陜西省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展綜合指數(shù)研究

謝銘 楊忠勇

摘 要：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是國(guó)家命運(yùn)所系，國(guó)家力量的核心支撐是科技創(chuàng)新能力。陜西是科教大省，連續(xù)四年作為“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、推進(jìn)自主創(chuàng)新和發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成效明顯的地方”受到國(guó)務(wù)院表彰獎(jiǎng)勵(lì)。文章基于陜西省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展指標(biāo)體系，以2014年為基期，測(cè)算了近五年陜西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展綜合指數(shù)，結(jié)果顯示，2018年，陜西省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展指數(shù)達(dá)到135.56，一級(jí)指標(biāo)指數(shù)中，科技創(chuàng)新環(huán)境、科技創(chuàng)新績(jī)效指數(shù)增速快，分別比2014年提高65.37和48.15個(gè)百分點(diǎn)，科技創(chuàng)新資源、企業(yè)創(chuàng)新指數(shù)增速平緩，較2014年提高17.86和10.86個(gè)百分點(diǎn)。陜西應(yīng)全面提升科技創(chuàng)新體系整體效能，推動(dòng)科教大省向創(chuàng)新強(qiáng)省邁進(jìn)，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展方面邁出更大步伐。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng);綜合指數(shù);科技創(chuàng)新;創(chuàng)新能力;指標(biāo)體系

黨的十八大以來(lái)，“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”成為中國(guó)發(fā)展的核心戰(zhàn)略。黨的十九大報(bào)告指出，我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，最根本的是強(qiáng)化科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略支撐作用?？萍紕?chuàng)新在黨和國(guó)家發(fā)展全局中的作用顯著提升。進(jìn)入新時(shí)代以來(lái)，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革迅猛發(fā)展，機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。陜西是科教大省，是我國(guó)重要的國(guó)防科技工業(yè)基地，創(chuàng)新綜合實(shí)力雄厚，連續(xù)四年作為“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、推進(jìn)自主創(chuàng)新和發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成效明顯的地方”受到國(guó)務(wù)院表彰獎(jiǎng)勵(lì)，同時(shí)，仍然存在發(fā)展不平衡不充分的問(wèn)題，需要不斷強(qiáng)化科技創(chuàng)新對(duì)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐，引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展。

一、文獻(xiàn)回顧

當(dāng)今世界，科技成為決定國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要力量。一些國(guó)際組織和發(fā)達(dá)國(guó)家率先開(kāi)展了以國(guó)家或區(qū)域?yàn)榉秶?，以發(fā)展為主題的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究和實(shí)踐。如世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的全球競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)（GCI），歐洲創(chuàng)新體系的測(cè)度與評(píng)估采用的是歐洲創(chuàng)新記分牌（EIS），世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告（GII）等。

從國(guó)內(nèi)看，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局社科文司測(cè)算了中國(guó)創(chuàng)新指數(shù)（CII），中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院開(kāi)展了有關(guān)創(chuàng)新型國(guó)家評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究;中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院編著的《中國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)報(bào)告》，中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組編著的《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告》，對(duì)全國(guó)31個(gè)?。▍^(qū)、市）的創(chuàng)新能力進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。這些指標(biāo)體系在揭示國(guó)家和區(qū)域發(fā)展?fàn)顩r方面表現(xiàn)出良好的信度和效度，也為政府治理和政策制定提供了良好的指導(dǎo)（表1）。

在學(xué)術(shù)研究方面，我國(guó)學(xué)者針對(duì)國(guó)家和區(qū)域的創(chuàng)新能力、創(chuàng)新發(fā)展的評(píng)價(jià)，進(jìn)行了較多的研究。崔有祥等（2013），王智慧（2015），趙彥云（2017），周霞（2020），胡海鵬（2020）等。這些研究大多對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、創(chuàng)新型國(guó)家、創(chuàng)新型省份的內(nèi)涵進(jìn)行分析，從科技、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等多個(gè)維度進(jìn)一步分解，在指標(biāo)選取上，注重參考國(guó)際通行的評(píng)價(jià)指標(biāo)，便于橫向?qū)Ρ取?/p>

本文聚焦“科技創(chuàng)新”，根據(jù)陜西科技發(fā)展的特點(diǎn)，構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展指標(biāo)體系，測(cè)算陜西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展綜合指數(shù)，反映陜西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的總體情況和動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)。

二、陜西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展整體情況分析

1.科技活動(dòng)投入

（1）研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）人員

2018年，陜西省參與研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）活動(dòng)的人員按實(shí)際工作時(shí)間折算的R&D人員全時(shí)當(dāng)量為9.67萬(wàn)人年2010年以來(lái)，陜西省R&D人員從7.32萬(wàn)人年增加至2018年的9.67萬(wàn)人年，年均增長(zhǎng)3.54%。2018年，陜西省企業(yè)R&D活動(dòng)人員為5.00萬(wàn)人年，占全省的比重為51.71%，企業(yè)R&D人員占全省的比重在2012年首次超過(guò)50%后，穩(wěn)步成為研發(fā)人員投入第一大主體。

（2）研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)

2018年，陜西省研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)大幅增長(zhǎng)，總投入532.42億元，同比增加71.48億元，增長(zhǎng)了15.51%，增速為近五年來(lái)最高水平。按研究與試驗(yàn)發(fā)展人員（全時(shí)工作量）計(jì)算，人均經(jīng)費(fèi)支出55.05萬(wàn)元，同比增加了8.11萬(wàn)元。R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（R&D經(jīng)費(fèi)與GDP的比值）為2.18%，居全國(guó)第7位。2012年以來(lái)，陜西省R&D經(jīng)費(fèi)投入穩(wěn)步增加，從287.2億元增加至532.42億元，但與GDP相比，增速提高不明顯，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度沒(méi)有大的突破。

（3）地方財(cái)政科技支出

2018年，全省財(cái)政科技支出達(dá)到87.22億元，比上年增長(zhǎng)9.93%，在全國(guó)排第16位;全省財(cái)政科技支出占財(cái)政支出比重為1.64%，與上年持平，低于2.76%的全國(guó)平均水平，在全國(guó)排第16位。全省財(cái)政科技支出從2012年的34.94億元增加至2018年的87.22億元，年均增速為20.08%;全省財(cái)政科技支出占財(cái)政支出的比重從2012年1.05%增加至2018年1.64%，達(dá)到近10年來(lái)最高水平。2018年，陜西省本級(jí)財(cái)政科技支出12.68億元，比上年增加了1.32億元，排名全國(guó)第23位;占財(cái)政支出的比重為1.43%，比上年提高了0.26個(gè)百分點(diǎn)，排名全國(guó)第26位，遠(yuǎn)低于3.81%的全國(guó)平均水平。

2.科技活動(dòng)產(chǎn)出

（1）專(zhuān)利申請(qǐng)、授權(quán)

2018年，陜西省共申請(qǐng)專(zhuān)利76512件，其中，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)30888件，占全省總量40.4%。截至2018年底，陜西累計(jì)申請(qǐng)專(zhuān)利61.3萬(wàn)件，其中發(fā)明專(zhuān)利23萬(wàn)件;累計(jì)獲得專(zhuān)利授權(quán)27.6萬(wàn)件，其中發(fā)明專(zhuān)利5.6萬(wàn)件;擁有有效發(fā)明專(zhuān)利3.9萬(wàn)件，平均每萬(wàn)人10.3件，在全國(guó)排第7位。1985年《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》實(shí)施以來(lái)，陜西專(zhuān)利事業(yè)發(fā)展取得了巨大成就。1985年，陜西首次申請(qǐng)國(guó)內(nèi)專(zhuān)利302件，2017年達(dá)到98935件，2018年稍有回落。1985年，陜西獲得專(zhuān)利授權(quán)5件，2010年專(zhuān)利授權(quán)突破1萬(wàn)件，2018年突破4萬(wàn)件。

（2）科技論文

2017年，陜西國(guó)際論文36347篇，同比增長(zhǎng)5.06%，排名全國(guó)第4位。其中《科學(xué)引文索引》（SCI）收錄17013篇，在全國(guó)排第6位。2017年，陜西國(guó)內(nèi)論文27662篇，比上年略有減少，排在全國(guó)第4位。從歷年來(lái)陜西國(guó)際論文和國(guó)內(nèi)論文發(fā)表情況看，陜西科技論文數(shù)量逐年上升，質(zhì)量持續(xù)提高，在全國(guó)占有相當(dāng)?shù)姆蓊~和位置。其中，國(guó)際科技論文數(shù)量較2001年增長(zhǎng)14.33倍，其中SCI論文增長(zhǎng)了19.18倍。

（3）技術(shù)市場(chǎng)

2018年，全省累計(jì)登記技術(shù)合同達(dá)到 37952 份，技術(shù)合同交易額（技術(shù)輸出總成交額）突破1000億元，達(dá)到1125.28億元，較上年增長(zhǎng)22.11%。2018年陜西省技術(shù)交易額比2000年增長(zhǎng)121.5倍，比2012 年增長(zhǎng)了3.4倍;在全國(guó)排名也逐步升至第4位，2018年略降至第6位。

三、陜西省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展指標(biāo)體系構(gòu)建

指標(biāo)體系構(gòu)建過(guò)程中，對(duì)陜西省區(qū)域創(chuàng)新特征系統(tǒng)歸納，同時(shí)，與陜西省科技發(fā)展規(guī)劃中的主要指標(biāo)相結(jié)合，對(duì)陜西省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展整體情況進(jìn)行綜合分析與判斷。

指標(biāo)選取原則是：指標(biāo)相對(duì)獨(dú)立，綜合反映陜西省在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展方面的統(tǒng)計(jì)指標(biāo);相對(duì)指標(biāo)為主，突出科技創(chuàng)新帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)能力;指標(biāo)具有可比性;指標(biāo)具有可擴(kuò)展性;數(shù)據(jù)具有可獲得性;數(shù)據(jù)來(lái)源具有權(quán)威性。

指標(biāo)體系包含科技創(chuàng)新資源、科技創(chuàng)新環(huán)境、企業(yè)創(chuàng)新水平和科技創(chuàng)新績(jī)效4個(gè)一級(jí)指標(biāo)，20個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)（表2）?？萍紕?chuàng)新資源反映一個(gè)地區(qū)科技創(chuàng)新活動(dòng)的投入力度、科技創(chuàng)新資源配置結(jié)構(gòu)?？萍紕?chuàng)新環(huán)境反映一個(gè)地區(qū)科技創(chuàng)新活動(dòng)所依賴(lài)的環(huán)境。企業(yè)創(chuàng)新主要用來(lái)反映企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)的強(qiáng)度和效率?？萍紕?chuàng)新績(jī)效反映一個(gè)地區(qū)開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)所產(chǎn)生的效果和社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響。

四、陜西省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展綜合指數(shù)測(cè)算

1.測(cè)算方法

采用綜合指數(shù)法測(cè)算陜西省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展綜合指數(shù)。

（1）計(jì)算指標(biāo)增速（基礎(chǔ)指標(biāo)無(wú)量綱化）

通常指標(biāo)的增長(zhǎng)速度是報(bào)告期數(shù)值與基期數(shù)值進(jìn)行比較，這樣可能存在某些指標(biāo)增長(zhǎng)過(guò)快或過(guò)慢，從而掩蓋了其他指標(biāo)的作用，造成指標(biāo)增速之間的不可比。因此，本文對(duì)基期指標(biāo)進(jìn)行處理，采用當(dāng)期指標(biāo)與上期指標(biāo)的平均值。這樣計(jì)算出來(lái)的基礎(chǔ)指標(biāo)增速可以消除基數(shù)變化的影響，較一般增長(zhǎng)率而言更為平穩(wěn)，而且能有效防止因分母為0而造成的無(wú)法計(jì)算。計(jì)算公式如下：

其中Yit表示第i個(gè)指標(biāo)在第t年的對(duì)稱(chēng)增長(zhǎng)率，Xit表示第i個(gè)指標(biāo)在第t年的值，Xi（t-1）表示第i個(gè)指標(biāo)在第（t-1）年的值。

（2）合成指數(shù)

將基層指標(biāo)的對(duì)稱(chēng)增長(zhǎng)率加權(quán)合成為上層級(jí)指數(shù)，計(jì)算公式如下：

其中Wjt表示第j個(gè)上層指數(shù)的加權(quán)對(duì)稱(chēng)增長(zhǎng)率，Ai是第i個(gè)基層指標(biāo)的權(quán)重（本文采用均權(quán)）。

（3）綜合指數(shù)

全省科技創(chuàng)新成效綜合指數(shù)，公式如下：

其中Sjt表示第t年的合成指數(shù)，Sj（t-1）為基期，初始值為100。

2.測(cè)算結(jié)果

（1）數(shù)據(jù)來(lái)源

為了保證研究的可檢驗(yàn)性，本文的數(shù)據(jù)均來(lái)源于公開(kāi)出版的統(tǒng)計(jì)年鑒和政府報(bào)告，主要包括《陜西統(tǒng)計(jì)年鑒》《陜西科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《陜西省火炬統(tǒng)計(jì)報(bào)告》，以及陜西省科學(xué)技術(shù)廳、陜西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公開(kāi)發(fā)布的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)區(qū)間選擇2014-2018年，以2014年為基期。

（2）綜合指數(shù)

2018年，陜西省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平指數(shù)為135.56，較2017年增長(zhǎng)11.03個(gè)百分點(diǎn);增速為近五年來(lái)新高。陜西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平指數(shù)呈現(xiàn)穩(wěn)定增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，以2014年為基期，總指數(shù)增長(zhǎng)了35.56個(gè)百分點(diǎn)，年均增長(zhǎng)8.89個(gè)百分點(diǎn)。

（3）一級(jí)指標(biāo)指數(shù)

科技創(chuàng)新資源指數(shù)。2018年陜西創(chuàng)新資源指數(shù)為117.86，比上年提高5.95個(gè)百分點(diǎn)。在5個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)中，“本級(jí)財(cái)政科技撥款占財(cái)政支出比重”由降轉(zhuǎn)增，比上年增長(zhǎng)20.0%，“萬(wàn)人R&D人員數(shù)”和“十萬(wàn)人創(chuàng)新中介人員數(shù)”比上年下降了2.3%和10.3%。

科技創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)。2018年陜西科技創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)為165.37，比上年提高14.35個(gè)百分點(diǎn)。在5個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)中，“享受研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除的企業(yè)占比”和“萬(wàn)人技術(shù)合同交易額”指標(biāo)提升較快，同比增速分別為28.0%和19.2%，而“萬(wàn)名就業(yè)人員專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)”比上年下降了25.51%。

企業(yè)創(chuàng)新水平指數(shù)。2018年陜西企業(yè)創(chuàng)新水平指數(shù)為110.86，比上年提高3.94個(gè)百分點(diǎn)，是增幅最低的一級(jí)指標(biāo)指數(shù)。在5個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)中，“萬(wàn)名企業(yè)就業(yè)人員專(zhuān)利授權(quán)量”增長(zhǎng)35.1%，“企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重”增長(zhǎng)2.3%，“開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)企業(yè)占比”、“企業(yè)R&D人員占從業(yè)人員比重”和“企業(yè)技術(shù)獲取和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重”比上年下降了13.4%、9.5%和2.0%。

科技創(chuàng)新績(jī)效指數(shù)。2018年陜西科技創(chuàng)新績(jī)效指數(shù)為148.15，比上年提高19.88個(gè)百分點(diǎn)，是增幅最高的一級(jí)指標(biāo)指數(shù)。5個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)均保持增長(zhǎng)，其中“每萬(wàn)名從業(yè)人員高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量”增長(zhǎng)最快，比上年增長(zhǎng)34.8%。

綜上所述，2014-2018年，陜西省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展取得一定成效，綜合指數(shù)逐年增長(zhǎng)。分領(lǐng)域看，各分要素增長(zhǎng)存在不均衡性，全省科技創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)增速最快，比2014年增長(zhǎng)了65.37個(gè)百分點(diǎn)，其次是科技創(chuàng)新績(jī)效指數(shù)，增長(zhǎng)48.15個(gè)百分點(diǎn);科技創(chuàng)新資源指數(shù)、企業(yè)創(chuàng)新指數(shù)增速平緩，較2014年分別增長(zhǎng)17.86、10.86個(gè)百分點(diǎn)。

五、結(jié)語(yǔ)

從陜西省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平指數(shù)的走勢(shì)看，近年來(lái)，陜西深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，科技創(chuàng)新對(duì)高質(zhì)量發(fā)展的支撐作用日益凸顯。2018年，全省研發(fā)投入532.42億元，投入強(qiáng)度2.18%，居全國(guó)第7位;技術(shù)合同交易額突破千億元，居全國(guó)第6位;綜合創(chuàng)新水平指數(shù)達(dá)67.04%，其中科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平指數(shù)逐年提升，排名進(jìn)入全國(guó)前10。

取得以上成效的同時(shí)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展指數(shù)也反映出一些問(wèn)題。一是地方財(cái)政用于科技支出的占比有待提升，2018年，陜西省本級(jí)財(cái)政科技支出占財(cái)政支出的比重為1.43%，遠(yuǎn)低于3.81%的全國(guó)平均水平。二是企業(yè)創(chuàng)新投入需進(jìn)一步加強(qiáng)，企業(yè)研究投入不足，2018年，我省企業(yè)研發(fā)投入占比49.7%，遠(yuǎn)低于全國(guó)75.9%的平均水平;規(guī)以上企業(yè)建立的研發(fā)機(jī)構(gòu)不足7.4%，低于全國(guó)13.8%的平均水平。三是科技成果與產(chǎn)業(yè)對(duì)接不夠緊密，2018年，陜西省技術(shù)合同交易額突破了千億，但就地轉(zhuǎn)化率不足40%。

當(dāng)前，陜西省正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長(zhǎng)動(dòng)力的攻關(guān)期，仍然存在發(fā)展不平衡不充分的問(wèn)題。特別是今年受疫情形勢(shì)的影響，經(jīng)濟(jì)下行壓力加大，迫切需要激發(fā)科技創(chuàng)新活力和潛能，支撐引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展。陜西應(yīng)堅(jiān)定不移實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，調(diào)整優(yōu)化科技投入和產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，以西安全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)為牽引，推動(dòng)創(chuàng)新資源開(kāi)放共享，抓好原始創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、高新技術(shù)創(chuàng)新，深入推進(jìn)軍民融合、部省融合、央地融合，切實(shí)把陜西省科技優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為發(fā)展優(yōu)勢(shì)，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展方面邁出更大步伐。

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作者簡(jiǎn)介：

謝銘（1983--）女，河北辛集人，助理研究員，碩士研究生，從事科技統(tǒng)計(jì)與科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)研究。

楊忠勇（1976--）男，陜西商洛人，經(jīng)濟(jì)師，碩士研究生，從事統(tǒng)計(jì)分析與企業(yè)創(chuàng)新評(píng)價(jià)研究。