基于WBS-RBS矩陣法的研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究

武翹楚

[摘 要] 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的的基礎(chǔ)。文章通過(guò)研究風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法和WBS- R BS矩陣法，結(jié)合某科研工程項(xiàng)目，選用了WBS- R BS方法作為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工具，對(duì)科研工程項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別。

[關(guān)鍵詞] 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；WBS- R BS；科研工程項(xiàng)目

中圖分類號(hào)：G221 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要目的是通過(guò)對(duì)項(xiàng)目已有資料的分析，預(yù)估項(xiàng)目可能出現(xiàn)的不確定因素[1]。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要輸入材料包括風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、成本管理計(jì)劃、進(jìn)度管理計(jì)劃、質(zhì)量管理計(jì)劃、人力資源管理計(jì)劃、范圍基準(zhǔn)、活動(dòng)成本估算、干系人登記冊(cè)等。通過(guò)文檔審查、信息收集、假設(shè)分析、SWOT分析、專家判斷等方法，形成風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法主要包括：頭腦風(fēng)暴法、德?tīng)柗品?、情景分析法、故障?shù)法（FAT）、流程圖法[2]。

WBS-RBS法運(yùn)用WBS定義潛在風(fēng)險(xiǎn)源的層級(jí)結(jié)構(gòu)，每降一級(jí)則定義一個(gè)更精確、詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)源的方法為風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)（Risk breakdown Structure， 簡(jiǎn)稱RBS）[3]。將WBS與RBS結(jié)合在一起， 形成RBM （Risk Breakdown matrix）[4]。

首先需要將項(xiàng)目按照其內(nèi)在結(jié)構(gòu)或?qū)嵤┻^(guò)程逐層分解成不同的工作單元。每個(gè)工作單元要求相對(duì)獨(dú)立、內(nèi)容單一；將項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)源按照不同類型逐一排列成樹(shù)狀結(jié)構(gòu)；以WBS最底層的作業(yè)包和RBS最底層的風(fēng)險(xiǎn)因子分別作行和列構(gòu)建矩陣；根據(jù)實(shí)際情況，按照RBS對(duì)應(yīng)每個(gè)WBS節(jié)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

二、國(guó)際大科學(xué)工程項(xiàng)目中研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

（一）風(fēng)險(xiǎn)分類

在進(jìn)行項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的過(guò)程中，首先要通過(guò)對(duì)國(guó)際大科學(xué)工程項(xiàng)目中研發(fā)項(xiàng)目的J風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，并分析考慮風(fēng)險(xiǎn)的可能來(lái)源。在研發(fā)項(xiàng)目J中，將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)劃分為四大類：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、外部風(fēng)險(xiǎn)。

（二）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析

1.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)包括范圍、需求、技術(shù)可行性

（1）范圍控制。J項(xiàng)目的產(chǎn)品是一個(gè)復(fù)雜的科技產(chǎn)品，在研發(fā)過(guò)程中需要經(jīng)過(guò)多個(gè)步驟，同時(shí)項(xiàng)目產(chǎn)品需要經(jīng)過(guò)多重測(cè)試，這就容易造成在項(xiàng)目過(guò)程中造成漏項(xiàng)缺項(xiàng)。

同時(shí)J項(xiàng)目項(xiàng)目產(chǎn)品中處于一個(gè)系統(tǒng)之中，系統(tǒng)中的各部分相互聯(lián)系。在J項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程中如果J項(xiàng)目產(chǎn)品與系統(tǒng)中其他部分的界限不夠明確，容易造成范圍蔓延。

（2）需求識(shí)別。J項(xiàng)目是一個(gè)國(guó)際合作研發(fā)項(xiàng)目，項(xiàng)目需求復(fù)雜。在需求識(shí)別的過(guò)程中可能會(huì)因?yàn)闇贤ɑ颦h(huán)境、文化不同，如實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)不同等，造成需求識(shí)別錯(cuò)誤。

（3）技術(shù)可行性。J項(xiàng)目是一個(gè)科技研發(fā)項(xiàng)目，其中許多問(wèn)題包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)和制造技術(shù)的研究發(fā)展與驗(yàn)證都是項(xiàng)目的技術(shù)難點(diǎn)，具有挑戰(zhàn)性。盡管項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在前期已經(jīng)形成初步研發(fā)方案，但是在研發(fā)的過(guò)程中很有可能會(huì)遇到?jīng)]有預(yù)見(jiàn)的技術(shù)難題，技術(shù)的可行性就成為了不確定因素。

2.管理風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括工期、資源、溝通

（1）資源。J項(xiàng)目在研發(fā)的過(guò)程中有很多的步驟都是需要專業(yè)操作人員完成，持證上崗。如果資源不能到崗或離崗，資源的難以替代性就給項(xiàng)目增加了很多不確定因素。

（2）溝通。J項(xiàng)目是國(guó)際合作的項(xiàng)目，由于國(guó)際環(huán)境、文化、語(yǔ)言等方面的差異以及很有可能在溝通交流的過(guò)程中出現(xiàn)理解偏差。或者由于溝通不及時(shí)出現(xiàn)問(wèn)題。

3.商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的主要風(fēng)險(xiǎn)因素包括供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)

J項(xiàng)目的供應(yīng)商為原材料供應(yīng)商及制造設(shè)備供應(yīng)商。J項(xiàng)目產(chǎn)品將使用于核聚變裝置真空室內(nèi)，對(duì)原材料要求嚴(yán)格。如果供應(yīng)商原材料存在問(wèn)題，那么影響到最終的J項(xiàng)目產(chǎn)品性能；如果供應(yīng)商不能按時(shí)交付原材料，那么會(huì)影響整體時(shí)間進(jìn)度。

4.外部風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)和匯率風(fēng)險(xiǎn)

（1）政策風(fēng)險(xiǎn)。J項(xiàng)目是國(guó)際大科學(xué)工程中的項(xiàng)目，需要合作國(guó)家的政策支持。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)由參與國(guó)家共同支付。如果參與國(guó)家核聚變相關(guān)政策發(fā)生改變，將會(huì)影響J項(xiàng)目的實(shí)施；同時(shí)J項(xiàng)目的設(shè)計(jì)需要使用如CAD和CATIA等美國(guó)、法國(guó)公司的設(shè)計(jì)軟件，如果國(guó)家政策發(fā)生變化，可能會(huì)影響軟件的使用。

（2）匯率風(fēng)險(xiǎn)。J項(xiàng)目的合同結(jié)算以歐元為支付手段，并按照項(xiàng)目交付項(xiàng)的完成情況來(lái)進(jìn)行進(jìn)度付款，同時(shí)J項(xiàng)目在中國(guó)進(jìn)行，所有的項(xiàng)目支出以人民幣的形式來(lái)結(jié)算。

當(dāng)人民幣相對(duì)歐元貶值時(shí)，承包商收到的歐元兌換成人民幣的金額將多于合同簽訂時(shí)預(yù)計(jì)的人民幣的金額，這勢(shì)必會(huì)給承包商帶來(lái)一定的利率收益；而當(dāng)人民幣相對(duì)歐元升值時(shí)，承包商收到的歐元兌換成人民幣的金額將低于合同簽訂時(shí)預(yù)計(jì)的人民幣金額，但是同時(shí)項(xiàng)目支出的人民幣金額不變，這就會(huì)讓承包商承受項(xiàng)目成本的壓力。

（三）基于WBS-RBS矩陣的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

J項(xiàng)目才用WBS-RBS矩陣法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。建立了工作分解結(jié)構(gòu)WBS，如表2所示。

同時(shí)J項(xiàng)目也構(gòu)建了項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)RBS，如表3所示。

工作分解結(jié)構(gòu)表示了項(xiàng)目各階段需要進(jìn)行的各級(jí)工作任務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)表示了項(xiàng)目各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素。將工作分解結(jié)構(gòu)的各個(gè)二級(jí)結(jié)構(gòu)作為WBS-RBS矩陣的列項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)中的風(fēng)險(xiǎn)因素作為矩陣中的行項(xiàng)，形成WBS-RBS矩陣。再組織項(xiàng)目專家及根據(jù)以往項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)對(duì)矩陣各項(xiàng)進(jìn)行判斷，舉證中“1”代表有風(fēng)險(xiǎn)，“0”代表無(wú)風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)極小。J項(xiàng)目的WBS-RBS矩陣如表4所示：

根據(jù)WBS-RBS矩陣，識(shí)別的項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)見(jiàn)表5：

文章采用WBS-RBS矩陣法對(duì)科研工程項(xiàng)目J中的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了識(shí)別。全面得識(shí)別出項(xiàng)目各個(gè)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)，有利于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)做好前期工作，從而更充分地應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì).項(xiàng)目管理知識(shí)體系指南：PMBOK指南[M].電子工業(yè)出版社，2005.

[2]解梁.基于WBS_RBS整車(chē)油耗風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別[J].科技與創(chuàng)新，2017（014）：44-46.

[3]David Hillson.Research paper using a risk breakdown structure in project management[J].Journal of Facilities management，2003，2（1）：85-97.

[4]DavidHillson，Sabrina Grimaldi，Carlo Rafele.managing project risk using a cross risk breakdown matrix[J].Risk management，2006（8）：61-76.