科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的問題與對(duì)策研究

張燕

摘? 要 ：科研院所是科技成果的重要產(chǎn)生地，加快科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)于推動(dòng)我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。目前，我國科研院所在科技成果轉(zhuǎn)化的過程中，存在科研管理機(jī)制不健全、收益分配機(jī)制不明確、科技成果不以市場(chǎng)為導(dǎo)向、科研院所和企業(yè)間信息不對(duì)稱、科技成果轉(zhuǎn)化體系不完善等多方面的問題，制約了科技成果的轉(zhuǎn)化及應(yīng)用。本文對(duì)科研院所在科技成果轉(zhuǎn)化過程中存在的問題進(jìn)行了分析，并針對(duì)性地提出建議。

關(guān)鍵詞 ：科研院所 ;科技成果轉(zhuǎn)化 ;利益分配機(jī)制 ;人才培養(yǎng) ;市場(chǎng)導(dǎo)向

中圖分類號(hào) ： G31 文獻(xiàn)標(biāo)志碼 ：A

0 前言

我國科技創(chuàng)新主體主要包括企業(yè)、科研院所和高校等。其中，科研院所和高校是推動(dòng)我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的主力軍，在整個(gè)創(chuàng)新體系中起到了引領(lǐng)性作用。近年來，國家對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化工作越來越重視，2015年修訂了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（簡(jiǎn)稱《轉(zhuǎn)化法》），并相繼出臺(tái)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施<中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定的通知》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案的通知》《財(cái)政部科技部關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》《科技部等6部門印發(fā)關(guān)于擴(kuò)大高和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見的通知》等政策法規(guī)文件。隨著科研院所的科技成果存量不斷增多，如何對(duì)科技成果進(jìn)行高效轉(zhuǎn)化，使其產(chǎn)生最大的經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值，成為科研院所面臨的首要問題。截至2020年6月1日，在中國知網(wǎng)上以“科技成果轉(zhuǎn)化”為“篇名”，可以檢索到相關(guān)文獻(xiàn)8 101篇，充分表明科技成果轉(zhuǎn)化已引起學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。

1 科技成果的基本概念和分類

廣義上，科技成果可以理解為通過研究開發(fā)（基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展）、科技成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用、科技服務(wù)這3類科技活動(dòng)所對(duì)應(yīng)產(chǎn)生的成果。我國相關(guān)法律法規(guī)對(duì)科技成果的定義，多是從狹義的方面，即從研究開發(fā)這一方面來對(duì)科技成果進(jìn)行界定或分類[1]。

在我國對(duì)于科技成果的定義有3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。1）必須是在實(shí)際的科學(xué)實(shí)驗(yàn)中產(chǎn)生的，有具體的研究記錄和實(shí)際的結(jié)果記錄。2）必須具備一定的實(shí)用價(jià)值和學(xué)術(shù)研究?jī)r(jià)值。3）科技成果必須要得到國家的認(rèn)定和專利許可。只有以上條件都具備了，才能夠成為科技成果并進(jìn)行轉(zhuǎn)化，在實(shí)際生活中進(jìn)行廣泛運(yùn)用，同時(shí)也只有這樣才能創(chuàng)造價(jià)值[2]。

我國對(duì)于科技成果的分類有3類，目前普遍接受的科技成果統(tǒng)計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)口徑是按照科學(xué)理論成果、軟科學(xué)成果、應(yīng)用技術(shù)成果進(jìn)行分類。與國外的科技成果相比，我國的科技成果不能直接等同于西方發(fā)達(dá)國家專利、論文等具體的科研活動(dòng)的產(chǎn)出，而是指通過科技活動(dòng)取得具有一定學(xué)術(shù)意義、實(shí)用價(jià)值的成果的統(tǒng)稱，是經(jīng)過認(rèn)定的科研活動(dòng)產(chǎn)出的集合[3]。

《轉(zhuǎn)化法》中的“科技成果”是指通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果，主要是指應(yīng)用技術(shù)成果，不包含科學(xué)理論成果和軟科學(xué)成果。因此，我國科研院所涉及科技成果轉(zhuǎn)化的科技成果可以理解為主要是應(yīng)用技術(shù)成果。但目前科研院所的科技成果以理論科技成果居多，應(yīng)用技術(shù)成果較少，部分應(yīng)用科技成果由于技術(shù)不夠成熟、市場(chǎng)前景較差導(dǎo)致難以進(jìn)行轉(zhuǎn)化和大范圍應(yīng)用。

2 科技成果轉(zhuǎn)化的基本概念

“科技成果轉(zhuǎn)化”廣義上是指從知識(shí)的產(chǎn)生到最終生產(chǎn)力的形成這一創(chuàng)新鏈條中各個(gè)環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)化，包括應(yīng)用研究生成的新裝置、新技術(shù)的應(yīng)用、產(chǎn)生的新產(chǎn)品取得社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值是轉(zhuǎn)化?；A(chǔ)研究產(chǎn)生的新理論等的科學(xué)傳播與普及是轉(zhuǎn)化。被政府采用的軟科學(xué)成果也是轉(zhuǎn)化。狹義上的“科技成果轉(zhuǎn)化”是指應(yīng)用技術(shù)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展。我國的“科技成果轉(zhuǎn)化”屬于我國科技管理工作專用，在國外沒有完全對(duì)等的詞語，通常多用“技術(shù)轉(zhuǎn)移”的內(nèi)涵來替代[3]。

2015年《中華人民共和國促進(jìn)科技科技成果轉(zhuǎn)化法》中“科技成果轉(zhuǎn)化”的定義是指提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)[4]。目前我國官方界定的“科技成果轉(zhuǎn)化”多是從狹義的角度。據(jù)此，筆者將科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)定義為將科技成果推向市場(chǎng)，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，能促進(jìn)科技和經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，產(chǎn)生社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益的活動(dòng)。

3 高校院所科技成果轉(zhuǎn)化總體情況

總體來講，隨著進(jìn)一步落實(shí)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化系列政策，高校院所2018年度科技成果轉(zhuǎn)化工作取得良好的成效[4]。

科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)模不斷攀升。2018年，3 200家高校院所以許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同項(xiàng)數(shù)是11 302項(xiàng)，其中3 096家單位與2017年相比，同比增長(zhǎng)6.7%，合同金額達(dá)177.3億元，同比增長(zhǎng)52.2%。通過3種方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同金額超過1億元的單位有32家，同比增長(zhǎng)14.3%。財(cái)政資助項(xiàng)目產(chǎn)生的成果轉(zhuǎn)化合同金額明顯增加，達(dá)56.1億元，同比增長(zhǎng)為78.4%。

科技成果高價(jià)值轉(zhuǎn)化持續(xù)涌現(xiàn)。2018年，以作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同金額為79.2億元，同比增長(zhǎng)56.2%。以許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的平均合同金額達(dá)156.9萬元，同比增長(zhǎng)42.6%。單項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化合同金額超過1億元的成果有30項(xiàng)，超過5 000萬元的有60項(xiàng)。比如“中儲(chǔ)國能（北京）技術(shù)有限公司”（中國科學(xué)院工程熱物理研究所）的成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目金額為17.5億元。

產(chǎn)學(xué)研助力創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力不斷提升。高校院所輸出技術(shù)和服務(wù)的能力不斷增強(qiáng)，包括技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓（轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資）、服務(wù)、咨詢（以下簡(jiǎn)稱“四技”）合同金額有所增長(zhǎng)。2018年，3 200家高校院所簽訂“四技”合同總金額為930.8億元，同比增長(zhǎng)16.6%。與企業(yè)共建研發(fā)機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)、轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)8 247家，同比增長(zhǎng)14.8%。創(chuàng)設(shè)和參股新公司共2 155家，同比增長(zhǎng)16.2%。兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化和離崗創(chuàng)業(yè)人員達(dá)11 057人，同比增長(zhǎng)5.5%。

4 科研院所在科技成果轉(zhuǎn)化過程中存在的問題

4.1 科技成果不以市場(chǎng)為導(dǎo)向，成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制不健全

當(dāng)前，在科研院所的成果產(chǎn)出中，理論型科技成果大于應(yīng)用型科技成果，也是影響科技成果轉(zhuǎn)化的重要問題[5]。由于進(jìn)行科學(xué)實(shí)驗(yàn)的難度較高，又受到科研院所的考核機(jī)制和獎(jiǎng)勵(lì)制度等多方面的影響，大多數(shù)的科研人員將更多的精力放到了理論研究中。理論型科技成果應(yīng)用范圍較小，不能直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，需要進(jìn)行反復(fù)研究實(shí)踐后才能運(yùn)用到生活中，且在選擇研究項(xiàng)目時(shí)，科研人員多以項(xiàng)目能夠立項(xiàng)、評(píng)獎(jiǎng)等為主，追求科技成果的先進(jìn)性和創(chuàng)造性，但對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化需要投入的成本、實(shí)際應(yīng)用范圍、產(chǎn)生的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益等未進(jìn)行深入調(diào)研和研究。使該類科研項(xiàng)目輕市場(chǎng)，并不能真正滿足現(xiàn)代社會(huì)和人們生活的需要，也難以轉(zhuǎn)化。

大部分科研院所沒有為科技成果轉(zhuǎn)化工作設(shè)置激勵(lì)制度[6]。考核科研人員的職稱評(píng)定、工資分配、績(jī)效考核獎(jiǎng)金分配主要以縱向科研、論文發(fā)表為衡量標(biāo)準(zhǔn)，并未將成果轉(zhuǎn)化納入考核并提高權(quán)重，換言之，沒有制定相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)細(xì)則去激勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化工作，嚴(yán)重制約從事科技成果轉(zhuǎn)化科研人員的積極性，導(dǎo)致其科技成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力不足，流動(dòng)性大。

4.2 收益分配機(jī)制不明確

在科技成果轉(zhuǎn)化前，科研院所與合作企業(yè)簽訂的合作協(xié)議對(duì)轉(zhuǎn)化后產(chǎn)生的科技成果歸屬、利益分配等內(nèi)容缺少相對(duì)應(yīng)的條款，對(duì)彼此的權(quán)利、責(zé)任、利益分擔(dān)界定不清[6];同時(shí)，科研院所與合作企業(yè)很可能會(huì)低估或高估科技成果轉(zhuǎn)化后所產(chǎn)生的價(jià)值，為了維護(hù)各自的利益，在科技成果歸屬、收益分配等方面容易發(fā)生糾紛，對(duì)科技成果的高效轉(zhuǎn)化造成不良影響。

4.3 人才培養(yǎng)體系不合理

大部分科研院所缺乏高水平、專業(yè)化的科技成果轉(zhuǎn)化人才，特別是領(lǐng)軍人才，且科技成果轉(zhuǎn)化工作一般是由科研管理部門的人員兼任，專職人員不足且能力有限，難以滿足成果轉(zhuǎn)化需求[7]。一般從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的專職人員應(yīng)當(dāng)具備技術(shù)經(jīng)理人或技術(shù)經(jīng)紀(jì)人資格證書，熟練掌握技術(shù)市場(chǎng)與技術(shù)經(jīng)紀(jì)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與專利運(yùn)營(yíng)、科技金融與財(cái)稅管理、法律法規(guī)基礎(chǔ)與實(shí)務(wù)、行業(yè)規(guī)范與職業(yè)道德等知識(shí)，并具有良好的市場(chǎng)嗅覺和判斷評(píng)估能力。因此，科研院所專業(yè)化科技成果轉(zhuǎn)化隊(duì)伍并沒有真正建立起來，勢(shì)必不利于科技成果轉(zhuǎn)化工作的順利開展，造成科技成果轉(zhuǎn)化效率不高的局面。

4.4 科研院所和企業(yè)供需信息不對(duì)稱

企業(yè)對(duì)科研院所的科技成果情況了解不足，例如不清楚目前科技成果的完成度、不明確科技成果產(chǎn)生的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益和市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，不能夠及時(shí)獲取有市場(chǎng)前景的科技成果[8];反過來，科研院所對(duì)企業(yè)的真實(shí)需求不能精準(zhǔn)挖掘、企業(yè)所具有的轉(zhuǎn)化能力不了解、企業(yè)的支付意向也不清楚，不能在選擇企業(yè)方面做到準(zhǔn)確定位，同時(shí)對(duì)于自身的科技成果的市場(chǎng)前景、可創(chuàng)造的價(jià)值也不能精準(zhǔn)判斷。一些科技成果與市場(chǎng)需求存在很大的差距，加大了科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)，金融資本難以介入科技創(chuàng)新，一定程度上導(dǎo)致了科研院所科技成果轉(zhuǎn)化水平比較低。

4.5 科技成果轉(zhuǎn)化體系不完善

在科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中，專業(yè)化的科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)的參與必不可少，依托中介結(jié)構(gòu)開展科技成果信息發(fā)布、交易平臺(tái)及對(duì)接服務(wù)能夠加快科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化，但目前這些科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)無論是在數(shù)量、規(guī)模還是服務(wù)上，都遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到科研院所和企業(yè)的需求[9]。大多數(shù)科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)提供的信息種類單一，不夠全面、準(zhǔn)確，服務(wù)能力比較弱，使得科研院所的科技成果不能與企業(yè)的需求進(jìn)行很好的匹配，大大降低了科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化效率。同時(shí)，大多數(shù)科研院所的科技成果產(chǎn)出、管理、應(yīng)用及推廣等能力較弱，本身的科技成果轉(zhuǎn)化水平并不高。

4.6 成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策落實(shí)不到位

由于科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策發(fā)文部門多、發(fā)文多且分散，沒有統(tǒng)一的歸口管理部門，服務(wù)科研院所學(xué)習(xí)、對(duì)成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策的權(quán)威輔導(dǎo)、解讀等不到位，導(dǎo)致科研院所不能有效落實(shí)成果轉(zhuǎn)化政策。

5 科研院所科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)策

5.1 深化科研管理機(jī)制改革

科研院所需加強(qiáng)科研管理在科技成果轉(zhuǎn)化中的引導(dǎo)作用，以激勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化工作。在晉升晉級(jí)、職稱評(píng)定的考核指標(biāo)中，適當(dāng)降低論文所占比例，把科技成果轉(zhuǎn)化人員在科技成果轉(zhuǎn)化工作中所取得的成績(jī)也作為考核指標(biāo)之一，提高科技成果轉(zhuǎn)化人員開展科技成果轉(zhuǎn)化工作的積極性和主動(dòng)性，將其待遇保障與科技成果轉(zhuǎn)化成效緊密掛鉤。

5.2 健全科技成果轉(zhuǎn)化利益分配機(jī)制

科研院所應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定的比例對(duì)科技成果的主要完成人和團(tuán)隊(duì)合理、合法的進(jìn)行利益分配?！犊茖W(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》自2016年廢止后，沒有權(quán)威的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織開展科技成果評(píng)價(jià)，需要委托專業(yè)的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)為要轉(zhuǎn)化的科技成果進(jìn)行評(píng)估，通過對(duì)科技成果的市場(chǎng)潛力、適用程度以及預(yù)期產(chǎn)生的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)效益的科學(xué)評(píng)估，得出科研院所和企業(yè)都能接受的、合理的利益分配方案，從而避免雙方產(chǎn)生利益糾紛，保證科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。

5.3 拓寬科研經(jīng)費(fèi)和優(yōu)化人才培養(yǎng)體系

科研院所的科研經(jīng)費(fèi)不應(yīng)該僅僅局限于國家財(cái)政撥款，還應(yīng)該積極爭(zhēng)取與科技成果需求企業(yè)進(jìn)行定向的科研項(xiàng)目研究，從而獲得研究經(jīng)費(fèi)，這樣的研究成果既符合市場(chǎng)需求，又有利于提高科技成果轉(zhuǎn)化效率，促進(jìn)科研院所和企業(yè)的共同發(fā)展。同時(shí)，優(yōu)化人才培養(yǎng)體系也是加速科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在要求?？蒲性核鶓?yīng)不斷優(yōu)化科研院所的人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)，引進(jìn)和培養(yǎng)一批高水平的科技成果轉(zhuǎn)化人才，尤其是領(lǐng)軍人才，建立健全專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍。

5.4 以市場(chǎng)為導(dǎo)向改善評(píng)價(jià)機(jī)制

科研院所應(yīng)當(dāng)改善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制，減少對(duì)超前理論性技術(shù)和實(shí)際應(yīng)用度不高的科研項(xiàng)目的立項(xiàng)，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，支持符合市場(chǎng)需求的項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)。以科技成果轉(zhuǎn)化取得的成效作為獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)應(yīng)用型科技成果的研究、產(chǎn)出及推廣，不斷提升科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化水平。

5.5 完善科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)的建設(shè)

科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)是科研院所和企業(yè)之間進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的重要紐帶，國家應(yīng)當(dāng)落實(shí)對(duì)科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)的政策引導(dǎo)和扶持。同時(shí)科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)也需加強(qiáng)自身體制機(jī)制建設(shè)，與高校院所建立有效的科技成果信息平臺(tái)，確保發(fā)布的科技成果信息覆蓋全面，內(nèi)容充實(shí)，合作形式多樣化，發(fā)布的企業(yè)技術(shù)需求、轉(zhuǎn)化實(shí)力等信息明確，做到供需精準(zhǔn)對(duì)接，促成科研院所和需求企業(yè)之間的高效合作，從而提高科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化效率。

5.6 優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化政策環(huán)境

科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)長(zhǎng)期艱巨的工作。一方面需要政府加大科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)的投入，不斷完善促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策并對(duì)各實(shí)施主體積極引導(dǎo)，例如促進(jìn)新形勢(shì)下的科技成果所有權(quán)的改革，激發(fā)科研人員的創(chuàng)新動(dòng)力。另一方面也需要科研院所重視和進(jìn)一步落實(shí)政策，制定適合該單位科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)實(shí)施細(xì)則，充分發(fā)揮政策法規(guī)在科技成果轉(zhuǎn)化中的保障作用，不斷提升科技成果轉(zhuǎn)化水平，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化落地。

6 結(jié)語

在當(dāng)前高度重視創(chuàng)新的形勢(shì)下，作為我國科技創(chuàng)新主體、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的主力軍，科研院所應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身實(shí)際，深化科研管理機(jī)制改革，加快健全科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，不斷拓展科技成果轉(zhuǎn)化的新思路、新理念，加速科技成果轉(zhuǎn)化的步伐，真正發(fā)揮在創(chuàng)新體系中的引領(lǐng)性作用。同時(shí)，也需要國家主體部門的大力扶持，積極發(fā)揮國家科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策的引導(dǎo)作用，進(jìn)一步優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境、健全科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)等。

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