生產(chǎn)要素影響下的自貿(mào)區(qū)對(duì)外開(kāi)放對(duì)策分析

摘? ? ? ? ? 要：資本、技術(shù)、人力等生產(chǎn)要素在自貿(mào)區(qū)內(nèi)的不同流動(dòng)或循環(huán)狀態(tài)會(huì)使自貿(mào)區(qū)呈現(xiàn)出不同的對(duì)外開(kāi)放程度。本文在指出各生產(chǎn)要素對(duì)自貿(mào)區(qū)對(duì)外開(kāi)放重要性的基礎(chǔ)上，剖析了各生產(chǎn)要素變動(dòng)對(duì)自貿(mào)區(qū)對(duì)外開(kāi)放的影響機(jī)理，提出了基于要素發(fā)展的自貿(mào)區(qū)對(duì)外開(kāi)放對(duì)策，旨在為不同時(shí)期自貿(mào)區(qū)的對(duì)外開(kāi)放方向和路徑提供理論參考。

關(guān)鍵詞：生產(chǎn)要素;影響;自貿(mào)區(qū);對(duì)外開(kāi)放;對(duì)策

基金項(xiàng)目：大連市社科院2019年度智庫(kù)重大調(diào)研課題（編號(hào)：2019dlsky038）

自貿(mào)區(qū)在擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放過(guò)程中憑借獨(dú)特的區(qū)位優(yōu)勢(shì)會(huì)吸引更多的資本、技術(shù)水平、人力等生產(chǎn)要素向其聚集。而當(dāng)生產(chǎn)要素集聚到一定程度時(shí)，又會(huì)反作用于自貿(mào)區(qū)對(duì)外開(kāi)放，它們?cè)趨^(qū)內(nèi)的不同流動(dòng)或循環(huán)狀態(tài)會(huì)使自貿(mào)區(qū)呈現(xiàn)出不同的對(duì)外開(kāi)放程度，因此需要以風(fēng)險(xiǎn)可控為前提分階段、分步驟地?cái)U(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，根據(jù)自貿(mào)區(qū)的不同開(kāi)放階段調(diào)整發(fā)展對(duì)策，真正體現(xiàn)出對(duì)外開(kāi)放的高質(zhì)量和高效益。

一、各要素在自貿(mào)區(qū)對(duì)外開(kāi)放中的重要性

資金要素是提高對(duì)外開(kāi)放度的基礎(chǔ)。資金要素在自由貿(mào)易過(guò)程中處于最重要地位。資金要素的集聚程度越高，越促進(jìn)資本市場(chǎng)的完善，從而帶動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)水平和充足的財(cái)政能力能夠控制貿(mào)易成本，優(yōu)化貿(mào)易流程，便于擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易規(guī)模，提高對(duì)外開(kāi)放程度。

人才要素是提高對(duì)外開(kāi)放度的前提。只有匯集足夠多的高素質(zhì)專(zhuān)業(yè)人才，對(duì)外貿(mào)易才能保持活力。高素質(zhì)人才集聚會(huì)產(chǎn)生知識(shí)擴(kuò)散效用，從而新增就業(yè)機(jī)會(huì)和從業(yè)人員，提升高端產(chǎn)業(yè)的占比，引起全社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，地區(qū)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值隨之增加，從而提高對(duì)外開(kāi)放度。

技術(shù)要素是提高對(duì)外開(kāi)放度的關(guān)鍵，相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)的發(fā)展與創(chuàng)新是助長(zhǎng)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)水平的驅(qū)動(dòng)力。資本市場(chǎng)越完善，就吸引越多社會(huì)各界資金。在充足資金和高素質(zhì)人才的支撐下，可以為技術(shù)進(jìn)步創(chuàng)造有利環(huán)境，技術(shù)進(jìn)步又內(nèi)生性地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，最終提高對(duì)外開(kāi)放度。

二、各要素變動(dòng)對(duì)自貿(mào)區(qū)對(duì)外開(kāi)放的影響

資本、技術(shù)、人才各要素的變動(dòng)會(huì)對(duì)自貿(mào)區(qū)對(duì)外開(kāi)放產(chǎn)生不同的影響，這會(huì)造成自貿(mào)區(qū)的對(duì)外開(kāi)放水平出現(xiàn)階段性特征。

1.技術(shù)要素變動(dòng)產(chǎn)生的影響

通過(guò)對(duì)深圳對(duì)外開(kāi)放的研究結(jié)果可知，深圳作為我國(guó)最早開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)特區(qū)之一，其對(duì)外開(kāi)放程度要遠(yuǎn)高于全國(guó)其他城市，但目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式已由高速發(fā)展全面轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，即為了擺脫在核心技術(shù)開(kāi)發(fā)領(lǐng)域?qū)Πl(fā)達(dá)國(guó)家的依附性，開(kāi)始逐步加大對(duì)本土經(jīng)濟(jì)與技術(shù)的提升，相應(yīng)的對(duì)外貿(mào)易模式也進(jìn)行了一定的調(diào)整與改變，使得深圳對(duì)外開(kāi)放程度出現(xiàn)下滑趨勢(shì)。其原因是：在技術(shù)水平較低的階段，對(duì)外開(kāi)放度越大就越能有效接受發(fā)達(dá)國(guó)家擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移的最新技術(shù)，技術(shù)進(jìn)步速度就越快。但隨著區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)水平的提升，對(duì)外開(kāi)放所帶來(lái)的對(duì)外貿(mào)易和外資對(duì)區(qū)內(nèi)技術(shù)的擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移作用逐漸減弱，對(duì)外開(kāi)放度隨之下降，即技術(shù)水平的進(jìn)步和對(duì)外開(kāi)放度呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。但是當(dāng)自貿(mào)區(qū)的技術(shù)處于領(lǐng)先地位，技術(shù)進(jìn)步的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位導(dǎo)致絕對(duì)的外貿(mào)出口優(yōu)勢(shì)，對(duì)外開(kāi)放度又會(huì)因技術(shù)水平的發(fā)展而提高?？偨Y(jié)看來(lái)，自貿(mào)區(qū)的對(duì)外開(kāi)放度與技術(shù)水平之間是U型曲線式先下降后增長(zhǎng)的變化關(guān)系?？梢?jiàn)，我們不能一味地追求高水平的對(duì)外開(kāi)放度，要在客觀分析自貿(mào)區(qū)內(nèi)現(xiàn)有技術(shù)水平發(fā)展?fàn)顟B(tài)的前提下，再根據(jù)具體情況判斷對(duì)外開(kāi)放的程度。

2.資本要素變動(dòng)產(chǎn)生的影響

在自貿(mào)區(qū)自身資本和儲(chǔ)蓄不斷積累的過(guò)程中，區(qū)內(nèi)投資金額的充足會(huì)減弱其對(duì)外資的依賴(lài)程度。由于資本增長(zhǎng)與技術(shù)進(jìn)步正相關(guān)，對(duì)外開(kāi)放度與技術(shù)進(jìn)步之間呈現(xiàn)U型曲線的變化關(guān)系，可推出自貿(mào)區(qū)的資本增長(zhǎng)與對(duì)外開(kāi)放度之間也呈現(xiàn)U型曲線的變化關(guān)系。在自貿(mào)區(qū)早期發(fā)展階段，外商直接投資和資本存量的增長(zhǎng)會(huì)促進(jìn)對(duì)外開(kāi)放，但卻無(wú)法從長(zhǎng)期保證對(duì)外開(kāi)放的擴(kuò)大。自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)是典型的外向型經(jīng)濟(jì)，盡管外商對(duì)其直接投資的絕對(duì)值會(huì)不斷增加，但并不代表自貿(mào)區(qū)的外向程度會(huì)一直升高，相反可能會(huì)出現(xiàn)不斷降低的趨勢(shì)，這是因?yàn)殡S著國(guó)內(nèi)資本、國(guó)內(nèi)企業(yè)的迅速發(fā)展而逐漸成為外貿(mào)的主體，外資溢出、擴(kuò)散的技術(shù)會(huì)逐漸被國(guó)內(nèi)資本吸收消化，減弱了先進(jìn)資本的流動(dòng)性，使得國(guó)內(nèi)與國(guó)外資本最終趨于同質(zhì)，最后資本缺乏的情況完全消失，甚至還會(huì)出現(xiàn)資本過(guò)剩。自貿(mào)區(qū)對(duì)國(guó)外投資的依賴(lài)性得以減弱，導(dǎo)致對(duì)外開(kāi)放程度下降。但另一方面，本國(guó)企業(yè)的崛起壯大離不開(kāi)對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的開(kāi)拓，這又使得自貿(mào)區(qū)的外向程度仍然保持在較高水平。因此，在發(fā)展后期，自貿(mào)區(qū)的外資依賴(lài)性雖大幅下降，但由于對(duì)外貿(mào)易仍依賴(lài)于國(guó)際市場(chǎng)，所以相對(duì)于其他普通地區(qū)，自貿(mào)區(qū)的對(duì)外開(kāi)放度仍會(huì)維持在很高的水平。

3.人才要素變動(dòng)產(chǎn)生的影響

人才是自貿(mào)區(qū)對(duì)外開(kāi)放最可依靠的動(dòng)力，通過(guò)人才的有效培養(yǎng)引進(jìn)和高效使用，能夠推動(dòng)各種要素有序流動(dòng)、資源高效配置、市場(chǎng)深度融合。通過(guò)統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)外人才資源，激活和放大其他要素作用的發(fā)揮，可以不斷提升對(duì)外開(kāi)放發(fā)展的層次。自貿(mào)區(qū)擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放最重要的是，通過(guò)不斷提高其自身的創(chuàng)新能力，對(duì)接先進(jìn)生產(chǎn)力，取得科技創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)和主導(dǎo)權(quán)。人才作為第一生產(chǎn)力，如何利用好人才資源，尤其是外向型經(jīng)濟(jì)人才資事關(guān)發(fā)展成敗，它直接決定自貿(mào)區(qū)對(duì)外開(kāi)放走向和格局。從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上來(lái)說(shuō)，人才是社會(huì)稀有資源，它應(yīng)該由社會(huì)按照資源配置的規(guī)律和方式進(jìn)行合理開(kāi)發(fā)和有效利用，并使其價(jià)值達(dá)到最優(yōu)，從而使外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到最大化程度[2]。毫無(wú)疑問(wèn)，人才要素的發(fā)展與自貿(mào)區(qū)對(duì)外開(kāi)放始終呈正相關(guān)關(guān)系，人才不足會(huì)成為限制自貿(mào)區(qū)對(duì)外開(kāi)放的“瓶頸”。

三、基于要素發(fā)展的自貿(mào)區(qū)對(duì)外開(kāi)放對(duì)策

自貿(mào)區(qū)需要根據(jù)各生產(chǎn)要素的變化趨勢(shì)適時(shí)調(diào)整開(kāi)放對(duì)策，以確保自貿(mào)區(qū)平穩(wěn)快速發(fā)展。

1.完善資本市場(chǎng)促進(jìn)對(duì)外開(kāi)放的建議

推動(dòng)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放能夠促進(jìn)資本要素在境內(nèi)外市場(chǎng)和更高層次上優(yōu)化配置，是資本市場(chǎng)一以貫之的發(fā)展方向，也是實(shí)現(xiàn)高水平對(duì)外開(kāi)放的有效路徑。在對(duì)外開(kāi)放過(guò)程中，各種要素會(huì)在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中進(jìn)行配置和流動(dòng)，資源流動(dòng)的逐利性和不確定性使各種潛在的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)增加，最終通過(guò)資本要素顯現(xiàn)出來(lái)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，資本要素的流動(dòng)就越頻繁，其潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)也就越大。當(dāng)前，我國(guó)大多數(shù)自貿(mào)區(qū)資本市場(chǎng)處于發(fā)展初期，存在信用制度、信息披露等相對(duì)滯后的問(wèn)題，阻礙資本市場(chǎng)進(jìn)一步開(kāi)放，導(dǎo)致其開(kāi)放速度和范圍遠(yuǎn)落后于經(jīng)濟(jì)開(kāi)放進(jìn)程。

作為對(duì)外開(kāi)放的前沿地區(qū)，自貿(mào)區(qū)更應(yīng)規(guī)范資本市場(chǎng)的發(fā)展，做到國(guó)內(nèi)相關(guān)準(zhǔn)則與國(guó)際通行制度接軌，使信息披露客觀可比;保持政策的連續(xù)性以及財(cái)政、金融政策之間的協(xié)調(diào)，深化金融開(kāi)放創(chuàng)新力度。目前我國(guó)金融業(yè)的開(kāi)放仍存在很大的局限性，我國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)只占全國(guó)資產(chǎn)的1%左右，而外資、中外合資或獨(dú)資企業(yè)已占工商業(yè)資產(chǎn)的30%。上海自貿(mào)區(qū)是我國(guó)金融體系開(kāi)放創(chuàng)新的領(lǐng)頭羊，各自貿(mào)區(qū)在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下復(fù)制推廣上海自貿(mào)區(qū)先行先試并已取得成功的經(jīng)驗(yàn)，探索建立與各自貿(mào)區(qū)金融開(kāi)放相適應(yīng)的多功能自由貿(mào)易賬戶體系。此外，政府管理部門(mén)應(yīng)為資本市場(chǎng)的可持續(xù)良性發(fā)展提供更明確、穩(wěn)定的導(dǎo)向政策，引導(dǎo)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。立足各自貿(mào)區(qū)功能定位開(kāi)展自貿(mào)區(qū)營(yíng)商環(huán)境特色評(píng)價(jià)，及時(shí)發(fā)展問(wèn)題和短板，并建立自貿(mào)區(qū)營(yíng)商環(huán)境評(píng)價(jià)長(zhǎng)效機(jī)制，提升對(duì)外開(kāi)放水平。

2.提升技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)對(duì)外開(kāi)放的建議

從對(duì)外開(kāi)放度與技術(shù)水平之間的關(guān)系來(lái)看，新建自貿(mào)區(qū)一般處于U型曲線左部分下降階段，意味著外資、外貿(mào)的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)會(huì)隨著區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)水平的超越而逐漸被削弱;隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的大幅度優(yōu)化升級(jí)，當(dāng)技術(shù)水平的差距縮至一定程度時(shí)，傳統(tǒng)貿(mào)易模式必然會(huì)被新型貿(mào)易模式所取代，形成新一輪的對(duì)外開(kāi)放特征。因此，為使對(duì)外開(kāi)放進(jìn)程順利渡過(guò)U型曲線下降階段并走出低谷點(diǎn)，新建自貿(mào)區(qū)必須堅(jiān)持提升技術(shù)水平和創(chuàng)新能力，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力，最大限度地發(fā)揮外貿(mào)經(jīng)濟(jì)效益。

近年來(lái)，信息通信技術(shù)的發(fā)展正在改變國(guó)際貿(mào)易的方式和格局，由數(shù)字化技術(shù)推動(dòng)的數(shù)字貿(mào)易已經(jīng)成為全球貿(mào)易中最具活力的貿(mào)易形式，成為推動(dòng)傳統(tǒng)貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的核心力量和未來(lái)發(fā)展方向。據(jù)世界貿(mào)易組織統(tǒng)計(jì)，到2030年，數(shù)字技術(shù)將促進(jìn)全球貿(mào)易量每年增長(zhǎng)1.8%～2%，全球服務(wù)貿(mào)易占比將由目前的21%提高到25%。我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)現(xiàn)已具備相當(dāng)規(guī)模，自貿(mào)區(qū)作為對(duì)外貿(mào)易和改革開(kāi)放的先行地區(qū)，理應(yīng)率先實(shí)施新型貿(mào)易模式，通過(guò)支持開(kāi)展大數(shù)據(jù)、智能制造、人工智能、新一代網(wǎng)絡(luò)安全等前沿技術(shù)創(chuàng)新，將信息科技技術(shù)應(yīng)用到各貿(mào)易環(huán)節(jié)中，推進(jìn)區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的數(shù)字化升級(jí)，提升數(shù)字經(jīng)濟(jì)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而推動(dòng)數(shù)字貿(mào)易開(kāi)放，為新型自貿(mào)區(qū)對(duì)外貿(mào)易模式夯實(shí)基礎(chǔ)。

3.升級(jí)人才制動(dòng)促進(jìn)對(duì)外開(kāi)放的建議

人力資本是技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)，它既是重要的生產(chǎn)要素之一，也是貿(mào)易活動(dòng)的主體。人的對(duì)外開(kāi)放對(duì)推進(jìn)自貿(mào)區(qū)的對(duì)外開(kāi)放起到基礎(chǔ)性作用。實(shí)踐證明，區(qū)域?qū)ν忾_(kāi)放度的降低在很大程度上源于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)程中缺乏足夠的高精尖、國(guó)際型人才。為此，自貿(mào)區(qū)應(yīng)在堅(jiān)持人才對(duì)外開(kāi)放才能真正實(shí)現(xiàn)對(duì)外開(kāi)放的理念基礎(chǔ)上，遵循時(shí)代背景、結(jié)合先進(jìn)技術(shù)不斷優(yōu)化和升級(jí)利于高端或緊缺人才、先進(jìn)技術(shù)和信息等優(yōu)質(zhì)要素自由流動(dòng)、開(kāi)放包容的相關(guān)政策和制度，從而為對(duì)外開(kāi)放發(fā)展提供源源不斷的動(dòng)力。

由于自貿(mào)區(qū)致力于營(yíng)造國(guó)際化、法治化、市場(chǎng)化的營(yíng)商環(huán)境，必然會(huì)對(duì)精通國(guó)際規(guī)則、投資貿(mào)易規(guī)則、國(guó)際管理等領(lǐng)域的高層次人才產(chǎn)生大量國(guó)際化需求。在條件允許情況下，引才優(yōu)惠政策可對(duì)標(biāo)國(guó)際做法，比如降低高端人才個(gè)人所得稅，或參照粵港澳大灣區(qū)給予境外（含港澳臺(tái)）高端或緊缺人才適當(dāng)補(bǔ)貼，并對(duì)補(bǔ)貼免征個(gè)人所得稅等。借助先進(jìn)大數(shù)據(jù)技術(shù)完善國(guó)際人才評(píng)價(jià)機(jī)制，改變傳統(tǒng)的政府主導(dǎo)型評(píng)價(jià)機(jī)制，實(shí)施以能力績(jī)效為導(dǎo)向、以適應(yīng)用人單位需要為目標(biāo)的多樣化精準(zhǔn)評(píng)價(jià)機(jī)制，并從國(guó)家法律層面保護(hù)引進(jìn)人才，有助于國(guó)際人才的有效集聚和科學(xué)管理?？蓞⒄丈虾Ｗ再Q(mào)區(qū)臨港新片區(qū)，放寬區(qū)內(nèi)外籍人才停居留政策，并將“人員自由流動(dòng)”變?yōu)椤叭藛T自由執(zhí)業(yè)”，允許一定范圍的境外人士在區(qū)內(nèi)備案后自由執(zhí)業(yè)、參加國(guó)內(nèi)相關(guān)職業(yè)資格考試等，為實(shí)現(xiàn)人才開(kāi)放提供有效的制定保障。

參考文獻(xiàn)：

[1]李君.對(duì)外開(kāi)放與深圳經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[D].深圳大學(xué)，2017.

[2]陳廷用.四川外向型經(jīng)濟(jì)人才問(wèn)題研究[J].中共四川省委省級(jí)機(jī)關(guān)黨校學(xué)報(bào)，2005（01）

[3]綜合開(kāi)發(fā)研究院.制度型開(kāi)放體現(xiàn)了改革與開(kāi)放的高度統(tǒng)一[EB/OL]. https：//baijiahao.baidu.com/s？id=1664189755846823169&wfr=spider&for=pc 2020-04-17.

[4]查建國(guó)，夏立.完善大數(shù)據(jù)時(shí)代國(guó)際人才評(píng)價(jià)[N].中國(guó)社會(huì)科學(xué)網(wǎng)-中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)，2018-08-17.

作者簡(jiǎn)介：

汪玲（1981-? ），女，博士，遼寧大連，講師，研究方向：交通運(yùn)輸規(guī)劃與管理。