航空工業(yè)成都飛機工業(yè)（集團）有限責任公司□張 艷 謝飛舟

1 引言

質量管理體系內部審核 （以下簡稱 “內審”）的目的是驗證公司文件規(guī)定的各項質量活動是否按照規(guī)定的要求實施，并達到預期的效果，確保質量管理體系的符合性和有效性，從而為質量改進提供依據。隨著公司業(yè)務的擴展、組織結構的調整，如何有效開展內審工作已成為公司關注的重點，同時，也只有內審工作達到一定深度，才能提升公司的綜合管理水平。筆者作為一名內部審核員，在實施內審的實際工作中總結出一些影響內審的因素，以期日后能更有針對性地提高內審的有效性。

2 審核員信息交流是內審工作有效性的保障

（1）公司的審核模式及存在的問題

目前公司內審工作主要由三部分組成，即質量審核室組織的公司級審核，工程部質控組開展的系統(tǒng)級工藝紀律審核，以及各單位質控組負責的部門級自我審核。對三種審核模式進行分析，見表1。

表1 目前公司審核模式分析

從表1中可以看出，三種審核模式各有利弊，三種審核模式相互獨立，信息不交流，導致重復問題時有發(fā)生。質量審核室2019年內部審核共發(fā)出402項不符合問題通知單，對其進行分析，發(fā)現(xiàn)同樣的問題在多家專業(yè)廠、業(yè)務部門均有發(fā)生，如2019年3月17日在裝配二廠進行審核時發(fā)現(xiàn) “現(xiàn)場使用的XX型環(huán)氧硝基磁漆，有效期為2019.3.2，但未隔離”。2019年8月25日在復材加工車間進行審核時也發(fā)現(xiàn)同樣的問題 “配膠間工作臺上放置有多種已超過貯存期的材料，如：XX粘接底涂，生產日期2018-12-14，貯存期六個月”。

據統(tǒng)計，402項不符合問題通知單中，相同問題在不同專業(yè)廠或業(yè)務部門重復發(fā)生的情況共計170項，占不符合問題通知單總數的42.3%。因此，預防相同問題在不同專業(yè)廠或業(yè)務部門再次發(fā)生，是提高內部審核有效性的重要體現(xiàn)，也是公司質量體系有效運行的重要保障。

（2）構建交叉審核平臺

針對目前公司內部審核及自我審核的實施現(xiàn)狀所呈現(xiàn)出來的問題，結合兩種審核模式實施者的優(yōu)點，由審核室構建交叉審核平臺，也就是有審核室牽頭組織成立由專職審核員與兼職審核員共同組成的審核團隊，一起進行審核。根據各專業(yè)廠在公司的整個生產過程中所處的位置，將交叉審核分成兩種模式：1）平行交叉：根據各專業(yè)廠主要工作特點，將專業(yè)性質類似單位組織在一起進行平行交叉審核，如機加兩個單位零件一車間、零件二車間，他們都是負責機加零件的生產，從業(yè)務流程等方面都有很多相似的地方，可以進行平行交叉審核；2）上下游交叉審核：根據下游單位即是顧客的思路，在公司業(yè)務流程的上下游單位間實施交叉審核，這樣可以使上游單位了解自己所交付的產品用在哪里，起到什么作用，也可以讓下游的單位了解自己接收的產品是如何做出來的。通過這種方式使大家了解了與自己工作相關的上下環(huán)節(jié)，也就更清楚理解產品的質量控制要求。

交叉審核，加強各級審核員之間的交流，在審核過程中，通過交流，專職審核員更深入了解專業(yè)廠的二級制度，也可以通過觀摩兼職審核員審核，深入理解各工作環(huán)節(jié)的控制要點；兼職審核員通過走出專業(yè)廠的對其他專業(yè)廠進行審核，可以學習到其他專業(yè)廠的管理優(yōu)點，也可以將自己專業(yè)廠的先進經驗傳播出去，通過這種交流，大家可以取長補短，互通有無，同時避免問題在各個專業(yè)廠重復出現(xiàn)的現(xiàn)象。

3 完善的策劃是內審工作有效性的前提

內審工作的開始是審核策劃，詳盡的審核策劃會在現(xiàn)場審核中起到事半功倍的效果。一般說來，內審策劃由審核組長完成，需要注意以下三點：

1）明確審核范圍：與外審不同，內審員熟悉公司質量體系文件，審核的重點一般在二級（部門級）體系文件建設及文件的執(zhí)行、過程的管控等方面。審核組長應根據各部門特點、工作流程與內容，策劃審核范圍，審核計劃。

2）編制審核檢查單：檢查單是審核過程的重要依據，目前，公司審核檢查單由審核組長，結合體系文件進行編制。因為每個審核員的專業(yè)、工作經歷等不同，且因每個人的側重點不同，使得同一個項目的檢查單，檢查內容相差甚遠。而國外NADCAP審核采用了標準檢查單的方式，規(guī)避了這個風險，審核室可根據審核項目策劃標準檢查單，以便審核內容達到全覆蓋。

3）審核方法的選擇：根據審核的內容，目前審核室主要采用條款審核及過程審核兩種審核方法。條款審核主要針對某一部門進行，審核員主要尋找符合條款的證據，往往會忽略過程本身的連貫性；過程審核能對公司的業(yè)務流程進行全面審核，但是一個過程往往會涉及到多個部門，需要協(xié)調多部門的時間。兩種審核方法各有利弊，審核員要根據自己審核的目的，選擇合適的審核方法。

4 現(xiàn)場審核的實施是內審工作有效性的關鍵

現(xiàn)場審核是審核活動的關鍵環(huán)節(jié)和重要的接口，是整個審核工作的靈魂部分，是查找出體系薄弱環(huán)節(jié)的關鍵環(huán)節(jié)。結合多年工作經驗來看，審核過程中涉及到的有變化的地方往往是組織薄弱的環(huán)節(jié)。

在質量管理體系運行，產品實現(xiàn)過程中，有變化的地方往往是組織質量控制的重要環(huán)節(jié)、也是質量控制的薄弱環(huán)節(jié)，因此變化應是內部審核重點關注的地方。審核對象的變化主要包括以下四個方面：一是人員的變化，包括新入職的員工、崗位的調動、職責的變化；二是體系文件的變化，包括對于體系文件更改、換版；三是項目要求的變化，包括新增科研項目、項目主管方發(fā)出的新的指令的執(zhí)行情況等等；四是生產模式的變化，目前公司大力推廣ERP3.0、MES系統(tǒng)的應用，部分專業(yè)廠已實現(xiàn)從原材料投入、零組件配套到零組件交付的生產制造過程無紙化。整個生產過程所產生的部分記錄，如FO、故障單處理及不合格品提交流程等等，也由原來的紙質形式轉化成電子記錄，記錄在ERP3.0、MES系統(tǒng)等工作平臺上，整個生產過程已實現(xiàn)無紙化。因此審核員也應關注無紙化生產所帶來的變化。

5 改進措施的實施是內審工作有效性的體現(xiàn)

持續(xù)改進是內審工作的核心，內審工作中絕不僅僅是為了查弊罰錯，更應為質量管理體系的改進出謀劃策。因此，內審工作不能簡單地審核發(fā)現(xiàn)問題就結束，更重要的是通過對問題實施改進措施，避免類似問題在本部門的再次發(fā)生，也要避免類似問題在其他部門發(fā)生，同時，還要找到質量管理體系改進的方向。這樣才使得審核有效。這就要做到，對于審核現(xiàn)場中發(fā)現(xiàn)的不符合項，不論其重要與否，都應向受審核部門的廣大員工耐心說明理由，并督促認真整改；對于在內審中發(fā)現(xiàn)的先進經驗和方法，要給予肯定并及時宣傳推廣，審核信息有效溝通好，可通過審核簡報的形式，定期向相關車間傳遞審核問題及改進方案，預防重復問題發(fā)生。

6 結論

及時的信息交流、全面的審核策劃、有效的現(xiàn)場審核、持續(xù)的改進措施等都是提高內部審核有效性的關鍵之處，對公司的發(fā)展起著不可低估的作用。審核室通過建立交叉審核平臺，為專兼職審核員創(chuàng)造跟蹤學習的機會，從中提升審核員的審核能力和實戰(zhàn)技巧，通過交叉審核平臺，對專兼職審核員引入這種 “走出去”和 “引進來”的實戰(zhàn)培訓方式，為審核員素質的提高創(chuàng)造機會；提升內審員的能力是保證質量管理體系有效運行的基礎，也是挖掘質量管理體系潛在價值的前提；精心的審核策劃，標準檢查單可有效提高審核效率；建立交流平臺，互通審核信息，有效避免重復問題發(fā)生。