趙儒煜

企業(yè)家作為廠商行為的決策者，本應(yīng)在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系中占據(jù)一席之地。但長期以來，企業(yè)家因主流經(jīng)濟(jì)理論范式關(guān)于市場自我運(yùn)行的論斷而被排除在經(jīng)濟(jì)理論體系之外。供給在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架內(nèi)是自然生成、即時(shí)生成、與需求同時(shí)生成甚至有時(shí)是先于需求并決定需求生成的。在這一理論框架下，企業(yè)家完全失去了存在的立足點(diǎn)。那么，企業(yè)家到底是否應(yīng)在理論經(jīng)濟(jì)學(xué)討論范圍之內(nèi)？在經(jīng)濟(jì)理論體系中企業(yè)家到底應(yīng)如何定位？本文將對(duì)此進(jìn)行探討。

一、問題的提出

企業(yè)家是現(xiàn)實(shí)市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不可或缺的關(guān)鍵角色，但長期以來其經(jīng)濟(jì)學(xué)定位一直處于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架之外，被從管理學(xué)角度而非經(jīng)濟(jì)學(xué)角度賦予其意義。

首先，從企業(yè)家的概念界定來看，企業(yè)家逐步經(jīng)歷了從供給的代言人向供給的組織者的身份轉(zhuǎn)換。而事實(shí)上，企業(yè)家之所以沒有在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中占據(jù)一席之地，主要原因則是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視了企業(yè)家的具體職能，而只是將其抽象為供給，并由供給替代了企業(yè)家。

“企業(yè)家”（entrepreneur）一詞源于法語，由康蒂永最早提出，意指從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)且承擔(dān)不確定風(fēng)險(xiǎn)的人?！?〕這一定義隱含著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)存在不確定性的前提，而事實(shí)上無論供給方、需求方都將承擔(dān)不確定風(fēng)險(xiǎn)——需求方無法判斷商品價(jià)格是否最佳、效用能否最大化，供給方也無法判斷商品能否實(shí)現(xiàn)并帶來盈利。那么，“從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)且承擔(dān)不確定風(fēng)險(xiǎn)的人”既可以是生產(chǎn)者，也可以是消費(fèi)者。因此，康蒂永的定義只是一廂情愿地將其界定為商品的供給者，而沒有從邏輯上嚴(yán)格地將其與消費(fèi)者區(qū)別開來。

薩伊是最早系統(tǒng)探討企業(yè)家問題的學(xué)者之一?！?〕薩伊認(rèn)為，企業(yè)家是結(jié)合一切生產(chǎn)手段并為產(chǎn)品尋求價(jià)值的代理人。古典的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論僅考慮了資本、勞動(dòng)力和土地三種生產(chǎn)要素，而忽視了最重要的企業(yè)家要素；企業(yè)家作為第四種生產(chǎn)要素，承擔(dān)著組織、協(xié)調(diào)和管理其他生產(chǎn)要素的重要職責(zé)。薩伊克服了康蒂永概念中的模糊部分，明確企業(yè)家為供給方，可視為現(xiàn)代企業(yè)家理論的濫觴。但薩伊的企業(yè)家只是生產(chǎn)和銷售領(lǐng)域的供給者，企業(yè)家與需求結(jié)合只是商品的實(shí)現(xiàn)，既沒有生產(chǎn)前期對(duì)需求的反映，也沒有將企業(yè)家的職能與市場均衡狀態(tài)相聯(lián)系，更沒有強(qiáng)調(diào)企業(yè)家的創(chuàng)新作用。

其次，從企業(yè)家的職能界定來看，經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不確定性出發(fā)，在管理者的基礎(chǔ)上增加了風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者。應(yīng)該看到，創(chuàng)新實(shí)際上是不確定性邏輯的深化，市場變而必然要求應(yīng)變，創(chuàng)新是不可避免的選擇；制度構(gòu)建則是管理者邏輯的延續(xù)，任何管理都不會(huì)是臨時(shí)的、無章可循的、不留遺產(chǎn)的，所以管理者的物質(zhì)殘留其實(shí)就是制度本身。當(dāng)然，這些在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論邏輯下也被忽視了。

門格爾反對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué) “長期條件下生產(chǎn)成本決定價(jià)格”的觀點(diǎn)，認(rèn)為生產(chǎn)過程本身具有不確定性，必須通過一系列 “企業(yè)家”功能來預(yù)測市場需求、進(jìn)行經(jīng)濟(jì)計(jì)算以及實(shí)現(xiàn)資源配置?！?〕這一觀點(diǎn)既有對(duì)不確定性 （可視為對(duì)不完全市場前提的默認(rèn)）的關(guān)注，也有關(guān)于資源配置的職能。而且，增加了對(duì)市場需求的預(yù)測，使其內(nèi)涵向生產(chǎn)過程前延伸。

馬歇爾認(rèn)為，企業(yè)家在市場經(jīng)濟(jì)中扮演多重角色，是企業(yè)組織的領(lǐng)導(dǎo)者、協(xié)調(diào)者、中間商、創(chuàng)造者以及不確定性風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者，既具有生產(chǎn)組織者與銷售經(jīng)理人的專業(yè)知識(shí)，能夠預(yù)測生產(chǎn)和消費(fèi)的市場變動(dòng)趨勢，也承擔(dān)著雇主的作用，是一個(gè)天生的領(lǐng)導(dǎo)者。〔4〕馬歇爾的總結(jié)承認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)的存在，延續(xù)了不完全市場的默認(rèn)前提，而且隱含了企業(yè)家預(yù)測市場的理性人假設(shè)，只是忽視了技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新等領(lǐng)域。

熊彼特認(rèn)為，資本主義的經(jīng)濟(jì)發(fā)展在本質(zhì)上是技術(shù)或制度 “創(chuàng)新”帶來的。在此，“創(chuàng)新”就是生產(chǎn)函數(shù)的新建，是向生產(chǎn)體系中導(dǎo)入前所未有的生產(chǎn)要素與生產(chǎn)條件新組合；這一關(guān)鍵性進(jìn)程的承擔(dān)者與完成者即為企業(yè)家。〔5〕在此，企業(yè)家的創(chuàng)新職能被突出強(qiáng)調(diào)，但只是重點(diǎn)關(guān)注了創(chuàng)新對(duì)供給方利潤最大化的影響，而并未將創(chuàng)新納入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架，也未明確創(chuàng)新與需求的關(guān)系、創(chuàng)新與產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的關(guān)系等。

科斯發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家是企業(yè)制度形成中的決定力量，對(duì)于交易成本的降低有巨大作用，但其作用受到企業(yè)家有限理性的制約?！?〕科斯的觀點(diǎn)是在工業(yè)化達(dá)到一定程度之后對(duì)企業(yè)家在企業(yè)管理制度化過程的總結(jié)，同時(shí)也延續(xù)了企業(yè)家追求利益最大化和不完全市場的經(jīng)濟(jì)學(xué)理念。

此后的研究基本為上述觀點(diǎn)在某一角度上的深化和延伸。例如，米塞斯強(qiáng)調(diào)企業(yè)家是一種人類行為所固有的、帶有不確定性的功能?！?〕由此，進(jìn)一步確認(rèn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的有限理性人前提。萊本施泰因認(rèn)為，企業(yè)家應(yīng)消除企業(yè)組織內(nèi)部非配置原因產(chǎn)生的低效率，即企業(yè)運(yùn)行中的X效率，其因壟斷競爭、個(gè)人行為、勞動(dòng)合同不完善的客觀存在而具有必然性，因而企業(yè)家的存在也是必要的?！?〕這反映了企業(yè)管理過程中超出原資源配置部分的新問題，是將有限理性、不完全市場等理論前提擴(kuò)大化的結(jié)果。奈特認(rèn)為，企業(yè)家作為不確定性的決策者，其首要功能就是承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)?！?〕柯茲納認(rèn)為，企業(yè)家是非均衡市場的主要發(fā)展動(dòng)力，企業(yè)家承擔(dān)著“中間商”的職能，故從市場過程內(nèi)在角度闡釋企業(yè)家形象?！?0〕卡松將企業(yè)家定位為 “判斷性決策者”，以信息主觀性、內(nèi)生性偏好和有限理性為前提建立了企業(yè)家市場均衡模型?！?1〕這些角度都是對(duì)市場過程中企業(yè)家角色的反思。諾思延伸了科斯的思路，提出企業(yè)家通過改變制度規(guī)則來擴(kuò)大收益，并帶來長期制度變遷?！?2〕

最后，隨著二戰(zhàn)后企業(yè)管理相關(guān)學(xué)說的建立，關(guān)于企業(yè)家的研究已經(jīng)約定俗成地納入了管理學(xué)的研究體系內(nèi)。但是，管理學(xué)更多地是研究企業(yè)家該如何管理、如何創(chuàng)新，而對(duì)企業(yè)家是否應(yīng)該在描述整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系中有其定位和如何定位的問題關(guān)注不多。

總體上看，管理學(xué)對(duì)企業(yè)家的定位就是 “管理者”，主要職能是企業(yè)經(jīng)營管理過程中需要的計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制等管理職能以及創(chuàng)新職能。目前的研究已逐步深化到如下三個(gè)領(lǐng)域：第一，企業(yè)家的技能類型，包括創(chuàng)新、評(píng)價(jià)機(jī)會(huì)、溝通、談判、人際關(guān)系處理、信息獲取和解決問題等；〔13〕第二，企業(yè)家職能的周期特征，即企業(yè)發(fā)展包括誕生、存活、成功、起飛以及資源成熟階段，而對(duì)企業(yè)家技能的需求會(huì)隨著發(fā)展階段而異 〔14〕，在起步階段只需基本的管理技能，到了成熟階段則更多地需要專業(yè)管理知識(shí)；〔15〕第三，企業(yè)家職能創(chuàng)新，企業(yè)家的創(chuàng)新精神在企業(yè)發(fā)展的后期階段至關(guān)重要 〔16〕，而一個(gè)企業(yè)的成長必須加強(qiáng)企業(yè)家在管理方面的領(lǐng)導(dǎo)與授權(quán)控制?！?7〕國內(nèi)管理學(xué)界則更多地關(guān)注企業(yè)家與人力資本的高度相關(guān)性?！?8〕由此可見，管理學(xué)對(duì)企業(yè)家問題只是從實(shí)際經(jīng)營活動(dòng)出發(fā)的探討，也沒有將其與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系融為一體。

總之，經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于企業(yè)家的研究主要圍繞不確定性和管理職能，形成了創(chuàng)新和制度建設(shè)等領(lǐng)域。這些領(lǐng)域往往在現(xiàn)實(shí)中是交叉存在的，即不確定性帶來的創(chuàng)新體現(xiàn)在管理上，而管理的創(chuàng)新也用于應(yīng)對(duì)不確定性。但一般而論，企業(yè)家的定位就是供給的組織者，企業(yè)家的職能則包括兩個(gè)領(lǐng)域：第一，從市場不確定性出發(fā)，探討企業(yè)家的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)職能、市場預(yù)測職能，但其市場預(yù)測是已有產(chǎn)品能否實(shí)現(xiàn)的預(yù)測，不是下一代新產(chǎn)品的預(yù)測；第二，基于追求廠商利潤最大化目標(biāo)而產(chǎn)生的資源配置、非資源配置和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)等管理創(chuàng)新職能以及制度創(chuàng)新職能，這意味著供給不是均質(zhì)的或生產(chǎn)函數(shù)存在差異性。二者都沒有將企業(yè)家定位納入經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系之中。管理學(xué)對(duì)企業(yè)家的探討也集中于實(shí)際經(jīng)營活動(dòng)的職能，當(dāng)然也沒有實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)家在整個(gè)經(jīng)濟(jì)理論體系中的定位。

二、企業(yè)家在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中的缺失

如上所述，企業(yè)家在經(jīng)濟(jì)學(xué)說的歷史長河中并非無人探討，只是已有的探討都是自成體系的，沒有與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論范式融為一體。在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架中，供給是討論的主要話題。企業(yè)家只是供給的人格化，而供給作為企業(yè)家的抽象化概念完全替代了企業(yè)家的地位，從而將企業(yè)家排除于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架之外。這是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論范式?jīng)Q定的。

（一）主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的供給概念界定與企業(yè)家缺失

主流經(jīng)濟(jì)學(xué)普遍認(rèn)為，一種商品的供給是指生產(chǎn)者在一定時(shí)期內(nèi)在各種可能的價(jià)格下愿意而且能夠提供出售的該種商品的數(shù)量。 〔19〕事實(shí)上，“供給”（supply）一詞在早期經(jīng)濟(jì)學(xué)者的著作中往往與 “需求”（demand）結(jié)對(duì)出現(xiàn)且時(shí)間上晚于后者，是解釋需求產(chǎn)生以及市場運(yùn)作機(jī)制時(shí)的必要元素。最早使用 “供給”這一特定詞匯的是蘇格蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)者James Steuart爵士，他認(rèn)為 “需求的本質(zhì)是為了刺激工業(yè)；當(dāng)需求進(jìn)入常規(guī)化狀態(tài)時(shí)，供給往往是與需求相對(duì)應(yīng)、成比例產(chǎn)生的”〔20〕。自此，“供給”作為 “需求”的對(duì)應(yīng)面進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)者的研究視野， 諸如 Adam Smith、Malthus、Thornton、 James Mill、 Horner、 Brougham、 Lauderdale等人的學(xué)術(shù)作品對(duì) “供給”的概念均有一些提及，但使用頻率不高?！?1〕直至19世紀(jì)初，Ricardo在 《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與賦稅原理》一書中以 “供給與需求”為章節(jié)名〔22〕，這一對(duì)特定詞匯的用法才日漸廣泛。

值得注意的是，關(guān)于供給概念的界定，在眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)典籍中都沒有明確的表述，而往往是將供給與其市場表現(xiàn)結(jié)合在一起加以簡單的闡述。如薩繆爾森的 《經(jīng)濟(jì)學(xué)》稱，一種商品的供給（供給表或供給曲線）體現(xiàn)的是：在其他條件不變的情況下，該商品的市場價(jià)格與生產(chǎn)者愿意生產(chǎn)和出售的數(shù)量之間的關(guān)系?！?3〕

由此可見，供給的概念在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系中不存在供給的異質(zhì)性問題，市場上的供給是作為一個(gè)總量存在的，可以視為一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)下的結(jié)果。由此，為這種產(chǎn)品差別而存在的企業(yè)家也不必存在。同時(shí)，供給只需要在數(shù)量上對(duì)應(yīng)價(jià)格的變化，其擴(kuò)大與縮小只是均質(zhì)產(chǎn)品的增減，企業(yè)家為提高競爭力而改變生產(chǎn)函數(shù)的必要性也不存在。當(dāng)然，對(duì)價(jià)格的追隨，也隔斷了供給本應(yīng)追隨的需求變化，而為滿足新需求進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)家職能也由此失去存在的意義。

（二）主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論前提與企業(yè)家缺失

在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論范式里，其理論前提是整個(gè)理論邏輯的出發(fā)點(diǎn)，但無論是完全競爭市場前提，還是以壟斷競爭為代表的不完全市場前提，其關(guān)于供給的討論都排除了企業(yè)家存在的必要性。

1.完全競爭市場前提下企業(yè)家的地位缺失

如上所述，企業(yè)家存在需要兩個(gè)基本前提：第一，市場存在不確定性；第二，生產(chǎn)函數(shù)存在差異性。但是，在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中，市場原理是以完全市場經(jīng)濟(jì)為基本前提的。關(guān)于完全競爭市場的基本特征，施蒂格勒基于古諾和伯特蘭的研究將其總結(jié)為如下幾個(gè)方面：第一，存在足夠大數(shù)量的買者和賣者，個(gè)人的作用相對(duì)于總數(shù)可以被忽略，不存在合謀；第二，產(chǎn)品是無差別的、同質(zhì)的；第三，資源是自由流動(dòng)的；第四，信息充分并完全對(duì)稱，搜尋成本可以忽略?！?4〕

上述完全競爭市場假設(shè)，就使得企業(yè)家主觀能動(dòng)的意義不復(fù)存在，這是由三方面原因決定的。首先，完全競爭市場的理論假設(shè)設(shè)定產(chǎn)品為同質(zhì)的，排除了產(chǎn)品設(shè)計(jì)、產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品功能、產(chǎn)品文化特征等方面的差異性，使得客觀存在的產(chǎn)品異質(zhì)性失去其在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的競爭作用。而事實(shí)上，供給的異質(zhì)性是客觀存在的。這是因?yàn)?，空間異質(zhì)性是必然存在的，而供給總是由特定空間上的廠商根據(jù)特定空間約束的物質(zhì)資源、成本約束、產(chǎn)業(yè)技術(shù)、勞動(dòng)力等生產(chǎn)條件，由企業(yè)家組織生產(chǎn)資源來完成的。完全競爭市場假設(shè)供給是均質(zhì)的，就自然排除了企業(yè)家在空間異質(zhì)性約束下生產(chǎn)異質(zhì)性產(chǎn)品的作用。其次，完全競爭市場前提下的資源是自由流動(dòng)的，而且在其后來的理論邏輯描述中，這種自由流動(dòng)是沒有空間成本、沒有時(shí)間差異的，是即時(shí)即地的。這就意味著，企業(yè)家為應(yīng)付生產(chǎn)資源調(diào)配所需要的組織職能不必存在，為克服空間成本、時(shí)間成本而進(jìn)行的管理創(chuàng)新也不必存在。最后，完全競爭市場前提強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)人具有完全理性，市場信息是完全對(duì)稱的，供給是完全理性條件下產(chǎn)生的，天然地符合市場的需求。由此，抽象掉了對(duì)需求市場不確定性的預(yù)期過程，也抽象掉了產(chǎn)品的生產(chǎn)過程 （資源配置過程）。因此，廠商不需要企業(yè)家追逐市場需求預(yù)期的走向與規(guī)模變化，企業(yè)家也失去了承擔(dān)不確定性風(fēng)險(xiǎn)的必要性。

2.不完全競爭市場前提下企業(yè)家定位的缺失

長期以來，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)堅(jiān)持的研究方法是從純靜態(tài)的完全市場入手，逐步探討放松某一理論前提仍然可以實(shí)現(xiàn)市場最完美狀態(tài)——市場均衡——的路徑。所以，純靜態(tài)的完全市場前提在理論分析過程中不得不作出一定的調(diào)整。但是，即便在承認(rèn)需求有限、供給存在壟斷的不完全市場里，參與市場經(jīng)濟(jì)的需求方、供給方也是完全理性的。在需求和供給的總量上有所調(diào)整，承認(rèn)有限需求、有限供給作為市場純靜態(tài)的特定方式分別存在，但還沒有將二者同時(shí)并存的形態(tài)納入分析體系。即，從無限需求調(diào)整到受預(yù)算約束的需求，從無限供給調(diào)整到存在供給不變等特殊情況。但面臨有預(yù)算約束的需求，供給卻是可以隨時(shí)進(jìn)入或退出市場的；面對(duì)有限供給時(shí)，需求則不復(fù)受到限制。換言之，由于忽略了信息不對(duì)稱的影響，在需求有限且發(fā)生變動(dòng)時(shí)，供給在完全理性的前提下自動(dòng)調(diào)整；而當(dāng)供給因特定要素而固定不變時(shí)，則無需擔(dān)心產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)問題。因此，企業(yè)家無法在這一分析框架中占據(jù)一席之地。在異質(zhì)性問題上，接受了需求偏好的存在，承認(rèn)供給存在替代品可供選擇，但仍然堅(jiān)持完全理性的假設(shè)。在擴(kuò)大的市場模型中，消費(fèi)偏好被設(shè)定為無差異曲線上多個(gè)消費(fèi)束之間的替代關(guān)系，消費(fèi)者無論怎樣取舍都會(huì)保持恒定的效用值。但這種消費(fèi)偏好的設(shè)定只是消費(fèi)者需求結(jié)構(gòu)處于相對(duì)靜態(tài)的市場條件下，消費(fèi)者不想要新的產(chǎn)品或者新的功能，只是在既有產(chǎn)品的不同組合之間進(jìn)行選擇。這樣，由于消費(fèi)者對(duì)新產(chǎn)品、新功能的效用預(yù)期被忽視了，廠商供給的創(chuàng)新也被忽視了，企業(yè)家在產(chǎn)品創(chuàng)新過程中的競爭作用也順理成章地被忽視了。從供給的角度來看，面對(duì)消費(fèi)者偏好，供給被假設(shè)為存在可用的替代品。為在理論邏輯上實(shí)現(xiàn)市場均衡的終極目標(biāo)，市場對(duì)不同產(chǎn)品的選擇過程只能由價(jià)格組合的方式來體現(xiàn)，而企業(yè)家的創(chuàng)新作用則被忽略。

總之，在完全競爭市場前提下，企業(yè)家沒有存在的必要性。而在局部放松相關(guān)前提的不完全競爭市場條件下，由于堅(jiān)持了理性人的假設(shè)和靜態(tài)分析的價(jià)格機(jī)制，企業(yè)家的作用也無法體現(xiàn)出來。

（三）主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論邏輯與企業(yè)家缺失

如前所述，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論范式以完全競爭市場或局部放松條件的不完全競爭市場為理論前提，這些理論前提排除了企業(yè)家存在的必要性。而進(jìn)一步從其上述前提下的理論邏輯來看，企業(yè)家同樣被排除在研究框架之外。

第一，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場原理以價(jià)格機(jī)制為核心內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)價(jià)格在市場運(yùn)行中的核心作用。在此，供給和需求都異化為價(jià)格的附庸。為了實(shí)現(xiàn)價(jià)格波動(dòng)對(duì)資源配置和市場均衡的作用，需求和供給都必須隨著價(jià)格的波動(dòng)而增減。為此，供給被抽象為均質(zhì)的，產(chǎn)品的生產(chǎn)過程被抽象掉了，企業(yè)家為完成生產(chǎn)過程而進(jìn)行資源配置的創(chuàng)新過程以及由此帶來的管理制度建設(shè)過程也被抽象掉了。

第二，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為價(jià)格機(jī)制必然實(shí)現(xiàn)市場均衡，而市場均衡是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的最佳狀態(tài)，而實(shí)現(xiàn)市場均衡的標(biāo)志則是均衡價(jià)格的實(shí)現(xiàn)。在這個(gè)理論框架下，均質(zhì)的供給的實(shí)現(xiàn)過程也只與產(chǎn)量有關(guān)，而產(chǎn)量是否過?；虿蛔銊t要看價(jià)格的走勢。由此，廠商行為只需要根據(jù)價(jià)格波動(dòng)調(diào)整產(chǎn)量，而不需要企業(yè)家來通過產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新來解決產(chǎn)品過?；虿蛔愕膯栴}。

第三，即便在不完全競爭市場條件下，同樣出于市場均衡的理論目標(biāo)，關(guān)于壟斷的理論分析也只是關(guān)注了價(jià)格與產(chǎn)量之間的關(guān)系。在張伯倫關(guān)于壟斷競爭的研究中，其基本假設(shè)主要包括：市場存在大量生產(chǎn)相近產(chǎn)品的廠商；各廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品具有差異性；廠商可自由進(jìn)入和退出市場。〔25〕其中，“產(chǎn)品差異性”是壟斷競爭的標(biāo)志和決定性因素。瓊·羅賓遜夫人進(jìn)一步將不完全競爭分為賣方壟斷和買方壟斷，借助邊際分析的方法，分別從要素市場和產(chǎn)品市場兩個(gè)角度對(duì)壟斷以及整個(gè)價(jià)值理論進(jìn)行論述?！?6〕也就是說，早期的壟斷競爭研究以 “產(chǎn)品差異性”為前提，其中隱含著企業(yè)家的創(chuàng)新作用。但這一分析在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中并未延續(xù)，目前的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)主要探討產(chǎn)量領(lǐng)導(dǎo) （斯塔克爾伯格模型）、價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)、聯(lián)合定產(chǎn) （古諾模型）、聯(lián)合定價(jià) （伯特蘭模型）以及串謀等賣方雙頭壟斷行為模型?？梢?，壟斷狀態(tài)下的各種模型承認(rèn)了企業(yè)家在市場分割、價(jià)格策略、產(chǎn)量策略方面的作用，但放棄了以 “產(chǎn)品差異性”為前提的企業(yè)家創(chuàng)新問題的探討。

可見，即便在部分放松完全競爭市場前提約束的不完全市場分析框架下，現(xiàn)有的理論分析框架仍然堅(jiān)持以市場均衡為理論終極目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)供給和需求在價(jià)格與數(shù)量上的直接對(duì)應(yīng)關(guān)系，忽略了以產(chǎn)品異質(zhì)性為前提的企業(yè)家創(chuàng)新作用。堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)人的完全理性假設(shè)，也抹殺了企業(yè)家個(gè)人有限理性帶來的供給異質(zhì)性，忽略了企業(yè)家的作用。

三、企業(yè)家重新定位的理論前提與市場機(jī)制

如前所述，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析框架之所以抽象掉企業(yè)家這一要素，是其基本理論范式導(dǎo)致的。完全競爭市場完全排除了企業(yè)家存在的必要性。而在不完全競爭市場的分析框架下，只關(guān)注價(jià)格與數(shù)量的關(guān)系，而忽視了企業(yè)家對(duì)創(chuàng)新的作用，也忽視了企業(yè)家個(gè)體差異性對(duì)供給帶來的影響。

而現(xiàn)實(shí)中，供給必須借助企業(yè)家才能實(shí)現(xiàn)。而為了將企業(yè)家納入經(jīng)濟(jì)理論分析的框架之內(nèi)，必須將市場原理的理論前提調(diào)整為徹底的不完全市場，并針對(duì)其自相矛盾的邏輯漏洞進(jìn)行反思，重新探討市場運(yùn)行的內(nèi)在機(jī)制，探討市場均衡是否是不完全市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的最佳狀態(tài)、是否應(yīng)該作為理論研究的終極方向。為此，本文認(rèn)為，企業(yè)家是不完全市場前提下供給過程的決策者，其決策內(nèi)容既包括對(duì)市場預(yù)期的判斷，也包括供給從形成到實(shí)現(xiàn)的過程管理。簡言之，企業(yè)家是不完全市場前提下對(duì)供給利潤最大化預(yù)期的實(shí)現(xiàn)者，是具有有限理性的微觀供給單位管理者。

在此，本文以不完全市場前提下的市場運(yùn)行機(jī)制作為經(jīng)濟(jì)學(xué)中企業(yè)家定位的理論前提，并以不完全市場經(jīng)濟(jì)前提下的市場邏輯作為企業(yè)家定位的理論基礎(chǔ)。

（一）以價(jià)格機(jī)制為理論內(nèi)核的局限性

1.價(jià)格機(jī)制在經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中的局限性

主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論范式無論其理論前提還是其以價(jià)格機(jī)制為理論內(nèi)核的市場原理都嚴(yán)重背離了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的現(xiàn)實(shí)。

首先，以價(jià)格機(jī)制為理論內(nèi)核的市場原理在哲學(xué)上是不徹底的。眾所周知，一個(gè)闡述事物運(yùn)行規(guī)律的基本原理，在本質(zhì)上應(yīng)該是在一個(gè)理論前提下以一個(gè)共同的邏輯來解釋的。而傳統(tǒng)市場原理包括兩個(gè)組成部分：其一，是以完全市場為前提、針對(duì)一般商品的一般市場原理；其二，是以供給不足市場為特定前提、以 “吉芬商品”為對(duì)象的個(gè)案解釋。①19世紀(jì)的羅伯特·吉芬發(fā)現(xiàn)土豆價(jià)格上漲時(shí)需求反而增加。后將藝術(shù)品、集郵的郵票等類似的商品稱為“吉芬商品”。對(duì)此，大衛(wèi)·李嘉圖指出，商品的交換價(jià)值來自兩個(gè)方面：一是稀缺性，一是為了獲得它們所需要耗費(fèi)的勞動(dòng)量。而完全由稀缺性決定的是繪畫、稀有書籍、錢幣等。馬歇爾首次將“吉芬商品”概念納入經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書。這種雙前提、雙原理的 “雙核模式”，本身即說明這只是關(guān)于客觀事物規(guī)律的半成品。

其次，價(jià)格并不能解釋客觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)現(xiàn)象。在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中，許多商品的市場表現(xiàn)并不能由傳統(tǒng)的價(jià)格機(jī)制來解釋。這種 “價(jià)格失靈”現(xiàn)象主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：其一，價(jià)格上升而需求擴(kuò)大的 “吉芬商品”出現(xiàn)擴(kuò)大化的傾向，這些商品往往與 “吉芬商品”的稀缺性特征無關(guān)。例如，住房、股票供給幾乎不受限制，甚至一些簡單的批量產(chǎn)品如食鹽、洗衣粉、衛(wèi)生紙等都在其列；其二，幾乎所有工業(yè)品都存在價(jià)格逐步下降而供給擴(kuò)大現(xiàn)象，并在市場飽和之后出現(xiàn)價(jià)格急劇下降而供給減少甚至退出的現(xiàn)象。一般而言，工業(yè)品的價(jià)格由于分工與熟練、規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)進(jìn)步等因素的影響，普遍存在長期下降的態(tài)勢，但在這個(gè)價(jià)格長期下降的過程中，工業(yè)品的生產(chǎn)都經(jīng)歷了產(chǎn)量擴(kuò)大到產(chǎn)量減少乃至停產(chǎn)的產(chǎn)品生命周期過程，這說明，其供給的波動(dòng)與價(jià)格并無必然聯(lián)系。此外，在一些特定的經(jīng)濟(jì)背景下，“價(jià)格失靈”的現(xiàn)象也非常突出。在經(jīng)濟(jì)危機(jī)中，許多產(chǎn)品價(jià)格下降但需求并未增加反而下降；在供給不足經(jīng)濟(jì)中，一些商品無論其價(jià)格下降還是上升，需求都呈現(xiàn)擴(kuò)大態(tài)勢。在此，價(jià)格機(jī)制顯現(xiàn)了理論的蒼白和無奈。

最后，價(jià)格機(jī)制在指導(dǎo)市場調(diào)整過程中往往是失敗的。這是因?yàn)?，第一，從理論上看，價(jià)格只是市場的表面指標(biāo)，當(dāng)價(jià)格崩盤到企業(yè)虧損之時(shí)，市場往往已經(jīng)完成了生產(chǎn)過剩的過程，經(jīng)濟(jì)危機(jī)無法避免；第二，在現(xiàn)實(shí)中，價(jià)格失靈的現(xiàn)象大量存在，使得以價(jià)格機(jī)制為指導(dǎo)思想的政策無所適從，美日房地產(chǎn)泡沫的形成與破滅就足以說明這一問題；第三，價(jià)格機(jī)制鼓吹其實(shí)現(xiàn)資源均衡配置的政策目標(biāo)在現(xiàn)實(shí)中并不存在，人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)從未實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)，從未市場出清，卻頻繁地出現(xiàn)供給相對(duì)過剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，存在盲目競爭導(dǎo)致的資源過度浪費(fèi)。

2.價(jià)格機(jī)制在理論邏輯上的自相矛盾

由于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)將 “吉芬商品”視為市場現(xiàn)象的一種例外，本文在此專門探討完全競爭市場前提下一般市場理論的不足之處。

主流經(jīng)濟(jì)學(xué)沿用亞當(dāng)·斯密的觀點(diǎn)，認(rèn)為在完全競爭市場上供求關(guān)系決定產(chǎn)品的市場價(jià)格。②對(duì)此，馬克思在《資本論》中進(jìn)一步指出，所謂商品的自然價(jià)值應(yīng)該是以社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間確定的價(jià)值。在完全市場條件下，自由競爭使商品的市場價(jià)格圍繞自然價(jià)格波動(dòng)，并不斷趨向自然價(jià)值。這種競爭導(dǎo)致資源在社會(huì)各經(jīng)濟(jì)部門自由流動(dòng)，使各經(jīng)濟(jì)部門形成統(tǒng)一的利潤率，直至市場價(jià)格等于商品自然價(jià)值?！?7〕此時(shí)市場出清，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)現(xiàn)均衡。但是，這一理論在前提與結(jié)論上存在著自相矛盾。第一，完全市場的前提表明有足夠充分的供給和需求，信息完全對(duì)稱，則生產(chǎn)者對(duì)消費(fèi)者的需求充分了解，就應(yīng)該直接按照消費(fèi)者需求的數(shù)量來生產(chǎn)，就不應(yīng)該存在供求量差；第二，如果以存在一定的市場供求量差為初始點(diǎn)，但供給是不受任何限制進(jìn)入或退出市場的，這個(gè)量差可以瞬間消除，當(dāng)然也不會(huì)消除價(jià)格與自然價(jià)值的背離；第三，在完全市場條件下，供求量差在根本上就不可能存在，價(jià)格與自然價(jià)值的背離也不可能存在，那么，價(jià)格多次圍繞自然價(jià)值的波動(dòng)機(jī)制也必然無法存在。因此，價(jià)格圍繞自然價(jià)值波動(dòng)并最終實(shí)現(xiàn)市場均衡的機(jī)制，在完全市場條件下并不存在?！?8〕

價(jià)格機(jī)制的邏輯漏洞，也引起了理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注。馬歇爾認(rèn)為，商品的正常價(jià)值與生產(chǎn)成本相關(guān)，市場價(jià)格主要受效用和需求的影響?！?9〕這一觀點(diǎn)，仍然是沿著價(jià)格是 “看不見的手”的思路推進(jìn)的，因此價(jià)格機(jī)制在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的核心地位仍然沒有因此而改變?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)者在具體案例解釋中加入了消費(fèi)者預(yù)算約束、偏好、選擇以及商品的效用、邊際效用，導(dǎo)入了與收入增長等結(jié)構(gòu)性變化相結(jié)合的替代效應(yīng)、收入效應(yīng)等，解釋了供給的價(jià)格波動(dòng)帶來的需求變化機(jī)制。 〔30〕但是，新的調(diào)整只是對(duì)傳統(tǒng)理論打了補(bǔ)丁，在基本邏輯上仍然堅(jiān)持以價(jià)格機(jī)制解釋市場活動(dòng)的思路。

總之，價(jià)格機(jī)制存在著巨大的理論漏洞和哲學(xué)上的不徹底性，在實(shí)踐中也不能解釋客觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。而恰恰是以此為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式，因其不合理的理論前提和邏輯而排除了企業(yè)家存在于經(jīng)濟(jì)學(xué)體系中的可能性。為此，只有重新認(rèn)識(shí)市場運(yùn)行的內(nèi)在機(jī)制，以符合現(xiàn)實(shí)的不完全市場為理論前提，構(gòu)建新的市場機(jī)制，才能在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系中為企業(yè)家合理定位。

（二）預(yù)期支配的市場原理

為使市場經(jīng)濟(jì)理論更好地解釋現(xiàn)實(shí)，必須將前提還于現(xiàn)實(shí)，以便在此基礎(chǔ)上客觀分析市場運(yùn)行的內(nèi)在機(jī)理。

1.不完全市場的理論前提

我們將分析市場活動(dòng)規(guī)律的理論前提設(shè)定為不完全市場，具體包括：第一，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不存在無限的供給和需求，這是由人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)客觀上受到空間異質(zhì)性、資源有限性和經(jīng)濟(jì)人的有限理性等要素的約束決定的。第二，消費(fèi)者和生產(chǎn)者進(jìn)入市場面對(duì)空間、政策、技術(shù)、成本等各種障礙，而在退出市場時(shí)也存在一定的時(shí)間、空間成本，生產(chǎn)者的市場退出成本要遠(yuǎn)比消費(fèi)者高得多。第三，產(chǎn)品即便存在可替代性，也是有差別的。第四，市場的信息并不充分且普遍存在不對(duì)稱情形，無論消費(fèi)者還是生產(chǎn)者，都是有限理性人，存在道德約束。①在經(jīng)濟(jì)人或理性人假設(shè)下，個(gè)體是完全理性的，因而具有完備、自覺的道德意識(shí)。但在現(xiàn)實(shí)中，個(gè)體參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)往往以有限理性為前提，其道德是需要一定手段約束的。

2.市場的第一動(dòng)力是需求

市場的產(chǎn)生是人類認(rèn)識(shí)自然、改造自然活動(dòng)達(dá)到一定歷史階段的產(chǎn)物。一般而言，具有經(jīng)濟(jì)學(xué)意義的市場的出現(xiàn)需要有物質(zhì)產(chǎn)品出現(xiàn)超過日常生活所需的剩余，并可供交換。但是僅有剩余產(chǎn)品是不夠的。更為重要的、對(duì)市場成立具有決定性意義的，是存在交換的需要。

第一，需要使剩余產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為市場商品。剩余產(chǎn)品的出現(xiàn)，只意味著存在這些剩余產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為供給或成為交換支付手段的可能，但并不能使交換行為出現(xiàn)。市場的成立，取決于人們是否有交換的必要。這個(gè)交換的必要，也就是需要，才是市場上的需求——有支付能力的需要——的基石。因此，在供給、支付能力、需要之間，對(duì)市場成立具有決定性作用的是需要。

第二，需要是一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的根源，是供給的根源。馬克思曾指出，人的需要即人的本性，是人類從事生產(chǎn)活動(dòng)和形成社會(huì)關(guān)系的動(dòng)因與依據(jù)?！?1〕對(duì)人而言，“他需要的界限也就是他生產(chǎn)的界限”〔32〕。換言之，人的需要是促使其參與勞動(dòng)、投入生產(chǎn)的源動(dòng)力。在交換出現(xiàn)之前，個(gè)體生產(chǎn)物品的數(shù)量和范圍就是以自己的直接需要為標(biāo)準(zhǔn)，而不會(huì)超出直接需要。但是，當(dāng)產(chǎn)品出現(xiàn)剩余時(shí)，交換的需要隨之產(chǎn)生，進(jìn)而形成分工合作等社會(huì)關(guān)系?！?3〕進(jìn)一步地，當(dāng)人的基本生活需要得到滿足后，人們才能夠 “創(chuàng)造歷史”，一系列歷史活動(dòng)隨之展開。〔34〕傳統(tǒng)市場理論無視需求，相信供給可以創(chuàng)造需求，造成大量生產(chǎn)過剩危機(jī)，也造成資源的大量浪費(fèi)。

第三，在市場經(jīng)濟(jì)形成之后的一般市場行為中，供給能否喚醒需求并最終帶來交易行為，也是由需求決定的。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中往往會(huì)發(fā)生供給喚醒需求的直觀現(xiàn)象，使人誤以為供給創(chuàng)造了需求。甚至有經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，產(chǎn)品的生產(chǎn)會(huì)自己創(chuàng)造出與這部分產(chǎn)品同值的購買力：供給會(huì)創(chuàng)造出其自己的需求?！?5〕但這無法解釋資本主義世界頻繁發(fā)生的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，因而受到西斯蒙第、馬爾薩斯以及凱恩斯等經(jīng)濟(jì)學(xué)家的批判。

第四，在市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程中，供給所實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)品數(shù)量、價(jià)值甚至生產(chǎn)過程也是由需求決定的。在總量上，馬克思指出，只有當(dāng)全部產(chǎn)品是按必要的比例進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)，它們才能賣出去。社會(huì)勞動(dòng)時(shí)間可分別用在各個(gè)特殊生產(chǎn)領(lǐng)域的份額的這個(gè)數(shù)量界限，不過是整個(gè)價(jià)值規(guī)律進(jìn)一步發(fā)展的表現(xiàn)，顯然必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間在這里包含著另一種意義。為了滿足社會(huì)需要，只有這樣多的勞動(dòng)時(shí)間才是必要的?！?6〕因此，超過需求的供給部分被需求放棄。此外，需求也要求生產(chǎn)過程中生產(chǎn)工藝、技術(shù)等要素與消費(fèi)者的需要一致，例如人們選擇農(nóng)產(chǎn)品的消費(fèi)時(shí)會(huì)拒絕農(nóng)藥殘留過多的產(chǎn)品而選擇綠色產(chǎn)品。

總之，市場需要有需求、供給雙方同時(shí)存在。但最終決定交易行為成立并使市場真正成立的，是以需要為終極決定因素，以需求為前提并由需求喚起的。

3.真正的 “看不見的手”是預(yù)期

價(jià)格只是市場活動(dòng)的表象。決定市場運(yùn)行的根本力量是需求、供給雙方參與市場活動(dòng)者的預(yù)期。在此，預(yù)期是指市場行為中的需求、供給雙方個(gè)體自然人以及由此匯集而形成的社會(huì)性市場行為主體，在有限理性的前提下，對(duì)其次期市場行為——需求獲得滿足或供給得到實(shí)現(xiàn)——可實(shí)現(xiàn)收益的預(yù)先判斷。其中，消費(fèi)者的心理預(yù)期 （需求預(yù)期）包括對(duì)次期消費(fèi)效用滿足度和效益獲益性兩個(gè)方面的預(yù)期；生產(chǎn)者的心理預(yù)期 （供給預(yù)期）則主要是指其對(duì)次期供給的獲利性的預(yù)期。①關(guān)于心理預(yù)期的討論，始于凱恩斯的理論，但凱恩斯只是看到了心理預(yù)期在微觀層面上邊際效用遞減等表層現(xiàn)象，沒有關(guān)注到心理預(yù)期對(duì)市場的決定作用。而后來的卡尼曼等人對(duì)心理預(yù)期的討論則過度關(guān)注了賭博等個(gè)案中心理預(yù)期的不可測度特征。可以說，通過心理預(yù)期來分析市場問題的角度并未真正受到關(guān)注。

預(yù)期決定市場運(yùn)行的基本機(jī)制是，首先通過消費(fèi)者的心理預(yù)期形成需求，進(jìn)而通過生產(chǎn)者的心理預(yù)期帶來供給。在此，消費(fèi)者的心理預(yù)期是對(duì)更高消費(fèi)收益的期待，可能是商品功能的提高，也可能是價(jià)格的低廉，總體上是寬泛而導(dǎo)向性的。而供給在需求預(yù)期的引導(dǎo)下，一方面預(yù)期到需求帶來利益；另一方面則因供給者個(gè)體的不同而會(huì)出現(xiàn)需求解決方案上的差異性，并將帶來一些功能、價(jià)格相似但又存在差異性的替代產(chǎn)品群。而消費(fèi)者則基于其預(yù)期，選擇其一或幾種產(chǎn)品的組合。于是，在消費(fèi)者心理預(yù)期追求效益最大化和生產(chǎn)者心理預(yù)期追求利潤最大化的交互作用下形成的價(jià)格點(diǎn)，交易行為得以完成?？傊?，預(yù)期是不完全市場運(yùn)行的決定性力量。其中，需求方的預(yù)期是在市場行為發(fā)生的時(shí)間上率先、在作用上具有決定意義的要素；而供給方的預(yù)期則是在時(shí)間發(fā)生上滯后、在作用上居于從動(dòng)地位的要素。市場中的預(yù)期機(jī)制可以總結(jié)為 “雙羽模型”，如圖1所示。

圖1 心理預(yù)期決定市場交易行為的雙羽模型

在此，M為需求方或供給方對(duì)某種特定商品的預(yù)期量，Q為需求方或供給方對(duì)某種商品的需求或供給的數(shù)量，0點(diǎn)為心理預(yù)期值和商品數(shù)量兩個(gè)軸的起點(diǎn)，T為交易行為成立時(shí)的價(jià)格點(diǎn)。從需求預(yù)期曲線和供給預(yù)期曲線來看，需求方的預(yù)期早在某一商品問世前即存在。當(dāng)這種需要積累到一定程度，被供給方注意到之后，滿足需求方的預(yù)期將會(huì)使供給方產(chǎn)生可以獲取更多利潤的預(yù)期。因此，需求方、供給方在進(jìn)入市場之際，其預(yù)期都已經(jīng)達(dá)到一定值。當(dāng)商品進(jìn)入市場之后，會(huì)出現(xiàn)三個(gè)基本的變動(dòng)階段——需求預(yù)期上升，拉動(dòng)供給預(yù)期跟進(jìn)并形成過度樂觀的市場擴(kuò)大階段；需求預(yù)期減弱 （伴有新需求預(yù)期生成）而供給方認(rèn)知需求預(yù)期變化并開始減弱供給期的市場轉(zhuǎn)折階段；需求預(yù)期下降并帶動(dòng)供給預(yù)期下降的市場退出階段。這一過程，在市場上體現(xiàn)為需求心理預(yù)期發(fā)揮終極作用下的供求關(guān)系變動(dòng)。從需求方來看，這是需求預(yù)期由期待到滿足再到厭倦而期待新產(chǎn)品替代的過程；在供給方來看則是有關(guān)理論描述的產(chǎn)品生命周期；而多個(gè)特定商品個(gè)體匯集為社會(huì)供給總量時(shí)，新產(chǎn)品開發(fā)彼此交錯(cuò)，直到多數(shù)產(chǎn)業(yè)缺少足夠新產(chǎn)品來滿足新需求、產(chǎn)業(yè)技術(shù)相對(duì)停滯的時(shí)候，這個(gè)過程就變成了經(jīng)濟(jì)周期中的中波周期 （朱格拉周期）；而當(dāng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)體系都缺乏足夠的產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新來滿足新需求時(shí)，這個(gè)過程就變成了經(jīng)濟(jì)周期中的長波周期（康德拉季耶夫周期）。

4.資源配置與市場失衡

預(yù)期作為 “看不見的手”，其資源配置職能是通過需求預(yù)期對(duì)供給預(yù)期的作用來實(shí)現(xiàn)的。也就是說，需求方通過市場反映其預(yù)期信息，調(diào)動(dòng)供給方使用相應(yīng)資源來增加或減少供給總量以適應(yīng)需求總量的擴(kuò)大或減少，同時(shí)提升供給的品質(zhì)、特性和科技含量來滿足需求方個(gè)性化、高端化、便捷化等需求升級(jí)的要求，并撤出已不能適應(yīng)需求方預(yù)期的供給。通過這種資源配置，最終讓供給在數(shù)量、結(jié)構(gòu)、品質(zhì)、功用等各個(gè)方面完全符合需求預(yù)期，最大限度地減少資源的浪費(fèi)和過剩生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)需則有應(yīng)，供則有用。

但是，在不完全市場條件下，市場通過心理預(yù)期進(jìn)行的資源配置并不能實(shí)現(xiàn)需求和供給的完全耦合，而只能最大限度地接近需求方的充分滿足且無過剩的最佳狀態(tài)。這種狀況的形成，主要原因在于信息不對(duì)稱性降低了資源配置的準(zhǔn)確程度，人類對(duì)自然、社會(huì)認(rèn)識(shí)的有限理性決定了資源配置中的選擇偏差，產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性帶來的生產(chǎn)方式差異決定了資源配置的準(zhǔn)確性差異，預(yù)期傳遞的時(shí)滯影響了資源配置的效率，需求總量不可能因供給的擴(kuò)大而產(chǎn)生等量的增加并實(shí)現(xiàn)市場出清，需求預(yù)期的日新月異使得供給方始終處于被動(dòng)調(diào)整的狀態(tài)等等。

四、不完全市場中的企業(yè)家定位

在上述不完全市場前提下，在預(yù)期支配的市場機(jī)制中，企業(yè)家作為市場供給的人格化代表，是供給利潤最大化預(yù)期的實(shí)現(xiàn)者，是具有有限理性的微觀供給單位管理者。作為與需求相對(duì)應(yīng)的市場力量，企業(yè)家的定位包含兩層含義：第一，無論針對(duì)特定需求的供給方式是否已經(jīng)形成，企業(yè)家始終都是市場需求變動(dòng)態(tài)勢的追隨者，觀察市場需求動(dòng)態(tài)，考察需求預(yù)期與供給的技術(shù)可能性之間的差距，力求供給在數(shù)量和質(zhì)量上最大限度地貼近社會(huì)需求的變化。其中，包括對(duì)新需求提供新供給帶來風(fēng)險(xiǎn)的把握和控制等。第二，在針對(duì)特定需求的供給方式形成之后，對(duì)生產(chǎn)過程加以組織管理，以確保供給預(yù)期的利潤最大化得以實(shí)現(xiàn)，其中包括由市場不確定性導(dǎo)致的生產(chǎn)要素資源配置、非資源配置和制度管理等。此外，在市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，企業(yè)家還是道德行為的引領(lǐng)者、踐行者與示范者，是建立良好市場秩序、傳遞健康市場經(jīng)濟(jì)價(jià)值觀的不可或缺的一環(huán)。

（一）企業(yè)家的需求追隨職能

需求追隨職能是企業(yè)家的第一職能。這是因?yàn)?，需求是市場成立及發(fā)展的原動(dòng)力，供給必須應(yīng)需求而產(chǎn)生。如果供給不顧需求，則是供給本身最大的冒險(xiǎn)。而一旦市場需求定位錯(cuò)誤，則結(jié)果只能是南轅北轍，無論供給過程管理如何完善、如何不斷創(chuàng)新都將失去意義，甚至適得其反。而當(dāng)一個(gè)特定商品進(jìn)入市場之后，其供給的生產(chǎn)管理職能的依據(jù)也是需求。企業(yè)家需要根據(jù)市場需求的結(jié)構(gòu)變化不斷調(diào)整生產(chǎn)函數(shù)各個(gè)要素，降低價(jià)格，增加附加功能；還要關(guān)注需求整體的變化態(tài)勢，最大限度地克服信息反應(yīng)的時(shí)滯。在此，供給的需求追隨職能隨時(shí)間推移主要體現(xiàn)為如下幾個(gè)具體方面。

1.針對(duì)新產(chǎn)品需求的風(fēng)險(xiǎn)管理與創(chuàng)新職能

這一職能是發(fā)生在供給進(jìn)入市場前的時(shí)期，參見圖2的縱軸左側(cè)。圖中ME為產(chǎn)品功效預(yù)期，MP為產(chǎn)品價(jià)格預(yù)期。在縱軸左側(cè)，可以看到需求方存在對(duì)特定產(chǎn)品在功效和價(jià)格上的一定預(yù)期。這一時(shí)期，企業(yè)家的主要職能有兩個(gè)方面：第一，風(fēng)險(xiǎn)管理。即，在進(jìn)入特定產(chǎn)品市場前，對(duì)新產(chǎn)品的需求在價(jià)格、功效預(yù)期作出判斷；同時(shí)，從技術(shù)可能性角度出發(fā)，對(duì)新產(chǎn)品所需技術(shù)、原材料、人力資源、物流等可配置資源能否實(shí)現(xiàn)針對(duì)新需求的供給，可能占有的市場規(guī)模以及在同等條件下相比其他機(jī)會(huì)成本、相比可獲取收益是否足以帶來更多利潤 （實(shí)現(xiàn)利潤最大化）進(jìn)行判斷，由此形成供給的獲利預(yù)期。由于信息的不對(duì)稱性導(dǎo)致的市場不確定性，這一職能突出體現(xiàn)為企業(yè)家的風(fēng)險(xiǎn)管理職能。第二，創(chuàng)新職能。因?yàn)槭且M(jìn)入新產(chǎn)品市場，不管這個(gè)產(chǎn)品是否已有成品問世，對(duì)于企業(yè)家所在企業(yè)而言，這個(gè)供給行為都是一個(gè)創(chuàng)新的過程，無需贅言。

圖2 需求預(yù)期與供給預(yù)期 （價(jià)格與功效）雙羽模型

2.跟蹤市場需求變動(dòng)的管理與創(chuàng)新職能

經(jīng)過企業(yè)家決策，確定進(jìn)入新產(chǎn)品市場之后，企業(yè)家的職能轉(zhuǎn)向生產(chǎn)過程的管理與創(chuàng)新，但這些生產(chǎn)管理與創(chuàng)新都是以最大限度地追隨需求為目的的。參見圖2縱軸右側(cè)。這里，企業(yè)家的職能主要分為如下幾個(gè)階段。

第一，滿足需求預(yù)期的管理與創(chuàng)新職能階段。供給方進(jìn)入市場后，受技術(shù)可能性和信息不對(duì)稱的制約，往往并不能充分滿足市場的需求預(yù)期，因此在進(jìn)入市場之初，供給方的預(yù)期是價(jià)格高于需求預(yù)期而功效低于需求預(yù)期。圖2的陰影部分反映了這一情形。而隨著生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步、規(guī)模擴(kuò)大和需求反饋增加，供給預(yù)期會(huì)逐步向需求預(yù)期靠攏，并在一個(gè)時(shí)間點(diǎn)T上實(shí)現(xiàn)與需求預(yù)期的交叉。這個(gè)點(diǎn)T將成為新產(chǎn)品的社會(huì)消費(fèi)普及的拐點(diǎn)。

第二，抑制供給預(yù)期避免過度超越需求預(yù)期的管理與創(chuàng)新職能階段。隨著社會(huì)消費(fèi)習(xí)慣的擴(kuò)大，社會(huì)需求預(yù)期在總量上會(huì)繼續(xù)擴(kuò)大，高效預(yù)期越來越高，價(jià)格預(yù)期則越來越低。供給預(yù)期總量也會(huì)隨之?dāng)U大。而如前所述，社會(huì)總體的供給預(yù)期往往會(huì)超過社會(huì)總體的需求預(yù)期，往往會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)品功效供給預(yù)期過大導(dǎo)致過度研發(fā)等弊病。作為微觀供給主體的管理者，企業(yè)家的職能是準(zhǔn)確把握需求預(yù)期，一方面通過生產(chǎn)過程的管理與創(chuàng)新緊跟需求預(yù)期，另一方面避免過度開發(fā)、過剩供給。

第三，供給轉(zhuǎn)向或逐步退出市場的管理與創(chuàng)新職能階段。這一階段是圖2中需求預(yù)期曲線從向上轉(zhuǎn)為向下的時(shí)期。當(dāng)特定產(chǎn)品的社會(huì)需求預(yù)期達(dá)到一定規(guī)模之后，對(duì)這一特定產(chǎn)品的社會(huì)需求會(huì)在技術(shù)進(jìn)步等的推動(dòng)下轉(zhuǎn)向新的產(chǎn)品需求，就像人們放棄黑白電視而選擇彩電，再放棄射線電視選擇自發(fā)光的液晶電視一樣。而企業(yè)家應(yīng)緊密跟蹤社會(huì)需求的這一變化態(tài)勢，及時(shí)退出市場或轉(zhuǎn)向。及時(shí)轉(zhuǎn)向或退出市場，需要企業(yè)家有敏銳的觀察力和判斷力，對(duì)于微觀供給單位的企業(yè)生存和宏觀的供給過剩都十分重要。

第四，逐步退出市場過程中的管理與創(chuàng)新職能階段。這一階段，是圖2中供給預(yù)期曲線從向上轉(zhuǎn)為向下的時(shí)期。當(dāng)企業(yè)家決策逐步減產(chǎn)后，供給預(yù)期應(yīng)逐步下降。而退出市場過程中的可配置資源的重新調(diào)配，實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)、合理地退出并將沉沒成本降低到最小限度，則要求企業(yè)家有高超的管理技巧和活躍的創(chuàng)新思維。

3.多廠商競爭策略管理與創(chuàng)新職能

在現(xiàn)實(shí)中，所有市場都不可能是單一廠商的絕對(duì)壟斷狀態(tài)，而大多數(shù)情況下是多廠商競爭市場 （參見圖3）。企業(yè)家無論作為新產(chǎn)品市場供給的率先投入者，還是跟隨投入者，都要緊跟社會(huì)需求預(yù)期的變化，同時(shí)確立與競爭者不同的供給策略。在此，社會(huì)需求預(yù)期往往在達(dá)到消費(fèi)社會(huì)化拐點(diǎn)之后會(huì)出現(xiàn)低價(jià)化、個(gè)性化、便捷化、高端化等分群類的需求預(yù)期，不同企業(yè)家應(yīng)根據(jù)自身可配置資源的優(yōu)勢，選擇適合自己的供給策略，形成合理的供給預(yù)期。這種供給策略的選擇和決策，也是企業(yè)家管理和創(chuàng)新職能的重要體現(xiàn)。

4.兼顧新產(chǎn)品需求預(yù)期與傳統(tǒng)市場需求預(yù)期的綜合管理與創(chuàng)新職能

現(xiàn)實(shí)中產(chǎn)品生命周期客觀存在，每一個(gè)企業(yè)都不能只做一個(gè)產(chǎn)品而后隨需求預(yù)期消失而退出市場。因此，一個(gè)成功的企業(yè)家，應(yīng)該既要關(guān)注已經(jīng)進(jìn)入市場的傳統(tǒng)市場需求預(yù)期的變動(dòng)，也要注意新產(chǎn)品需求預(yù)期的動(dòng)態(tài)，及時(shí)在傳統(tǒng)供給獲利較豐的階段進(jìn)入新產(chǎn)品開發(fā)過程，使企業(yè)長期穩(wěn)定獲利的供給預(yù)期得以實(shí)現(xiàn)。這里，兼有上述四種職能，因此稱之為綜合管理與創(chuàng)新職能 （參見圖4）。M1為第一期產(chǎn)品的市場預(yù)期，M2為第二期產(chǎn)品的市場預(yù)期，以此類推。當(dāng)商品1的社會(huì)需求預(yù)期達(dá)到高峰期時(shí)，也是供給預(yù)期達(dá)到高峰的時(shí)期，這時(shí)應(yīng)關(guān)注到社會(huì)對(duì)新商品2的需求預(yù)期，在繼續(xù)關(guān)注商品1社會(huì)預(yù)期并執(zhí)行生產(chǎn)管理與創(chuàng)新職能的同時(shí)，企業(yè)家應(yīng)及時(shí)抓住新商品2的社會(huì)需求預(yù)期，執(zhí)行對(duì)新商品2的風(fēng)險(xiǎn)管理和創(chuàng)新職能。

圖3 多廠商競爭動(dòng)態(tài)模型

圖4 產(chǎn)品生命周期的雙羽模型

（二）企業(yè)家的生產(chǎn)管理與創(chuàng)新職能

為實(shí)現(xiàn)利潤最大化的供給預(yù)期，在追隨市場需求預(yù)期的同時(shí)，企業(yè)家還要執(zhí)行其對(duì)具體生產(chǎn)過程的管理與創(chuàng)新職能。這種生產(chǎn)過程的管理與創(chuàng)新職能，既是應(yīng)對(duì)市場上瞬息萬變的產(chǎn)品需求預(yù)期變化的需要，也是供給過程涉及的各種可配置資源、不可配置資源的統(tǒng)籌應(yīng)用實(shí)現(xiàn)其效益最大化的需要。換言之，為實(shí)現(xiàn)利潤最大化的供給預(yù)期，必須確保供給最大限度地滿足需求預(yù)期。為此，企業(yè)家則需在生產(chǎn)過程中強(qiáng)化管理與創(chuàng)新職能，通過產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和制度創(chuàng)新等合理科學(xué)地利用一切可利用的資源，以同時(shí)滿足利潤最大化的供給預(yù)期和市場上日新月異的需求預(yù)期。在此，企業(yè)家的管理與創(chuàng)新職能主要包括以下三個(gè)方面。

1.滿足需求職能

為滿足社會(huì)需求對(duì)新產(chǎn)品的預(yù)期以及針對(duì)已有商品的低價(jià)化、個(gè)性化、便捷化和高端化等結(jié)構(gòu)性需求的變化，企業(yè)家需要通過企業(yè)內(nèi)R&D、企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)合作等方式推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新；通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)創(chuàng)新、成本管理、質(zhì)量管理等方式降低生產(chǎn)成本，推進(jìn)產(chǎn)品低價(jià)化；通過質(zhì)量管理提高成品合格率以確保消費(fèi)者滿足度。由此，既保證企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)利潤最大化，又有足夠的資金投入研發(fā)活動(dòng)，從微觀的企業(yè)經(jīng)營角度上看可以為企業(yè)新一代產(chǎn)品創(chuàng)新創(chuàng)造有利條件，從宏觀的產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)上看可以助力企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)乃至整個(gè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

2.利潤追求職能

為實(shí)現(xiàn)利潤最大化的供給預(yù)期，企業(yè)家需要在確保生產(chǎn)質(zhì)量不變或逐步提高的基礎(chǔ)上最大限度地降低成本、提高產(chǎn)品附加值。在降低成本方面，選擇科學(xué)合理的企業(yè)區(qū)位，有效利用區(qū)位優(yōu)勢，借助有利的產(chǎn)業(yè)空間內(nèi)的相關(guān)合作產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)集聚、產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)溢出、勞動(dòng)力池、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益實(shí)現(xiàn)成本的節(jié)?。患夹g(shù)創(chuàng)新可以通過替代技術(shù)、新材料開發(fā)、生產(chǎn)工藝創(chuàng)新等方式實(shí)現(xiàn)成本的削減；嚴(yán)格的成本管理、涉及所有生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域的全員質(zhì)量管理都可以在生產(chǎn)的各個(gè)細(xì)節(jié)實(shí)現(xiàn)資源節(jié)省、效率提高；合理科學(xué)的資源配置，可以將國內(nèi)外可配置資源都納入企業(yè)內(nèi)合作的運(yùn)營框架之中，從而實(shí)現(xiàn)資源配置的最佳化和成本的最小化。在提高產(chǎn)品附加值方面，企業(yè)家可以通過技術(shù)研發(fā)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新，通過新產(chǎn)品以及產(chǎn)品的個(gè)性化、便捷化、高端化來提高產(chǎn)品的創(chuàng)新附加值；通過品牌管理，強(qiáng)化品牌效益，提高產(chǎn)品品牌附加值；通過不斷的創(chuàng)新活動(dòng)、公益事業(yè)、良好的市場互動(dòng)等企業(yè)形象建設(shè)，提高消費(fèi)者偏好度，提高企業(yè)附加值。

3.即時(shí)管理職能

長期以來，企業(yè)家對(duì)供給與需求關(guān)系的判斷一直不能克服時(shí)滯的影響，經(jīng)濟(jì)危機(jī)的發(fā)生往往是企業(yè)家發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)過剩時(shí)已經(jīng)回天無力。造成這一現(xiàn)象的主要原因有兩個(gè)方面：第一，傳統(tǒng)的市場理論推崇價(jià)格機(jī)制，誤導(dǎo)企業(yè)家以市場價(jià)格為參照系來進(jìn)行管理決策。如前所述，價(jià)格機(jī)制只是人類為解釋市場運(yùn)行機(jī)制而進(jìn)行的簡單經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，其在理論邏輯上存在嚴(yán)重的漏洞。同時(shí)，價(jià)格也無法準(zhǔn)確反映市場需求動(dòng)態(tài)和供求關(guān)系的變化。工業(yè)品的價(jià)格一般是自新產(chǎn)品問世之后長期下降的，這個(gè)價(jià)格下降過程既可以是消費(fèi)者需求預(yù)期擴(kuò)大、供給隨之?dāng)U大而形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)所導(dǎo)致的，也可以是消費(fèi)者需求預(yù)期縮小、產(chǎn)品滯銷被迫降價(jià)帶來的。第二，由于信息的不對(duì)稱性、社會(huì)供求動(dòng)態(tài)的復(fù)雜性，人類的信息獲取一直存在著相當(dāng)大的難度。為此，企業(yè)家應(yīng)從虛設(shè)前提的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書中跳出來，以不完全市場為前提，以預(yù)期變動(dòng)為考察指標(biāo)，可以更直接地洞察次期經(jīng)濟(jì)活動(dòng)趨勢。與此同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新給信息獲取帶來了巨大的進(jìn)步。隨著網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的快速發(fā)展，大數(shù)據(jù)時(shí)代悄然到來。以巨量 （volume）、高速 （velocity）、多樣 （variety）、價(jià)值 （value）、 真實(shí) （veracity）為特征的大數(shù)據(jù)集合，在處理模式上超越了常規(guī)數(shù)據(jù)采集的隨機(jī)抽樣統(tǒng)計(jì)方法，采用所有數(shù)據(jù)進(jìn)行分析處理，這對(duì)基于海量數(shù)據(jù)分析、預(yù)測和管理的社會(huì)經(jīng)濟(jì)各方面研究來說具有劃時(shí)代的意義。大數(shù)據(jù)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的應(yīng)用，可以從根本上解決市場信息不對(duì)稱的問題，通過海量數(shù)據(jù)的獲取、分析與處理，推動(dòng)決策者更充分、更準(zhǔn)確地掌握市場需求，將資源有計(jì)劃地配置到需求心理預(yù)期體現(xiàn)出來的有現(xiàn)實(shí)需要的地方，逐步實(shí)現(xiàn)真正的按需生產(chǎn)。這一全新的市場運(yùn)行模式在宏觀經(jīng)濟(jì)層面上恰為新時(shí)期的精準(zhǔn)供給管理打下基礎(chǔ)，將大大推動(dòng)市場活動(dòng)的即時(shí)跟蹤與預(yù)測，推動(dòng)大規(guī)模定制生產(chǎn)，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和社會(huì)治理的轉(zhuǎn)型升級(jí)等，進(jìn)而推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。

（三）企業(yè)家的道德規(guī)范職能

企業(yè)家是市場活動(dòng)主體中的 “領(lǐng)頭羊”，兼具職業(yè)特征與領(lǐng)導(dǎo)特征，其經(jīng)濟(jì)行為與道德操守有著極強(qiáng)的引領(lǐng)性和示范性。在傳統(tǒng)市場理論完全理性人的前提下，個(gè)體自覺遵守道德規(guī)范，不存在市場亂序。然而，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)已充分證實(shí)完全理性人假設(shè)的不適用。個(gè)體為有限理性人，受信息非對(duì)稱和微觀異質(zhì)性的雙重制約，其在道德規(guī)范層面上的表現(xiàn)也應(yīng)是有限道德甚至道德缺失，因此必須對(duì)其加以約束。由于市場經(jīng)濟(jì)具有自循環(huán)的特點(diǎn)，企業(yè)家的引領(lǐng)與示范作用就顯得尤其重要。在追求利益最大化的同時(shí)，企業(yè)家的道德規(guī)范職能要求他們合法求利，傳遞健康的市場經(jīng)濟(jì)價(jià)值觀，達(dá)到社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益的統(tǒng)一。

1.逐利行為中的道德規(guī)范職能

企業(yè)家逐利行為首先受到法律約束，即在法律允許的范圍內(nèi)盡可能獲利，這是企業(yè)家需要遵守的基本道德約束。除此之外，企業(yè)家求利還要遵守 “善”的原則，與民為善，與社會(huì)為善，即一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步、人民生活質(zhì)量提升為前提，既要守善也要行善，在實(shí)踐道德規(guī)范的同時(shí)不斷實(shí)現(xiàn)自身的經(jīng)濟(jì)利益創(chuàng)造與最大化。

2.生產(chǎn)經(jīng)營中的道德規(guī)范職能

企業(yè)家是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的主導(dǎo)者，無論是在生產(chǎn)活動(dòng)還是勞動(dòng)力雇傭的過程中，都扮演著道德示范的重要角色。在生產(chǎn)活動(dòng)中，面臨經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的要求，主動(dòng)選擇清潔集約的綠色生產(chǎn)方式，就是企業(yè)家遵守道德規(guī)范在當(dāng)代社會(huì)的具體表現(xiàn)。換個(gè)角度來看，新的產(chǎn)品工藝、生產(chǎn)方式和經(jīng)營理念，無不需要企業(yè)家首先在市場上引領(lǐng)風(fēng)潮，而后逐漸推廣。在經(jīng)營活動(dòng)中，企業(yè)家恪守誠信，將健康的市場經(jīng)濟(jì)價(jià)值觀層層傳遞，是建立良好市場秩序的重要環(huán)節(jié)。在勞動(dòng)力雇傭中兼顧為己為人，充分體現(xiàn)企業(yè)家 “忠恕”精神。

3.踐行社會(huì)責(zé)任中的道德規(guī)范職能

發(fā)展是經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益的統(tǒng)一，這就要求企業(yè)家既要行善舉，也要做義事。追求利益最大化與完善生產(chǎn)經(jīng)營過程是企業(yè)家作為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的基本要求，踐行社會(huì)責(zé)任則是企業(yè)家作為社會(huì)引領(lǐng)者的職能體現(xiàn)。市場經(jīng)濟(jì)競爭必然導(dǎo)致收入分配的社會(huì)差別，慈善行為則是調(diào)節(jié)這種社會(huì)差別的重要手段，并逐漸演化為成功企業(yè)家道德規(guī)范中的能動(dòng)部分，是企業(yè)家回饋社會(huì)的責(zé)任和義務(wù)，既是對(duì)人性善良、慈悲助人等中華傳統(tǒng)美德的傳承，也是推動(dòng)社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益相統(tǒng)一的重要力量。

總之，在不完全市場前提下，根據(jù)預(yù)期支配的市場原理，可以準(zhǔn)確地找到企業(yè)家的定位。企業(yè)家對(duì)于需求與供給這一對(duì)市場活動(dòng)的兩個(gè)基本要素，分別擁有重要的職能。對(duì)需求方，企業(yè)家是需求預(yù)期的追隨者，為此擁有針對(duì)市場外的新產(chǎn)品需求預(yù)期及市場內(nèi)的現(xiàn)有產(chǎn)品需求預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)管理、競爭策略管理及創(chuàng)新職能；對(duì)供給方，企業(yè)家是追求利潤最大化的執(zhí)行者，通過生產(chǎn)過程的管理與創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)其需求滿足職能、利潤追逐職能，并利用最新的大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)即時(shí)管理職能，而由于供給過程的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性，這些職能也無不關(guān)系到風(fēng)險(xiǎn)管理、生產(chǎn)管理、組織管理與制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新等傳統(tǒng)企業(yè)家理論論及的職能。在市場經(jīng)濟(jì)逐利行為之外，企業(yè)家還具有獨(dú)特的道德規(guī)范職能，對(duì)引領(lǐng)社會(huì)公益風(fēng)潮有著無可替代的重要作用。

五、結(jié)論

在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架下，企業(yè)家之所以被忽視，是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論范式?jīng)Q定的。在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系內(nèi)，企業(yè)家被供給替代，供給則變成價(jià)格的函數(shù)；以完全市場經(jīng)濟(jì)為基本框架的理論前提也排除了企業(yè)家存在所必需的不確定性、生產(chǎn)異質(zhì)性；以價(jià)格機(jī)制為理論內(nèi)核的理論邏輯，使供給被抽象為均質(zhì)的，供給只需跟隨價(jià)格作出量的調(diào)整，即可實(shí)現(xiàn)市場均衡。因此排除了對(duì)創(chuàng)新、管理、風(fēng)險(xiǎn)等的需要。

在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)踐的客觀世界里，企業(yè)家對(duì)市場活動(dòng)有著重要的、不可或缺的作用。企業(yè)家必須在經(jīng)濟(jì)理論體系中占據(jù)一席之地。而由于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式的不科學(xué)性，企業(yè)家定位必須也只能在以不完全市場為前提的、克服價(jià)格機(jī)制弊病的經(jīng)濟(jì)理論中才能實(shí)現(xiàn)。為此，本文通過證偽價(jià)格機(jī)制，進(jìn)一步提出了不完全市場前提下預(yù)期支配的市場原理。在這一理論框架下，需求是市場的第一決定性力量，預(yù)期是推進(jìn)資源配置的“看不見的手”，而市場必然失衡，最佳狀態(tài)是供給對(duì)需求的無限接近。

在預(yù)期支配市場的理論內(nèi)核之下，企業(yè)家在不完全市場中的定位不僅客觀存在，而且更加明晰。企業(yè)家是需求預(yù)期的追隨者，其職能包括針對(duì)市場外的新產(chǎn)品需求預(yù)期及市場內(nèi)的現(xiàn)有產(chǎn)品需求預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)管理、競爭策略管理及創(chuàng)新等職能；企業(yè)家是代表供給方追求利潤最大化的執(zhí)行者，通過生產(chǎn)過程的管理與創(chuàng)新以實(shí)現(xiàn)其需求滿足職能、利潤追逐職能，并出現(xiàn)了利用大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)即時(shí)管理的新職能；企業(yè)家是道德行為的引領(lǐng)者、踐行者和示范者，其道德規(guī)范職能對(duì)構(gòu)建良好、健康的市場經(jīng)濟(jì)體系具有重要的推動(dòng)作用。