（2019）從企業(yè)、集群和政府三個方面研究了制造業(yè)代工企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈會導(dǎo)致低端鎖定效應(yīng)⑨。

本文在既有研究的基礎(chǔ)上，分析蘇南地區(qū)嵌入全球價(jià)值鏈分工體系的現(xiàn)狀。同時選取蘇南地區(qū)2000—2017年的相關(guān)數(shù)據(jù)，測度雙重嵌入全球價(jià)值鏈下蘇南地區(qū)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響，并為蘇南地區(qū)的制造業(yè)如何突破低端鎖定效應(yīng)和進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級發(fā)展提出建議。

二、蘇南地區(qū)制造業(yè)價(jià)值鏈嵌入情況與分析

（一）蘇南地區(qū)貿(mào)易性嵌入情況

貿(mào)易性嵌入是指嵌入到全球價(jià)值鏈分工的過程。在全球價(jià)值鏈分工下的貿(mào)易性程度可以用“外貿(mào)依存度”來表示，而外貿(mào)依存度是指進(jìn)出口的總額與GDP之比。

橫向?qū)Ρ?000—2017年蘇南、蘇中地區(qū)貿(mào)易性嵌入情況（表1和表2）可以看出蘇南地區(qū)的貿(mào)易性嵌入情況遠(yuǎn)高于蘇中地區(qū)并一直保持著三到四倍的領(lǐng)先，特別是2005年蘇南貿(mào)易性嵌入指數(shù)達(dá)到1.87，是蘇中地區(qū)的4.5倍。同時蘇南地區(qū)外貿(mào)依存度遠(yuǎn)高于長三角地區(qū)平均水平，例如2008年蘇南地區(qū)外貿(mào)指數(shù)為1.31，而長三角地區(qū)平均貿(mào)易性嵌入指數(shù)為0.34，嵌入程度比較深。

縱向?qū)Ρ忍K南2000—2017年貿(mào)易嵌入情況，也可以看出加工出口的貿(mào)易方式對蘇南地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的幫助。這十多年間，蘇南地區(qū)的進(jìn)出口總額一直處于上升趨勢，這也帶動了地區(qū)GDP的不斷上升。但隨之同時的是自2005年起蘇南地區(qū)全球價(jià)值鏈的貿(mào)易性嵌入程度在不斷下降，處于全球價(jià)值鏈低端的蘇南地區(qū)獲得了更少的貿(mào)易利益和分工機(jī)會。這種情況，也讓我們看出蘇南地區(qū)嵌入全球價(jià)值鏈分工的過程具有明顯的不穩(wěn)定性與不確定性，對地區(qū)經(jīng)濟(jì)的影響需要更全面的研究。

（二）蘇南地區(qū)產(chǎn)業(yè)性嵌入情況

對于發(fā)展中國家與地區(qū)來說，主要是通過國際性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移來嵌入到全球價(jià)值鏈分工中，其中跨國直接投資便是國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移最主要的方式。因此，可以用“外資依存度”來近似測度全球價(jià)值鏈產(chǎn)業(yè)性嵌入的深度，而外資依存度是指地區(qū)的實(shí)際外商直接投資與全社會固定資產(chǎn)投資額之比。

橫向?qū)Ρ?000—2017年蘇南、蘇中地區(qū)產(chǎn)業(yè)性嵌入情況（表1和表2），可以看出蘇南的實(shí)際外商直接投資額遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于蘇中地區(qū)。同時蘇南地區(qū)的產(chǎn)業(yè)性嵌入指數(shù)依然高于長三角地區(qū)，2008年蘇南地區(qū)產(chǎn)業(yè)嵌入指數(shù)為0.2145，高于長三角地區(qū)的0.0746近3倍。據(jù)此可以看出，蘇南地區(qū)的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移程度較深，位于長三角地區(qū)的領(lǐng)先水平。

縱向觀察蘇南地區(qū)2000—2017年產(chǎn)業(yè)嵌入情況，其產(chǎn)業(yè)性嵌入指數(shù)21世紀(jì)初有一定程度的上升，自2005年開始由0.2002下降到2015年的0.0233，經(jīng)歷了較大程度的跌幅且總體呈繼續(xù)下降趨勢（表1、2）。

表1 江蘇蘇南地區(qū)全球價(jià)值鏈下貿(mào)易性嵌入、產(chǎn)業(yè)性嵌入情況對比

表2 江蘇蘇中地區(qū)全球價(jià)值鏈下貿(mào)易性嵌入、產(chǎn)業(yè)性嵌入情況對比

三、模型建立與數(shù)據(jù)說明

（一）模型建立

本文根據(jù)?？怂怪行缘目虏?道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，其中全要素生產(chǎn)率受全球價(jià)值鏈深度強(qiáng)烈影響,構(gòu)建如下回歸模型⑩：

1.首先假設(shè)蘇南地區(qū)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)函數(shù)為希克斯中性的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，即：

其中，Q為總產(chǎn)值（地區(qū)生產(chǎn)總值），K為資本投入量，L為投入勞動力人數(shù)，α、β為資本、勞動力的產(chǎn)出彈性（其中 α＞0、β＞0）。

2.將式（1）進(jìn)行對數(shù)轉(zhuǎn)化得到：

3.由經(jīng)濟(jì)學(xué)原理以及產(chǎn)業(yè)投入模型可知：全要素生產(chǎn)率（A）受到嵌入全球價(jià)值鏈分工嵌入深度的強(qiáng)烈影響⑩，其中全球價(jià)值鏈分工嵌入包括貿(mào)易性嵌入與產(chǎn)業(yè)性嵌入程度：

其中，traderate表示貿(mào)易性嵌入程度，fdirate表示產(chǎn)業(yè)性嵌入程度，u為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

4.將上述（3）式代入（2）式便得到：

以此檢驗(yàn)全球價(jià)值鏈分工對蘇南地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響（檢驗(yàn)是否存在水平效應(yīng)）。

（二）數(shù)據(jù)說明

本文的數(shù)據(jù)來自2000—2017年 《江蘇統(tǒng)計(jì)年鑒》與蘇南各地級市的統(tǒng)計(jì)年鑒，采用的面板數(shù)據(jù)來源于江蘇蘇南地區(qū)5個地級市的相關(guān)數(shù)據(jù)。

其中：Q（地區(qū)生產(chǎn)總值）。traderate（外貿(mào)依存度）：是指蘇南地區(qū)的進(jìn)出口總額與GDP之比。該變量反映蘇南地區(qū)在全球價(jià)值鏈中的貿(mào)易性嵌入程度，為解釋變量。ifdirate（外資依存度）：是指蘇南地區(qū)的實(shí)際外商直接投資與全社會固定資產(chǎn)投資額之比，該變量反映蘇南地區(qū)在全球價(jià)值鏈中的產(chǎn)業(yè)性嵌入程度，為解釋變量。L為勞動投入量，為控制變量。K為資本投入量，為控制變量。

四、實(shí)證分析

將所得的蘇南地區(qū)各指標(biāo)數(shù)據(jù)代入計(jì)算公式，得到回歸結(jié)果（見表3）

根據(jù)蘇南地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)回歸檢驗(yàn)的結(jié)果顯示：總體而言，無論蘇南地區(qū)以貿(mào)易性嵌入還是以產(chǎn)業(yè)性嵌入全球價(jià)值鏈，對其經(jīng)濟(jì)增長具有正向作用。并且外貿(mào)依存度與外資依存度對經(jīng)濟(jì)增長（GDP）的影響都是顯著的。

表3 模型回歸結(jié)果

但值得關(guān)注的是，蘇南地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長率隨著外貿(mào)依存度的增加發(fā)生變化，先揚(yáng)后抑。說明通過貿(mào)易性嵌入全球價(jià)值鏈分工低端最初作用顯著，但隨著嵌入程度的不斷深入，經(jīng)濟(jì)增長的效果會慢慢弱化甚至呈現(xiàn)負(fù)向化。而另一方面蘇南地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長率隨著外資依存度的增加，先抑后揚(yáng)，以分工的低端為主，會遭遇全球價(jià)值鏈主導(dǎo)者的結(jié)構(gòu)封鎖，話語權(quán)受到侵蝕，導(dǎo)致所獲得的經(jīng)濟(jì)效益較低；但隨著嵌入程度的不斷上升，達(dá)到拐點(diǎn)時，境外投資者會加大技術(shù)投入，使蘇南地區(qū)獲得更多的附屬價(jià)值分配權(quán)利。

外貿(mào)依存度對GDP經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)的臨界拐點(diǎn)為：-0.9122/(-0.4546·2)=1.003＞0.89（2012 貿(mào)易嵌入度），即2012—2017年蘇南地區(qū)貿(mào)易性嵌入指數(shù)連續(xù)降低，對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的增長效應(yīng)不斷減弱；外資依存度對GDP經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)的臨界拐點(diǎn)為：3.304/(4.242·2)=0.3894＜0.4092 （2003 年產(chǎn)業(yè)嵌入度），即2004—2017年蘇南地區(qū)產(chǎn)業(yè)性嵌入的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)不斷增強(qiáng)，但同時伴隨著結(jié)構(gòu)鎖定現(xiàn)象。

五、結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

蘇南是我國最早發(fā)展開放式經(jīng)濟(jì)的地區(qū)之一，蘇南地區(qū)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，使蘇南地區(qū)收益與全球價(jià)值鏈嵌入的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)加快。但隨著嵌入程度的提升，蘇南地區(qū)開始產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級以謀求更大的經(jīng)濟(jì)效益，其受到發(fā)達(dá)地區(qū)的低端鎖定效應(yīng)將不斷顯現(xiàn)和提升。根據(jù)以上蘇南地區(qū)嵌入價(jià)值鏈的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)的回歸結(jié)果及其分析可以得出以下主要結(jié)論：

1.在蘇南地區(qū)嵌入全球價(jià)值鏈分工的初期過程，無論是貿(mào)易性或產(chǎn)業(yè)性嵌入全球價(jià)值鏈分工對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長都具有正向作用。但隨著嵌入程度的不斷深入，貿(mào)易性嵌入的影響力會不斷減弱，而產(chǎn)業(yè)性嵌入的程度會不斷增強(qiáng)。

2.由于蘇南地區(qū)大部分產(chǎn)業(yè)處于全球價(jià)值鏈低端，隨著貿(mào)易嵌入程度的不斷深入，價(jià)值鏈頭部領(lǐng)導(dǎo)者會獲取更多的貿(mào)易利益導(dǎo)致蘇南地區(qū)的獲利被壓縮，貿(mào)易性嵌入對經(jīng)濟(jì)增長的影響力會不斷減弱。

3.蘇南地區(qū)產(chǎn)業(yè)性嵌入的程度不斷上升，激勵著境外投資者進(jìn)行更多的技術(shù)轉(zhuǎn)移以獲取利潤，會導(dǎo)致蘇南地區(qū)產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈地位的上升，突破產(chǎn)業(yè)的低端鎖定，也使其對經(jīng)濟(jì)增長的影響不斷增強(qiáng)。

4.蘇南地區(qū)的全球價(jià)值鏈嵌入處于中低端層次，存在著結(jié)構(gòu)鎖定效應(yīng)。伴隨著價(jià)值鏈嵌入程度的深入，如不轉(zhuǎn)變產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)，從全球價(jià)值鏈中獲得的利潤將不斷被全球價(jià)值鏈的頭部領(lǐng)導(dǎo)者壓縮，并可能對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)。

（二）政策建議

基于以上結(jié)論，結(jié)合蘇南地區(qū)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)展現(xiàn)狀，本文提出如下政策建議：

第一，強(qiáng)化自主創(chuàng)新，提升產(chǎn)品質(zhì)量與競爭力，打造品牌效應(yīng)，提高產(chǎn)品貿(mào)易出口量。蘇南地區(qū)制造業(yè)處于全國轉(zhuǎn)型升級的先行點(diǎn)，擁有國家與省內(nèi)的政策扶持。因此蘇南地區(qū)應(yīng)當(dāng)加大創(chuàng)新力度，鼓勵制造業(yè)企業(yè)提升產(chǎn)品的品質(zhì)，追求卓越，同時不斷提升企業(yè)品牌價(jià)值，制造出具有自主知識產(chǎn)權(quán)的有知名度的產(chǎn)品使之在國際貿(mào)易中處于優(yōu)勢地位，削減貿(mào)易逆差，獲得更多的國際貿(mào)易利潤。

第二，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加大科研研發(fā)，自主升級傳統(tǒng)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)。目前蘇南地區(qū)大部分制造業(yè)企業(yè)仍然處于全球價(jià)值鏈低端，以代工組裝出口為主，利潤受到壓縮，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱。因此蘇南應(yīng)當(dāng)依托經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較好的優(yōu)勢，加大科研投入，發(fā)展信息技術(shù)、裝備制造等高端制造業(yè)，自主突破產(chǎn)業(yè)低端鎖定效應(yīng)，引導(dǎo)加工型制造業(yè)向服務(wù)型制造業(yè)轉(zhuǎn)型，著力提升中國產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈服務(wù)端的競爭優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈分工產(chǎn)業(yè)性地位提升。

第三，提高蘇南制造業(yè)的國際化發(fā)展水平。蘇南地區(qū)擁有對外交流的地域優(yōu)勢，應(yīng)該利用好這種優(yōu)勢，實(shí)施積極的開放政策，同時安排好重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的國際化布局進(jìn)程。要鼓勵推動當(dāng)?shù)赜袑?shí)力的制造業(yè)企業(yè)走出去，引導(dǎo)企業(yè)提高國際競爭力，使之處于全球價(jià)值鏈分工的優(yōu)勢地位，獲取更多的國際化發(fā)展紅利。

第四，把握工業(yè)4.0時代產(chǎn)業(yè)重塑的機(jī)會，突破結(jié)構(gòu)鎖定效應(yīng)。工業(yè)4.0的到來伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，為蘇南地區(qū)提升在全球價(jià)值鏈的地位、突破結(jié)構(gòu)鎖定效應(yīng)提供了機(jī)遇。工業(yè)4.0的五大特點(diǎn)為互聯(lián)、數(shù)據(jù)、集成、創(chuàng)造、轉(zhuǎn)型，這些特點(diǎn)也代表其勢必會導(dǎo)致全球產(chǎn)業(yè)鏈條、產(chǎn)業(yè)分工、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)革命性的變化?；ヂ?lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等技術(shù)發(fā)展與完善會使得制造業(yè)的生產(chǎn)方式出現(xiàn)重大變革，促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展和新工業(yè)價(jià)值生態(tài)的產(chǎn)生與進(jìn)步。蘇南地區(qū)制造業(yè)應(yīng)當(dāng)抓住機(jī)遇，促進(jìn)制造業(yè)信息化與服務(wù)化的融合，利用和發(fā)展好“互聯(lián)網(wǎng)+制造業(yè)”，借助工業(yè)4.0的機(jī)遇實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈體系上的彎道超車。

注釋：

①M(fèi)icheal E.Porter,陳小悅譯.競爭優(yōu)勢[M].北京:華夏出版社,1997.

②Gereffi G,Ksplinsky R.The Value of Value Chains:Spreading the Gains from Globalization[J].IDS Bulletin,2001,32(3):1-136.

③UNIDO.Industrial Development Report 2002/2003:Competing throughInnovationand Learning[R].United Nations Industrial DevelopmentOrganization,2003

④張少軍,劉志彪.國內(nèi)價(jià)值鏈?zhǔn)欠駥恿巳騼r(jià)值鏈——基于聯(lián)立方程模型的經(jīng)驗(yàn)分析[J].國際貿(mào)易問題,2013,(02):14-27.

⑤周升起,蘭珍先,付華.中國制造業(yè)在全球價(jià)值鏈國際分工地位再考察——基于Koopman等的“GVC地位指數(shù)”[J].國際貿(mào)易問題,2014,(02):3-12.

⑥張興瑞.全球價(jià)值鏈分工雙面效應(yīng)下中國縣域產(chǎn)業(yè)升級研究[D].復(fù)旦大學(xué),2011.

⑦朱峰.全球價(jià)值鏈分工下江蘇制造業(yè)發(fā)展研究[D].南京理工大學(xué),2017.

⑧康淑娟,安立仁.網(wǎng)絡(luò)嵌入、創(chuàng)新能力與知識權(quán)力——基于全球價(jià)值鏈的視角[EB/OL].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理,2019,(11-16):1-12.

⑨胡大立,黃虞.知識封鎖、能力隔離、戰(zhàn)略俘獲與低端鎖定效應(yīng)形成實(shí)證研究[J].科技進(jìn)步與對策,2019,36(18):59-67.

⑩肖威.參與全球價(jià)值鏈分工提升了全要素生產(chǎn)率嗎?[J].廣西社會科學(xué),2017,(09):114-118.