張振坤

高等學(xué)?？萍既瞬欧诸愒u(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究

張振坤

（黃淮學(xué)院 數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)院，河南 駐馬店 463000）

科技人才分類評(píng)價(jià)是當(dāng)前人才評(píng)價(jià)改革的重要內(nèi)容之一。根據(jù)高等學(xué)?？萍既瞬诺墓ぷ魈攸c(diǎn)，可將高等學(xué)?？萍既瞬欧譃榛A(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)技能和科技咨詢等4類，構(gòu)建包含師德學(xué)風(fēng)等一級(jí)指標(biāo)和若干二級(jí)指標(biāo)的分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

高等學(xué)校；科技人才；人才分類與評(píng)價(jià)；指標(biāo)體系

科技人才是“科學(xué)人才和技術(shù)人才的略語(yǔ)，是在社會(huì)科學(xué)技術(shù)勞動(dòng)中，以自己較高的創(chuàng)造力、科學(xué)的探索精神，為科學(xué)技術(shù)發(fā)展和人類進(jìn)步做出較大貢獻(xiàn)的人”[1]?？萍既瞬旁u(píng)價(jià)是通過(guò)一系列科學(xué)的方法對(duì)從事科學(xué)技術(shù)研究的人才的基本素質(zhì)及業(yè)績(jī)進(jìn)行測(cè)量和評(píng)定，并將評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用在組織發(fā)展與人才管理等方面，是人才資源開發(fā)和使用的前提。改革開放以來(lái)，我國(guó)對(duì)科技人才評(píng)價(jià)體系進(jìn)行了卓有成效的理論與實(shí)踐探索，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，然而隨著時(shí)代的進(jìn)步，我國(guó)現(xiàn)行人才評(píng)價(jià)體系中的分類評(píng)價(jià)不足等問(wèn)題也逐漸暴露出來(lái)，亟須通過(guò)進(jìn)一步深化改革加以解決。2018年2月，中共中央辦公廳和國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于分類推進(jìn)人才評(píng)價(jià)機(jī)制改革的指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》），對(duì)我國(guó)各地各行業(yè)的人才評(píng)價(jià)體系改革提供了政策依據(jù)[2]。高等學(xué)校科技人才作為高校教師隊(duì)伍的重要組成部分，是高等教育發(fā)展的主干力量，對(duì)于我國(guó)建立高水平大學(xué)至關(guān)重要。在人才評(píng)價(jià)方面，高等學(xué)校要堅(jiān)決貫徹落實(shí)《指導(dǎo)意見》，以能力和業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向，建立和完善科學(xué)、社會(huì)化的人才分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

一、高校科技人才評(píng)價(jià)研究與現(xiàn)存的問(wèn)題

通過(guò)檢索，近年來(lái)我國(guó)關(guān)于高等學(xué)?？萍既瞬旁u(píng)價(jià)體系的研究探索主要從人才基本素質(zhì)、基本能力、教育教學(xué)、科學(xué)研究績(jī)效等維度進(jìn)行，主要可以歸納為以下三類觀點(diǎn)：

一是綜合量化評(píng)價(jià)論，認(rèn)為應(yīng)從科技人才的人文及身體素質(zhì)、能力、績(jī)效等方面構(gòu)建多層次多維度的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。例如：竇新華、潘慧玲[3]利用網(wǎng)絡(luò)層次分析法（ANP）從知識(shí)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新技能、體能素質(zhì)、創(chuàng)新思維與思想品德等方面對(duì)高?？萍既瞬诺木C合評(píng)價(jià)進(jìn)行了研究，孫加興[4]利用同樣的方法從人才基本情況、道德修養(yǎng)、潛能素質(zhì)、工作績(jī)效和影響貢獻(xiàn)等方面研究了高?？萍既瞬诺木C合評(píng)價(jià)問(wèn)題；魏海燕、何萌利用量化分析的層次分析法（AHP）建立了高校高層次科技人才素質(zhì)評(píng)價(jià)的層次分析模型[5]；降富樓、孫永河以西部某高校的人才評(píng)價(jià)實(shí)踐為例，從職業(yè)素質(zhì)、業(yè)績(jī)等方面建立了高?？萍既瞬旁u(píng)價(jià)的變權(quán)層次分析模型[6]。

二是科研績(jī)效評(píng)價(jià)論，認(rèn)為應(yīng)從科研成果產(chǎn)出、科研經(jīng)費(fèi)數(shù)量、高層次科研項(xiàng)目申報(bào)、科研平臺(tái)建設(shè)、學(xué)術(shù)影響等方面構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。例如：魏潔將高?？萍既瞬诺目萍颊撐募蔼?jiǎng)勵(lì)、科研經(jīng)費(fèi)、高層次項(xiàng)目、科研平臺(tái)建設(shè)、學(xué)術(shù)影響等作為評(píng)價(jià)因素，建構(gòu)了高校教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系[7]；何斌、竇雪認(rèn)為對(duì)高?？萍既藛T的績(jī)效評(píng)價(jià)，既要包括參評(píng)人的科研項(xiàng)目數(shù)量、科研經(jīng)費(fèi)、專利獎(jiǎng)項(xiàng)、成果獎(jiǎng)勵(lì)等，也要包括參評(píng)人的科研素養(yǎng)、科研能力、科研態(tài)度等[8]；劉春英、李曉飛從科研項(xiàng)目完成情況、論文質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面研究了科技人員的績(jī)效評(píng)價(jià)問(wèn)題[9]；陳憶佩綜述了我國(guó)科研績(jī)效評(píng)價(jià)的制度和實(shí)踐問(wèn)題，提出了完善科研績(jī)效評(píng)價(jià)的建議和對(duì)策[10]。

三是“教學(xué)+科研”績(jī)效評(píng)價(jià)論，認(rèn)為高校確定科研人員評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)體系及方式時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)考慮科研績(jī)效和教學(xué)績(jī)效兩個(gè)方面。例如：張洪英、陳紅利用主成分分析法和聚類分析法，分析了高校科技人員評(píng)價(jià)的教學(xué)業(yè)績(jī)指標(biāo)和科研業(yè)績(jī)指標(biāo)的篩選及融合問(wèn)題[11]；劉長(zhǎng)青提出對(duì)高校科研人員的評(píng)價(jià)要教學(xué)業(yè)績(jī)與科研業(yè)績(jī)并重[12]；丁小妹認(rèn)為科學(xué)合理的高校教師績(jī)效考核指標(biāo)體系應(yīng)教學(xué)與科研并舉，定性與定量相結(jié)合，且指標(biāo)量化要寬嚴(yán)有度[13]。

上述論點(diǎn)均以評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立為重點(diǎn)闡述了高等學(xué)校人才評(píng)價(jià)的理論問(wèn)題，部分成果已應(yīng)用于實(shí)際。然而，由于理論與現(xiàn)實(shí)的不完全符合性，目前高?？萍既藛T評(píng)價(jià)實(shí)踐中的深層次問(wèn)題仍然存在，主要反映在以下幾個(gè)方面：(1) 評(píng)價(jià)體系不合理，如評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)單一，對(duì)不同層次科技人員、不同性質(zhì)的科研崗位未區(qū)別對(duì)待，教師工作的復(fù)雜性和多變性未能有效體現(xiàn)，評(píng)價(jià)過(guò)程中唯資歷、唯論文現(xiàn)象嚴(yán)重，忽視或回避被評(píng)人員品德、科研素質(zhì)等定性指標(biāo)的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生；(2) 重科研、輕教學(xué)，科研成果評(píng)價(jià)權(quán)重遠(yuǎn)大于教學(xué)成果評(píng)價(jià)權(quán)重，容易導(dǎo)致部分教師忽視教學(xué)藝術(shù)的研究和教學(xué)質(zhì)量的提高；(3) 重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量，即在論文、著作、基金課題、專利等科研成果的評(píng)價(jià)上重點(diǎn)關(guān)注的是數(shù)量，這種不以質(zhì)量為核心的評(píng)價(jià)容易導(dǎo)致大量低水平成果的出現(xiàn)；(4) 科研人員分類籠統(tǒng)，甚至連最基本的科研型教師、教學(xué)型教師、教學(xué)科研并重型教師的差異也沒(méi)有體現(xiàn)出來(lái)，學(xué)科專業(yè)的差別更無(wú)從談起；(5) 評(píng)價(jià)方式單一化，如評(píng)價(jià)的最后環(huán)節(jié)往往僅由主管部門組織專家進(jìn)行評(píng)審，評(píng)價(jià)的專業(yè)化、市場(chǎng)化和社會(huì)化不足，人情因素干擾大，容易使評(píng)價(jià)結(jié)果的合理性、可信度及激勵(lì)作用大打折扣，進(jìn)而影響參評(píng)人員的工作積極性。

二、高?？萍既瞬欧诸愒u(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

《指導(dǎo)意見》明確提出，要“以職業(yè)屬性和崗位要求為基礎(chǔ)，健全科學(xué)的人才分類評(píng)價(jià)體系”；要“突出品德、能力和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)導(dǎo)向，分類建立體現(xiàn)不同職業(yè)、不同崗位、不同層次人才特點(diǎn)的評(píng)價(jià)機(jī)制”；要“科學(xué)設(shè)置評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)”，“著力解決評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)‘一刀切’問(wèn)題”，并“創(chuàng)新多元評(píng)價(jià)方式”[2]。2018年7月，為全面貫徹落實(shí)《指導(dǎo)意見》，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳又印發(fā)了《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》（以下簡(jiǎn)稱《三評(píng)意見》），要求各地區(qū)各部門堅(jiān)持對(duì)人才進(jìn)行分類評(píng)價(jià)，“科學(xué)設(shè)立人才評(píng)價(jià)指標(biāo)，突出品德、能力、業(yè)績(jī)導(dǎo)向，克服唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷傾向，推行代表作評(píng)價(jià)制度”[14]，積極改進(jìn)科技人才評(píng)價(jià)方式。高等學(xué)校作為各類人才聚集的高地，積極踐行科技人才分類評(píng)價(jià)具有積極的意義。

（一）基本原則與人才分類

高等學(xué)?？萍既瞬欧诸愒u(píng)價(jià)工作的影響因素眾多，在制定人才分類及其標(biāo)準(zhǔn)時(shí)必須結(jié)合高?？萍既瞬诺奶攸c(diǎn)，遵循人才成長(zhǎng)規(guī)律，積極貫徹國(guó)家關(guān)于分類推進(jìn)人才評(píng)價(jià)的《指導(dǎo)意見》和《三評(píng)意見》，使科技人才分類評(píng)價(jià)工作充分體現(xiàn)客觀性和公正性。第一，要堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向原則，聚焦高?？萍既瞬旁u(píng)價(jià)工作中存在的突出問(wèn)題，摒棄以往人才評(píng)價(jià)中的唯資歷、唯論文傾向，突出對(duì)成果質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效的考評(píng)，樹立正確的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，提高高?？萍既瞬艥撔墓ぷ鞯姆e極性和主動(dòng)性。第二，要遵循高?？萍既瞬趴蒲泄ぷ骱蛡€(gè)人發(fā)展的規(guī)律，科學(xué)設(shè)立評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，突出品德、能力和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)導(dǎo)向。第三，要針對(duì)基礎(chǔ)研究人才、應(yīng)用研究人才、技術(shù)技能人才和科技咨詢?nèi)瞬诺墓ぷ魈攸c(diǎn)，分類建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。對(duì)基礎(chǔ)前沿研究的評(píng)價(jià)要突出原創(chuàng)導(dǎo)向，以同行評(píng)價(jià)為主；對(duì)應(yīng)用研究的評(píng)價(jià)要突出需求導(dǎo)向，以行業(yè)用戶的社會(huì)評(píng)價(jià)為主；對(duì)技術(shù)技能和科技咨詢類成果的評(píng)價(jià)要突出市場(chǎng)導(dǎo)向，以用戶評(píng)價(jià)、第三方評(píng)價(jià)和市場(chǎng)績(jī)效為主。第四，要突出可操作性原則，根據(jù)高等學(xué)校科技人才隊(duì)伍的現(xiàn)狀，建立指標(biāo)含義明確、可操作性強(qiáng)的分類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系。第五，要突出代表性成果評(píng)價(jià)，注重代表性成果的質(zhì)量、原創(chuàng)價(jià)值和對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。

根據(jù)高等學(xué)校科技人才的工作性質(zhì)，筆者擬將其分為4類。一是從事自然科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)理論研究的基礎(chǔ)研究類人才，他們所從事研究工作的特點(diǎn)是研究周期長(zhǎng)，耗費(fèi)的精力和時(shí)間多，顯性成果少。二是應(yīng)用研究類人才，包含從事自然科學(xué)技術(shù)理論研究及其應(yīng)用的人才群體。三是技術(shù)技能類人才，包含工程技術(shù)人才和技能型人才，前者主要指從事技術(shù)難題破解、技術(shù)發(fā)明、工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)、工藝流程開發(fā)以及技術(shù)應(yīng)用等工作的人才，后者主要指在生產(chǎn)技術(shù)等方面具有較高操作能力的人才。四是科技咨詢類人才，主要指利用科學(xué)方法和現(xiàn)代手段為政府部門、企事業(yè)單位和各類社會(huì)組織提供智力服務(wù)的人員。

（二）指標(biāo)體系的構(gòu)建

根據(jù)《指導(dǎo)意見》和《三評(píng)意見》的精神要求，筆者在此提出高等學(xué)?？萍既瞬欧诸愒u(píng)價(jià)的基本標(biāo)準(zhǔn)和三級(jí)指標(biāo)體系。

1. 基本標(biāo)準(zhǔn)

高等學(xué)校的各類科技人才均應(yīng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：(1) 遵守中華人民共和國(guó)憲法、法律法規(guī)和社會(huì)公德。(2) 具有良好的師德和科學(xué)道德，學(xué)風(fēng)端正，恪守科研誠(chéng)信，愿意獻(xiàn)身于科學(xué)研究事業(yè)。(3) 認(rèn)真履行崗位職責(zé)，按時(shí)完成本職工作任務(wù)，并積極參加繼續(xù)教育從而不斷提升自己的能力。(4) 系統(tǒng)掌握學(xué)科領(lǐng)域的基礎(chǔ)理論、專業(yè)知識(shí)、研究方法和實(shí)驗(yàn)技術(shù)，了解學(xué)科領(lǐng)域前沿研究的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，具有較強(qiáng)的科研能力和豐富的研究工作積累。(5) 從事基礎(chǔ)研究的人員獲得具有一定影響的原創(chuàng)性科技成果或具有一定學(xué)術(shù)價(jià)值的科研成果，能夠創(chuàng)造性地解決學(xué)術(shù)問(wèn)題，并撰寫較高水平的研究報(bào)告或發(fā)表較高學(xué)術(shù)價(jià)值的研究論文；應(yīng)用研究類和技術(shù)技能類人才獲得實(shí)用價(jià)值較高或經(jīng)濟(jì)效益較大的科技成果、關(guān)鍵技術(shù)成果、實(shí)用新型或發(fā)明專利等；科技咨詢?nèi)藛T應(yīng)在科技咨詢研究方面取得具有較大影響的學(xué)術(shù)成果，能夠撰寫較高水平的咨詢報(bào)告，或咨詢報(bào)告被省級(jí)以上宏觀決策部門采納。(6) 不同類別的人員還需滿足一定的學(xué)歷學(xué)位和任職年限要求，并具有指導(dǎo)、培養(yǎng)本科生或研究生的能力和經(jīng)歷。

2. 指標(biāo)體系

筆者提出的指標(biāo)體系含5個(gè)一級(jí)指標(biāo)：(1) 師德學(xué)風(fēng)，含二級(jí)指標(biāo)師德師風(fēng)、科研誠(chéng)信；(2) 科研與教學(xué)業(yè)績(jī)，含二級(jí)指標(biāo)科研業(yè)績(jī)、教學(xué)業(yè)績(jī)；(3) 學(xué)術(shù)與教學(xué)影響力，含二級(jí)指標(biāo)學(xué)術(shù)影響力、教學(xué)影響力；(4) 科教結(jié)合，含二級(jí)指標(biāo)人才培養(yǎng)、教學(xué)改革；(5) 社會(huì)服務(wù)，含二級(jí)指標(biāo)成果轉(zhuǎn)化、服務(wù)決策。第三級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)要點(diǎn)見表1―表5。為提高可操作性，每個(gè)指標(biāo)均可進(jìn)行模糊量化。

表1 一級(jí)指標(biāo)師德學(xué)風(fēng)的指標(biāo)要點(diǎn)

表2 一級(jí)指標(biāo)科研與教學(xué)業(yè)績(jī)的指標(biāo)要點(diǎn)

表3 一級(jí)指標(biāo)科教結(jié)合的指標(biāo)要點(diǎn)

表4 一級(jí)指標(biāo)學(xué)術(shù)與教學(xué)影響力的指標(biāo)要點(diǎn)

表5 一級(jí)指標(biāo)社會(huì)服務(wù)的指標(biāo)要點(diǎn)

[1] 劉茂才．人才學(xué)辭典[M]．成都：四川省社會(huì)科學(xué)院出版社，1987．

[2] 中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于分類推進(jìn)人才評(píng)價(jià)機(jī)制改革的指導(dǎo)意見》[EB/OL]．?(2018-02-26)[2019-10-25]．http://www.gov.cn/zhengce/2018-02/26/content_5268965.htm．

[3] 竇新華，潘慧玲．基于網(wǎng)絡(luò)層次分析法（ANP）的高校創(chuàng)新人才綜合評(píng)價(jià)研究[J]．科學(xué)·經(jīng)濟(jì)·社會(huì)，2012(3)：71–76．

[4] 孫加興．高校高層次人才綜合評(píng)價(jià)體系研究[J]．閱江學(xué)刊，2018(3)：101–107．

[5] 魏海燕，何萌．高校高層次科技人才素質(zhì)評(píng)價(jià)層次分析模型研究[J]．科技和產(chǎn)業(yè)，2014(10)：97–100．

[6] 降富樓，孫永河．西部某高校引進(jìn)高層次人才后評(píng)價(jià)體系研究[J]．昆明理工大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版），2016(3)：130–135．

[7] 魏潔．高校教師科研績(jī)效模糊綜合評(píng)價(jià)方法研究與實(shí)踐[J]．內(nèi)江師范學(xué)院學(xué)報(bào)，2014(12)：77–81．

[8] 何斌，竇雪．高校教師科研績(jī)效考核問(wèn)題及對(duì)策研究[J]．科教導(dǎo)刊，2017(29)：66–68．

[9] 劉春英，李曉飛．高校教師科研績(jī)效考核評(píng)價(jià)方法研究[J]．中國(guó)高?？萍迹?011(12)：32–33．

[10] 陳憶佩．高校教師科研績(jī)效考核體系研究[D]．上海：華東政法大學(xué)，2014．

[11] 張洪英，陳紅．高校教師績(jī)效考核的評(píng)價(jià)方法[J]．統(tǒng)計(jì)與決策，2014(2)：78–80．

[12] 劉長(zhǎng)青．高校教師績(jī)效考核問(wèn)題與對(duì)策研究[D]．北京：華北電力大學(xué)，2013．

[13] 丁小妹．高校教師績(jī)效考核研究[D]．桂林：廣西師范大學(xué)，2012．

[14] 中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》[EB/OL]．?(2018-07-03)[2019-10-25]．http://www.gov.cn/zhengce/2018-07/03/content_5303251.htm．

G647

A

1006–5261(2020)04–0147–05

2019-11-18

河南省軟科學(xué)項(xiàng)目（192400410212）

張振坤（1969―），男，河南汝南人，教授，博士。

〔責(zé)任編輯 張繼金〕