（上海大學(xué)圖書(shū)情報(bào)檔案系 上海 200444）

0 引言

正如國(guó)內(nèi)外檔案界所公認(rèn)的那樣，檔案鑒定是檔案工作中最困難也是最重要的一項(xiàng)專業(yè)活動(dòng)，其核心在于對(duì)檔案價(jià)值的把握和理解。縱觀歷來(lái)的檔案鑒定思想，對(duì)于檔案價(jià)值的認(rèn)識(shí)，經(jīng)歷了從檔案自身內(nèi)容決定檔案價(jià)值到檔案自身內(nèi)容與外在社會(huì)因素共同決定檔案價(jià)值的演變，檔案鑒定也逐漸發(fā)展成為由“內(nèi)因”和“外因”兩個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成的“內(nèi)外交織”的結(jié)構(gòu)體系。而這背后，其實(shí)反映出檔案鑒定工作的思想基礎(chǔ)正從一種國(guó)家理論向一種社會(huì)理論演進(jìn)，即所謂的“國(guó)家性”的回退和“社會(huì)性”的增強(qiáng)。檔案鑒定，已經(jīng)從一項(xiàng)單純的業(yè)務(wù)活動(dòng)，變?yōu)椤皺n案工作者肩負(fù)的最大的社會(huì)責(zé)任。當(dāng)我們進(jìn)行檔案鑒定時(shí)，我們實(shí)際上在塑造受我們管轄的文獻(xiàn)遺產(chǎn)的未來(lái)?！盵1]

回顧歷史，“檔案事業(yè)在傳統(tǒng)上是由一個(gè)國(guó)家建立，為這個(gè)國(guó)家服務(wù)，作為該國(guó)統(tǒng)治結(jié)構(gòu)和機(jī)構(gòu)文件的組成部分。檔案理論因此在國(guó)家理論、模式和概念中建立了合法地位?！盵2]宏觀職能鑒定的提出和發(fā)展可謂是檔案鑒定從傳統(tǒng)的國(guó)家范例邁向更新的社會(huì)范例的關(guān)鍵一步，是在更加廣闊的“社會(huì)檔案觀”下對(duì)檔案鑒定工作的進(jìn)步性認(rèn)知。只是，被寄予厚望乃至于已經(jīng)被認(rèn)定是從“國(guó)家模式”走向“社會(huì)模式”的宏觀職能鑒定，真的是完全而徹底的“社會(huì)模式”嗎？這一問(wèn)題恐仍值得商榷。

1 宏觀職能鑒定的社會(huì)性內(nèi)核及其質(zhì)疑

1.1 宏觀職能鑒定的內(nèi)核——“社會(huì)模式”

固然宏觀職能鑒定這種“批處理式”的鑒定方法有效緩解了文件激增對(duì)于傳統(tǒng)的直接鑒定法造成的巨大壓力，也滿足了先行鑒定的要求，但這并不是宏觀職能鑒定的最終目的和高度所在，應(yīng)該說(shuō)，“社會(huì)模式”才是其內(nèi)核與追求的“真理”。

1.1.1 宏觀職能鑒定的哲學(xué)基礎(chǔ)

加拿大著名檔案學(xué)家特里·庫(kù)克在論述社會(huì)分析和職能鑒定時(shí)認(rèn)為：“關(guān)于檔案鑒定的哲學(xué)基礎(chǔ)的最重要思想家也許是德國(guó)的漢斯·布姆斯?！盵3]誠(chéng)然，布姆斯成長(zhǎng)和生活在以蘇、美為首的兩極對(duì)抗政治格局下的分裂德國(guó)，分屬于社會(huì)主義、資本主義兩種尖銳而互相針對(duì)的政治制度下的西德與東德，社會(huì)環(huán)境差異顯著。彼時(shí)東德出現(xiàn)的社會(huì)不公、官僚腐敗以及政治高壓現(xiàn)象催生了民眾對(duì)民主自由的向往與渴求，也讓布姆斯對(duì)東德的官方政治產(chǎn)生了反對(duì)心理。同樣的觀念自然也滲透在他的職能鑒定思想當(dāng)中，主張檔案價(jià)值取決于人民大眾，國(guó)家意志價(jià)值不可凌駕于文件與檔案之上，社會(huì)價(jià)值才是賦予檔案合法性權(quán)力的事物，而這種價(jià)值可以通過(guò)那些為實(shí)現(xiàn)社會(huì)需求和愿望的重要文件形成者的職能來(lái)反映。如此一來(lái)，布姆斯也就成為最早贊同檔案“新社會(huì)范例”的學(xué)者之一。后來(lái)，海倫·塞穆?tīng)査沟摹拔墨I(xiàn)戰(zhàn)略”也是在尋求一種能夠用文件記載和反映更廣泛社會(huì)活動(dòng)的方法。再到特里·庫(kù)克提出的宏觀鑒定戰(zhàn)略，更是突出性地要求把社會(huì)價(jià)值列為檔案鑒定的基礎(chǔ)?？梢?jiàn)，就哲學(xué)基礎(chǔ)而言，宏觀職能鑒定不再拘泥于傳統(tǒng)的價(jià)值關(guān)系，即一事物所具有的能夠滿足主體需要的屬性和功能，突破了檔案客體屬性和特定主體需求兩方面的限制，而是認(rèn)為檔案應(yīng)該反映社會(huì)價(jià)值，將檔案與最廣泛的社會(huì)緊密相連。

1.1.2 宏觀職能鑒定的鑒定客體

在一定的社會(huì)當(dāng)中，社會(huì)結(jié)構(gòu)與機(jī)構(gòu)職能通常都是相互影響、相互反映和相互適應(yīng)的，社會(huì)價(jià)值暗含在社會(huì)機(jī)構(gòu)的職能當(dāng)中，社會(huì)職能又通過(guò)各種社會(huì)機(jī)構(gòu)來(lái)具體實(shí)現(xiàn)。宏觀職能鑒定便是認(rèn)識(shí)和發(fā)展了這一點(diǎn)，將檔案價(jià)值應(yīng)反映社會(huì)價(jià)值間接委托在文件形成機(jī)關(guān)的“職能”分析上。不同于卡林斯基“職能鑒定論”中依據(jù)文件形成機(jī)關(guān)在政府機(jī)構(gòu)體系中的地位和職能的重要性來(lái)確定檔案文件的價(jià)值，宏觀職能鑒定則是分析文件形成者職能在社會(huì)中的獨(dú)特性，將文件形成者的職能視作社會(huì)職能的間接體現(xiàn)，通過(guò)對(duì)社會(huì)機(jī)構(gòu)職能的社會(huì)性考察和分析，以文件形成背景作為鑒定客體，構(gòu)成了“職能-社會(huì)-公民”互相聯(lián)系的宏觀背景框架，“運(yùn)用一種職能結(jié)構(gòu)研究模式間接地通過(guò)了解那些為實(shí)現(xiàn)社會(huì)需求和愿望的重要文件形成者的職能來(lái)判斷文件價(jià)值?！盵4]這從根本上而言是從社會(huì)維度去思考檔案鑒定和檔案價(jià)值問(wèn)題，是一種社會(huì)鑒定觀。

1.1.3 宏觀職能鑒定的價(jià)值追求

檔案鑒定作為一項(xiàng)決定文件取舍的工作，本身就帶有一定的價(jià)值判斷和價(jià)值取向。縱觀“行政官員決定論”、“職能鑒定論”、“文件雙重價(jià)值論”、“利用決定論”等外國(guó)檔案鑒定思想，主要還是基于對(duì)檔案行政價(jià)值和歷史價(jià)值的考量，對(duì)于檔案與社會(huì)的關(guān)系認(rèn)知缺乏思慮。所幸，人類的思想終究還是在碰撞中不斷發(fā)展進(jìn)步，自宏觀職能鑒定開(kāi)始，檔案鑒定思想中的行政色彩和史學(xué)色彩逐漸開(kāi)始淡化消退，取而代之的是社會(huì)民主化自由化進(jìn)程對(duì)檔案鑒定理論的深刻影響與改造。宏觀職能鑒定認(rèn)為檔案價(jià)值來(lái)源于整個(gè)社會(huì)，取決于人民大眾，“在1971年德國(guó)檔案館會(huì)議上，布姆斯提出‘只有作為文件產(chǎn)生來(lái)源和保存目的的社會(huì)才能給檔案學(xué)家提供鑒選檔案的必需的工具’?！盵5]如此一來(lái)，宏觀職能鑒定“在宏觀意義上，將文件的鑒定擴(kuò)展到了社會(huì)價(jià)值的考慮、社會(huì)記憶的留存以及潛在的歷史、文化價(jià)值的預(yù)見(jiàn)性”[6]，希望通過(guò)檔案鑒定使得保存的檔案能夠廣泛地記錄和反映社會(huì)的方方面面，而不只是狹隘地滿足于行政官員等檔案文件生成者、歷史學(xué)家等檔案文件利用者的單方面需求。這就是宏觀職能鑒定最大的價(jià)值追求：以檔案鑒定之社會(huì)責(zé)任實(shí)現(xiàn)檔案價(jià)值與社會(huì)價(jià)值之統(tǒng)一。

1.2 宏觀職能鑒定的社會(huì)性質(zhì)疑

1.2.1 是否真正意義上實(shí)現(xiàn)了檔案鑒定向“社會(huì)模式”的變革？

特里·庫(kù)克在第十三屆國(guó)際檔案大會(huì)上論及本世紀(jì)檔案論述的主題時(shí)指出：“最引人注目的要屬根據(jù)國(guó)家檔案概念建立起來(lái)的以司法——行政管理為基礎(chǔ)的檔案工作向建立在更廣泛的公共政策和利用基礎(chǔ)上的社會(huì)——文化檔案概念的變化?！盵7]誠(chéng)然，從上世紀(jì)末進(jìn)入本世紀(jì)以來(lái)，檔案理論從最初的力圖在國(guó)家理論和模式中建立合法地位，開(kāi)始向在社會(huì)概念和范例中尋求存在感和歸屬感，檔案觀念也從“國(guó)家檔案觀”被帶入更加廣闊豐富的“社會(huì)檔案觀”。宏觀職能鑒定的提出和發(fā)展恰與這種變化相得益彰，彰顯了檔案鑒定領(lǐng)域親民、親社會(huì)的趨向。只是，固然宏觀職能鑒定理論的初衷是反映和尊重“社會(huì)”，但其有沒(méi)有真正意義上地實(shí)現(xiàn)檔案鑒定從“國(guó)家模式”到“社會(huì)模式”的變革，是否從一個(gè)國(guó)家的理論發(fā)展到一種全社會(huì)的理論，是否還是國(guó)家“風(fēng)向標(biāo)”，面對(duì)如今價(jià)值多元化、需求多樣化、環(huán)境復(fù)雜化的社會(huì)，理想的、理性的、符合全體公民需求和社會(huì)價(jià)值期待的鑒定模式是否真的存在，卻仍然值得懷疑和商討。

1.2.2 是否在實(shí)際操作中堅(jiān)守和體現(xiàn)“社會(huì)性”？

檔案鑒定畢竟而言是檔案實(shí)踐部門(mén)不得不面對(duì)的一項(xiàng)主觀實(shí)踐性很強(qiáng)的檔案業(yè)務(wù)工作，對(duì)于一種檔案鑒定理論而言，不光要考察它在理論上的先進(jìn)性，也要同時(shí)考察它在實(shí)際執(zhí)行中有沒(méi)有保持這種先進(jìn)性，有沒(méi)有一套完備可行的實(shí)踐體系使其具有可操作性，能否經(jīng)得起歷史和實(shí)踐的考驗(yàn)。如果它讓檔案實(shí)踐部門(mén)感到無(wú)所適從，其便也成了“理論上的巨人，實(shí)踐中的跛子”。基于此，宏觀職能鑒定理論在落地過(guò)程中，是否真正有效地堅(jiān)守和體現(xiàn)“社會(huì)模式”這份初衷，做到“知行合一”，就是一個(gè)十分棘手卻也需要迫切解決的問(wèn)題。因?yàn)楹暧^職能鑒定理論存在的一個(gè)不足之處就是其“宏觀”到在實(shí)際操作中難以具體化，加之其所要追求的“社會(huì)價(jià)值”本身也十分宏觀、復(fù)雜和抽象，要將其具體化為可操作的鑒定標(biāo)準(zhǔn)也是難度極大，即便其找到了“職能”這一突破口，但在具體操作中是否真的能夠如其宣揚(yáng)的體現(xiàn)社會(huì)價(jià)值，記錄廣泛社會(huì)那樣，一旦正視和追究起這個(gè)問(wèn)題，就難免令人產(chǎn)生擔(dān)憂。

2 檔案宏觀職能鑒定的“國(guó)家性”有余

2.1 思維立場(chǎng)：站在國(guó)家層面思考和開(kāi)展鑒定工作

檔案宏觀職能鑒定理論何以“宏觀”？除了在鑒定的基本單位上由“文件級(jí)升級(jí)為體現(xiàn)文件形成者級(jí)別、職能的文件集合級(jí)”[8]、在鑒定對(duì)象上由具體直接的文件檔案轉(zhuǎn)向宏觀間接的文件形成者社會(huì)職能這兩種宏觀因素以外，或許還有更深層次的體現(xiàn)。實(shí)際上，宏觀職能鑒定隱藏意義上的“宏觀”就是其以國(guó)家思維、國(guó)家立場(chǎng)思考開(kāi)展檔案鑒定工作。一方面，宏觀職能鑒定具有國(guó)家戰(zhàn)略宏觀意義。現(xiàn)代國(guó)家本身就是一種組織結(jié)構(gòu)形式，其又建立和運(yùn)轉(zhuǎn)在大大小小的組織機(jī)構(gòu)之上，尤其是各級(jí)各類政府組織機(jī)構(gòu)，宏觀職能鑒定將社會(huì)宏觀職能和社會(huì)價(jià)值訴諸和體現(xiàn)于文件形成機(jī)構(gòu)的職能之上，其實(shí)是一種國(guó)家傾向的戰(zhàn)略安排。另一方面，宏觀職能鑒定采用的是自上而下的“宏觀”鑒定，從社會(huì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)運(yùn)行方式和國(guó)家級(jí)政府機(jī)構(gòu)的整體的、全局的角度確定文件形成機(jī)關(guān)職能、計(jì)劃、業(yè)務(wù)等的重要性，這顯然是一種結(jié)構(gòu)化的國(guó)家思維，是站在國(guó)家級(jí)檔案館的層面思考檔案鑒定工作的慣性思路。如此，宏觀職能鑒定的國(guó)家思維和國(guó)家立場(chǎng)使其在處理“國(guó)家—社會(huì)—公民”三者關(guān)系時(shí)其實(shí)很容易讓“國(guó)家”概念先入為主，優(yōu)先級(jí)徑直高于其他兩者，體現(xiàn)和對(duì)接國(guó)家和政府層面的職能，在反映社會(huì)民生上稍顯間接與被動(dòng)。

2.2 著眼點(diǎn)：“職能”多與級(jí)別和國(guó)家機(jī)關(guān)相對(duì)接

不得不說(shuō)，宏觀職能鑒定反映出來(lái)的“檔案‘價(jià)值’取決于社會(huì)結(jié)構(gòu)，通過(guò)社會(huì)職能體現(xiàn)出來(lái)”展現(xiàn)了較強(qiáng)的科學(xué)性和洞見(jiàn)性，將文件形成機(jī)關(guān)的“職能”作為著眼點(diǎn)也確實(shí)為反映社會(huì)價(jià)值的檔案鑒定方式鋪平了道路。但現(xiàn)實(shí)世界的存在狀態(tài)和規(guī)則就是：“級(jí)別與職能的關(guān)系是如此顯而易見(jiàn)，后者只是在前者基礎(chǔ)上的一個(gè)遞進(jìn)推理而已?！盵9]職能是一個(gè)十分貼近官方機(jī)構(gòu)的概念和事物，它與地位、行政等級(jí)、國(guó)家機(jī)關(guān)等國(guó)家概念之間總有著天然的、難以割舍的關(guān)系，因而宏觀鑒定理論認(rèn)為的文件形成者的職能是社會(huì)宏觀職能的最佳體現(xiàn)以及通過(guò)職能來(lái)判斷社會(huì)價(jià)值，實(shí)際上可能會(huì)有所偏頗，很容易對(duì)接國(guó)家層面的職能，在一定程度上會(huì)演變成一種優(yōu)化和轉(zhuǎn)述了的國(guó)家敘事和政府話語(yǔ)。言重之，宏觀職能鑒定論雖然“深入到級(jí)別背后的職能，實(shí)現(xiàn)了由級(jí)別表象分析向職能實(shí)質(zhì)分析的過(guò)渡”[10]，但也無(wú)法斷言其就從根本上超越了傳統(tǒng)卡林斯基“職能鑒定論”強(qiáng)調(diào)文件形成者“級(jí)別”的范疇。即便如特里·庫(kù)克所言：“宏觀鑒定不僅聚焦職能，它還聚焦職能、組織以及公民的三方互動(dòng)，這三個(gè)方面的結(jié)合反映了政府在公民社會(huì)中的職能行為，也就是說(shuō)政府的治理?！盵11]但是由于國(guó)家政府具有明顯的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，其是否會(huì)成為宏觀職能鑒定中不受約束的原控制力和原動(dòng)力，進(jìn)而影響檔案中公民和社會(huì)的體現(xiàn)程度，實(shí)難言說(shuō)。

2.3 結(jié)果：向國(guó)家敘事無(wú)意識(shí)地靠近

“作為‘社會(huì)記憶’的檔案卻很少能引起廣大公眾的興趣。門(mén)可羅雀的局面是國(guó)家模式的真實(shí)再現(xiàn)，利用率極低，公眾遠(yuǎn)離檔案這本身證明了過(guò)去保存鑒定檔案的出發(fā)點(diǎn)肯定存在失誤，新的管理模式下需要新的鑒定思路?！盵12]那么，宏觀職能鑒定是一種“新的鑒定思路”嗎？當(dāng)然是。那宏觀職能鑒定后保留下來(lái)的檔案文件系統(tǒng)能夠徹底擺脫“國(guó)家模式”的藩籬嗎？答案就未必了，因?yàn)楹暧^職能鑒定當(dāng)中的國(guó)家性還存在較大余地。國(guó)家是“一種強(qiáng)大的觀念，強(qiáng)調(diào)其整體性，它界定清晰、高度統(tǒng)一，且能夠被單一的措辭所言說(shuō)?！盵13]國(guó)家和政府對(duì)檔案系統(tǒng)的影響力仍然深遠(yuǎn)，國(guó)家話語(yǔ)在檔案鑒定和文件記錄與舍存中的規(guī)定性廣泛存在。更何況，宏觀職能鑒定是以文件形成者的“職能”為突破口的，雖然宏觀職能鑒定的愿景是使檔案廣泛地反映社會(huì)生活的方方面面，但是“職能”本身的傾向性或是對(duì)“職能”背景的不正確分析和認(rèn)知都會(huì)使檔案敘事系統(tǒng)偏向于國(guó)家敘事。即便通過(guò)宏觀職能鑒定保留下來(lái)大部分“社會(huì)記憶”，但與官方機(jī)構(gòu)文件相比，可能還是微乎其微的。正如馬克斯·韋伯所言：“所有這些領(lǐng)域都可能按照完全不同的終極價(jià)值和目的實(shí)現(xiàn)理性化，因而，從某一種觀點(diǎn)來(lái)看是理性的現(xiàn)象，換一種觀點(diǎn)來(lái)看完全有可能是無(wú)理性的?！盵14]從理念來(lái)看，宏觀職能鑒定是朝“社會(huì)性”有意識(shí)地在靠近，但從結(jié)果來(lái)看，可能就是對(duì)“社會(huì)性”無(wú)意識(shí)地在背離。

3 檔案宏觀職能鑒定的“社會(huì)性”不足

3.1 宏觀職能鑒定過(guò)程中的主觀性

“到目前為止，檔案鑒定中的主觀性和客觀性的沖突并沒(méi)有真正解決，每一個(gè)鑒定理論形態(tài)的變化只是修正前一個(gè)理論形態(tài)的主觀性或者客觀性的偏向而又導(dǎo)致自己偏向另一方。”[15]即便是現(xiàn)在備受推崇的宏觀職能鑒定也不例外。一方面，就宏觀職能鑒定的標(biāo)準(zhǔn)而言，所謂的“職能”的重要性，并非是職能活動(dòng)的本身固有屬性，而是由人甚至說(shuō)由國(guó)家、由政府機(jī)關(guān)來(lái)外在確定和賦予的，一般總是服從和服務(wù)于官方機(jī)構(gòu)的觀點(diǎn)。而職能分析也是由人為解釋的，對(duì)于鑒定的制度安排，或多或少可能滲透和植入了階級(jí)和權(quán)力因素，主觀性、相對(duì)性可想而知。尤其是站在國(guó)家層面開(kāi)展宏觀鑒定，也無(wú)法使檔案全面地反映社會(huì)價(jià)值。另一方面，就宏觀職能鑒定的主體而言，其在開(kāi)展檔案鑒定的過(guò)程中面對(duì)國(guó)家權(quán)力和社會(huì)價(jià)值的博弈時(shí)能否保持社會(huì)自覺(jué)性而不受權(quán)力控制；其是否對(duì)檔案的社會(huì)價(jià)值有明確清晰的主觀認(rèn)識(shí)；其全面分析、研究和結(jié)合考慮社會(huì)結(jié)構(gòu)、文件形成過(guò)程、文件形成者及其職能等多種因素以使檔案充分反映社會(huì)的能力，都是主觀性因素對(duì)宏觀職能鑒定承諾的“社會(huì)性”所施加的壓力。其實(shí)，特里·庫(kù)克也曾明確表示過(guò)鑒定不可避免地是一個(gè)主觀過(guò)程，只是他也沒(méi)有指明這種主觀性如何避免，或是說(shuō)這種主觀性根本就不可能消除?！叭绻幽么蠛暧^鑒定理論能在這個(gè)問(wèn)題上做出更進(jìn)一步的，有突破的詳細(xì)闡釋，將會(huì)在真正意義上帶領(lǐng)檔案論述范式的變革?！盵16]

3.2 宏觀職能鑒定覆蓋范圍的局限性

宏觀職能鑒定更多地建立在職能分析的基礎(chǔ)上，就無(wú)可避免地傾向于政府機(jī)構(gòu)或者具有穩(wěn)定系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和一定職能的正式組織，但這些組織的文件很顯然無(wú)法代表整個(gè)社會(huì)的記錄和記憶，總有難以覆蓋的角落，社會(huì)性體現(xiàn)不足，仍然散發(fā)出一種“官方感”。另一方面，宏觀職能鑒定在非政府、非事業(yè)、非正式組織領(lǐng)域的應(yīng)用存在一定漏洞和死角。應(yīng)當(dāng)知道，“社會(huì)不再是一個(gè)邊界明確、綱舉目張的統(tǒng)一體，而是由各種‘行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)’構(gòu)成，多中心、充滿矛盾和張力。”[17]社會(huì)的構(gòu)成是極為復(fù)雜的，文件的性質(zhì)類型也是多元而廣泛的，而宏觀職能鑒定在論述時(shí)更多地以文件形成者的“職能”為出發(fā)點(diǎn)，從“國(guó)家-社會(huì)”、“政府-公民”兩者關(guān)系出發(fā)，但對(duì)于那些非國(guó)家、非政府部門(mén)呢？而這樣的組織或者個(gè)體在社會(huì)中卻真實(shí)大量地存在著。所以實(shí)際來(lái)看，宏觀職能鑒定或許還存在一定的實(shí)施空白領(lǐng)域，其在適應(yīng)于非政府文件、民間文件等的鑒定上顯得棘手和乏力，也從而不得不引入其他鑒定方法作為其補(bǔ)充，如此何談其“社會(huì)性”呢？另外，“宏觀職能鑒定理論倘要成立，首先要滿足這樣一個(gè)假設(shè)，那就是：重要的職能形成價(jià)值大的文件，價(jià)值小或根本無(wú)價(jià)值的文件來(lái)自不重要的職能”[18]，以此保證保存下來(lái)的都是能夠反映重要職能的文件信息。倘真如此就不得不問(wèn)：不重要的職能活動(dòng)中形成的文件就一定價(jià)值小嗎？不重要職能活動(dòng)中的文件經(jīng)宏觀職能鑒定遭剔除了還能算是“反映整個(gè)社會(huì)”嗎？這其實(shí)就與“檔案應(yīng)反映社會(huì)生活的方方面面”相悖。

3.3 “職能”在反映社會(huì)活動(dòng)上的不完整性

宏觀職能鑒定想要廣泛地記錄公民和社會(huì)，職能鑒定是它的理論核心，但是嚴(yán)格意義上來(lái)說(shuō)，“職能”因素并不能徹底而完整地反映社會(huì)，要廣泛地記錄社會(huì)其實(shí)單靠職能這一個(gè)鑒定標(biāo)準(zhǔn)或許也無(wú)法實(shí)現(xiàn)。“職能”只是讓宏觀鑒定的標(biāo)準(zhǔn)不至于抽象和不切實(shí)際而具有現(xiàn)實(shí)操作性的一種妥協(xié)，科學(xué)性巧妙性之中卻也帶有一絲隱隱的“無(wú)奈”。特里·庫(kù)克曾表示：“鑒定理論的焦點(diǎn)在于社會(huì)性，也即要鑒定（或鑒別）那些為政府有力影響社會(huì)提供證據(jù)的文件，而不是為政府職能本身提供證據(jù)的文件。最重要的是聚焦社會(huì)（公民）治理和公民-政府互動(dòng)，而不僅僅是記錄政府的職能?！盵19]可是僅僅從政府職能文件中遴選、尋找和聚焦社會(huì)和公民，真的全面而有效嗎？這恐怕也只會(huì)是一種打了折扣的“社會(huì)性”，對(duì)此我們或許不應(yīng)過(guò)于樂(lè)觀。所以，在某種意義上可以說(shuō)，將鑒定標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定為對(duì)職能的研究分析其實(shí)也在一定程度上限制了宏觀職能鑒定反映社會(huì)的能力，只是目前還未有更好的解決辦法。而且，“文件的社會(huì)背景復(fù)雜多樣，如何有效考慮社會(huì)背景對(duì)于檔案鑒定的影響？如何讓檔案領(lǐng)域的工作人員結(jié)合業(yè)務(wù)職能與社會(huì)背景？這無(wú)疑給檔案鑒定中的職能分析增加了難度?！盵20]因而，“職能”在廣泛復(fù)雜的社會(huì)背景和社會(huì)現(xiàn)實(shí)面前或許還顯得有點(diǎn)單薄。

3.4 現(xiàn)有宏觀職能鑒定實(shí)踐的社會(huì)性效果有待考量

宏觀職能鑒定更多地還是提供一種思想和理論上的指導(dǎo)，將其應(yīng)用于實(shí)踐仍需要開(kāi)發(fā)出配套的操作方式或者方法體系，對(duì)此，已經(jīng)有一些國(guó)家陸續(xù)地采取措施回應(yīng)宏觀職能鑒定。荷蘭PIVOT項(xiàng)目是宏觀鑒定理論實(shí)踐的先驅(qū)，它以RIO（report institutional research，機(jī)構(gòu)研究報(bào)告）作為鑒定方法的基礎(chǔ)，每份機(jī)構(gòu)研究報(bào)告對(duì)應(yīng)相應(yīng)領(lǐng)域，以該領(lǐng)域中主要機(jī)構(gòu)的重要職能和活動(dòng)作為主體，是體現(xiàn)其宏觀職能鑒定思想的核心。不過(guò)由于其機(jī)構(gòu)研究的總體目標(biāo)是鑒定出具有長(zhǎng)久保存價(jià)值的政策制定和政策執(zhí)行職能，因而鑒定標(biāo)準(zhǔn)通常會(huì)重視政策制定、評(píng)價(jià)，管理權(quán)威責(zé)任，政府機(jī)構(gòu)組織、行使管理任務(wù)等職能，因此PIVOT項(xiàng)目主要集中在政府政策和內(nèi)部任務(wù)活動(dòng)上，仍是脫胎于“機(jī)構(gòu)”的條條框框。而且，PIVOT項(xiàng)目中保管方案的制定所經(jīng)過(guò)的“三方咨詢”環(huán)節(jié)當(dāng)中，主要是由相關(guān)政府機(jī)構(gòu)的專家、相關(guān)機(jī)構(gòu)的文件實(shí)踐管理者和國(guó)家檔案專家組成，未見(jiàn)包括歷史或社會(huì)其他方面的專家，這些無(wú)疑削弱了“反映整個(gè)社會(huì)”的初衷。[21]再看澳大利亞，其宏觀鑒定實(shí)踐分為兩個(gè)階段，第一階段是政府職能分析，根據(jù)9項(xiàng)數(shù)據(jù)運(yùn)用數(shù)學(xué)方法來(lái)研究和判定職能列表中所有職能相對(duì)重要性的活動(dòng)。第二階段是相關(guān)利益者對(duì)第一階段職能分析的評(píng)價(jià)，主要由澳大利亞政府機(jī)構(gòu)成員、協(xié)會(huì)成員、檔案學(xué)者和文件保管專家和國(guó)家檔案館的成員組成。[22]且不論這種繁瑣復(fù)雜的數(shù)學(xué)計(jì)算是否合理，但它還是在判定政府職能的重要性，在相關(guān)利益者當(dāng)中也沒(méi)有公民和社會(huì)的代表。再看加拿大，特里·庫(kù)克說(shuō)：“既有意識(shí)地記錄政府的職能又有意識(shí)地記錄它的各項(xiàng)工作活動(dòng)；特別要記錄公民與國(guó)家職能行為的互動(dòng)程度：即公民如何接受、拒絕、抗議、申訴、改變、修正以及影響這些職能工作的，他們又是如何受到其影響”[23],但是實(shí)際操作起來(lái)存在較大難度。加拿大的宏觀鑒定戰(zhàn)略給出了很多變量來(lái)衡量考慮“機(jī)構(gòu)-職能-公眾”三維互動(dòng)中的每個(gè)因素，以此來(lái)體現(xiàn)社會(huì)價(jià)值所在。不難發(fā)現(xiàn)，目前已有的宏觀職能鑒定或是仍沒(méi)有擺脫“政府機(jī)構(gòu)”的框架和政府視角，或是利用一些流程和渠道來(lái)彌補(bǔ)社會(huì)性的不足，想方設(shè)法體現(xiàn)和拉攏公民和社會(huì)，但實(shí)際的操作性和“社會(huì)性”效果如何仍然有待考量。

4 增強(qiáng)宏觀職能鑒定社會(huì)性的路徑

4.1 宏觀鑒定與微觀鑒定的搭配

宏觀職能鑒定所提供的檔案鑒定指導(dǎo)“并非完全的、具體的進(jìn)行每一份文件、每一系列文件的界定，它只是提供一種應(yīng)預(yù)先重視的界定”[24]，其大抵還是從宏觀視角探索生成文件的政府職能、任務(wù)或活動(dòng)同社會(huì)背景之間的相互緊密聯(lián)系，將系列文件置于“機(jī)構(gòu)職能-社會(huì)-公眾”這一宏觀背景框架之中加以考察。只是宏觀職能鑒定大抵也只能判斷文件是否能夠體現(xiàn)社會(huì)價(jià)值以及是否能夠反映社會(huì)，以明確有價(jià)值文件與無(wú)價(jià)值文件的界限，而宏觀職能鑒定“國(guó)家性”有余而“社會(huì)性”不足之嫌，還會(huì)讓其鑒定后保存下來(lái)的文件能在多大程度上反映社會(huì)存在疑問(wèn)。而且，宏觀職能鑒定作為一種“批量鑒定”的方式，難免存在粗放和遺漏之嫌，或者說(shuō)其最終只能反映出一種預(yù)先的、粗放的“社會(huì)性”，想讓這種“社會(huì)性”得到更進(jìn)一步的體現(xiàn)或者表現(xiàn)地更為精致周到，其實(shí)還是需要微觀鑒定的介入以為輔助和補(bǔ)充，兩者之間并不沖突。故而，微觀鑒定仍有它的“用武之地”，不僅可以對(duì)文件的社會(huì)價(jià)值進(jìn)行詳細(xì)甄別，也能夠彌補(bǔ)上宏觀職能鑒定或觸及不到、或關(guān)聯(lián)不上、或剔除在外的文件部分?！熬瓦BT·庫(kù)克本人也說(shuō)：一旦完成宏觀鑒定，檔案工作者就要面對(duì)具體的文件系列、文件系統(tǒng)或全宗，并對(duì)他們作出鑒定。這時(shí)傳統(tǒng)的鑒定標(biāo)準(zhǔn)可用來(lái)對(duì)文件做更細(xì)致的考察。如果上述策略被稱為宏觀鑒定，那么涉及文件自身的標(biāo)準(zhǔn)就是微觀鑒定?！盵25]總而言之，以宏觀鑒定揚(yáng)“社會(huì)性”之長(zhǎng)，以微觀鑒定補(bǔ)“社會(huì)性”之短，才是宏觀職能鑒定堅(jiān)守“社會(huì)性”的理想出路。

4.2 “自上而下”與“自下而上”的結(jié)合

檔案宏觀職能鑒定將社會(huì)價(jià)值拆解和分?jǐn)傇谡畽C(jī)構(gòu)的職能結(jié)構(gòu)當(dāng)中，從文件本身的社會(huì)價(jià)值鑒定轉(zhuǎn)移到生成文件的職能的社會(huì)價(jià)值鑒定，反過(guò)來(lái)又以生成文件的政府職能、任務(wù)或活動(dòng)在社會(huì)背景和社會(huì)機(jī)制下的重要性和獨(dú)特性來(lái)鑒定對(duì)應(yīng)文件的社會(huì)價(jià)值，這在一定意義上是一種以政府機(jī)關(guān)為依托的“自上而下”的檔案鑒定路徑。雖然這種路徑并不也絕不等同于行政等級(jí)制，但在實(shí)際被執(zhí)行的過(guò)程中極有可能不自覺(jué)地偏向于國(guó)家政府的解釋，使政府這一勢(shì)力集團(tuán)仍舊處于主導(dǎo)和強(qiáng)勢(shì)地位，形成檔案鑒定中“國(guó)家性”對(duì)“社會(huì)性”的潛在干預(yù)。所以，為了保證宏觀職能鑒定的“社會(huì)性”，在堅(jiān)持和不斷優(yōu)化“自上而下”的檔案鑒定路徑的同時(shí)，也要考慮結(jié)合“自下而上”的路徑。“自下而上”的方法其實(shí)是社會(huì)治理領(lǐng)域的新理念，強(qiáng)調(diào)從“國(guó)家本位”轉(zhuǎn)向“社會(huì)本位”，從“單向管理”走向“雙向互動(dòng)”，從保障國(guó)家利益變?yōu)楸Ｕ仙鐣?huì)多元主體的利益。有鑒于此，在宏觀職能鑒定當(dāng)中引入“自下而上”的路徑就是要充分考察社會(huì)、公民與國(guó)家的雙向互動(dòng)與相互作用，讓檔案反映社會(huì)愿望，體現(xiàn)社會(huì)民生，得到公民和社會(huì)的認(rèn)可。

4.3 正式場(chǎng)域與非正式場(chǎng)域的劃分

如前所述，宏觀職能鑒定在非政府文件領(lǐng)域的適用性上還留有遺憾，如此也就無(wú)法實(shí)現(xiàn)其所期待的“反映社會(huì)的方方面面”，更加無(wú)法完全承擔(dān)起保存“社會(huì)記憶”的職責(zé)。既然現(xiàn)有的宏觀職能鑒定在鑒定范圍上存在一定限制，何不直接對(duì)鑒定場(chǎng)域進(jìn)行區(qū)分？社會(huì)是復(fù)雜的，場(chǎng)合是多樣的，除了集中而穩(wěn)定的正式組織依然是社會(huì)的剛性組成以外，廣泛而分散的非正式組織在社會(huì)生活中的作用、話語(yǔ)地位和影響力也日益突出，所以不妨將社會(huì)大體分為正式場(chǎng)域以及非正式場(chǎng)域。在正式場(chǎng)域當(dāng)中，以政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位等正式組織、機(jī)構(gòu)和團(tuán)體等為社會(huì)主體，結(jié)構(gòu)穩(wěn)固，職能穩(wěn)定，對(duì)于生成于正式場(chǎng)域中的文件，依然沿用宏觀職能鑒定的現(xiàn)有理論，按照“職能”標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展鑒定工作。而在非正式場(chǎng)域當(dāng)中，以民間機(jī)構(gòu)、團(tuán)體、群體以及個(gè)人等非正式組織為主體，結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)多變，職能波動(dòng)甚至無(wú)職能可言，更多地可能需要從計(jì)劃、活動(dòng)、任務(wù)等入手設(shè)計(jì)檔案鑒定模式。對(duì)此，就要求宏觀職能鑒定在秉持“社會(huì)性”的基礎(chǔ)上做出調(diào)整和改變以適應(yīng)非正式組織的特點(diǎn)。對(duì)社會(huì)進(jìn)行正式場(chǎng)域和非正式場(chǎng)域的劃分，無(wú)非是促使宏觀職能鑒定更加完善，最大限度地滿足“檔案價(jià)值應(yīng)體現(xiàn)社會(huì)價(jià)值”的價(jià)值認(rèn)知和期待，使其鑒定后保存下來(lái)的文件盡可能反映完整的社會(huì)面貌，增強(qiáng)“社會(huì)性”。

5 結(jié)語(yǔ)

“隨著人們實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的豐富，人們總是試圖從宏觀上控制事物的發(fā)展，但不可能計(jì)劃得完全周密。加之歷史總是有很多偶然因素，理想的、完美的人類行為或許是不存在的。”[26]在國(guó)家政府主導(dǎo)社會(huì)治理、掌握一定社會(huì)話語(yǔ)權(quán)的背景下，檔案宏觀職能鑒定中的國(guó)家色彩依稀可見(jiàn)，其隱在傾向性自然難以涵蓋社會(huì)主體的價(jià)值選擇。同時(shí)，檔案鑒定工作一直是政府主導(dǎo)的官方行為，雖然諸如加拿大、澳大利亞等發(fā)達(dá)國(guó)家會(huì)組建檔案鑒定小組或組織，但準(zhǔn)確涵蓋社會(huì)廣域的需求、完整反映社會(huì)全景的面貌，是極其艱難的事情。這些都反映出，宏觀職能鑒定在平衡“國(guó)家性”與“社會(huì)性”上顯得“心有余而力不足”，其出發(fā)點(diǎn)還是更側(cè)重于政府意識(shí)影響下的治理視閾。不過(guò)即便如此，宏觀職能鑒定仍是檔案鑒定思想的一次重要變革，縱然它在“國(guó)家性”和“社會(huì)性”之間仍然有著糾纏不清的部分，但在推動(dòng)檔案論述和人類檔案事業(yè)由“國(guó)家檔案范例”向“社會(huì)檔案范例”發(fā)展上，宏觀職能鑒定無(wú)疑邁出了堅(jiān)定的一步。

此外，檔案鑒定工作是檔案紙質(zhì)載體時(shí)期提出的，宏觀職能鑒定起初也主要面對(duì)的是紙質(zhì)檔案鑒定領(lǐng)域，但在當(dāng)時(shí)更多地只是一種“概念產(chǎn)品”，處在局部嘗試性應(yīng)用的狀態(tài)，應(yīng)用范圍較窄、程度較淺。然而進(jìn)入數(shù)字時(shí)代以來(lái)，面對(duì)電子文件數(shù)量龐大、形成分散的特點(diǎn)，面對(duì)電子文件先行鑒定的要求，以內(nèi)容分析為基礎(chǔ)的直接鑒定法顯得捉襟見(jiàn)肘，宏觀職能鑒定反而更能從宏觀上、大體上、前端上把握檔案鑒定的標(biāo)準(zhǔn)和方向，在電子文件時(shí)代的檔案鑒定領(lǐng)域中顯示出較強(qiáng)的生命力。不過(guò)問(wèn)題在于，宏觀職能鑒定的鑒定標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)宏觀和抽象，并且作為一種“批量鑒定”的方式，在提高鑒定效率的同時(shí)也同樣存在漏洞，所以在落實(shí)過(guò)程中需要格外注意具體鑒定方法措施的實(shí)用性、規(guī)劃性、可操作性以及與直接鑒定法的配合，綜合考量“國(guó)家性”與“社會(huì)性”，結(jié)合現(xiàn)代信息存儲(chǔ)和檢索技術(shù)，使宏觀職能鑒定既能滿足數(shù)字時(shí)代檔案鑒定的需要，又能夠最大程度地將檔案鑒定引向“社會(huì)模式”，使檔案工作更有能力實(shí)現(xiàn)社會(huì)價(jià)值、提高社會(huì)生態(tài)位，使檔案工作者更有機(jī)會(huì)為建立覆蓋人民群眾和社會(huì)生活狀態(tài)的檔案資源體系挑選出更廣闊、更豐富的檔案記錄。