摘 要：我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力雖然取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，但由于大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)尚未形成有效的自主創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力機(jī)制，自主創(chuàng)新能力和水平還不能適應(yīng)新時(shí)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要。而企業(yè)自主創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力機(jī)制形成的重要標(biāo)志是要具有與外部環(huán)境相適應(yīng)的、與企業(yè)生存發(fā)展相匹配的整體能力，整體能力中的核心要素是企業(yè)家特質(zhì)、企業(yè)內(nèi)生資源、技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新管理體制。因此，有效地將上述要素有機(jī)整合，形成有效聯(lián)動(dòng)、相互促進(jìn)的運(yùn)行機(jī)制，是構(gòu)建民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力機(jī)制的關(guān)鍵所在。

關(guān)鍵詞：民營(yíng)企業(yè);自主創(chuàng)新;核心要素;內(nèi)生動(dòng)力機(jī)制

中圖分類號(hào)：F276.5 ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ?文章編號(hào)：1003-0751（2020）09-0018-08

一、問題的提出

改革開放四十多年來，中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)從無到有，由小到大，由弱到強(qiáng)，由國(guó)內(nèi)到國(guó)際，實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)實(shí)力得到了極大提高，競(jìng)爭(zhēng)地位不斷提升，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的作用得到了顯著增強(qiáng)，已成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要支撐力量。當(dāng)前，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中最具活力、潛力和創(chuàng)造力，是繁榮城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)的有力支撐，民營(yíng)企業(yè)在吸收就業(yè)、創(chuàng)稅和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新時(shí)代的背景下，民營(yíng)企業(yè)已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)域的亮點(diǎn)。相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，民營(yíng)企業(yè)對(duì)我國(guó)GDP貢獻(xiàn)率高達(dá)60%以上，提供了80%的城鎮(zhèn)就業(yè)崗位，吸納了70%以上的農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力，新增就業(yè)90%在民營(yíng)企業(yè)，來自民營(yíng)企業(yè)的稅收占比超過50%。①

盡管通過引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)科學(xué)技術(shù)和科學(xué)管理經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)取得了較快發(fā)展。但是，經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展背后仍面臨一些突出問題，主要表現(xiàn)為：我國(guó)企業(yè)普遍缺乏自主創(chuàng)新能力，特別是許多企業(yè)缺乏核心技術(shù)或自有技術(shù)，存在技術(shù)空心化的現(xiàn)象。關(guān)鍵零部件仍依賴國(guó)外進(jìn)口，尤其是制造業(yè)處于全球產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈的低端。未來，面對(duì)激烈的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，自主創(chuàng)新的缺乏和自然資源的透支將使中國(guó)企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中處于越來越不利的地位。因此，如何將中國(guó)從“制造大國(guó)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皠?chuàng)新大國(guó)”是新時(shí)代企業(yè)發(fā)展面臨的一個(gè)重要的現(xiàn)實(shí)問題。特別是對(duì)于絕大多數(shù)中小微民營(yíng)企業(yè)而言，是否具有自主創(chuàng)新能力已成為企業(yè)發(fā)展成敗的關(guān)鍵。

當(dāng)前，新冠肺炎疫情全球大流行對(duì)全球經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重沖擊，并將影響經(jīng)濟(jì)全球化的現(xiàn)有格局。在這一特定背景下，隨著我國(guó)防疫工作的常態(tài)化，民營(yíng)企業(yè)特別是中小微民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展還面臨許多困難，諸如存在大量落后產(chǎn)能、缺乏自主創(chuàng)新能力和持續(xù)投資能力等。盡管民營(yíng)企業(yè)的生存和發(fā)展面臨許多困難，但經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)也為民營(yíng)企業(yè)帶來了很多發(fā)展空間和機(jī)遇，民營(yíng)企業(yè)加快轉(zhuǎn)型以適應(yīng)新的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)將會(huì)帶來民營(yíng)企業(yè)的新一輪爆發(fā)。②因此，無論是從國(guó)家層面倡導(dǎo)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展戰(zhàn)略來看，還是從企業(yè)層面實(shí)施自主創(chuàng)新以增強(qiáng)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力來看，又或是從新時(shí)代數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下企業(yè)都在尋求基于自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)型來看，探索如何形成有效的企業(yè)自主創(chuàng)新能力，探究影響民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新管理的驅(qū)動(dòng)因素，尤其是內(nèi)生性和主導(dǎo)性驅(qū)動(dòng)因素，已成為一個(gè)重要的現(xiàn)實(shí)課題。

二、構(gòu)建民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力機(jī)制的必要性

1.基本內(nèi)涵

創(chuàng)新理論的奠基人熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新是“企業(yè)家實(shí)施了生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新結(jié)合，從而建立了新的生產(chǎn)功能”③。在他的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展》（1912年）一書中，創(chuàng)建新企業(yè)被視為新組合的典型例子。這意味著科技企業(yè)從成立到成長(zhǎng)的過程是一系列創(chuàng)新過程，它們所要求的內(nèi)部環(huán)境培育因素具有本質(zhì)的共同特征，并將隨著環(huán)境變化而不斷動(dòng)態(tài)擴(kuò)展。作為創(chuàng)新的主體，企業(yè)既受內(nèi)部動(dòng)機(jī)的影響，也受外部環(huán)境的影響。內(nèi)部動(dòng)機(jī)主要來自企業(yè)本身，是企業(yè)發(fā)展的內(nèi)因、驅(qū)動(dòng)因素和內(nèi)在需求，主要體現(xiàn)在追求創(chuàng)新的主觀意愿和實(shí)施創(chuàng)新的客觀能力上。④任何創(chuàng)新都是獨(dú)立的，并且反映了在某個(gè)目標(biāo)驅(qū)動(dòng)之下創(chuàng)新主體的主觀能動(dòng)性，內(nèi)因是根本性的、起著決定性作用的因素。

（1）自主創(chuàng)新。自主創(chuàng)新是一種以人為主體，主動(dòng)和獨(dú)立地發(fā)現(xiàn)、發(fā)明和創(chuàng)造的活動(dòng)。按內(nèi)容分為自主科學(xué)創(chuàng)新和自主技術(shù)創(chuàng)新;按主體分為個(gè)人自主創(chuàng)新、企業(yè)自主創(chuàng)新、國(guó)家自主創(chuàng)新。自主創(chuàng)新是主體性的集中體現(xiàn)，是民族獨(dú)立和國(guó)家發(fā)展的根本動(dòng)力。創(chuàng)新精神是一個(gè)國(guó)家的靈魂。對(duì)于廣大的發(fā)展中國(guó)家而言，自主創(chuàng)新是實(shí)施追趕戰(zhàn)略、超越發(fā)展的根本途徑。⑤自主創(chuàng)新是發(fā)展中國(guó)家或新興工業(yè)化國(guó)家在發(fā)展中面臨的普遍問題。目前，國(guó)內(nèi)有關(guān)研究表明：實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，就要牢固樹立以企業(yè)為主體，掌握核心技術(shù)，推動(dòng)企業(yè)逐步發(fā)展壯大。要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，正確處理引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)與自主創(chuàng)新之間的關(guān)系，在技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上有機(jī)結(jié)合原有創(chuàng)新、整合創(chuàng)新與消化吸收創(chuàng)新，有效整合企業(yè)創(chuàng)新資源，全面提升自主創(chuàng)新能力。因此，自主創(chuàng)新必將成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的基本出發(fā)點(diǎn)和核心內(nèi)容。

（2）內(nèi)生動(dòng)力。內(nèi)生動(dòng)力是指中小企業(yè)內(nèi)部自我積累、自我維護(hù)、自我激勵(lì)和自我發(fā)展的動(dòng)力因素。企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)生驅(qū)動(dòng)因素包括企業(yè)家特質(zhì)、內(nèi)生資源、技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)新管理體制;企業(yè)自主創(chuàng)新的外生驅(qū)動(dòng)因素，包括科技驅(qū)動(dòng)力、市場(chǎng)需求、政府政策、社會(huì)資本等。⑥而企業(yè)自主創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素核心在于內(nèi)生驅(qū)動(dòng)力。具體表現(xiàn)為：企業(yè)家特質(zhì)直接決定著中小企業(yè)的進(jìn)取狀態(tài)和發(fā)展方向，而企業(yè)決策的效率和正確性在很大程度上與之相關(guān);內(nèi)生資源包括人力資源的積累，內(nèi)部資本的積累和企業(yè)聲譽(yù)的積累，是企業(yè)成長(zhǎng)的基本動(dòng)力;技術(shù)創(chuàng)新無疑是中小企業(yè)的核心動(dòng)力，通過技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)可以提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，在價(jià)值鏈中爭(zhēng)取更高的附加值地位，提高產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力;管理體制是指中小企業(yè)為順利開展業(yè)務(wù)管理活動(dòng)而建立的過程系統(tǒng)、組織結(jié)構(gòu)和管理文化，這對(duì)于企業(yè)資源的整合能力和利用效率非常重要，表現(xiàn)為企業(yè)管理的有效性。

（3）內(nèi)生動(dòng)力機(jī)制。機(jī)制是指各個(gè)要素之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系和運(yùn)行方式。所謂企業(yè)內(nèi)生動(dòng)力機(jī)制，是指促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的各種因素及其相互關(guān)系的總和。培育民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力機(jī)制是企業(yè)家特質(zhì)、內(nèi)生資源、技術(shù)創(chuàng)新和管理體制相互作用的結(jié)果。這些核心要素的有機(jī)結(jié)合和相互作用，構(gòu)成了民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力機(jī)制。它既是民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)生力量，也促進(jìn)了民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展。形成企業(yè)內(nèi)生動(dòng)力機(jī)制的關(guān)鍵是要形成與外部環(huán)境相適應(yīng)、與企業(yè)生存發(fā)展相匹配的整體能力，而整體能力中的核心要素是企業(yè)家的特征、內(nèi)生資源、技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新管理體制。因此，構(gòu)建民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力機(jī)制就是要有效整合上述要素，形成有效聯(lián)動(dòng)并相互促進(jìn)的運(yùn)行機(jī)制。⑦

2.構(gòu)建民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力機(jī)制的必要性

民營(yíng)企業(yè)的自主創(chuàng)新，既表現(xiàn)在技術(shù)和產(chǎn)品上的積極投入研發(fā)，也表現(xiàn)在民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)方式、經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)理念上的創(chuàng)新。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是我國(guó)最具活力的經(jīng)濟(jì)成分，民營(yíng)企業(yè)是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要主體，有著強(qiáng)大的制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新能力，正是這種能力形成了民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。

第一，自主創(chuàng)新是民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度的內(nèi)在要素，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展不可或缺的力量。習(xí)近平總書記2020年4月1日在浙江考察時(shí)指出，民營(yíng)企業(yè)、中小企業(yè)在我國(guó)發(fā)展特別是產(chǎn)業(yè)發(fā)展中具有重要地位。2018年下半年以來，中央和地方政府密集出臺(tái)相關(guān)政策，新一輪民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展攻堅(jiān)戰(zhàn)已打響。特別是2020年年初暴發(fā)全球新冠肺炎疫情以來，國(guó)家出臺(tái)了一系列扶持政策，幫扶中小企業(yè)渡難關(guān)、謀發(fā)展。隨著大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)時(shí)代的到來，整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式發(fā)生了深刻的變化，創(chuàng)新成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力源泉。

民營(yíng)企業(yè)作為我國(guó)數(shù)量最多、比例最大的企業(yè)群體，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新，不斷提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)于增強(qiáng)我國(guó)整體創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。就民營(yíng)企業(yè)自身而言，實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略對(duì)其可持續(xù)發(fā)展也具有重要意義。近年來，在我國(guó)通訊、高鐵、互聯(lián)網(wǎng)、特高壓輸變電、工程機(jī)械等領(lǐng)域的重大技術(shù)突破中，華為、阿里巴巴、騰訊、中興、三一、上海振華機(jī)械等民營(yíng)企業(yè)都發(fā)揮了重要作用，充分證明民營(yíng)企業(yè)可以作為自主創(chuàng)新主體，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。

第二，自主創(chuàng)新是民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在要求。面對(duì)當(dāng)今日益全球化、網(wǎng)絡(luò)化的經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)，民營(yíng)企業(yè)面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加激烈。民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平的高低已經(jīng)成為影響和制約民營(yíng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升的關(guān)鍵因素。中國(guó)民營(yíng)企業(yè)要想在科學(xué)技術(shù)日新月異、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)瞬息萬變的環(huán)境中生存和發(fā)展，必須具有超越他人的創(chuàng)新力與創(chuàng)造力。只有持續(xù)不斷地推進(jìn)創(chuàng)新，民營(yíng)企業(yè)才能在競(jìng)爭(zhēng)中獲勝。因此，民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新是造就具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力企業(yè)的有效途徑。當(dāng)前，民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)成為提升我國(guó)自主創(chuàng)新能力可以依靠并且必須依靠的主要力量。與此同時(shí)，自主創(chuàng)新不僅可以加快民營(yíng)企業(yè)在經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中的發(fā)展，而且能夠有效地推動(dòng)我國(guó)整體科技創(chuàng)新的發(fā)展。

我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的體制創(chuàng)新是形成社會(huì)市場(chǎng)創(chuàng)新體系的重要基礎(chǔ)，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿Αｋm然民營(yíng)企業(yè)由于自身產(chǎn)業(yè)研發(fā)和個(gè)人發(fā)明創(chuàng)造為主模式的先天不足，所獲得社會(huì)資源的支持十分有限，民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新比較低級(jí)甚至原始;但是，必須看到的是，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新體系活力充沛，利潤(rùn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)普遍健康良好，已涌現(xiàn)出許多影響深遠(yuǎn)的自主創(chuàng)新案例。特別是國(guó)家通過一系列的方針政策解決了民營(yíng)企業(yè)在創(chuàng)新發(fā)展過程中存在的，諸如創(chuàng)新缺乏可持續(xù)性、企業(yè)自主創(chuàng)新的技術(shù)人才和管理人才不足、民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新缺乏合作和整合、自主創(chuàng)新缺乏資金和風(fēng)險(xiǎn)化解渠道等問題，民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新的發(fā)展環(huán)境有了一定的改善。

新冠肺炎疫情給全球經(jīng)濟(jì)帶來的不單是一場(chǎng)“暴風(fēng)雪”，有可能是一個(gè)“漫長(zhǎng)的寒冬”，這將影響經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程。為此，在目前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)復(fù)雜多變的情況下，民營(yíng)企業(yè)面臨的外部環(huán)境依然嚴(yán)峻，外需持續(xù)低迷，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增速放緩甚至下滑，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)難度大等因素制約著民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展。近年來，全球特別是一些發(fā)達(dá)國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷等原因加快了調(diào)整和轉(zhuǎn)型的步伐，綠色、智能和可持續(xù)發(fā)展將推動(dòng)各國(guó)走出危機(jī)、恢復(fù)發(fā)展并聚焦到科技創(chuàng)新上來，開始新一輪搶占科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展制高點(diǎn)的競(jìng)爭(zhēng)。因此，對(duì)于民營(yíng)企業(yè)而言，不創(chuàng)新就是死路一條。以大數(shù)據(jù)和人工智能等為代表的新技術(shù)時(shí)代是知識(shí)密集型競(jìng)爭(zhēng)取代資本密集型競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)代，自主創(chuàng)新成為企業(yè)生命線的重要組成部分，是我國(guó)民營(yíng)企業(yè)應(yīng)對(duì)全球復(fù)雜多變形勢(shì)的有效措施，更是提升民營(yíng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力之源。

三、我國(guó)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力

機(jī)制構(gòu)建現(xiàn)狀分析

改革開放以來，隨著民營(yíng)企業(yè)的逐步成長(zhǎng)和不斷發(fā)展壯大，民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新能力也不斷增強(qiáng)。目前，我國(guó)超過2/3的專利申請(qǐng)、超過85%的新產(chǎn)品設(shè)計(jì)和近4/5的技術(shù)創(chuàng)新都來自民營(yíng)企業(yè)。在一些高科技民營(yíng)企業(yè)中，研發(fā)經(jīng)費(fèi)甚至高達(dá)10%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于全國(guó)平均水平。

1.民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展水平不斷提高

改革開放實(shí)行四十多年，正值全球化新一輪科技革命發(fā)展的新機(jī)遇，也正趕上創(chuàng)造中國(guó)奇跡的新時(shí)代。2018年度“創(chuàng)新中國(guó)·民營(yíng)科技企業(yè)創(chuàng)新500強(qiáng)”榜單顯示，新一代信息技術(shù)領(lǐng)域是我國(guó)民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新最活躍、創(chuàng)新能力最強(qiáng)的領(lǐng)域，我國(guó)民營(yíng)科技企業(yè)創(chuàng)新500強(qiáng)在這一領(lǐng)域的占比達(dá)到了35.40%，其中排名第一的華為技術(shù)有限公司，其創(chuàng)新指數(shù)達(dá)到了90.96分，已經(jīng)是全球領(lǐng)先的科技創(chuàng)新企業(yè)。在智能裝備領(lǐng)域，我國(guó)民營(yíng)科技企業(yè)創(chuàng)新500強(qiáng)占比為25.20%，在輕工紡織等傳統(tǒng)行業(yè)占比為13%。從區(qū)域分布上看，民營(yíng)科技企業(yè)創(chuàng)新500強(qiáng)主要分布在東部沿海地區(qū)：廣東、北京、浙江等省市民營(yíng)科技企業(yè)上榜數(shù)量最多，占比分別為31%、14%和12%，合計(jì)占500強(qiáng)的57%。與全國(guó)工商聯(lián)發(fā)布的“2018中國(guó)民企500強(qiáng)榜單”相比，本次的榜單更注重創(chuàng)新能力、成長(zhǎng)性的評(píng)價(jià)。其中，華為、聯(lián)想、小米、大疆等14家民營(yíng)科技企業(yè)同時(shí)入圍兩個(gè)榜單，在這些“又大又強(qiáng)”的民營(yíng)科技企業(yè)中，從領(lǐng)域來看，新一代信息技術(shù)企業(yè)共6家，約占43%。⑧

另據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布的數(shù)據(jù)，民營(yíng)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量也在逐年增加。2005年以來，年均增長(zhǎng)率已超過30%。東部沿海地區(qū)已經(jīng)形成了以企業(yè)為主體的相對(duì)完善的技術(shù)創(chuàng)新體系，并吸引了一批研發(fā)機(jī)構(gòu)和科研人員入駐企業(yè)，形成了“產(chǎn)學(xué)研生產(chǎn)”一體化的合作模式。民營(yíng)企業(yè)已成為促進(jìn)中國(guó)發(fā)展不可或缺的力量，是創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的中堅(jiān)力量以及技術(shù)創(chuàng)新的重要主體。在眾多的民營(yíng)企業(yè)家心中，自主創(chuàng)新正變得越來越重要，眾多民營(yíng)企業(yè)已自覺融入自主創(chuàng)新的時(shí)代洪流。

2.民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力機(jī)制尚未形成

目前，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)數(shù)量占比超過95%，民營(yíng)企業(yè)已成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)微觀基礎(chǔ)的重要主體。盡管民營(yíng)企業(yè)數(shù)量眾多，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)水平仍不盡如人意。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上看，當(dāng)前的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出“三二一”特征：第三產(chǎn)業(yè)比重過大，主要集中在商業(yè)、飲食、住宿等行業(yè)。建筑業(yè)在第二產(chǎn)業(yè)中所占比例較高，而先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)所占比例較小。從產(chǎn)業(yè)水平看，民營(yíng)企業(yè)一般規(guī)模較小，實(shí)力較弱。它們主要從事勞動(dòng)密集型、高能耗和高污染產(chǎn)品的生產(chǎn)，大多處于產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的末端和從屬地位。從經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品來看，民營(yíng)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品大多是低技術(shù)含量和低附加值產(chǎn)品，缺乏核心技術(shù)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力低。民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力和水平低、自主創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力機(jī)制沒有形成是造成以上發(fā)展困境的關(guān)鍵。

3.制約民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力機(jī)制生成的原因探究

我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力雖然得到了顯著提升，但總體上還不適應(yīng)新時(shí)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的要求。制約民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力機(jī)制形成的主要原因如下。

第一，創(chuàng)新動(dòng)力不足，自主創(chuàng)新的長(zhǎng)期意識(shí)不強(qiáng)。國(guó)內(nèi)外大量數(shù)據(jù)表明，創(chuàng)新精神是決定企業(yè)成功的關(guān)鍵因素。企業(yè)家是企業(yè)創(chuàng)新的決策者、組織者和具體實(shí)施者。他們的創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新思維直接影響企業(yè)自主創(chuàng)新的成敗。但是，由于自身素質(zhì)限制，缺乏科學(xué)和技術(shù)背景以及對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的了解不足，大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)家通常安于現(xiàn)狀，不愿意花錢進(jìn)行自主研發(fā)與創(chuàng)新。此外，民營(yíng)企業(yè)規(guī)模小，資金短缺也使企業(yè)家對(duì)規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)具有強(qiáng)烈的依賴性。當(dāng)前，民營(yíng)企業(yè)家普遍缺乏科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)和專業(yè)技術(shù)背景，迫切希望獲得快速成功和立竿見影的效果。在企業(yè)管理過程中，他們長(zhǎng)期依賴于特定的技術(shù)和產(chǎn)品（例如引進(jìn)或模仿），對(duì)外部資源的利用意愿和能力較低。他們不重視、不開展產(chǎn)學(xué)研合作，企業(yè)自主創(chuàng)新意識(shí)薄弱。

民營(yíng)企業(yè)規(guī)模小、出口導(dǎo)向、勞動(dòng)密集型為主、附加值低的特點(diǎn)，使企業(yè)可以依靠廉價(jià)勞動(dòng)力、較低的土地成本和環(huán)境成本來獲得低水平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。但這僅僅是在生產(chǎn)過程中通過控制成本而不是依靠自主創(chuàng)新獲得的低成本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在這種情況下，企業(yè)缺乏投資于研發(fā)的動(dòng)力，因?yàn)閷?duì)研發(fā)的投資肯定會(huì)增加企業(yè)的成本和風(fēng)險(xiǎn)。引進(jìn)設(shè)備和技術(shù)的目的僅僅是為了提高生產(chǎn)效率，降低成本和提高質(zhì)量，并沒有主觀的意愿去消化和吸收新技術(shù)。結(jié)果，為了在低端市場(chǎng)上保持產(chǎn)品和價(jià)格的優(yōu)勢(shì)，企業(yè)必然會(huì)限制技術(shù)改造和技術(shù)創(chuàng)新的投資，以避免生產(chǎn)成本的上升。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)也是企業(yè)不重視自主創(chuàng)新的重要因素。特別是在原始創(chuàng)新和發(fā)明專利領(lǐng)域，企業(yè)投入了大量的人力和財(cái)力，一旦被他人效仿，將遭受巨大損失，而且維護(hù)權(quán)利的成本高昂，效果也不佳。

第二，創(chuàng)新基礎(chǔ)較差，尚未形成自主創(chuàng)新能力培養(yǎng)體系。民營(yíng)企業(yè)大多是中小企業(yè)，與大型企業(yè)相比，它們必須承擔(dān)更大的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。由于中小民營(yíng)企業(yè)往往只能開展一項(xiàng)技術(shù)開發(fā)活動(dòng)，缺乏必要的替代技術(shù)開發(fā)路徑，一旦一項(xiàng)技術(shù)失敗，就意味著整個(gè)創(chuàng)新失敗。而且，即使它們?cè)谀撤N技術(shù)創(chuàng)新上取得了成功，也仍然面臨著將技術(shù)成果推向市場(chǎng)的困難和周期長(zhǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，由于技術(shù)裝備落后，創(chuàng)新基礎(chǔ)條件差，致使多數(shù)民營(yíng)企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)含量低，資源浪費(fèi)大，產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力不足，技術(shù)創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)十分薄弱。

自主創(chuàng)新需要企業(yè)形成從內(nèi)部職能創(chuàng)新到外部市場(chǎng)發(fā)展的完整鏈條。功能創(chuàng)新的核心是技術(shù)創(chuàng)新，品牌發(fā)展是市場(chǎng)擴(kuò)張的直接體現(xiàn)。因此，技術(shù)創(chuàng)新和品牌建設(shè)覆蓋了企業(yè)自主創(chuàng)新的核心環(huán)節(jié)，形成了完整的創(chuàng)新鏈。但是，目前民營(yíng)企業(yè)還沒有形成培育自主創(chuàng)新能力的體系和鏈條，相當(dāng)多的企業(yè)對(duì)自主創(chuàng)新的理解相對(duì)膚淺和短視。對(duì)于企業(yè)而言，創(chuàng)新的直接動(dòng)力來自企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的培育和產(chǎn)品在市場(chǎng)上的認(rèn)可度。自主品牌是企業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)影響力的綜合評(píng)價(jià)，是企業(yè)獲得在市場(chǎng)上的知名度和影響力，并擁有相對(duì)穩(wěn)定的客戶群的重要保證。目前，許多企業(yè)還沒有創(chuàng)建自己的品牌，自主創(chuàng)新體系還不完善。盡管有些企業(yè)已經(jīng)創(chuàng)立了自己的品牌，但也只限于購買各種知名品牌，并沒有進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)在技術(shù)、質(zhì)量和管理上走上新臺(tái)階，更沒有利用品牌來指導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。因此，自主創(chuàng)新鏈處于斷裂狀態(tài)。創(chuàng)新管理體系不完善和鏈條斷裂，使企業(yè)無法進(jìn)行有效的自主創(chuàng)新。盡管企業(yè)可能處于產(chǎn)業(yè)集群中，但集群效應(yīng)在支持企業(yè)自主創(chuàng)新中不能發(fā)揮有效作用。⑨

第三，創(chuàng)新人才缺乏，沒有形成持續(xù)創(chuàng)新的長(zhǎng)效機(jī)制。人才，特別是高端人才，是自主創(chuàng)新的最寶貴財(cái)富。當(dāng)前，民營(yíng)企業(yè)缺乏創(chuàng)新人才已成為影響自主創(chuàng)新的主要瓶頸，制約了企業(yè)創(chuàng)新能力的提高。高素質(zhì)的管理者和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)很少，現(xiàn)有科技人員和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)難以滿足企業(yè)實(shí)施重大自主創(chuàng)新項(xiàng)目和技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要，更何談形成長(zhǎng)久的可持續(xù)發(fā)展的自主創(chuàng)新體系。實(shí)際上，盡管從事科學(xué)研究和開發(fā)的大多數(shù)科學(xué)技術(shù)人員都在為企業(yè)服務(wù)，但他們大多集中在大型企業(yè)。民營(yíng)企業(yè)特別是中小微企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新的人員很少，人才短缺的情況十分突出。在一般制造業(yè)企業(yè)中，如果企業(yè)要健康發(fā)展，具有中專和大專學(xué)歷的人員比例至少應(yīng)達(dá)到20%，這是大多數(shù)外資企業(yè)的慣例。在民營(yíng)企業(yè)中，只有少數(shù)大型科技企業(yè)超過了這個(gè)比例，而大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有達(dá)到這個(gè)水平。

盡管目前我國(guó)人才市場(chǎng)勞動(dòng)力眾多，但人才結(jié)構(gòu)不合理，市場(chǎng)供求不匹配。具有專業(yè)技術(shù)職稱的員工比例低，無法滿足民營(yíng)企業(yè)，特別是資本和技術(shù)密集型企業(yè)對(duì)自主創(chuàng)新人才的需求。一些家族式民營(yíng)企業(yè)在招聘人才時(shí)受到地域和性別的限制，這在一定程度上阻礙了人力資源的充分利用。

第四，缺乏核心技術(shù)，消化和吸收先進(jìn)技術(shù)的能力較弱。長(zhǎng)期以來，大量國(guó)外技術(shù)資源一直是民營(yíng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的主要來源。但是，隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)大，缺乏核心技術(shù)的矛盾日益突出。經(jīng)過多年的發(fā)展，一些企業(yè)仍處在不斷引進(jìn)技術(shù)的水平，關(guān)鍵核心組件專利很少，技術(shù)創(chuàng)新主要集中在非核心技術(shù)領(lǐng)域。在產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工中，許多行業(yè)仍處于低端位置。產(chǎn)品附加值低和競(jìng)爭(zhēng)力弱限制了民營(yíng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提高。以廣東為例，廣東的對(duì)外貿(mào)易額一直位居中國(guó)第一。根據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，大多數(shù)高科技出口產(chǎn)品均是由在廣東的外資企業(yè)或香港、澳門和臺(tái)灣的企業(yè)生產(chǎn)的。CPU、集成電路和通用軟件等關(guān)鍵核心技術(shù)和設(shè)備嚴(yán)重依賴進(jìn)口的情況尚未得到改善。近年來一直困擾中國(guó)企業(yè)的“芯片”之痛即為最佳佐證。

與此同時(shí)，在技術(shù)引進(jìn)方面，雖然技術(shù)引進(jìn)較多，但是引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和創(chuàng)新能力較差，特別是技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新結(jié)合不力，反復(fù)引進(jìn)導(dǎo)致對(duì)國(guó)外技術(shù)的過度依賴，而企業(yè)自身的技術(shù)資源和產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力沒有得到相應(yīng)提高。企業(yè)在科技上的投入是“重進(jìn)口，輕消化”“重硬件，輕軟件”，陷入了“落后→進(jìn)口→無法消化→更落后→再引進(jìn)”的怪圈。

四、構(gòu)建民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力

機(jī)制的現(xiàn)實(shí)路徑

當(dāng)前，全球發(fā)展已進(jìn)入百年未有之大變局期，特別是中國(guó)正面臨美國(guó)的全面戰(zhàn)略遏制，國(guó)內(nèi)發(fā)展也正迎來轉(zhuǎn)型升級(jí)、民族復(fù)興和強(qiáng)國(guó)崛起的關(guān)鍵時(shí)期。習(xí)近平總書記2020年8月24日在經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域?qū)＜易剷?huì)上的講話中指出：“以科技創(chuàng)新催生新發(fā)展動(dòng)能。實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，必須實(shí)現(xiàn)依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)涵型增長(zhǎng)。我們更要大力提升自主創(chuàng)新能力，盡快突破關(guān)鍵核心技術(shù)。這是關(guān)系我國(guó)發(fā)展全局的重大問題，也是形成以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體的關(guān)鍵。要發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用，使企業(yè)成為創(chuàng)新要素集成、科技成果轉(zhuǎn)化的生力軍，打造科技、教育、產(chǎn)業(yè)、金融緊密融合的創(chuàng)新體系。”⑩作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要組成部分的民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新主體，構(gòu)建新時(shí)代民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力機(jī)制勢(shì)在必行，而且刻不容緩。

1.加強(qiáng)創(chuàng)新型民營(yíng)企業(yè)家隊(duì)伍建設(shè)，形成民營(yíng)經(jīng)濟(jì)主體自主創(chuàng)新能力提升的長(zhǎng)效機(jī)制

第一，重視科技創(chuàng)新發(fā)展，樹立科技創(chuàng)新意識(shí)。企業(yè)經(jīng)營(yíng)者和管理者要意識(shí)到科技創(chuàng)新對(duì)企業(yè)發(fā)展的重要性，提高企業(yè)科技創(chuàng)新的地位。為了將自主創(chuàng)新作為發(fā)展的戰(zhàn)略基礎(chǔ)，企業(yè)必須擁有自己的核心技術(shù)。要根據(jù)企業(yè)的區(qū)域特點(diǎn)，建立符合自身發(fā)展特點(diǎn)的科技創(chuàng)新體系，把握重點(diǎn)，力爭(zhēng)突破技術(shù)難關(guān)。

第二，加強(qiáng)對(duì)民營(yíng)企業(yè)家的培訓(xùn)，使之制度化和長(zhǎng)效化。人力資源部門應(yīng)制定民營(yíng)企業(yè)家的培訓(xùn)計(jì)劃和實(shí)施細(xì)則，并建立專門檔案。培訓(xùn)內(nèi)容主要集中于企業(yè)管理、企業(yè)規(guī)劃和科學(xué)技術(shù)發(fā)展，旨在更新管理理念，培養(yǎng)其創(chuàng)新思維和控制新技術(shù)的能力。應(yīng)舉辦企業(yè)自主創(chuàng)新論壇，促進(jìn)企業(yè)家之間的經(jīng)驗(yàn)交流。此外，還可以組織企業(yè)家到全國(guó)著名的創(chuàng)新中心、先進(jìn)企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查研究，以提高他們的創(chuàng)新意識(shí)，豐富他們的創(chuàng)新智慧和創(chuàng)新手段。

第三，建立對(duì)企業(yè)家的激勵(lì)、監(jiān)督和約束機(jī)制。民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新的突出特點(diǎn)就是投入大、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高，因此，為了促進(jìn)企業(yè)家的健康成長(zhǎng)，有必要建立一種有利于企業(yè)家盡快脫穎而出，具有激勵(lì)、競(jìng)爭(zhēng)和監(jiān)督作用的新機(jī)制。

一方面，要完善企業(yè)家激勵(lì)機(jī)制。企業(yè)家的勞動(dòng)是一種復(fù)雜而富有創(chuàng)造性的勞動(dòng)，他們?yōu)槠髽I(yè)和社會(huì)創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值是巨大的。但是，目前存在一個(gè)嚴(yán)重的問題，即企業(yè)家的收入和回報(bào)與他們創(chuàng)造的勞動(dòng)、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)以及為社會(huì)創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)財(cái)富不相符或不成比例。這在一定程度上損害了企業(yè)家的熱情和創(chuàng)造力，阻礙了企業(yè)家的健康成長(zhǎng)。為了吸引最優(yōu)秀的人才加入該團(tuán)隊(duì)，必須建立相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，包括物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)制度和精神激勵(lì)制度。關(guān)于物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)制度，實(shí)施年薪制是一種切實(shí)可行的方法。這是因?yàn)?，它不僅提醒管理者注意自身的經(jīng)營(yíng)成果，并在制約其經(jīng)營(yíng)行為中發(fā)揮作用，而且為企業(yè)家的智力資本的相應(yīng)回報(bào)提供了系統(tǒng)保證。關(guān)于精神激勵(lì)制度，可通過給予社會(huì)榮譽(yù)和社會(huì)地位等形式，激發(fā)企業(yè)家經(jīng)營(yíng)好企業(yè)的使命感和成就感，滿足他們的精神需求。

另一方面，建立對(duì)企業(yè)家的監(jiān)督約束機(jī)制。企業(yè)家在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中具有決策權(quán)、指揮權(quán)和管理人員任免權(quán)，如果失去有效的監(jiān)督和限制，他們將有可能濫用權(quán)力，偏離企業(yè)發(fā)展的初衷，甚至影響企業(yè)的正常有序經(jīng)營(yíng)和發(fā)展。為此，必須建立對(duì)企業(yè)家的監(jiān)督約束機(jī)制，主要包括以下幾方面：一是法律規(guī)定的限制。我國(guó)的各種法律，特別是公司法，是限制經(jīng)理人行為的基礎(chǔ)，其行為不應(yīng)超出允許的范圍。二是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的制約。通過企業(yè)商品在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)管理人員的績(jī)效水平進(jìn)行評(píng)估，并通過人才市場(chǎng)選拔管理人員以對(duì)其施加壓力。三是在公司治理結(jié)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行制衡與監(jiān)督。董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)有權(quán)任命和監(jiān)督經(jīng)營(yíng)者。經(jīng)營(yíng)者的決策權(quán)不應(yīng)超出董事會(huì)決定的授權(quán)范圍，經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)也應(yīng)由董事會(huì)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。

2.提高民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新管理能力，培育民營(yíng)經(jīng)濟(jì)自主創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

企業(yè)管理創(chuàng)新要求通過引入新的管理元素或重新組合管理元素來整合各種資源，從而使企業(yè)管理系統(tǒng)具有更高的管理效率。企業(yè)管理機(jī)制的創(chuàng)新應(yīng)包括以下三個(gè)方面：一是企業(yè)運(yùn)行機(jī)制的創(chuàng)新。運(yùn)行機(jī)制的創(chuàng)新要求企業(yè)根據(jù)現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展需求建立新型高效的決策機(jī)制。二是企業(yè)激勵(lì)機(jī)制的創(chuàng)新。激勵(lì)機(jī)制的主要?jiǎng)?chuàng)新方法是運(yùn)用物質(zhì)激勵(lì)（如年薪制、股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、高薪、福利等）和精神激勵(lì)（成就感、榮譽(yù)、地位等）來調(diào)動(dòng)被激勵(lì)者的熱情和創(chuàng)造力。三是企業(yè)約束機(jī)制的創(chuàng)新。企業(yè)約束機(jī)制的創(chuàng)新是通過完善約束監(jiān)督機(jī)制，確保對(duì)管理人員和普通職工的有效監(jiān)督約束。通過綜合培訓(xùn)，能夠系統(tǒng)地提升管理人員的水平，從而提高民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新管理能力。同時(shí)，管理技能的提升應(yīng)主要通過創(chuàng)建企業(yè)文化，而不僅僅是一般的純技術(shù)技能。具體而言，民營(yíng)企業(yè)的企業(yè)文化應(yīng)該以“以人為本”為基礎(chǔ)，營(yíng)造創(chuàng)新氛圍和容忍失敗的環(huán)境，樹立學(xué)習(xí)與創(chuàng)新的價(jià)值觀。

建立創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)防范的長(zhǎng)效機(jī)制，筑牢民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新的根基。如何有效規(guī)避自主創(chuàng)新帶來的高投入、高風(fēng)險(xiǎn)以及技術(shù)不確定性導(dǎo)致的企業(yè)研發(fā)高風(fēng)險(xiǎn)，及其所引起的自主創(chuàng)新的滯后，從而削弱企業(yè)自主創(chuàng)新需求，是民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展亟須解決的問題。風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)自主創(chuàng)新的固有屬性之一，企業(yè)自主創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)主要來自自然環(huán)境和社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的多變性、企業(yè)管理的多樣性以及技術(shù)發(fā)展的進(jìn)步和自主創(chuàng)新決策的有限理性。從企業(yè)自身的角度來看，自主創(chuàng)新活動(dòng)涉及的風(fēng)險(xiǎn)類型通常包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、決策風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。因此，要有針對(duì)性地建立化解和防范創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的制度安排。此外，應(yīng)支持民營(yíng)企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，防止企業(yè)自主創(chuàng)新過程中企業(yè)治理帶來的風(fēng)險(xiǎn)和制度缺陷。只有加快現(xiàn)代企業(yè)制度的建設(shè)，加快股權(quán)改革的步伐，明確和分散風(fēng)險(xiǎn)，使企業(yè)股東成為投資和受益的主體，民營(yíng)企業(yè)才有能力從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

3.重視人力資源的合理利用，有效提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力

人才是科技創(chuàng)新的核心要素。擁有一流人才的企業(yè)，將具有科技創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)和領(lǐng)導(dǎo)力。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、國(guó)際化和高度專業(yè)化進(jìn)程的演進(jìn)，企業(yè)需要與外界交換大量的技術(shù)、人才、信息、資金和物資來從事科學(xué)技術(shù)發(fā)展活動(dòng)。民營(yíng)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)與情報(bào)、知識(shí)和信息資源豐富的大學(xué)和科研院所的交流與合作。因此，作為立足于自主創(chuàng)新發(fā)展的民營(yíng)企業(yè)，有必要建立和完善技術(shù)開發(fā)相關(guān)制度;加大對(duì)科學(xué)技術(shù)的投入;吸引科技人才和高等學(xué)校畢業(yè)生在企業(yè)工作;改善其研發(fā)能力，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。一是建立選拔和培養(yǎng)人才的長(zhǎng)效機(jī)制。民營(yíng)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)與大學(xué)和科研院所的產(chǎn)學(xué)研合作。一方面，應(yīng)采取定向委托培訓(xùn)的方式來培養(yǎng)人才。另一方面，要根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，選派技術(shù)人員到大專院校、科研院所和高新技術(shù)企業(yè)學(xué)習(xí)，同時(shí)，要大力引進(jìn)和使用實(shí)用型人才，提高民營(yíng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。二是激發(fā)民營(yíng)企業(yè)科技人員的創(chuàng)新積極性。有關(guān)部門對(duì)高技術(shù)人才的安置、醫(yī)療、養(yǎng)老、子女招生、就業(yè)等方面，應(yīng)當(dāng)給予優(yōu)惠政策，財(cái)政可以給予專項(xiàng)補(bǔ)助;有必要完善收入分配機(jī)制，促進(jìn)技術(shù)要素參與收入分配，獎(jiǎng)勵(lì)有突出貢獻(xiàn)的科技人員。企業(yè)應(yīng)為科技人員的工作和生活創(chuàng)造良好的條件，以便充分利用其才能。為了在全社會(huì)樹立創(chuàng)新意識(shí)，我們不僅要尊重知識(shí)和人才，還要容忍創(chuàng)新失敗，努力營(yíng)造參與和支持創(chuàng)新的社會(huì)氛圍。

在目前的國(guó)情下，民營(yíng)企業(yè)普遍缺乏技術(shù)支持，科技成果吸收及轉(zhuǎn)化能力較低，科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱。面對(duì)這種情況，有遠(yuǎn)見的企業(yè)家應(yīng)積極尋找一些科研種子或?qū)嶒?yàn)室胚胎，并用自己的資金、基礎(chǔ)設(shè)施、工程技術(shù)和人力資源與大專院校的科研機(jī)構(gòu)一起孵化，以逐步將其提升為行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。要按照利益和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，促進(jìn)各類民營(yíng)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)建立雙邊或多邊技術(shù)合作，以使彼此的人才和技術(shù)資源互補(bǔ)。與此同時(shí)，地方有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)支持民營(yíng)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合建設(shè)試驗(yàn)基地、工業(yè)實(shí)驗(yàn)基地、工程技術(shù)中心和開放實(shí)驗(yàn)室，鼓勵(lì)有實(shí)力的民營(yíng)企業(yè)通過高科技作價(jià)入股、租賃、并購等方式積極參與中小企業(yè)的改革實(shí)踐，以高新技術(shù)增量盤活資產(chǎn)存量，提升科技成果吸收及轉(zhuǎn)化的規(guī)模效應(yīng)。

4.加大新技術(shù)的應(yīng)用和研發(fā)力度，培育自主創(chuàng)新品牌和核心技術(shù)，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制

提升民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力關(guān)鍵在于重視產(chǎn)品科學(xué)技術(shù)的研發(fā)。要根據(jù)企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，加大對(duì)現(xiàn)有高科技產(chǎn)品的研發(fā)力度，同時(shí)，應(yīng)繼續(xù)跟進(jìn)需要推廣的科學(xué)技術(shù)產(chǎn)品，構(gòu)建技術(shù)產(chǎn)品自主研發(fā)系統(tǒng)，提高自主研發(fā)創(chuàng)新的成效。一是加大企業(yè)科技投入。民營(yíng)企業(yè)要想贏得未來發(fā)展的主動(dòng)權(quán)，就必須不斷加大對(duì)科技研發(fā)的投入。要根據(jù)企業(yè)自身情況，認(rèn)真制定企業(yè)科技投資的政策措施，同時(shí)地方政府應(yīng)充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)作用，堅(jiān)持財(cái)政資金與企業(yè)科技項(xiàng)目相聯(lián)系，鼓勵(lì)企業(yè)投資。二是加強(qiáng)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)。研發(fā)機(jī)構(gòu)是自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)，有條件的大中型企業(yè)應(yīng)建立研發(fā)中心或技術(shù)中心，提高原始創(chuàng)新能力和綜合創(chuàng)新能力;加強(qiáng)相關(guān)企業(yè)間的合作，共同建設(shè)研發(fā)中心，共享科研成果;借鑒香港等地的經(jīng)驗(yàn)，由各級(jí)政府資助建立研發(fā)中心，以支持中小企業(yè)的科技創(chuàng)新;加強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)與大學(xué)、科研院所共同建立研發(fā)中心，同時(shí)加快各種現(xiàn)有科技成果的轉(zhuǎn)化進(jìn)程，促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升并獲得實(shí)效。

創(chuàng)建民營(yíng)企業(yè)自主品牌，形成有效提升企業(yè)創(chuàng)新能力的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈。近年來，民營(yíng)企業(yè)之所以能夠保持快速健康發(fā)展的根本原因是，在外部經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，民營(yíng)企業(yè)可以及時(shí)促進(jìn)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。民營(yíng)企業(yè)是他們自己的，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的品牌和技術(shù)也是他們自己的。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展必須依靠自身實(shí)力，通過提高自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)建自己的品牌來支撐企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。因此，民營(yíng)企業(yè)應(yīng)繼續(xù)加快自主創(chuàng)新，借助商業(yè)模式創(chuàng)新或其他方式，創(chuàng)造更多的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)品牌并加強(qiáng)自主品牌建設(shè)，只有這樣，才能真正增強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力。為此，應(yīng)建立長(zhǎng)效機(jī)制，通過選擇最優(yōu)方案和整體提升，結(jié)合資源開發(fā)和深度培育，在不同地區(qū)選擇不同的模式，從多個(gè)角度和渠道培育和發(fā)展更多國(guó)際知名品牌與具有核心技術(shù)和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的區(qū)域品牌，從而進(jìn)一步提升民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新能力和企業(yè)管理水平。

建立健全民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，切實(shí)保障民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新成果的應(yīng)用和推廣。盡管新技術(shù)本身具有自然壁壘功能，致使追隨者很難復(fù)制其技術(shù)或成果，但是，由于現(xiàn)代檢測(cè)分析方法的不斷發(fā)展，復(fù)雜技術(shù)的解密能力也在不斷提高，這是技術(shù)本身的自然障礙。因此，為了確保創(chuàng)新企業(yè)對(duì)新技術(shù)的壟斷，不僅要依靠技術(shù)壁壘，而且還應(yīng)訴諸知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的法律保護(hù)。對(duì)于不同的創(chuàng)新技術(shù)成果，其保護(hù)策略也不同，主要有三種：一是開放模式，即創(chuàng)新主體在一定時(shí)期內(nèi)公開技術(shù)成果以獲得專有權(quán);二是安全模式，即技術(shù)成果受到技術(shù)秘密的保護(hù);三是混合模式，即成果的所有者將以開放方式保護(hù)成果的部分內(nèi)容，而其余部分將通過技術(shù)秘密予以保密。

地方政府應(yīng)在優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系、為民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新保駕護(hù)航上有所作為。努力營(yíng)造服務(wù)效率高、管理規(guī)范、綜合成本低的良好營(yíng)商環(huán)境。在創(chuàng)造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境的同時(shí)，鼓勵(lì)創(chuàng)新，為促進(jìn)創(chuàng)新成果的有效轉(zhuǎn)化創(chuàng)造更開放的投資環(huán)境、更便捷的貿(mào)易環(huán)境、更寬松的發(fā)展環(huán)境，以不斷創(chuàng)新激發(fā)民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)健康、快速、高質(zhì)量發(fā)展。

注釋

①《中國(guó)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展研究報(bào)告》，《中國(guó)商界》2017年第5期。②張培麗：《民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展勢(shì)在必行》，《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》2018年10月10日。③約瑟夫·熊彼特：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論：對(duì)于利潤(rùn)、資本、信貸、利息和經(jīng)濟(jì)周期的考察》，何畏、易家詳?shù)茸g，商務(wù)印書館，1990年，第45頁。④高傳貴、張瑩：《企業(yè)自主創(chuàng)新路徑、模式與實(shí)現(xiàn)機(jī)制研究》，《山東社會(huì)科學(xué)》2018年第4期。⑤賈瑤：《論自主創(chuàng)新與創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)背景下古建筑文創(chuàng)產(chǎn)品的開發(fā)》，《智庫時(shí)代》2020年第6期。⑥汪陳友：《中小企業(yè)成長(zhǎng)的動(dòng)力結(jié)構(gòu)與機(jī)制演化》，《哈爾濱商業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）2014年第3期。⑦張浩、孟憲忠：《企業(yè)內(nèi)生動(dòng)力機(jī)制研究——對(duì)中國(guó)企業(yè)構(gòu)建核心競(jìng)爭(zhēng)力的啟示》，《生產(chǎn)力研究》2005年第9期。⑧《中國(guó)民營(yíng)科技企業(yè)創(chuàng)新500強(qiáng)發(fā)布 廣東強(qiáng)勢(shì)領(lǐng)跑》，中國(guó)科技網(wǎng)，http：//www.fudsi.com/htm/kejizixun/2019/0523/71982.html，2019年5月23日。⑨李云、李銀娟：《廣東民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展動(dòng)力機(jī)制研究》，《廣東行政學(xué)院學(xué)報(bào)》2020年第1期。⑩《習(xí)近平：在經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域?qū)＜易剷?huì)上的講話》，人民網(wǎng)，http：//politics.people.com.cn/n1/2020/0824/c1024-31835050.html，2020年8月24日。

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責(zé)任編輯：澍 文

Abstract：Although the independent innovation ability of China′s private enterprises has made great progress， most private enterprises have not yet formed an effective endogenous dynamic mechanism for independent innovation. The ability and level of independent innovation can not meet the needs of economic and social development in the new era. An important sign for the formation of an endogenous dynamic mechanism for independent innovation of an enterprise is to have the overall ability that is compatible with the external environment and suitable for its internal development. The core elements of this overall ability are entrepreneurial characteristics， endogenous enterprise resources and technological innovation capabilities. Therefore， effectively integrating the above elements into the formation of a valid linkage and mutual promotion operating mechanism are the key to constructing the endogenous dynamic mechanism of independent innovation in private enterprises.

Key words：private enterprises; independent innovation; core elements; endogenous dynamic mechanism