宋 華 張國林 劉岑婕 陽立高

1 引 言

改革開放以來，我國以高能耗、高污染、高排放的粗獷式發(fā)展模式實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)飛躍發(fā)展，產(chǎn)業(yè)發(fā)展不均衡等問題嚴(yán)重制約了中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展和結(jié)構(gòu)升級，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)始終存在不合理的現(xiàn)象［1］。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷演進(jìn)的過程中，我國面臨的環(huán)境問題也全面爆發(fā)。十九大報告明確要求我國必須形成節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，通過結(jié)構(gòu)調(diào)整轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，引領(lǐng)走向高質(zhì)量發(fā)展道路。我國政府承諾加大環(huán)境保護(hù)力度，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，選擇一條既能改善環(huán)境又能發(fā)展經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展之路，出臺多項(xiàng)環(huán)境政策來應(yīng)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的環(huán)境問題。環(huán)境規(guī)制是我國現(xiàn)階段保護(hù)環(huán)境的重要舉措，通過實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策，促進(jìn)企業(yè)采用清潔技術(shù)生產(chǎn)，提供更加清潔與高質(zhì)量的產(chǎn)品，轉(zhuǎn)變企業(yè)生產(chǎn)方式。

為了遵循污染排放約束，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施會增加企業(yè)生產(chǎn)成本。但是，受環(huán)境約束的企業(yè)出于長期發(fā)展的需求，也可能會開展綠色技術(shù)創(chuàng)新從生產(chǎn)環(huán)節(jié)降低污染排放?，F(xiàn)有研究關(guān)于環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響效應(yīng)的文獻(xiàn)多從線性角度考察我國環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。本文從非線性的角度實(shí)證檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對我國省級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響，探究環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新、FDI和國際貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響機(jī)制，并考察環(huán)境規(guī)制的門檻效應(yīng)。本文的研究結(jié)論將對我國在十四五規(guī)劃期間進(jìn)一步完善和推廣環(huán)境規(guī)制政策、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化提供重要的政策啟示。

2 文獻(xiàn)綜述與影響機(jī)制

2.1 研究進(jìn)展

學(xué)者對環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行了大量研究，隨著我國工業(yè)化進(jìn)程推進(jìn)，學(xué)者們逐漸開始關(guān)注環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響效應(yīng)。李春米（2010）［2］、譚娟和陳曉春（2011）［3］研究均發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度顯著影響第二和第三產(chǎn)業(yè)規(guī)模變動。李強(qiáng)（2013）［4］從理論上分析了環(huán)境規(guī)制如何影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，并通過實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高能夠促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向第三產(chǎn)業(yè)攀升。肖興志和李少林（2013）［5］的研究發(fā)現(xiàn)，我國環(huán)境規(guī)制推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，這種積極作用在東部地區(qū)最明顯。原毅軍和謝榮輝（2014）［6］發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制推動我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，是產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的新動力。徐開軍和原毅軍（2014）［7］考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的滯后效應(yīng)，研究發(fā)現(xiàn)嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制幫助實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，我國能夠兼顧環(huán)境治理和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級。王毅和關(guān)海玲（2018）［8］以省級面板數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)我國環(huán)境規(guī)制能夠有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。李強(qiáng)（2018）［9］利用城市面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制能夠促進(jìn)長江沿線城市的產(chǎn)業(yè)升級。唐曉華和孫元君（2019）［10］在分析環(huán)境規(guī)制對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響效應(yīng)時發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制能夠促進(jìn)省級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化，這種作用也會間接影響經(jīng)濟(jì)增長。孫玉陽等（2020）［11］考察了技術(shù)創(chuàng)新和人力資本作為門檻變量時環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響作用，發(fā)現(xiàn)較高的技術(shù)水平和人力資本水平下，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制能夠推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

近年來，一些學(xué)者開始關(guān)注環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的非線性關(guān)系。梅國平和龔海林（2013）［12］研究環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)系數(shù)顯著為正，二次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度達(dá)到一定程度后會促使服務(wù)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中占比增加。鐘茂初等（2015）［13］也得到類似結(jié)論，盡管環(huán)境規(guī)制在初始階段不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，但是當(dāng)環(huán)境規(guī)制達(dá)到一定強(qiáng)度后，會促使污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。李虹和鄒慶（2018）［14］將我國城市劃分為資源和非資源型，分析環(huán)境規(guī)制對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化的影響效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對兩種類型的城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化都有顯著的門檻效應(yīng)。梁坤麗和劉亞麗（2018）［15］研究發(fā)現(xiàn)，由廢水、廢氣等污染物和污染治理投入衡量的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化均有顯著的U型影響。馬駿和王改芹（2019）［16］利用33個城市面板數(shù)據(jù)從動態(tài)回歸角度分析環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，發(fā)現(xiàn)沿海地區(qū)城市環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在U型影響，且樣本城市的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度均已跨越拐點(diǎn)。

以上研究中，學(xué)者多從線性的角度考察環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響作用，盡管少數(shù)學(xué)者開始關(guān)注二者之間的非線性關(guān)系，但仍未得出一致結(jié)論。并且，鮮有文獻(xiàn)對環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的機(jī)制進(jìn)行分析和檢驗(yàn)。同時，現(xiàn)有文獻(xiàn)多以治污投資完成情況、環(huán)境法規(guī)頒布數(shù)量等單一指標(biāo)作為環(huán)境規(guī)制的替代變量，可能存在度量偏誤問題?；诖耍疚臉?gòu)建綜合考慮廢水、廢氣和固體廢棄物排放情況的環(huán)境規(guī)制綜合指標(biāo)，并考慮三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值變動、勞動力分布結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)部門貢獻(xiàn)率構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綜合指標(biāo)，為實(shí)證分析提供更為準(zhǔn)確的度量指標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建計(jì)量模型檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制一次項(xiàng)和二次項(xiàng)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響及其影響機(jī)制，并構(gòu)建門檻模型檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制的門檻效應(yīng)。

2.2 環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響機(jī)制

通過梳理以往研究，環(huán)境規(guī)制可能通過技術(shù)創(chuàng)新、FDI和國際貿(mào)易影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。第一，環(huán)境規(guī)制可能通過促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制的約束會給企業(yè)帶來額外的成本，受約束企業(yè)為了遵循環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)需要投入資金進(jìn)行排污治理，導(dǎo)致外部成本內(nèi)部化，擠占原本用于創(chuàng)新研發(fā)的資金投入，不利于企業(yè)發(fā)展和競爭力提升。然而，根據(jù)“波特假說”，企業(yè)為了獲得長期發(fā)展動力，應(yīng)對環(huán)境規(guī)制約束，除了投入資金開展末端治理外，可能改進(jìn)生產(chǎn)工序，進(jìn)行綠色技術(shù)研發(fā)，通過采用先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)從源頭上減少污染排放，能夠?yàn)槠髽I(yè)贏得競爭優(yōu)勢。大量學(xué)者如李強(qiáng)和聶銳（2009）［17］、沈能和劉鳳朝（2012）［18］、杜威劍和李夢潔（2016）［19］的研究均支持“波特假說”。Jeon等（2016）［20］認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，技術(shù)創(chuàng)新會促進(jìn)產(chǎn)品的升級換代，進(jìn)而改變生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大和細(xì)分行業(yè)的產(chǎn)生。李強(qiáng)（2013）［4］通過理論和實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制會引致技術(shù)創(chuàng)新，對第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展造成不同影響，進(jìn)而提高第三產(chǎn)業(yè)的占比，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

第二，環(huán)境規(guī)制會改變FDI，而FDI的流入規(guī)模又會影響地區(qū)產(chǎn)業(yè)布局，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)帶來影響。具體而言，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制會影響外資企業(yè)選址設(shè)廠決定，一些包含高污染生產(chǎn)環(huán)節(jié)的FDI將不滿足這些地區(qū)環(huán)境管制要求，這就直接導(dǎo)致FDI流向其他環(huán)境規(guī)制相對寬松的地區(qū)。由于FDI流入不僅帶來了資金，還會帶來先進(jìn)的技術(shù)、豐富理經(jīng)驗(yàn)以及產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，影響當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。根據(jù)“污染避難所假說”，寬松的管制政策能夠吸引受嚴(yán)格政策約束的國家或地區(qū)將污染產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)工序以對外直接投資的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)移(Walter和Ugelow，1979［21］)。不同國家（如發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家）之間、不同地區(qū)（如我國東部地區(qū)和中西部地區(qū)）之間環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度存在差異，這就導(dǎo)致了高污染、高排放的產(chǎn)業(yè)會向環(huán)境規(guī)制相對寬松的地區(qū)遷移，影響產(chǎn)業(yè)布局。Smarzynska和Wei （2001）［22］、楊海生（2005）［23］均驗(yàn)證了污染避難所假說，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制會阻礙FDI的流入。Cai等（2016）［24］實(shí)證結(jié)論發(fā)現(xiàn)FDI會減少流向執(zhí)行嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制的地區(qū)，尤其是環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較寬松的地區(qū)FDI流出時更易受到目的地環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的影響。而FDI能夠通過影響資本和資源供給、技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散等影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。FDI在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級中發(fā)揮了催化劑作用，大量資金流入企業(yè)，彌補(bǔ)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程的資金缺口，資金充裕的產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展將對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。

第三，由于不同國家和地區(qū)執(zhí)行的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不同，同一產(chǎn)品能夠出口到環(huán)境規(guī)制寬松的地區(qū)，但是可能并不符合環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而影響一國或地區(qū)的國際貿(mào)易規(guī)模，對本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)帶來影響，在這種情形下環(huán)境規(guī)制可以被各國作為一種貿(mào)易保護(hù)手段執(zhí)行。一方面，大量學(xué)者利用HOV模型、引力模型等回歸模型，實(shí)證分析環(huán)境規(guī)制對貿(mào)易的影響，如許源等（2014）［25］研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制會顯著阻礙我國碳密集型行業(yè)貿(mào)易出口額。石華平和易敏利（2018）［26］探討了環(huán)境規(guī)制與出口貿(mào)易的非線性關(guān)系，發(fā)現(xiàn)二者之間存在U型影響。成喜玲和劉凇延（2018）［27］利用引力模型分析發(fā)現(xiàn)，歐盟和中國-東盟自貿(mào)區(qū)成員國環(huán)境規(guī)制對貿(mào)易有顯著的抑制作用。另一方面，國際貿(mào)易規(guī)模不僅會給各國福利帶來影響，還會對本土產(chǎn)品和市場帶來沖擊，影響要素和產(chǎn)品價格。因此，國際貿(mào)易成為推動一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低向高攀升的基本因素。W?rz（2004）［28］從生產(chǎn)技術(shù)角度出發(fā)，分析國際貿(mào)易對產(chǎn)值結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響，發(fā)現(xiàn)不同技術(shù)類型的貿(mào)易品在技術(shù)溢出效應(yīng)上存在差異，技術(shù)密集型產(chǎn)品的貿(mào)易增加能夠帶來更顯著的技術(shù)溢出效應(yīng)，使得生產(chǎn)擴(kuò)張，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。王菲（2011）［29］、馬子紅和常嘉佳（2014）［30］、欒申洲（2018）［31］等學(xué)者的研究均發(fā)現(xiàn)對外貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間存在關(guān)系。黎紹凱和李露一（2019）［32］研究發(fā)現(xiàn)上海自貿(mào)區(qū)的建立能夠促進(jìn)區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。

3 關(guān)鍵指標(biāo)和回歸模型構(gòu)建

3.1 環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)測算

（1）環(huán)境規(guī)制指標(biāo)測算

本文借鑒原毅軍和謝榮輝（2014）［6］的方法測算環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（ERS），由于2011-2014年之間我國以及其各地區(qū)“三廢”的達(dá)標(biāo)量、去除量和綜合利用量并沒有具體數(shù)值，僅提供了排放量，且把廢氣中的煙塵與粉塵合并在一起。因此，本文將基于各省份實(shí)際污染指標(biāo)，以工業(yè)廢水單位產(chǎn)值排放量、工業(yè)煙（粉）塵單位產(chǎn)值排放量、工業(yè)SO2單位產(chǎn)值排放量、工業(yè)固體廢物單位產(chǎn)值排放量4個單項(xiàng)指標(biāo)，采用指數(shù)法構(gòu)建各省份ERS來度量中國各省份的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，具體方法如下。

由于表1所構(gòu)建的評價體系各單項(xiàng)指標(biāo)的單位不同，需要對原始數(shù)值進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，如式（1）：

其中，i與j分別指省份（i=1,2,3,...,30）和各類污染物（j=1,2,3,4）；UEji是表1中4類單項(xiàng)指標(biāo)的原始數(shù)值；Max(UEj)和Min(UEj)分別表示每一年的UEji所有樣本內(nèi)的最大值和最小值；UEjis是4個單項(xiàng)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化值。

考慮到不同省份污染排放差異較大，即使同一省份內(nèi)同類污染排放也存在差異，因此，借鑒原毅軍和謝榮輝（2014）［6］的方法，計(jì)算各單項(xiàng)指標(biāo)的調(diào)整系數(shù)，計(jì)算公式如下。

其中，Wij是地區(qū)i污染物i調(diào)整系數(shù)，Eji是地區(qū)i污染物i原始排放數(shù)值，是所有地區(qū)污染物j排放總和，Oi表示地區(qū)i的工業(yè)增加值，是所有地區(qū)工業(yè)增加值總和，UEji是地區(qū)i污染物j排放量/該地區(qū)單位增加值，UEj是所有樣本地區(qū)污染物j排放均值。

通過式（1）和（2）計(jì)算得到的標(biāo)準(zhǔn)化值和權(quán)重后，通過下式計(jì)算得到各地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度：

（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化指標(biāo)測算

作為本文需要驗(yàn)證的核心變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，在選取衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度的代理指標(biāo)將直接關(guān)系到實(shí)證結(jié)果的準(zhǔn)確性和可信度。本文借鑒湯婧和于立新（2012）［33］以及徐開軍和原毅軍（2014）［6］所設(shè)計(jì)通過三類綜合指標(biāo)計(jì)算出的值作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化指標(biāo)，該指標(biāo)具體包括三級：目標(biāo)層、領(lǐng)域曾和指標(biāo)層，詳見表2。最后通過領(lǐng)域?qū)雍椭笜?biāo)層測算出的指數(shù)，其值越大意味著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的優(yōu)化和升級程度就越高。

表2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化指標(biāo)及權(quán)重

3.2 計(jì)量模型設(shè)定

根據(jù)本文的研究目的，選擇通過三類綜合指標(biāo)（三次產(chǎn)業(yè)變動情況、勞動力分布結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)部門貢獻(xiàn)率）計(jì)算得出的值作為被解釋變量，環(huán)境規(guī)制作為解釋變量?？紤]到我國各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不平衡性以及以前研究的結(jié)論和經(jīng)驗(yàn)，本文考慮了影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的其他因素，選取了經(jīng)濟(jì)增長率、技術(shù)創(chuàng)新、國際貿(mào)易、外商直接投資作為控制變量。構(gòu)建如下回歸模型：

其中，下標(biāo)i代表省份、t代表時期；STRi,t表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化指標(biāo)，是利用九個指標(biāo)層測算的三類領(lǐng)域?qū)泳C合得出的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化指標(biāo)衡量；ERSi,t表示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，為了驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是否存在門檻值，加入ERS指數(shù)的二次項(xiàng)，ERS采用四種污染物單位產(chǎn)值排放強(qiáng)度來表示，但對其原始值進(jìn)行了無綱量化和權(quán)重系數(shù)調(diào)整后再取倒數(shù)得來；ECONOi,t表示各省份實(shí)際生產(chǎn)總值GDP的經(jīng)濟(jì)增長率，衡量經(jīng)濟(jì)增長水平狀況，用各省份各年份的實(shí)際生產(chǎn)總值GDP增長率表示，并以1998年為基期的價格指數(shù)轉(zhuǎn)換成可比價格，進(jìn)而剔除價格因素的影響；RDi,t表示技術(shù)創(chuàng)新，本文用地區(qū)科研經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出衡量；FDIi,t表示外商直接投資，用實(shí)際利用外資額衡量；TRADEi,t表示國際貿(mào)易規(guī)模，用地區(qū)實(shí)際進(jìn)出口總額反映；μi,t表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。

由于考察不同的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響效應(yīng)的差異，借鑒Hansen（1999）的分析框架［34］，設(shè)置如下單門檻回歸模型：

其中，th表示門檻變量，并且均具有嚴(yán)格的外生性；θ是待估計(jì)門檻變量的門檻值；I(·)表示指示函數(shù)，μit～iid(0,σ2)是隨機(jī)干擾項(xiàng)；β1和β2分別表示在th≤θ和th＞θ時環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的彈性系數(shù)。模型（5）考慮存在單門檻情形，進(jìn)一步拓展到如下雙門檻模型：

其中，θ1，θ2均是門檻值，且滿足θ1＜θ2。多重門檻回歸模型可進(jìn)一步在雙重門檻模型的基礎(chǔ)上拓展。

環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度可能并不僅存在單門檻，進(jìn)一步，本文建立如下雙重門檻回歸模型：

考慮到數(shù)據(jù)的可得性，本文以除西藏外我國30個省份1998-2014年數(shù)據(jù)作為樣本。數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》和國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。GDP、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、內(nèi)部研發(fā)投入、進(jìn)出口貿(mào)易額等貨幣有關(guān)數(shù)據(jù)，均按照1998年不變價進(jìn)行調(diào)整。

4 實(shí)證結(jié)果分析

4.1 面板模型回歸結(jié)果

根據(jù)對模型（4）的Hausman檢驗(yàn)結(jié)果，應(yīng)選擇固定效應(yīng)模型。本文采用雙重固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸，結(jié)果如表3第1列所示。從回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的一次項(xiàng)回歸系數(shù)顯著為負(fù)，二次項(xiàng)回歸系數(shù)顯著為正，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有U型影響。這表明，環(huán)境規(guī)制從無到不斷增強(qiáng)過程時，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。這可能是因?yàn)橄鄬ζ渌^高環(huán)境規(guī)制的地區(qū)或者國家而言，該地區(qū)較弱的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度仍然在一定程度上具有成本優(yōu)勢，進(jìn)而把污染排放強(qiáng)度高的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到該地區(qū)，加大其污染產(chǎn)業(yè)的比重，這將不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級與優(yōu)化。隨著地區(qū)發(fā)展水平的提高，公眾對環(huán)境質(zhì)量的關(guān)注度提高，當(dāng)環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格程度提高到某一程度后，越嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制越有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。這可能是由于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度跨過一定拐點(diǎn)后，將引發(fā)“污染避難所效應(yīng)”，高污染、高排放的生產(chǎn)環(huán)節(jié)將轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)制較為寬松的地區(qū)，本土產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級（梅國平和龔海林，2013［12］）。

進(jìn)一步，將樣本劃分為東中西部三個地區(qū)，回歸結(jié)果如表3第2-4列所示。東部地區(qū)和西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有顯著的U型影響，中部地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的U型影響不顯著。這意味著東部和西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度跨越相應(yīng)的門檻值以后，環(huán)境規(guī)制會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化起促進(jìn)作用。而中部地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，盡管跨越一定拐點(diǎn)后這種抑制作用轉(zhuǎn)為促進(jìn)作用，但是影響作用不顯著。并且，東部省份環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響的拐點(diǎn)值大于西部省份的拐點(diǎn)值，這說明西部省份能夠更快地達(dá)到拐點(diǎn)，進(jìn)而通過較嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，而東部省份需要制定比西部省份嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，才能達(dá)到拐點(diǎn)，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。究其原因，可能是由于我國東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比中部和西部的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更完善及高級，以及在前期中部與西部多以承接高耗能、高污染的環(huán)節(jié)參與國內(nèi)分工，工業(yè)行業(yè)污染較為嚴(yán)重，只要實(shí)施較嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度能夠快速地促進(jìn)西部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

控制變量回歸結(jié)果顯示，對于所有樣本省份而言，經(jīng)濟(jì)增長率對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化呈現(xiàn)顯著的正效應(yīng)，這表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有一定的促進(jìn)作用。技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有顯著的正效應(yīng)，這意味著，技術(shù)創(chuàng)新將提高生產(chǎn)技術(shù)、創(chuàng)造新工藝，淘汰舊技術(shù)與工藝，進(jìn)而促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級。國際貿(mào)易也顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，進(jìn)出口貿(mào)易在一定程度上促進(jìn)了我國各省份產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，究其原因可能是進(jìn)出口貿(mào)易使得生產(chǎn)更具專業(yè)化，促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，提高產(chǎn)品國際競爭力，并吸收國外的先進(jìn)技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級。這也在一定程度上說明，我國可以利用現(xiàn)代開放包容的全球化經(jīng)濟(jì)倒逼我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。不過，F(xiàn)DI卻對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為顯著的負(fù)效應(yīng)，這說明，F(xiàn)DI可能促進(jìn)了國際產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，使得我國成為了“污染避難所”，即國際投資促進(jìn)污染產(chǎn)業(yè)向我國轉(zhuǎn)移，進(jìn)而不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級與優(yōu)化。

表3 基本回歸結(jié)果

4.2 影響路徑分析

為了檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的路徑（三條路徑：技術(shù)創(chuàng)新、FDI和國際貿(mào)易），本文進(jìn)一步加入環(huán)境規(guī)制與這三個變量的交互項(xiàng)進(jìn)行回歸，結(jié)果如表4所示。從表4的（1）-（4）可以發(fā)現(xiàn)，在1%的顯著水平下，環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)顯著為正，說明環(huán)境規(guī)制對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在U型影響，當(dāng)環(huán)境規(guī)制跨越拐點(diǎn)后，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加將推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，驗(yàn)證了前文回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

根據(jù)表4中（5）顯示，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的交互項(xiàng)系數(shù)為正且在5%的顯著性水平下顯著。通過對比（4）和（5）的結(jié)果，我們發(fā)現(xiàn)不管是否加入環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的交互項(xiàng)，均不改變環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的U型影響效應(yīng)。對比加入環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新交互項(xiàng)前后環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的偏效應(yīng)值，我們發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的實(shí)施會促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，而技術(shù)創(chuàng)新又會促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級，進(jìn)而環(huán)境規(guī)制可以通過技術(shù)創(chuàng)新這條路徑加快跨越拐點(diǎn)，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化產(chǎn)生正效應(yīng)。這說明，環(huán)境規(guī)制可以通過促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新來加快到達(dá)環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響的拐點(diǎn)。

根據(jù)表4中（4）和（6）的結(jié)果，發(fā)現(xiàn)不管是否加入環(huán)境規(guī)制與FDI的交互項(xiàng)，均不改變環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的U型影響效應(yīng)。并且，我們對比加入環(huán)境規(guī)制與FDI交互項(xiàng)前后環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的偏效應(yīng)值發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施會導(dǎo)致當(dāng)?shù)谾DI的吸引力下降，而前文研究發(fā)現(xiàn)FDI不利于我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，進(jìn)而環(huán)境規(guī)制可能會通過FDI這條路徑而延長達(dá)到促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的拐點(diǎn)。這說明，環(huán)境規(guī)制對FDI產(chǎn)生影響，可能會導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響的拐點(diǎn)期延長。

根據(jù)表4中（4）和（7）結(jié)果，發(fā)現(xiàn)不管是否加入環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易的交互項(xiàng)，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化均存在U型影響效應(yīng)。我們對比加入環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易交互項(xiàng)前后環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的偏效應(yīng)值，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的實(shí)施會影響進(jìn)出口總額的變化，環(huán)境規(guī)制可以通過影響國際貿(mào)易來加快達(dá)到環(huán)境規(guī)制促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的拐點(diǎn)。

表4 影響路徑回歸結(jié)果

續(xù)表

4.3 門檻檢驗(yàn)分析

本文選取環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度作為門檻變量，采用Bootstrap法反復(fù)抽樣300次進(jìn)行門檻自抽樣檢驗(yàn)，門檻自抽樣檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。根據(jù)結(jié)果可知，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的單門檻與雙重門檻效果均通過5%顯著性檢驗(yàn)，但三重門檻效果不顯著，說明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度存在雙重門檻影響。

表5 門檻效果自抽樣檢驗(yàn)

門檻估計(jì)值和置信區(qū)間估計(jì)結(jié)果如表6所示。由結(jié)果可知，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的雙門檻值分別為0.3972和2.5512，且在95%的置信區(qū)間分別為［0.3613，0.4077］和［2.3557，2.5841］。

表6 門檻估計(jì)值及其置信區(qū)間

由上述雙重門檻檢驗(yàn)結(jié)果和門檻值結(jié)果，可以將環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度劃分為三個檔次：環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度小于0.3972，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度介于0.3972～2.5512之間，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度大于2.5512。門檻模型估計(jì)結(jié)果如表7所示。由結(jié)果可知，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度低于0.3972時，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度顯著抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提升，介于0.3972和2.5512之間時，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度在1%水平下顯著促進(jìn)了對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。然而，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度進(jìn)一步嚴(yán)格，超過2.5512后，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響轉(zhuǎn)為負(fù)向影響，但是并未通過顯著性檢驗(yàn)。這表明，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，但是過于嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制將阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。因此，我國政府在制定和實(shí)施環(huán)境管制政策時，要結(jié)合當(dāng)?shù)厥袌龊彤a(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際情況，選擇適當(dāng)?shù)沫h(huán)境管制力度，利用環(huán)境規(guī)制對現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)布局實(shí)施嚴(yán)厲的環(huán)境約束以倒逼其進(jìn)行結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級，擺脫既定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和發(fā)展模式的約束，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色化調(diào)整。

表7 環(huán)境規(guī)制門檻模型估計(jì)結(jié)果

5 結(jié)論及政策建議

經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展要求我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長動力，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展。作為治理環(huán)境問題的重要手段，環(huán)境規(guī)制能否推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，政府應(yīng)實(shí)施何種強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。本文分析了環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的理論機(jī)制，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建計(jì)量模型考察環(huán)境規(guī)制對我國省級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響效應(yīng)及影響機(jī)制?？紤]二者之間可能存在非線性關(guān)系，構(gòu)建門檻模型檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的門檻效應(yīng)，以便發(fā)現(xiàn)我國執(zhí)行何種環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有U型影響，環(huán)境規(guī)制從無到不斷增強(qiáng)過程時，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化；隨著地區(qū)發(fā)展水平的提高，公眾對環(huán)境質(zhì)量的關(guān)注度提高，當(dāng)環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格程度提高到某一程度后，越嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制越有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。東部和西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度跨越相應(yīng)的門檻值以后，環(huán)境規(guī)制會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化起促進(jìn)作用。而這種促進(jìn)作用在中部地區(qū)不顯著。并且，西部省份能夠更快地達(dá)到拐點(diǎn)，進(jìn)而通過較嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，而東部省份需要制定比西部省份嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，才能達(dá)到拐點(diǎn)，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。環(huán)境規(guī)制可以通過促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和影響國際貿(mào)易來加快達(dá)到環(huán)境規(guī)制促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的拐點(diǎn)。門檻回歸結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度存在雙重門檻影響，隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度由弱變強(qiáng)，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化會產(chǎn)生先抑制后促進(jìn)再抑制的影響。

上述研究結(jié)論給我國政策制定者提供了一定的啟示。首先，我國應(yīng)執(zhí)行嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的推動作用。盡管短期內(nèi)，環(huán)境規(guī)制約束會增加生產(chǎn)成本，擠占創(chuàng)新投入，但是嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制能夠通過技術(shù)創(chuàng)新和國際貿(mào)易影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。我國仍然要不遺余力地制定和完善合適的環(huán)境規(guī)制政策工具，盡快實(shí)現(xiàn)環(huán)境治理和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化的雙贏局面。其次，我國需要在不同地區(qū)因地制宜地執(zhí)行合適的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。我國各地區(qū)的資源稟賦、地理位置、自然環(huán)境等條件存在很大差異，導(dǎo)致各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在差異性，地方政府結(jié)合自身實(shí)際情況，采取適合本地區(qū)的環(huán)境規(guī)制政策來激勵該地區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型和優(yōu)化。最后，我國應(yīng)完善環(huán)境規(guī)制法律體系，并落實(shí)監(jiān)管部門的責(zé)任制原則。只有相關(guān)法律法規(guī)被完善，才能約束企業(yè)及其他行為主體的生產(chǎn)活動，使其達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。此時，監(jiān)管部門應(yīng)承擔(dān)一定的職責(zé)，堅(jiān)定決心，提高企業(yè)參與環(huán)境規(guī)制的意識，加大污染治理投資，實(shí)施嚴(yán)厲環(huán)境管制，因?yàn)橹挥羞@樣才能嚴(yán)格實(shí)施監(jiān)管并監(jiān)管到位。