蔡海亞，趙永亮，焦微玲

（鹽城工學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 鹽城 224051）

一、文獻(xiàn)綜述

改革開放以來，依托廉價(jià)勞動(dòng)力、豐裕資源稟賦以及貿(mào)易開放催生的政策紅利，中國(guó)在產(chǎn)品加工、組裝環(huán)節(jié)獲得比較優(yōu)勢(shì)，積極融入到全球價(jià)值鏈分工體系中，承擔(dān)著世界“制造工廠”的角色，創(chuàng)造了令全球?yàn)橹@嘆的“中國(guó)奇跡”。值得遺憾的是，這種分工體系使得中國(guó)長(zhǎng)期從事粗放型的生產(chǎn)制造方式，生產(chǎn)低技術(shù)含量的加工產(chǎn)品，將制造業(yè)牢牢鎖定在全球價(jià)值鏈低端，極大地阻礙了制造業(yè)的良性發(fā)展。隨著“人口紅利”漸趨消退，比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)明顯弱化，傳統(tǒng)發(fā)展模式難以為繼，制造業(yè)價(jià)值鏈也面臨更大的升級(jí)壓力。但與此同時(shí)，這種高污染、高能耗、低產(chǎn)出的粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展模引發(fā)的環(huán)境問題也日趨嚴(yán)重。據(jù)環(huán)保局、中科院等部門的測(cè)算，環(huán)境問題所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失約占全國(guó)國(guó)民生產(chǎn)總值的10%。因此，面對(duì)持續(xù)惡化的環(huán)境污染問題，需要通過嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制來約束企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，緩解市場(chǎng)機(jī)制在環(huán)境資源配置上的失靈。環(huán)境規(guī)制作為政府對(duì)環(huán)境管理的重要手段，在改善環(huán)境問題的同時(shí)也可以通過施加環(huán)境約束倒逼制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新，激勵(lì)制造業(yè)價(jià)值鏈不斷攀升，實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的雙贏。

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從單一維度對(duì)環(huán)境規(guī)制以及制造業(yè)價(jià)值鏈攀升做出了有益探討，但缺乏環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的研究。關(guān)于環(huán)境規(guī)制方面，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)其研究范圍較為廣泛，更多關(guān)注的是環(huán)境規(guī)制實(shí)際效果，涉及到貿(mào)易開放、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)集聚等宏觀方面的環(huán)境效益，但研究結(jié)論尚未達(dá)成一致。一些學(xué)者認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制改善了環(huán)境污染[1-4]；也有學(xué)者認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境污染的改善作用并不大[5-8]。關(guān)于制造業(yè)價(jià)值鏈攀升方面，國(guó)內(nèi)外學(xué)者更多聚焦在以下四個(gè)方面。一是在價(jià)值鏈測(cè)度上，絕大多數(shù)學(xué)者借助出口復(fù)雜度來測(cè)度制造業(yè)價(jià)值鏈，指出可以通過出口復(fù)雜度來衡量國(guó)家或地區(qū)在價(jià)值鏈中的地位[9]1-25，同時(shí)也有部分學(xué)者采用“上游度”[10]、投入產(chǎn)出模型對(duì)其進(jìn)行計(jì)算[11]21-38。二是在價(jià)值鏈分工上，如Feenstra[12]對(duì)芭比娃娃的國(guó)際生產(chǎn)分工進(jìn)行了詳細(xì)的研究。Dedrick等[13]以美國(guó)蘋果公司為例，分析了iPhone手機(jī)的國(guó)際生產(chǎn)分工。三是在價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)力上，王燕飛[11]21-38基于國(guó)家價(jià)值鏈視角分析了中國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，其研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力在價(jià)值增值能力上較弱，在價(jià)值整合能力上較為亮眼。四是在價(jià)值鏈攀升的影響因素上，學(xué)界主要從“互聯(lián)網(wǎng)+”[14]1384-1394、創(chuàng)新平臺(tái)[15]、生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)[16]、產(chǎn)業(yè)集群[17]等維度剖析了價(jià)值鏈攀升的影響因素。然而值得遺憾的是，目前鮮有關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的研究，主要研究仍集中在環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響方面[18-20]。

以往的研究成果無疑為本文工作的開展提供了有益參考。但既有研究尚存在以下不足：一是學(xué)術(shù)界單獨(dú)對(duì)環(huán)境規(guī)制以及制造業(yè)價(jià)值鏈的研究較多，但鮮有將兩者納入到同一框架下的研究，因此明晰環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的影響機(jī)理，有助于豐富該領(lǐng)域的理論研究，對(duì)于實(shí)現(xiàn)中國(guó)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展與環(huán)境保護(hù)雙贏具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。二是五年規(guī)劃作為國(guó)家公共治理的綱領(lǐng)性文件，對(duì)中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響，但從環(huán)境治理角度來看，現(xiàn)有研究中缺乏國(guó)家環(huán)境考核政策（五年規(guī)劃）對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的相關(guān)文獻(xiàn)，本文檢驗(yàn)五年規(guī)劃環(huán)境考核對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升，有助于進(jìn)一步豐富和延伸五年規(guī)劃這一中國(guó)獨(dú)特制度下的環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的影響。三是現(xiàn)有研究鮮見關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的潛在傳導(dǎo)路徑及其強(qiáng)度的分析，本文識(shí)別環(huán)境規(guī)制促進(jìn)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的潛在傳導(dǎo)機(jī)制，有助于找出環(huán)境規(guī)制促進(jìn)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的間接傳導(dǎo)途徑?；诖耍疚膹浹a(bǔ)以上不足，通過剖析環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的影響機(jī)理，從全國(guó)層面、區(qū)域?qū)用?、分時(shí)段層面實(shí)證考察環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的內(nèi)在聯(lián)系，分析環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的潛在傳導(dǎo)路徑及其強(qiáng)度，并據(jù)此提出相應(yīng)的可行性建議。

二、影響機(jī)理、模型建立與變量說明

（一）影響機(jī)理

制造業(yè)價(jià)值鏈攀升是一個(gè)長(zhǎng)期、復(fù)雜的系統(tǒng)工程。環(huán)境規(guī)制可以通過產(chǎn)生壁壘效應(yīng)、創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)和轉(zhuǎn)移效應(yīng)等方面促進(jìn)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升。具體分析如下：

1.壁壘效應(yīng)

政府傾向借助環(huán)境規(guī)制手段設(shè)置壁壘，對(duì)試圖進(jìn)入本區(qū)域的企業(yè)進(jìn)行“優(yōu)勝劣汰”，企業(yè)被迫退出或者倒逼自身滿足最低準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，從而促進(jìn)地區(qū)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升。目前，資金壁壘和技術(shù)壁壘是環(huán)境規(guī)制約束企業(yè)進(jìn)入的主要方式。一方面，新進(jìn)入的企業(yè)需要購(gòu)買清潔生產(chǎn)的設(shè)備和設(shè)計(jì)清潔生產(chǎn)的方案，增加了企業(yè)原先設(shè)定的前期資本投入量，對(duì)進(jìn)入企業(yè)的資本硬性要求更高，從而對(duì)新企業(yè)進(jìn)入產(chǎn)生了明顯的資本壁壘。另一方面，新企業(yè)進(jìn)入本地區(qū)面臨著高要求的環(huán)境排放標(biāo)準(zhǔn)，提高了新進(jìn)企業(yè)在生產(chǎn)材料、設(shè)備、流程、質(zhì)量、廢棄物排放的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，從而對(duì)新企業(yè)進(jìn)入出現(xiàn)了明顯的技術(shù)壁壘。因此，環(huán)境規(guī)制的壁壘效應(yīng)優(yōu)化了地區(qū)的企業(yè)進(jìn)入主體結(jié)構(gòu)，有助于地區(qū)制造業(yè)價(jià)值鏈的攀升。

2.創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)

波特假說指出，在發(fā)展初期環(huán)境規(guī)制會(huì)增加制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)負(fù)擔(dān)，額外提高企業(yè)的治污成本，擠占企業(yè)原先設(shè)定研發(fā)投資的比例，并不利于制造業(yè)價(jià)值鏈的攀升。但從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度來看，環(huán)境規(guī)制是一個(gè)長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)發(fā)展的過程，當(dāng)企業(yè)積累到一定程度時(shí)邊際治污成本有所下降，可以將“額外負(fù)擔(dān)”轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新動(dòng)力，通過倒逼技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而形成“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)，在抵消“遵循成本”負(fù)面影響的同時(shí)，進(jìn)一步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。隨著技術(shù)進(jìn)步上升到一定門檻時(shí)，使得企業(yè)在生產(chǎn)工藝、技術(shù)、產(chǎn)品附加值和技術(shù)復(fù)雜度等一系列流程中得到良性循環(huán)，有助于改善要素市場(chǎng)和中間產(chǎn)品市場(chǎng)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)分工不斷向廣度和深度進(jìn)行延展，推動(dòng)制造業(yè)價(jià)值鏈不斷向高級(jí)化方向發(fā)展。

3.轉(zhuǎn)移效應(yīng)

“污染天堂”假說認(rèn)為，地區(qū)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而吸引外商投資，容易誘使環(huán)境規(guī)制“向底線賽跑”現(xiàn)象的發(fā)生，通過降低外資的環(huán)境準(zhǔn)入門檻而形成引資大戰(zhàn)，致使地區(qū)污染密集型產(chǎn)業(yè)占主體地位。嚴(yán)苛的環(huán)境規(guī)制會(huì)急劇增加企業(yè)生產(chǎn)成本，企業(yè)為追求利益最大化，往往傾向?qū)⑽廴据^高的產(chǎn)業(yè)直接轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)制相對(duì)寬松的地區(qū)，以此來規(guī)避高昂的“遵循成本”，最終有助于本地區(qū)制造業(yè)價(jià)值鏈的攀升。此外，外商投資產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)效應(yīng)、模仿效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和流動(dòng)效應(yīng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的外溢作用，有助于地區(qū)增強(qiáng)自身技術(shù)創(chuàng)新和管理水平，吸引更多資本密集型和技術(shù)密集型企業(yè)的進(jìn)入，從整體上優(yōu)化地區(qū)企業(yè)主體的結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)價(jià)值鏈的攀升。

（二）模型建立

為實(shí)證檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的影響效應(yīng)，本文構(gòu)建如下基準(zhǔn)回歸模型來考察環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的內(nèi)在關(guān)系

其中，i為省份；t為年份；mvc為制造業(yè)價(jià)值鏈攀升；regu為環(huán)境規(guī)制，是本文關(guān)注的核心變量；M為控制變量，包括外商直接投資（fdi）、技術(shù)進(jìn)步（tech）、人力資本（human）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化（structure）、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（frus）；ui為個(gè)體固定效應(yīng)；λt為時(shí)間固定效應(yīng)；εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

同時(shí)，考慮到制造業(yè)價(jià)值鏈攀升是一個(gè)長(zhǎng)期、復(fù)雜的系統(tǒng)工程。五年規(guī)劃是國(guó)家公共治理的總體設(shè)計(jì)和宏偉藍(lán)圖，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響，以五年規(guī)劃為綱領(lǐng)的環(huán)境考核制度以考核結(jié)果為出發(fā)點(diǎn)，在五年規(guī)劃中設(shè)置全國(guó)性的節(jié)能減排指標(biāo)，并將總體指標(biāo)劃分到每一個(gè)省份[21]。那么，隨著“十一五”規(guī)劃、“十二五”規(guī)劃環(huán)境規(guī)制力度的增強(qiáng)，其戰(zhàn)略性減排動(dòng)機(jī)應(yīng)該更強(qiáng)，制造業(yè)價(jià)值鏈攀升效應(yīng)也就更明顯。本文以國(guó)家五年規(guī)劃為時(shí)間截點(diǎn)，在式（1）的基礎(chǔ)上將計(jì)量模型設(shè)定為

其中，plan2006、plan2011依次表示“十一五”“十二五”節(jié)能減排規(guī)劃，若研究樣本時(shí)段在某個(gè)規(guī)劃期內(nèi)，則對(duì)應(yīng)的五年規(guī)劃plan賦值為1，其余樣本時(shí)段賦值為0。plan2006×regu、plan2011×regu表示五年規(guī)劃與環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)，其估計(jì)系數(shù)用來衡量 “十一五”及“十二五”規(guī)劃期間環(huán)境規(guī)制政策對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的異質(zhì)性影響。

（三）變量說明與數(shù)據(jù)來源

1.被解釋變量

制造業(yè)價(jià)值鏈攀升（mvc）。衡量國(guó)家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)所處價(jià)值鏈位置的量化指標(biāo)較多，其中最為經(jīng)典的是Hausmann等[9]1-25提出的借助出口復(fù)雜度來測(cè)度制造業(yè)價(jià)值鏈，認(rèn)為國(guó)家或地區(qū)在價(jià)值鏈中的地位可以借助出口復(fù)雜度來反映，目前該方法被國(guó)內(nèi)外較多學(xué)者廣泛采用。本文借鑒Hausmann等[9]1-25、石喜愛等[14]1384-1394的做法，其計(jì)算方式如下所示

2.核心解釋變量

環(huán)境規(guī)制（regu）。環(huán)境規(guī)制有助于倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和技術(shù)革新，不同的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升產(chǎn)生不同的影響。參考朱平芳等[22]的研究思路來構(gòu)建環(huán)境規(guī)制指標(biāo)，通過不同類型的污染物排放強(qiáng)度來衡量地區(qū)環(huán)境規(guī)制，因?yàn)槲廴境潭炔煌?，行業(yè)受到的環(huán)境立法管制程度也存在差異，高污染行業(yè)往往受到較大的環(huán)境立法管制，而低污染行業(yè)往往受到較小的環(huán)境立法管制，同時(shí)也克服了不同污染物計(jì)量難以橫向可比的問題。本文重點(diǎn)考察工業(yè)固體廢物排放量、工業(yè)SO2排放量、工業(yè)廢水排放量三大污染物，定義i省份第l種污染物的相對(duì)排放水平，其計(jì)算方式為

其中，pli為i省份第l種污染單位工業(yè)產(chǎn)值的排放量（污染物排放量/工業(yè)產(chǎn)值），若pxli的數(shù)值越大并超過1，則表示i省份第l種污染物的排放水平高于全國(guó)平均水平。由于pxli本身是一個(gè)無量綱變量，因此可以對(duì)其進(jìn)行加總平均，最終獲得各地區(qū)環(huán)境規(guī)制指標(biāo)

3.控制變量

1）外商直接投資（fdi），外商直接投資在增加資本積累的同時(shí)，增強(qiáng)了技術(shù)溢出效應(yīng)，有助于地區(qū)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升，本文借助外商直接投資額的對(duì)數(shù)值表征外商直接投資。

2）技術(shù)進(jìn)步（tech），本文采用專利申請(qǐng)授權(quán)量的對(duì)數(shù)值表征技術(shù)進(jìn)步。

3）人力資本（labor），人力資本是制造業(yè)生產(chǎn)的主要載體，高素質(zhì)人才帶來的創(chuàng)新與管理能力有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。借鑒蔡海亞等[23]的做法，借助居民平均受教育年限與總?cè)丝诒戎祦砗饬?，?jì)算過程如下

其中，primary表示小學(xué)；junior表示初中；senior表示高中；college表示大專及以上；population表示總?cè)丝凇?/p>

4）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化（structure），本文借助第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，反映經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的服務(wù)化傾向。

5）基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（frus），基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)通過空間溢出效應(yīng)和蒂伯特機(jī)制推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。參考白俊紅和卞元超[24]的思路，借助長(zhǎng)途光纜線路長(zhǎng)度的對(duì)數(shù)值來表征基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平。

（四）數(shù)據(jù)來源

本文選取的樣本為中國(guó)除西藏和港、澳、臺(tái)地區(qū)以外的30個(gè)省份（直轄市、自治區(qū)）。涉及的數(shù)據(jù)主要來自歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心信息網(wǎng)對(duì)外貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)以及各省份統(tǒng)計(jì)年鑒，并對(duì)部分年份缺失數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)齊。上述有關(guān)產(chǎn)值數(shù)據(jù)按照2005年不變價(jià)進(jìn)行了處理，其中制造業(yè)價(jià)值鏈攀升指標(biāo)來源于國(guó)研網(wǎng)對(duì)外貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)，各省份數(shù)據(jù)均按HS編碼，剔除非制造業(yè)行業(yè)后剩余16類，并將其歸類到中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類中制造業(yè)二位碼產(chǎn)業(yè)中。

三、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）全樣本回歸結(jié)果分析

由于面板估計(jì)模型均有其相對(duì)應(yīng)的假設(shè)前提，倘若前提不符合則可能得到錯(cuò)誤的結(jié)論。為獲取較為穩(wěn)健的估計(jì)結(jié)果，本文同時(shí)考慮固定效應(yīng)（FE）和隨機(jī)效應(yīng)（RE）估計(jì)法檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的影響。對(duì)上述方程依次進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)在1%的顯著程度下所有模型均拒絕隨機(jī)模型，即所有模型均采用固定模型。表1報(bào)告了模型（1）全樣本回歸的測(cè)算結(jié)果。在逐步納入控制變量后，如第（6）列所示，環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升具有顯著的促進(jìn)作用。研究表明，環(huán)境規(guī)制有助于制造業(yè)價(jià)值鏈攀升，其原因在于：一方面，雖然環(huán)境規(guī)制在一定程度上增加了制造業(yè)企業(yè)的治污成本，但環(huán)境規(guī)制可以倒逼企業(yè)在生產(chǎn)流程、工藝、產(chǎn)品、模式等方面進(jìn)行技術(shù)革新，通過提升企業(yè)產(chǎn)品附加值和競(jìng)爭(zhēng)力來獲得高額利潤(rùn)，抵消部分或全部的環(huán)境規(guī)制成本，實(shí)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的“補(bǔ)償效應(yīng)”，進(jìn)而不斷激勵(lì)企業(yè)繼續(xù)加大對(duì)技術(shù)革新的投入力度，構(gòu)建企業(yè)綠色制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，最終引致制造業(yè)價(jià)值鏈向微笑曲線兩端延伸。另一方面，在高強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制壓力下，政府關(guān)閉一些高污染、高能耗、高投入較為嚴(yán)重的企業(yè)，有助于加速企業(yè)的兼并重組，降低三高產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)份額，并將發(fā)展重心轉(zhuǎn)移到符合環(huán)境規(guī)制要求的發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，提升技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)份額，從而有利于制造業(yè)價(jià)值鏈攀升。

在控制變量上，外商直接投資（fdi）對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的促進(jìn)作用顯著為正，其原因在于外商直接投資具有先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，形成的技術(shù)溢出和擴(kuò)散效應(yīng)有助于延伸產(chǎn)業(yè)鏈條向高端化發(fā)展。技術(shù)進(jìn)步（tech）對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的促進(jìn)作用較小，其原因可能在于中國(guó)技術(shù)整體水平不高，創(chuàng)新能力較弱，對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的推動(dòng)并不明顯。人力資本（human）顯著促進(jìn)了制造業(yè)價(jià)值鏈攀升，其原因在于高素質(zhì)的人力資本帶來的創(chuàng)新與管理水平，有助于縮小區(qū)域和產(chǎn)業(yè)之間的數(shù)字鴻溝，加速制造業(yè)價(jià)值鏈攀升。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化（structure）對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升存在正向影響，但系數(shù)未通過顯著性檢驗(yàn)，其原因可能在于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有長(zhǎng)期性的特征，是一個(gè)立足于長(zhǎng)遠(yuǎn)的政策目標(biāo)，在短期內(nèi)調(diào)整難度較大，因而對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的促進(jìn)作用較小?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)（frus）對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升存在促進(jìn)作用，但系數(shù)未通過顯著性檢驗(yàn)，其原因可能在于當(dāng)前基礎(chǔ)設(shè)施存在重復(fù)建設(shè)、配置不合理等問題，但實(shí)際利用效率并不高。

表1 全樣本回歸結(jié)果估計(jì)

（二）分地區(qū)回歸結(jié)果分析

由中國(guó)地域廣闊，其環(huán)境規(guī)制水平也存在著明顯的地區(qū)差異，而這種差異是否會(huì)對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升產(chǎn)生迥異的效果呢？因此，此處進(jìn)一步驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的地區(qū)異質(zhì)性。表2報(bào)告了分地區(qū)回歸的測(cè)算結(jié)果，研究結(jié)果顯示：在三大地區(qū)內(nèi)環(huán)境規(guī)制均有助于制造業(yè)價(jià)值鏈攀升。值得一提的是，環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的影響程度由高到低依次為中部、東部和西部，其原因可能在于：2006年出臺(tái)的《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)中部地區(qū)崛起的若干意見》，大力促進(jìn)中部地區(qū)崛起，致使東部地區(qū)部分高污染、高能耗、高排放型產(chǎn)業(yè)向中部地區(qū)轉(zhuǎn)移，而東部地區(qū)發(fā)展重心開始轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高端服務(wù)業(yè)，但其制造業(yè)基數(shù)較大導(dǎo)致短期內(nèi)難以實(shí)現(xiàn)制造業(yè)服務(wù)化的過渡，因而環(huán)境規(guī)制對(duì)中部地區(qū)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的促進(jìn)作用更大。西部地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平欠發(fā)達(dá)，吸引的資本和要素投資并不多，雖然中國(guó)積極推進(jìn)西部大開發(fā)戰(zhàn)略，但其農(nóng)業(yè)依舊占據(jù)較高的比重，制造業(yè)密度仍相對(duì)較低，因而環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的影響程度相對(duì)較弱。

表2 分地區(qū)回歸結(jié)果估計(jì)

（三）分時(shí)段回歸結(jié)果分析

2006年，中央政府在“十一五”規(guī)劃綱要中首次提出將降低能源強(qiáng)度和減少主要污染物排放總量作為衡量國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的“約束性指標(biāo)”，弱化GDP考核、打破唯GDP論英雄的怪圈，減少GDP在政績(jī)考核中的權(quán)重，旨在實(shí)現(xiàn)“既要金山銀山，又要綠水青山”的美好愿景。那么，隨著“十一五”規(guī)劃、“十二五”規(guī)劃環(huán)境規(guī)制力度的增強(qiáng)，其戰(zhàn)略性減排動(dòng)機(jī)也隨之增強(qiáng)，致使制造業(yè)價(jià)值鏈攀升效應(yīng)也越發(fā)明顯。此處，借助模型（2）進(jìn)一步檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制考核強(qiáng)度變化對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的影響。如表3所示，在納入全部控制變量后，五年規(guī)劃的plan2006的估計(jì)系數(shù)為0.024 8，但未通過10%的顯著性檢驗(yàn)，而五年規(guī)劃的plan2011的估計(jì)系數(shù)為0.060 0，且至少在10%的水平上顯著，說明國(guó)家五年規(guī)劃環(huán)境考核政策實(shí)施有助于制造業(yè)價(jià)值鏈攀升，但該政策實(shí)施是一個(gè)長(zhǎng)期的過程，其產(chǎn)生的效果具有一定的滯后性。五年規(guī)劃與環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng) plan2006×regu、plan2011×regu 的估計(jì)系數(shù)都為正，且后者在至少在1%的水平上顯著，從系數(shù)絕對(duì)值大小來看，估計(jì)系數(shù)從0.021 8變化為0.066 5，后者對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升作用明顯大于前者（超過2.05倍），說明隨著五年規(guī)劃環(huán)境規(guī)制力度的逐步增強(qiáng)，戰(zhàn)略性減排動(dòng)機(jī)也隨之增強(qiáng)，制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的效應(yīng)也更為明顯。此外，控制變量的回歸系數(shù)符號(hào)與顯著性水平與表1、表2的估計(jì)結(jié)果基本保持一致，間接說明回歸模型的穩(wěn)健性。

（四）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.基于樣本分位數(shù)檢驗(yàn)

由于分位數(shù)回歸（Quantile regression）具有排除極端值干擾、全面地反映出條件分布全貌、使回歸結(jié)果更具穩(wěn)健性等特性。因此，本文選擇五個(gè)具有代表性的分位點(diǎn)（0.1、0.25、0.5、0.75、0.90），借助分位數(shù)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ瓦M(jìn)一步驗(yàn)證不同分位點(diǎn)環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的影響是否存在異質(zhì)性，分位數(shù)回歸結(jié)果如表4第（1）～（5）列所示。在10%、25%、50%、75%分位數(shù)上，regu的估計(jì)系數(shù)均顯著為正，估計(jì)系數(shù)依次為0.270 9、0.283 6、0.291 6、0.353 5，說明環(huán)境規(guī)制的確可以促進(jìn)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升，且系數(shù)大小基本在逐步上升。值得關(guān)注的是，在90%分位數(shù)上，regu的估計(jì)系數(shù)顯著下降，且影響系數(shù)下降至0.152 8，反映了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度并非越高越好，過高的環(huán)境規(guī)制容易給企業(yè)造成較大的成本負(fù)擔(dān)，并不利于制造業(yè)價(jià)值鏈攀升?；诖?，本文進(jìn)一步借助門檻模型揭示環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的非線性關(guān)系，如表4第（6）列所示，研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)價(jià)值鏈攀升存在門檻效應(yīng)，當(dāng)環(huán)境規(guī)制指數(shù)小于門檻值0.285時(shí)，環(huán)境規(guī)制不利于制造業(yè)價(jià)值鏈攀升；當(dāng)環(huán)境規(guī)制指數(shù)介于門檻值0.285～2.302時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的促進(jìn)作用顯著；當(dāng)環(huán)境規(guī)制指數(shù)大于門檻值2.302時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的促進(jìn)作用顯著下降。

2.基于動(dòng)態(tài)面板模型GMM方法檢驗(yàn)

動(dòng)態(tài)面板模型GMM方法主要包含差分GMM和系統(tǒng)GMM方法。考慮到在前文的實(shí)證估計(jì)中主要采用的是固定效應(yīng)（FE）和隨機(jī)效應(yīng)（RE）估計(jì)，因此本文擬借助系統(tǒng)GMM方法（SYS-GMM）和差分GMM方法（DIF-GMM）對(duì)基準(zhǔn)模型進(jìn)行重新估計(jì)，以此作為本文的第二個(gè)穩(wěn)健性檢驗(yàn)。如表4第（7）～（8）列所示，環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的影響符號(hào)以及顯著性水平與前文全樣本估計(jì)結(jié)果（表1）基本一致，再次驗(yàn)證了檢驗(yàn)結(jié)果是穩(wěn)健的。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

四、環(huán)境規(guī)制影響制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的作用途徑分析

前文研究表明，環(huán)境規(guī)制的確有助于制造業(yè)價(jià)值鏈攀升。那么，環(huán)境規(guī)制又是怎樣推動(dòng)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的？其作用途徑是什么？以及這些作用途徑的影響程度大小？本文借助后續(xù)分析對(duì)上述問題作出進(jìn)一步的研究。由表1全樣本回歸結(jié)果分析可知，與未納入控制變量相比而言，在納入外商直接投資、技術(shù)進(jìn)步、人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等控制變量后，環(huán)境規(guī)制的估計(jì)系數(shù)發(fā)生了明顯的變化，反映出外商直接投資、技術(shù)進(jìn)步、人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等是環(huán)境規(guī)制影響制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的主要潛在傳導(dǎo)路徑?；诖?，本文參考趙永平和徐盈之[25]有關(guān)傳導(dǎo)路徑的研究思路，構(gòu)建如式（8）所示的計(jì)量模型，借助該模型計(jì)算的估計(jì)結(jié)果與前文計(jì)算的估計(jì)結(jié)果剖析潛在傳導(dǎo)路徑及其影響強(qiáng)度，從而識(shí)別環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的潛在傳導(dǎo)機(jī)制，具體如下

其中，作用途徑x為外商直接投資（fdi）、技術(shù)進(jìn)步（tech）、人力資本（human）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化（structure）、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（frus）等控制變量；β0為常數(shù)項(xiàng)；β為變量估計(jì)系數(shù)。

表5報(bào)告了環(huán)境規(guī)制作用途徑估計(jì)結(jié)果。結(jié)合表1、表2中各控制變量的估計(jì)系數(shù)，進(jìn)一步剖析環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的潛在傳導(dǎo)路徑及其路徑強(qiáng)度。其中，α為表1、表2中各變量系數(shù)；β為表5中各變量系數(shù)。合計(jì)項(xiàng)中不含負(fù)向影響，為對(duì)應(yīng)正向作用途徑指標(biāo)數(shù)值之和。α×β為各項(xiàng)潛在作用途徑的系數(shù)，路徑強(qiáng)度為α×β與合計(jì)項(xiàng)的比值。

由表6的計(jì)算結(jié)果可知，從全國(guó)層面上來看，環(huán)境規(guī)制的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)路徑是影響制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的主要影響因素；從東部地區(qū)層面上來看，環(huán)境規(guī)制的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)路徑是影響制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的主要影響因素，此外是環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化路徑；從中部地區(qū)層面上來看，環(huán)境規(guī)制的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)路徑是影響制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的主要影響因素；從西部地區(qū)層面上來看，環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化路徑是影響制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的主要影響因素，此外是環(huán)境規(guī)制的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)路徑。

表5 環(huán)境規(guī)制作用途徑估計(jì)結(jié)果

表6 環(huán)境規(guī)制作用途徑影響程度計(jì)算結(jié)果

縱觀整體來看，在全國(guó)以及三大地區(qū)層面上，環(huán)境規(guī)制的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)路徑對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的影響顯著，表明環(huán)境規(guī)制的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)路徑是提升制造業(yè)價(jià)值鏈攀升最重要的傳導(dǎo)路徑，究其原因在于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增強(qiáng)有助于提升與制造業(yè)相關(guān)的配套基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，促使地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，加速產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈向高端攀升。環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化路徑對(duì)東部和西部地區(qū)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的影響程度較大，究其原因在于提升環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度有助于倒逼企業(yè)變革傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式，促使企業(yè)從技術(shù)含量低的資本、勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向高技術(shù)行業(yè)轉(zhuǎn)變，提高制造業(yè)服務(wù)化水平，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化的方向發(fā)展。值得一提的是，在全國(guó)以及三大地區(qū)層面上，環(huán)境規(guī)制的外商直接投資路徑、環(huán)境規(guī)制的人力資本路徑和環(huán)境規(guī)制的技術(shù)進(jìn)步路徑對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的影響均為不顯著，究其原因在于外商直接投資對(duì)于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較為敏感，較高的環(huán)境考核標(biāo)準(zhǔn)在一定程度上對(duì)外商直接投資產(chǎn)生了擠出效應(yīng)，壓縮了外資溢出效應(yīng)的空間，從而降低了本土企業(yè)的生存壓力，反而不利于大環(huán)境下制造業(yè)企業(yè)整體價(jià)值鏈的延伸。此外，較高的環(huán)境規(guī)制有助于倒逼企業(yè)排污技術(shù)，但部分企業(yè)因自身經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的限制，短期內(nèi)技術(shù)水平難以得到快速提升，在面臨高昂的排污費(fèi)時(shí)往往被迫淘汰或重新選址，導(dǎo)致相關(guān)從業(yè)人員的失業(yè)或重新就業(yè)，從而對(duì)當(dāng)?shù)厝肆Y本產(chǎn)生一定程度的擠出效應(yīng)，抑制了地區(qū)制造業(yè)企業(yè)整體價(jià)值鏈的延伸。

五、結(jié)論與啟示

本文以2005—2015年省際面板數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，從全國(guó)層面、區(qū)域?qū)用?、分時(shí)段層面實(shí)證考察環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的內(nèi)在聯(lián)系，并分析環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的潛在傳導(dǎo)路徑及其強(qiáng)度。研究結(jié)論如下：（1）環(huán)境規(guī)制有助于中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升，環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的影響程度由高到低依次為中部、東部、全國(guó)和西部；（2）隨著五年規(guī)劃環(huán)境規(guī)制力度的逐步增強(qiáng)，戰(zhàn)略性減排動(dòng)機(jī)也隨之增強(qiáng)，制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的效應(yīng)也更為明顯，但該政策實(shí)施是一個(gè)長(zhǎng)期的過程，其產(chǎn)生的效果具有滯后性；（3）環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的潛在傳導(dǎo)路徑及其路徑強(qiáng)度具有較強(qiáng)的區(qū)域異質(zhì)性，從整體上來看，環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化路徑和環(huán)境規(guī)制的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)路徑對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的影響程度最大。

基于上述結(jié)論，本文蘊(yùn)含的主要政策啟示如下：一是，環(huán)境規(guī)制有助于制造業(yè)價(jià)值鏈攀升?？紤]到制造業(yè)價(jià)值鏈攀升是一項(xiàng)長(zhǎng)期和復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要政府加大環(huán)境規(guī)制政策的執(zhí)行力度，注重環(huán)境規(guī)制工具的靈活性，強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制的“補(bǔ)償效應(yīng)”，從企業(yè)源頭出發(fā)倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新。第二，環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升存在地區(qū)和時(shí)段異質(zhì)性，因此必須摒棄 “一刀切”的環(huán)境規(guī)制政策。政府應(yīng)該根據(jù)不同發(fā)展時(shí)期，對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度進(jìn)行滾動(dòng)修改逐步增加，并針對(duì)不同地區(qū)情況制定差異化的環(huán)境規(guī)制政策。東部地區(qū)制造業(yè)發(fā)達(dá)，環(huán)境污染較為嚴(yán)重，應(yīng)注重環(huán)境污染的源頭治理，適宜采用市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制方式，而中西部地區(qū)制造業(yè)相對(duì)落后，環(huán)境污染較輕，適宜采用命令控制型環(huán)境規(guī)制方式。第三，環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化路徑和環(huán)境規(guī)制的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)路徑對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的影響程度最大，因此需要借助環(huán)境規(guī)制手段淘汰落后產(chǎn)業(yè)，化解產(chǎn)能過剩，逐步淘汰勞動(dòng)和資本密集型制造業(yè)，加速技術(shù)密集型制造業(yè)的建設(shè)步伐，完善與制造業(yè)升級(jí)相關(guān)的配套設(shè)施建設(shè)，從根本上擺脫產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的落后局面。第四，環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升具有非線性特征，即環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度并非越高越好，過高的環(huán)境規(guī)制容易給企業(yè)造成較大的成本負(fù)擔(dān)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度并非越低越好，當(dāng)環(huán)境規(guī)制成本低于企業(yè)投資成本時(shí)，部分企業(yè)為了追逐利益最大化，通過擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模彌補(bǔ)治污成本，并不利于制造業(yè)價(jià)值鏈攀升。因此，當(dāng)?shù)卣枰虻刂埔说?，杜絕片面化的使用環(huán)境規(guī)制政策，盡量將環(huán)境規(guī)制指數(shù)控制在0.285～2.302之間。