王 昆

（北京林業(yè)大學(xué)林學(xué)院，中國 北京 100083）

為貫徹實施《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020 年）》，進(jìn)一步完善高?？蒲薪?jīng)費(fèi)投入制度，提升高等學(xué)校自主創(chuàng)新能力，鼓勵原始創(chuàng)新，加大對青年人才和高水平人才的培養(yǎng)，財政部、教育部從2008 年起設(shè)立“中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項資金”（以下簡稱基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)）。 自基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)資助以來，全國各大院校取得了良好的效果、豐碩的成果，積累了豐富的管理經(jīng)驗，但隨著基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)資助項目深入開展，許多新的問題浮現(xiàn)出來，亟待解決。

本文以北京林業(yè)大學(xué)林學(xué)院為例，結(jié)合行業(yè)院校的特點(diǎn)，綜合分析基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)資助情況以及資助效果、在執(zhí)行過程中存在的問題，并提出對策建議。

1 項目資助現(xiàn)狀

根據(jù)《財政部、教育部關(guān)于印發(fā)〈中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)管理辦法〉的通知》（財教〔2016〕277 號）文件精神，為提高專項資金的使用效益，結(jié)合學(xué)校人才培養(yǎng)、團(tuán)隊建設(shè)和學(xué)科發(fā)展工作實際，北京林業(yè)大學(xué)制定了《北京林業(yè)大學(xué)科技創(chuàng)新計劃項目管理辦法》，林學(xué)院制定了《北京林業(yè)大學(xué)林學(xué)院學(xué)科主流方向青年創(chuàng)新團(tuán)隊計劃管理辦法（試行）》。 管理辦法以規(guī)范化管理、提升學(xué)校服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略能力、自主創(chuàng)新能力和高層次人才培養(yǎng)能力為目標(biāo)，以加強(qiáng)基礎(chǔ)研究、人才培養(yǎng)、重大項目培育和創(chuàng)新團(tuán)隊建設(shè)為核心，側(cè)重支持青年教師和創(chuàng)新團(tuán)隊建設(shè)，明確了政策引導(dǎo)、完善管理和激勵優(yōu)秀的總體思路。

1.1 基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)項目資助類別

目前學(xué)校將基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)資助項目設(shè)置為以下四類：科技創(chuàng)新計劃項目、青年教師科學(xué)研究中長期項目、重大科研成果培育項目、重點(diǎn)研發(fā)計劃培育項目。 科技創(chuàng)新計劃項目主要用于支持我校青年教師、品學(xué)兼優(yōu)具有較強(qiáng)科研潛質(zhì)的在校研究生在科研領(lǐng)域的自由探索、自主創(chuàng)新活動和參與國家項目競爭前的培育。

1.2 遴選方式

基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)遴選方式為競爭性選拔，首先，由科技處發(fā)布申報通知，全校教師根據(jù)申報要求自由申報，經(jīng)學(xué)院推薦，由學(xué)校統(tǒng)一組織答辯，經(jīng)專家評審后報領(lǐng)導(dǎo)小組審批、公示無異議后立項，確保各環(huán)節(jié)公正、透明。資助對象須符合所獲資助類別對年齡、職稱等條件的要求。

1.3 過程管理

批準(zhǔn)立項后，項目負(fù)責(zé)人與學(xué)校簽訂任務(wù)書，按照任務(wù)書約定開展項目研究以及執(zhí)行經(jīng)費(fèi)，中期開展績效評價，執(zhí)行期結(jié)束后，提交項目總結(jié)和經(jīng)費(fèi)使用情況報告，各學(xué)院自行組織答辯驗收，對于執(zhí)行好的項目給予長期穩(wěn)定支持。

2 基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)項目資助成效

專項資金已成為中央高校以及科研院所自主開展科研的重要資金來源，資金的實施得到了中央高校和科研機(jī)構(gòu)的普遍認(rèn)可和支持。專項的實施促進(jìn)了青年人才的成長，加強(qiáng)了創(chuàng)新團(tuán)隊的建設(shè)、領(lǐng)軍人才的培養(yǎng)，為重點(diǎn)與重大研究項目的培育創(chuàng)造先機(jī)。 通過對北京林業(yè)大學(xué)林學(xué)院中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)項目實施情況進(jìn)行分析，可以得出以下結(jié)論：

（1） 專項提高了學(xué)院整體科研水平。 2009—2019年，學(xué)院共安排基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)1981 萬元，資助了83個項目，平均每個項目獲得24 萬元的資助，通過近10年的連續(xù)資助，取得了明顯的成效。 獲中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)資助的項目共發(fā)表論文254 篇，其中SCI收錄99 篇，授權(quán)發(fā)明專利19 項。 獲資助項目產(chǎn)出論文數(shù)量逐年提升，增長迅速。

（2）專項促進(jìn)了高校青年人才成長。 基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)主要用于支持青年教師和科研人員在自身研究領(lǐng)域開展自由探索和創(chuàng)新，專項的實施使高校有更大的自主權(quán)根據(jù)自身的定位以及發(fā)展需要建立長期、穩(wěn)定的青年人才培養(yǎng)體系，滿足那些科研事業(yè)剛起步，有很好研究基礎(chǔ)和科研實踐能力，但缺乏經(jīng)費(fèi)支持的年輕人，為他們提供較為充實的科研經(jīng)費(fèi)、創(chuàng)造空間，不斷探索、培養(yǎng)科研思維，讓創(chuàng)新精神生根發(fā)芽、開花結(jié)果，進(jìn)而強(qiáng)有力地支撐高?？蒲泻徒虒W(xué)工作。

（3）專項有利于高校高層次人才儲備。 高層次領(lǐng)軍人才是高校和科研院所的核心力量，是高校人才培養(yǎng)的引領(lǐng)者。 專項的實施培養(yǎng)了一批學(xué)術(shù)基礎(chǔ)扎實、創(chuàng)新能力強(qiáng)、潛力突出的中堅力量，成為學(xué)科帶頭人的儲備力量。 專項為后備領(lǐng)軍人才提供儲備培養(yǎng)，為入選國家優(yōu)秀青年基金、國家杰出青年基金、長江學(xué)者等人才培養(yǎng)計劃奠定了堅實基礎(chǔ)。

（4）專項加強(qiáng)了創(chuàng)新團(tuán)隊建設(shè)。 專項十分重視創(chuàng)新團(tuán)隊的培養(yǎng)，特別設(shè)立創(chuàng)新團(tuán)隊項目，引導(dǎo)科研人員組成創(chuàng)新團(tuán)隊，發(fā)揮各自的優(yōu)勢，開展協(xié)同攻關(guān)。指導(dǎo)新進(jìn)教師根據(jù)自身的研究方向選擇學(xué)科優(yōu)勢平臺和合適的團(tuán)隊，緩解了高?？蒲袌F(tuán)隊數(shù)量不足、力量不強(qiáng)的現(xiàn)狀。專項的實施不僅有利于創(chuàng)新團(tuán)隊的建設(shè)與發(fā)展，也有利于青年人才在團(tuán)隊中健康成長，進(jìn)而不斷推動教育部創(chuàng)新團(tuán)隊、國家創(chuàng)新團(tuán)隊的培育。 近年來，我院獲批教育部黃大年式教師團(tuán)隊1 個，國家林業(yè)和草原科技創(chuàng)新團(tuán)隊2 個。

（5）專項有利于國家重大項目和重大成果的培育。 專項圍繞國家和行業(yè)需求、學(xué)校特色、學(xué)科優(yōu)勢，設(shè)置了重大科研成果培育項目和重點(diǎn)研發(fā)計劃培育項目，著重解決具有前瞻性、全局性、基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性等特點(diǎn)的重大科學(xué)問題，長期支持深耕某些重要領(lǐng)域，培育重大成果和儲備重點(diǎn)項目，為國家和省部級獎項獲批以及重點(diǎn)與重大研究計劃項目獲批奠定堅實的基礎(chǔ)。 在基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)的培育下，“十三五”期間北京林業(yè)大學(xué)林學(xué)院作為牽頭單位獲批國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項目4 項，課題6 項，子課題15 項；獲批國家自然科學(xué)基金48 項，其中，面上項目29 項，青年科學(xué)基金項目18 項，地區(qū)科學(xué)基金項目1 項；獲批科技部科技基礎(chǔ)性工作專項課題1 項。

3 存在的主要問題

3.1 選題分散，不利于學(xué)科建設(shè)

中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)很大一部用于資助新入職青年教師，大部分新入職青年教師的研究方向與學(xué)科發(fā)展所需方向并非完全一致，加之選題時沒有有效的引導(dǎo)，造成選題仍然停留在自己碩士、博士期間的研究方向，并未與學(xué)科的主流方向及研究特色相結(jié)合，不利于團(tuán)隊建設(shè)和學(xué)科發(fā)展。

3.2 過程監(jiān)管不嚴(yán)，部分項目無法按期結(jié)題

中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)項目的申報、評審、立項、年度執(zhí)行檢查、結(jié)題驗收等都由學(xué)?？萍脊芾聿块T負(fù)責(zé)組織實施，院系管理人員在這些過程中僅僅起到了信息傳達(dá)的作用，參與感不強(qiáng)，有效監(jiān)督有限，積極能動性不高。

隨著中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)經(jīng)費(fèi)逐年增加，管理任務(wù)量增大與人員短缺的矛盾凸顯。隨著矛盾的凸顯，學(xué)校對項目的監(jiān)管不細(xì)致，對存在的問題不能及時發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致大量的項目不能按期結(jié)題。 因此如何改進(jìn)校院兩級管理模式，進(jìn)一步調(diào)動院系科研管理人員的積極性是亟須考慮的問題。

3.3 經(jīng)費(fèi)支出緩慢，影響項目執(zhí)行進(jìn)度

每年11 月底前，財政部、教育部根據(jù)各高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)年度經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況安排下一年度預(yù)算，因此每年年底，高校為了完成經(jīng)費(fèi)高執(zhí)行率，會催促有經(jīng)費(fèi)結(jié)余的項目盡快支出，大多數(shù)教師在申報中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)時，不清楚經(jīng)費(fèi)支出要求，沒有合理規(guī)劃整體和分年度經(jīng)費(fèi)支出預(yù)算， 導(dǎo)致在執(zhí)行過程中，無法有效合理支出經(jīng)費(fèi)，因經(jīng)費(fèi)年度執(zhí)行要求而出現(xiàn)年底突擊支出經(jīng)費(fèi)的狀況，不利于科研工作正常開展，影響項目執(zhí)行效果。

4 對策與建議

4.1 注重頂層設(shè)計，嚴(yán)把立項關(guān)

學(xué)校和學(xué)院要圍繞生態(tài)安全、綠色發(fā)展、鄉(xiāng)村振興等國家重大戰(zhàn)略需求，緊扣行業(yè)亟需關(guān)鍵技術(shù)，定期凝練學(xué)科重點(diǎn)研發(fā)方向，統(tǒng)籌設(shè)置中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)支持的領(lǐng)域和范圍，做好頂層設(shè)計，引導(dǎo)青年教師在學(xué)科發(fā)展主流方向和學(xué)科交叉領(lǐng)域自由探索。學(xué)校人才的引進(jìn)也要充分考慮到學(xué)科發(fā)展中的人才短板，引進(jìn)人員的研究方向要與所設(shè)崗位需求盡量保持一致。

4.2 加強(qiáng)過程管理，實施科學(xué)合理績效考核

隨著中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)的增加，對項目的管理也提出了更高的要求，學(xué)校應(yīng)進(jìn)一步簡政放權(quán)，發(fā)揮二級學(xué)院的能動性，由學(xué)院完成項目的申報、中期、年度考評、結(jié)題驗收等管理工作。

學(xué)院通過定期組織項目進(jìn)展匯報，加強(qiáng)各環(huán)節(jié)的實時監(jiān)控，針對在執(zhí)行過程中遇到的問題，及時提出合理的解決方案。尤其對于執(zhí)行不力的項目提出限期整改以及適當(dāng)?shù)慕?jīng)費(fèi)削減，對于整改仍無效的項目，采取停止資助的措施。 對于項目執(zhí)行好、成果產(chǎn)出豐碩的項目負(fù)責(zé)人給予適當(dāng)?shù)莫剟?，并對所?zhí)行的項目提供延續(xù)資助，讓受資助者能夠獲得更多的收益。 探索科學(xué)合理的績效考核體制機(jī)制，并在實踐中不斷完善，實現(xiàn)高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)合理高效使用。

4.3 加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制指導(dǎo)，合理控制經(jīng)費(fèi)使用進(jìn)度

考慮到高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)使用特點(diǎn)和周期性，當(dāng)年下?lián)艿慕?jīng)費(fèi)要全部支出。部分高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)執(zhí)行緩慢，在一定程度上與預(yù)算管理水平不高有關(guān)，但也與科研活動較強(qiáng)的不可預(yù)測性有關(guān)，因此，為了合理控制經(jīng)費(fèi)使用進(jìn)度，一方面，在項目立項之初，應(yīng)為首次獲批此類項目的教師開展專項經(jīng)費(fèi)使用專題輔導(dǎo)，指導(dǎo)其根據(jù)經(jīng)費(fèi)特點(diǎn)和使用要求，開展詳細(xì)的預(yù)算編制工作，確定預(yù)算科目以及不同階段支出額度；另一方面，對于一些基礎(chǔ)類研究，如果在科研活動的重要節(jié)點(diǎn)遇到困難進(jìn)展緩慢，影響經(jīng)費(fèi)支出進(jìn)度，或者科研活動中進(jìn)展超過預(yù)期，亟需更多的經(jīng)費(fèi)支出，以上情況建議采取年度預(yù)算臨時調(diào)增或調(diào)減的措施，增加經(jīng)費(fèi)使用的靈活性，給予科研人員一定自主性。以上措施有利于項目總負(fù)責(zé)人總體把握項目經(jīng)費(fèi)使用進(jìn)程，科學(xué)合理安排經(jīng)費(fèi)，避免年底突擊支出經(jīng)費(fèi)。