“雙碳”目標(biāo)下全國(guó)碳交易市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展的制度優(yōu)化

崔方娜

【摘 要】“雙碳”目標(biāo)的提出對(duì)國(guó)家碳管理工作開展提出了新的更高的要求，為保證“雙碳”目標(biāo)的順利完成，需要充分發(fā)揮碳交易市場(chǎng)的作用。我國(guó)碳交易市場(chǎng)發(fā)展中存在一些問題，本文從制度的角度出發(fā)，根據(jù)我國(guó)碳交易市場(chǎng)的實(shí)際情況，提出幾點(diǎn)制度優(yōu)化建議，完善現(xiàn)有的碳交易市場(chǎng)，為碳管理工作開展奠定基礎(chǔ)。

【關(guān)鍵詞】“雙碳”;碳交易市場(chǎng);制度

引言

近些年全球氣候變化引起社會(huì)的廣泛關(guān)注，世界上各國(guó)從全人類發(fā)展的角度出發(fā)，將“碳中和”作為國(guó)家的重要發(fā)展略。2020年我國(guó)立足于自身發(fā)展的情況，結(jié)合可持續(xù)發(fā)展的具體要求，積極承擔(dān)國(guó)家責(zé)任，提出了“雙碳目標(biāo)”，實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰以及碳中和。要想實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)，需要充分發(fā)揮碳交易市場(chǎng)的作用，我國(guó)碳交易市場(chǎng)還不夠完善，為此提出幾點(diǎn)建議，為碳交易市場(chǎng)發(fā)展提供幫助。

一、“雙碳”目標(biāo)提出的背景

（一）世界背景

每年全球都會(huì)排放大量的溫室氣體，這是導(dǎo)致氣溫升高的重要原因，為了避免自然災(zāi)害的出現(xiàn)，需要減少溫室氣體的排放。世界上各國(guó)根據(jù)自身的實(shí)際情況，明確了碳中和的具體時(shí)間點(diǎn)，其中芬蘭計(jì)劃在2035年實(shí)現(xiàn)碳中和;瑞典、冰島等過的時(shí)間則是2045年;日本、英國(guó)、歐盟等國(guó)家碳中和的時(shí)間為2050年。我國(guó)是世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，煤炭的使用量比較大，為此我國(guó)需要做好減碳工作，與其他國(guó)家共同協(xié)作、共同努力，實(shí)現(xiàn)二氧化碳零排放，這對(duì)于應(yīng)對(duì)全球氣候變化具有重要的作用。

（二）國(guó)內(nèi)背景

隨著改革開放的深入進(jìn)行，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了很大的成績(jī)，居民的生活水平提高，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值在擴(kuò)大，在世界上的影響力也在提升。然而我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展屬于粗狂型，資源浪費(fèi)比較嚴(yán)重，這對(duì)于經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展是不利的。只有進(jìn)行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的友好相處，才能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。結(jié)合這種情況，2020年，中國(guó)基于推動(dòng)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求和構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的責(zé)任擔(dān)當(dāng)，宣布了碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)愿景，符合我國(guó)發(fā)展形勢(shì)。

二、碳交易市場(chǎng)功能及管理要點(diǎn)

（一）碳排放控制功能

碳排放控制功能的實(shí)現(xiàn)需要開展多項(xiàng)活動(dòng)，包括總量控制、數(shù)據(jù)管理等，根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》中的相關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院負(fù)責(zé)相關(guān)的監(jiān)督管理工作，具體涉及碳排放額分配、溫室氣體排放報(bào)告的核查等，管理模式為四級(jí)管理。省級(jí)生態(tài)環(huán)境管理部門負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)的各項(xiàng)工作，市縣則對(duì)重點(diǎn)單位、重點(diǎn)機(jī)構(gòu)的履約情況進(jìn)行監(jiān)督。碳排放控制功能的管理模式包括行政監(jiān)管、碳數(shù)據(jù)管理、資格審查等。

（二）碳排放權(quán)定價(jià)功能

碳排放權(quán)定價(jià)功能的實(shí)現(xiàn)需要開展多項(xiàng)活動(dòng)，包括參與主體、交易品種、交易制度等，通過這些活動(dòng)提升資源的利用效率?！稌盒幸?guī)定》中提到國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門與其他機(jī)構(gòu)共同全國(guó)注冊(cè)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行碳排放權(quán)的核查，并對(duì)企業(yè)的行為進(jìn)行引導(dǎo)，采取合理的措施避免投機(jī)情況出現(xiàn)，保證市場(chǎng)穩(wěn)定。這就說明在碳交易市場(chǎng)中，碳排放權(quán)定價(jià)功能的管理工作需要多部門的參與，管理模式屬于兩級(jí)監(jiān)管，管理模式包括市場(chǎng) 監(jiān)管、信息披露、市場(chǎng)調(diào)控等。

三、“雙碳”目標(biāo)下全國(guó)碳交易市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展策略

（一）建立服從總量控制的配額分配制度

我國(guó)碳交易市場(chǎng)運(yùn)行之后，要不斷擴(kuò)大碳排放義務(wù)主體的范圍，為碳排放控制工作開展奠定基礎(chǔ)。具體而言要從兩個(gè)角度入手，第一，擴(kuò)大行業(yè)范圍。我國(guó)現(xiàn)有的碳排放交易體系還不夠完善，首批行業(yè)僅僅為發(fā)電行業(yè)，工業(yè)、交通業(yè)等并沒有納入到體系中。發(fā)電行業(yè)運(yùn)營(yíng)會(huì)產(chǎn)生大量的二氧化碳，但是發(fā)電行業(yè)產(chǎn)生的二氧化碳總量占全國(guó)的比例僅僅為40%，并且這一比例在不斷下降。從2020年到2060年國(guó)家的火電裝機(jī)的數(shù)量將不斷減少，在未來碳排放控制的重點(diǎn)應(yīng)放置在控制上面，為此從2022年開始可以將鋼鐵、水泥、化工等行業(yè)納入到碳交易市場(chǎng)中。在交通行業(yè)方面，雖然從整體的角度來說交通行業(yè)碳排放的數(shù)量比較少，但是增長(zhǎng)速度比較快，特別是在航空運(yùn)輸方面，國(guó)際上很多國(guó)家已經(jīng)降航空納入到碳排放的管理體系中，我國(guó)可以學(xué)習(xí)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，將航空納入到管控體系中，這既符合國(guó)際發(fā)展潮流，同時(shí)也是對(duì)國(guó)際減排機(jī)制的回應(yīng)，能夠有效的減少國(guó)家二氧化碳排放量。第二，降低排放規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)國(guó)家的相關(guān)規(guī)定，重點(diǎn)工業(yè)企業(yè)碳排放規(guī)模在2.6萬噸，而非工業(yè)企業(yè)的規(guī)模為1萬噸?！半p碳”目標(biāo)下國(guó)家碳交易市場(chǎng)需要不斷降低排放標(biāo)準(zhǔn)。在碳達(dá)峰這個(gè)極端，工業(yè)企業(yè)的二氧化碳排放數(shù)量不得超過1萬噸，而非工業(yè)企業(yè)的排放標(biāo)準(zhǔn)則由原來的1萬噸可以下降到5000噸。在碳中和這個(gè)階段，工業(yè)企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)一步下降，下調(diào)到5000噸，而非工業(yè)企業(yè)的排放標(biāo)準(zhǔn)為2000噸。

（二）優(yōu)化核查及數(shù)據(jù)管理制度

我國(guó)是《巴黎協(xié)定》的簽署國(guó)，根據(jù)相關(guān)要求，每5年要向組織機(jī)構(gòu)提交國(guó)家在應(yīng)對(duì)氣候變化方面的貢獻(xiàn)，要想獲得國(guó)際認(rèn)可，需要完善核查以及數(shù)據(jù)管理制度。第一，優(yōu)化核查方法。我國(guó)現(xiàn)有的核算方法落后，采用的仍然是《1996 年 IPCC 國(guó)家溫室氣體清單指南》，但是在2006年以及2009年已經(jīng)出臺(tái)了最新的要求，在這種情況下需要根據(jù)最新的《2006 年 IPCC 國(guó)家溫室氣體清單指南（2019 修訂版）》，不斷對(duì)實(shí)測(cè)設(shè)備進(jìn)行優(yōu)化，采用直接測(cè)量核算方法，增強(qiáng)核算結(jié)果的說服力。第二，加大技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理力度。根據(jù)《暫行條例》的相關(guān)規(guī)定，生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)隊(duì)伍以及社會(huì)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)可以提供核查服務(wù)，省級(jí)生態(tài)環(huán)境部門可以結(jié)合地區(qū)情況選擇具體的核查服務(wù)機(jī)構(gòu)，為確保市場(chǎng)公平，保證核查服務(wù)工作順利進(jìn)行，需要做好服務(wù)機(jī)構(gòu)管理工作，明確服務(wù)機(jī)構(gòu)具體的成立資質(zhì)。同時(shí)明確服務(wù)機(jī)構(gòu)的責(zé)任，服務(wù)結(jié)構(gòu)需要對(duì)核查結(jié)果的真實(shí)性、完整性負(fù)連帶責(zé)任。第三，構(gòu)建處罰機(jī)制?！稌盒袟l例》中提到如果單位或者機(jī)構(gòu)沒有按照要求報(bào)送報(bào)告或者沒有履行相關(guān)的義務(wù)，要進(jìn)行罰款，罰款的金額在5-20萬。這種處罰力度比較小，企業(yè)或者機(jī)構(gòu)的違規(guī)成本較低，無法有效的約束企業(yè)的行為。歐盟在這方面在不斷的進(jìn)行優(yōu)化，在最初歐盟對(duì)于違約企業(yè)的罰款最高為配額價(jià)值的70%，現(xiàn)階段已經(jīng)增加到150%，這在很大程度上增加了企業(yè)的違約成本，能夠約束企業(yè)行為。我國(guó)可以加大處罰力度，必要情況下可以追究刑事責(zé)任。

（三）建立健全市場(chǎng)監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)管理制度

為完善碳交易市場(chǎng)，需要從金融的角度入手，做好監(jiān)管以及風(fēng)險(xiǎn)管理工作。首先要建立統(tǒng)一的監(jiān)管體系。根據(jù)《暫行條例》的相關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門需要做好碳交易風(fēng)險(xiǎn)管理工作，從漲跌幅限制、風(fēng)險(xiǎn)警示、大戶報(bào)告等角度入手，同時(shí)要學(xué)習(xí)金融市場(chǎng)的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，從金融監(jiān)管這一角度入手，對(duì)各種違規(guī)、違法行為進(jìn)行監(jiān)管，嚴(yán)格約束各參與主體的行為，保證市場(chǎng)交易順利進(jìn)行。其次要制定完善的管理制度?，F(xiàn)階段我國(guó)碳市場(chǎng)中關(guān)于市場(chǎng)行為以及操縱行為的區(qū)分還不夠明確，這就導(dǎo)致部分用戶會(huì)利用自身的資金優(yōu)勢(shì)操縱市場(chǎng)。針對(duì)這種情況可以借鑒期貨市場(chǎng)的監(jiān)管模式，進(jìn)行穿透式監(jiān)管。監(jiān)管部門以及交易部門共同參與，制定相應(yīng)的管理制度，通過數(shù)據(jù)收集、分析，對(duì)交易的性質(zhì)進(jìn)行準(zhǔn)確判斷，在發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)操縱行為時(shí)要進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊。最后建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度。碳排放權(quán)登記結(jié)算以及交易的實(shí)施主體相同，但是兩種行為之間存在很大的差別，為此在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)要做好明確的規(guī)定。要對(duì)兩種行為的違規(guī)特征進(jìn)行明確說明，在登記結(jié)算中出現(xiàn)違規(guī)行為，一般都屬于違法行為。而在交易過程中的違規(guī)行為很大可能是不合理行為，為此要進(jìn)行明確規(guī)定。同時(shí)要將違規(guī)懲罰責(zé)任主體進(jìn)行區(qū)分，將登記結(jié)算系統(tǒng)與交易系統(tǒng)分開，對(duì)不同的行為進(jìn)行界定，并根據(jù)違規(guī)程度進(jìn)行處理。

（四）建立低成本交易制度

碳市場(chǎng)穩(wěn)定活躍的重要影響因素是交易書體的數(shù)量，交易主體越多，碳市場(chǎng)越穩(wěn)定。碳市場(chǎng)中如果交易主體的數(shù)量比較少，既會(huì)增加交易成本，同時(shí)還容易出現(xiàn)操縱市場(chǎng)的情況。我國(guó)碳市場(chǎng)發(fā)展的主體階段，市場(chǎng)參與主體比較少，主要是一些電力企業(yè)，金融機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體并沒有參與到市場(chǎng)活動(dòng)中。針對(duì)這種情況需要出臺(tái)碳市場(chǎng)參與主體能力建設(shè)以及風(fēng)險(xiǎn)防范的相關(guān)文件，增強(qiáng)參與主體的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，更加深刻的了解碳交易市場(chǎng)。參與主體需要樹立碳資產(chǎn)管理意識(shí)，鼓勵(lì)企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)進(jìn)入市場(chǎng)，并對(duì)金融機(jī)構(gòu)、個(gè)體進(jìn)入市場(chǎng)的時(shí)間進(jìn)行明確規(guī)定。

我國(guó)現(xiàn)階段碳交易市場(chǎng)的競(jìng)價(jià)模式為單向競(jìng)價(jià)，即一方提出買賣的申請(qǐng)，多個(gè)對(duì)手方結(jié)合自身的情況加價(jià)或者減價(jià)，最終實(shí)現(xiàn)價(jià)格統(tǒng)一的交易方式。這種交易模式下市場(chǎng)流動(dòng)性比較差，不夠活躍，不利于碳價(jià)格的公平實(shí)現(xiàn)。為此可以采用雙向定價(jià)，雙向競(jìng)價(jià)模式下競(jìng)價(jià)不不僅僅體現(xiàn)在買賣方之間，還包括買方之間、賣方之間，參與主體比較低，這樣可以使整個(gè)碳交易市場(chǎng)更加活躍，從而保證碳交易價(jià)格公平。

結(jié)束語

隨著時(shí)代的發(fā)展，環(huán)保理念深入人心。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，二氧化碳溫室氣體的排放量不斷增加，對(duì)全球氣候產(chǎn)生極大的影響，引起了國(guó)際的廣泛關(guān)注。為了擁有一個(gè)更好的發(fā)展環(huán)境，各國(guó)紛紛制定減碳目標(biāo)，我國(guó)也不例外，我國(guó)明確了“雙碳”目標(biāo)。碳交易市場(chǎng)的建立完善為“雙碳”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)奠定了一個(gè)良好的基礎(chǔ)，我國(guó)碳交易市場(chǎng)發(fā)展時(shí)間短，運(yùn)營(yíng)過程中還存在很多不完善的地方，這就對(duì)市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生不利影響。結(jié)合我國(guó)碳交易市場(chǎng)的具體情況，從制度角度入手，提出了幾點(diǎn)建議，具體包括建立服從總量控制的配額分配制度、優(yōu)化核查及數(shù)據(jù)管理制度、建立健全市場(chǎng)監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)管理制度以及建立低成本交易制度，構(gòu)建完善的制度能夠確保碳交易市場(chǎng)穩(wěn)定，從而更好的發(fā)揮碳交易市場(chǎng)的作用。

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