曾粵亮 司莉

摘 ? 要：跨學科科研合作是學術(shù)研究的重要形式和趨勢，將對未來科學發(fā)展產(chǎn)生深遠影響，對知識創(chuàng)新和社會進步都具有重要的推動作用。深入研究跨學科科研合作的運行機制，厘清合作中的關(guān)鍵要素和作用機制，有助于推動合作的高效運行和可持續(xù)發(fā)展。文章以斯坦福大學跨學科研究機構(gòu)為例，從價值感知與合作氛圍、學術(shù)交流模式與科研基礎(chǔ)設(shè)施、團隊凝聚力、利益保障機制、宗旨和目標、政策與戰(zhàn)略、科研資助、管理模式等八個方面，對組織視角下的跨學科科研合作實踐關(guān)鍵要素進行剖析，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建組織視角下跨學科科研合作運行模型，涵蓋3層要素，即“3個階段、1個紐帶、8個影響因素”。

關(guān)鍵詞：跨學科科研合作;運行機制;斯坦福大學;跨學科研究機構(gòu)

中圖分類號：G31 ? 文獻標識碼：A ? DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2020028

Abstract Interdisciplinary research collaboration is an important form and trend of academic research. It will have a profound impact on future scientific development and will play a significant role in promoting knowledge innovation and social progress. Exploring the operational mechanism of interdisciplinary research collaboration and clarifying its key elements and mechanism will help promote the efficient operation and sustainable development of collaboration. The article takes Stanford University's interdisciplinary research institutions as examples to analyze the key elements of interdisciplinary research collaboration practice from the perspective of organization， in views of the value perception and collaboration atmosphere， academic communication mode and scientific research infrastructure， team cohesion， interest protection mechanism， mission and objectives， policies and strategies， research funding， and management models. Based on case analysis， it builds an interdisciplinary research collaboration operation model from the perspective of organization， covering three layers of elements， namely "Three stages， one link， eight influencing factors".

Key words interdisciplinary research collaboration; operational mechanism; Stanford University; interdisciplinary research institutions

1 ? 引言

在開放科學時代，科學研究突破單一學科局限走向跨學科研究模式的趨勢愈加明顯，而科研環(huán)境變革也促使科學研究朝著合作化方向發(fā)展。在此背景下，跨學科科研合作（Interdisciplinary Research Collaboration）成為學術(shù)研究的重要趨勢，也是推進國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵形式?？鐚W科科研合作是跨學科研究的重要類型之一，表示不同學科的科研人員以研究問題為導向，通過不同形式的合作開展學術(shù)研究活動，實現(xiàn)知識共享和融合，并產(chǎn)生有價值的研究成果，是真正推動學科創(chuàng)新、知識發(fā)現(xiàn)、科學進步乃至社會發(fā)展的重要方式。Klein和Falk-Krzesinskib[1]指出，跨學科科研合作被廣泛認為是解決復雜科學難題和社會問題所必需的途徑，這些問題需要不止一門學科的專業(yè)知識。目前，國內(nèi)外雖已逐漸建立不同規(guī)模和形式的跨學科科研合作團隊或機構(gòu)，但聚焦于合作而探究其運行機制的研究尚付闕如。深入研究跨學科科研合作的關(guān)鍵要素和作用機制，能夠幫助利益相關(guān)者進行科學規(guī)劃、布局與實施，推動合作的高效運行和可持續(xù)發(fā)展，這也是本研究的意義所在。

根據(jù)科學研究的組織形式，跨學科科研合作存在不同的類型，具有不同的組織模式。根據(jù)相關(guān)文獻，本研究認為按照合作促成的因素及合作規(guī)模，跨學科科研合作可以劃分為個人自發(fā)形成的合作、科研項目組成的團隊合作、跨學科研究實體組織的合作等3種主要模式，形成“個體——項目團隊——實體組織”的層次。2015年，美國大學協(xié)會（Association of American Universities）在《跨學科任務小組報告》中從組織實體層面出發(fā)，認為研究中心（Research Centers）是跨學科研究的重要組織形式[2]。Tash[3]也認為，雖然跨學科科研合作可以采用多種形式，但是跨學科研究中心是促進跨學科科研合作最顯著的手段，它能夠提供合作空間、專門用于研究的資金、并且聚焦于特定領(lǐng)域。此外，Stahler和Tash[4]指出，跨學科研究中心可以大大提高高校吸引外部資金的能力，為科研人員之間的跨學科合作提供機會，并且提高研究型大學特定研究領(lǐng)域的知名度和聲望。通過研究可以發(fā)現(xiàn)，在新的科研環(huán)境下，依托于跨學科研究機構(gòu)的合作既屬于跨學科研究實體組織的合作，同時也為個人自發(fā)形成的合作、科研項目組成的團隊合作提供了平臺和機會。因此，本研究從組織視角出發(fā)探究跨學科研究機構(gòu)中跨學科科研合作的運行機制，通過案例分析總結(jié)最佳實踐，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建組織視角下跨學科科研合作運行機制模型，為跨學科研究機構(gòu)開展多類型、多層次、多領(lǐng)域的跨學科科研合作提供科學有效的指導。

2 ? 相關(guān)研究

2.1 ? ?跨學科研究的組織與治理

跨學科科研合作形式多種，除了個體自發(fā)形成的合作關(guān)系以外，大部分合作都是在某種類型的科研組織中開展的，相關(guān)研究聚焦于跨學科科研組織的運行與治理。

（1）跨學科學術(shù)組織的運行。吳樹山等[5]提出，跨學科科研組織的共性戰(zhàn)略包括3個方面：發(fā)展目標的確立、要素條件的建立、運行機制的健全;水超和孫智信[6]認為，跨學科科研組織高效運行和創(chuàng)新需把握6點，包括戰(zhàn)略目標、組織結(jié)構(gòu)、評價機制、交流制度、激勵制度、環(huán)境建設(shè)，其中，科研人員的交流與合作是重點內(nèi)容;文少保和楊連生[7]介紹了美國高校自治型跨學科研究組織，認為其順利發(fā)展得益于科學的運行機制，包括領(lǐng)導決策機制、人才進入選擇機制、信息溝通機制、經(jīng)費保障機制、激勵與約束機制、成果轉(zhuǎn)化機制。

（2）跨學科科研組織的治理。文少保和畢穎[8]認為，在跨學科科研合作中，研究資產(chǎn)專用、合約不完備、信息不對稱等因素使得高?？鐚W科科研團隊成員存在機會主義行為，包括潛在合作者刻意隱瞞個人科學知識、技術(shù)和信譽，合作“搭便車”現(xiàn)象，需要在3個方面進行治理，即事前防范治理、事中監(jiān)督治理、事后激勵治理;周朝成[9]認為，跨學科研究組織存在學科文化、學科權(quán)力、學科利益層面的沖突，共同治理學科沖突需要具備4個要素：共同目標、利益分享機制、權(quán)力制衡機制、文化共同話語框架。

2.2 ? ?組織視角下跨學科科研合作運行的影響因素

Rhoten[10]以美國六個跨學科研究中心為樣本探究跨學科研究的組織、合作與管理問題，發(fā)現(xiàn)在學術(shù)語境下，高校需在體制和專業(yè)上適應學術(shù)實踐網(wǎng)絡(luò)和社區(qū)網(wǎng)絡(luò)，并且明確團隊合作的目標;Bishop等[11]對美國田納西大學的國家數(shù)學與生物合成研究所（National Institute for Mathematical and Biological Synthesis）出版和合作行為進行研究，發(fā)現(xiàn)合作成功因素包括有組織的領(lǐng)導、積極的氛圍、科研人員的合作能力;Heller和Michelassi[12]面向全美的外科研究部門主任開展調(diào)查，研究表明，提供種子資助和活躍的聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)是推動跨學科科研合作的主要因素;Bindler等[13]總結(jié)了美國農(nóng)業(yè)部（United States Department of Agriculture）資助的一個跨學科科研合作項目——“學校的青少年飲食和活動指導（Teen Eating and Activity Mentoring in Schools）”成功的主要方法，包括確立明確的組織結(jié)構(gòu)、制定跨學科成員信息溝通計劃、制定科研信息管理策略;Stone等[14]以杜克系統(tǒng)生物學中心（Duke Center for Systems Biology）創(chuàng)建的自由和開放式學術(shù)交流模式為例，認為開發(fā)一套允許不同學科科學家進行交流的共同語言、制定科學交流計劃，可以增強不同學科科研人員之間的互動與合作。

可以看出，目前國內(nèi)研究以宏觀的跨學科研究為視角探究其運行與治理機制，尚未聚焦于跨學科科研合作的需求與特點;而國外關(guān)注組織視角下跨學科科研合作運行的部分要素，研究較為零散，尚未形成系統(tǒng)?；诖耍狙芯恳钥蒲薪M織機構(gòu)為視角，聚焦于跨學科科研合作，系統(tǒng)剖析合作的關(guān)鍵要素與作用機制。

3 ? 案例的選取及其概況

目前在國內(nèi)外，一批跨學科研究機構(gòu)在跨學科科研合作方面已有比較突出的舉措。如美國桑塔菲研究所、美國國家航空航天局、斯坦福大學的獨立跨學科研究機構(gòu)系統(tǒng)、劍橋大學卡文迪許實驗室、北京大學生物醫(yī)學跨學科研究中心等。然而，上述跨學科研究機構(gòu)大多是從單個或少數(shù)幾個方面推進跨學科科研合作，普遍未形成全面和成熟的運行體系。通過對比分析發(fā)現(xiàn)，斯坦福大學的跨學科科研合作實踐相對成熟，表現(xiàn)在實踐的歷史長久、措施完善、范圍廣、影響顯著。因此，筆者以斯坦福大學跨學科研究所為例進行研究。目前，斯坦福大學擁有18個指定的獨立實驗室、中心和研究所（見表1）。

4 ? 斯坦福大學跨學科科研合作實踐特點

斯坦福大學注重跨學科研究，致力于打破學科邊際進行科研創(chuàng)新。與一般的跨學科研究不同，斯坦福大學跨學科研究最大的特色就是強調(diào)不同學科的合作。在長久的合作探索中，斯坦福大學形成了一套成熟的跨學科科研合作文化和模式，其特點體現(xiàn)在以下5個方面。

4.1 ? ?跨學科研究所跨越院系界限，強調(diào)和積極推動合作研究

跨學科研究所符合斯坦福大學跨越界限解決重大問題的長期傳統(tǒng)，讓科研人員聚集在一起，參與國際和經(jīng)濟研究、環(huán)境、能源、健康、全球安全等重大領(lǐng)域的研究項目，通過跨學科合作來解決這一系列的全球性挑戰(zhàn)。

從跨學科研究機構(gòu)概況表可以看出，這些獨立的實驗室、中心和研究所跨越院系界限，提供學科之間在物理和知識方面的交叉，為新思想的出現(xiàn)和人文科學的創(chuàng)新研究提供平臺。斯坦福大學跨學科研究機構(gòu)涉及多個前沿學科，包括天文學、物理學、化學、生物學、環(huán)境科學、經(jīng)濟學、氣象學、醫(yī)藥科學、材料科學、文化、能源太空等，均是關(guān)系人類生存與發(fā)展的重大領(lǐng)域，體現(xiàn)了這些跨學科研究機構(gòu)及其研究的前沿性、重要性、創(chuàng)新性和應用性。

在跨學科合作模式方面，主要存在5種類型的學科交叉模式，分別是：化學+生物學（6所）;文化+經(jīng)濟學（8所）;環(huán)境+氣候（3所）;醫(yī)藥+衛(wèi)生保?。?所）;物理學+材料學+能源+太空（8所）。其中，有8所涵蓋了一種學科交叉模式，6所涵蓋了兩種學科交叉模式，3所涵蓋了三種學科交叉模式，1所涵蓋了四種學科交叉模式。從中可以總結(jié)出兩個主要的特點：學科交叉特征明顯，科研人員的學科構(gòu)成多樣，跨學科科研合作的基礎(chǔ)雄厚;一個研究所涉及多種模式的跨學科合作，不僅包括自然科學、醫(yī)學、工程等領(lǐng)域，還包括人文社會科學領(lǐng)域，體現(xiàn)研究的應用價值和社會效應。

4.2 ? ?院系相鄰的地理特點將不同學科的科研人員聯(lián)系在一起

與其他學科的科研人員會面是形成合作和創(chuàng)建研究團隊的第一步。在斯坦福大學，促成跨學科科研合作氛圍的部分原因是七個學院（人文與科學學院、工程學院、醫(yī)學院、地球科學學院、商學院、教育學院、法學院）處在一個校區(qū)的同步位置，為來自不同學科的科研人員提供了充分的機會，可以相互接觸和合作，極大地鼓勵合作探索。盡管斯坦福大學看起來像是一個非常大的地方，但地理空間上的便利性增加了與潛在合作者接觸和交流的機會，使得合作的形成變得容易。斯坦福Bio-X中心主任Carla Shatz表示，當兩個人同意談話時，合作就會出現(xiàn)。除了空間上的便利，斯坦福大學還在科研資助、尋找合作者等方面為科研人員跨學科科研合作提供支持。

4.3 ? ?學生作為合作者加入跨學科研究項目

斯坦福大學為本科生和研究生提供了很多機會參與跨越傳統(tǒng)學科的研究項目。這種鼓勵政策和實施項目不僅培養(yǎng)學生跨越學科邊界思考問題的能力，還加強其合作能力，將學校的合作傳統(tǒng)和精神貫徹到底。在此基礎(chǔ)上形成的跨學科科研合作經(jīng)歷和能力，不僅能促進創(chuàng)新性研究的發(fā)展，也能幫助學生為未來的研究、學術(shù)、工作做好準備。斯坦福大學目前面向研究生提供跨學科科研合作機會的舉措包括：（1）為參與和從事跨學科研究的學生提供了專項獎學金——斯坦福大學跨學科研究生獎學金（Stanford Interdisciplinary Graduate Fellowship，SIGF）[16];（2）為研究生提供跨學科的暑期課程（The Stanford Graduate Summer Institute，SGSI）[17]并建立跨學科科研合作的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。此外，面向本科生的舉措包括：（1）開設(shè)多個跨學科教育項目;（2）鼓勵與不同學科的學者合作，為本科生提供研究指導;（3）跨學科科研機構(gòu)為本科生提供研究資助。

4.4 ? ?傳統(tǒng)的合作文化激發(fā)創(chuàng)新性發(fā)現(xiàn)

學科交叉往往會導致新思想的出現(xiàn)和創(chuàng)新研究的發(fā)生。這一類型的研究發(fā)現(xiàn)包括潛在的能源、醫(yī)療技術(shù)以及全球健康或經(jīng)濟問題的解決方案。斯坦福大學在多年前建立了促進跨學科合作研究的傳統(tǒng)，以此推動創(chuàng)新研究和發(fā)現(xiàn)。1982年，時任教務長的Albert Hastorf簽署了一項非常具有前瞻性的政策，呼吁跨學科研究所促進合作，這一舉措使得跨學科科研合作有了官方的支持政策和指南[18]。第一批獨立的跨學科合作研究實驗室主要集中于硬科學（Hard Science）領(lǐng)域，但其后不久的其他實驗室，如弗里曼斯波格利國際研究所、斯坦福經(jīng)濟研究與政策研究所和斯坦福人文中心則更多地關(guān)注到人文社會領(lǐng)域的重要問題。

4.5 ? ?專門建設(shè)的建筑為合作創(chuàng)造空間

為增加不同院系、不同學科的科研人員進行交流和合作的機會，斯坦福大學建設(shè)了生物科學研究大樓詹姆斯·H·克拉克中心（James H. Clark Center），突破性地將來自不同院系的科研人員聚集在一起，為如何創(chuàng)造鼓勵合作的空間定義了一個新模式。2003年，克拉克中心在斯坦福大學校園內(nèi)建成并開放，其特色在于開放式建筑和不同尋常的學科組合?？死酥行奈挥卺t(yī)學學院、工程學院和人文科學學院的交匯處（示意圖見圖1）[19]。與傳統(tǒng)的將學科分開的研究建筑不同，這座建筑的目的是激發(fā)各種學科之間的科研人員偶然相遇，作為樞紐讓創(chuàng)新性的科學蓬勃發(fā)展。

5 ? 斯坦福大學跨學科科研合作的運行

根據(jù)文獻調(diào)研與網(wǎng)站調(diào)查結(jié)果，本文從價值感知與合作氛圍、學術(shù)交流模式與科研基礎(chǔ)設(shè)施、團隊凝聚力、利益保障機制、宗旨和目標、政策與戰(zhàn)略、科研資助、管理模式8個方面，對斯坦福大學跨學科科研合作的實踐進行剖析。

5.1 ? ?培養(yǎng)強烈的價值感知與濃厚的合作氛圍

斯坦福大學在多年前建立了促進跨學科合作研究的傳統(tǒng)，以此推動創(chuàng)新研究和發(fā)現(xiàn)，直到1982年有了官方的支持政策和指南。這種傳統(tǒng)一直延續(xù)，并在關(guān)系世界發(fā)展、健康和知識生活等至關(guān)重要的領(lǐng)域取得層出不窮的、影響深刻的創(chuàng)新發(fā)現(xiàn)。發(fā)展到如今，在斯坦福大學，跨學科合作已經(jīng)成為科研人員一種生活方式，嵌入在整個科研環(huán)境中，科研人員經(jīng)常在科學發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新的道路上尋找不同學科的合作伙伴。科研人員對于跨學科科研合作的價值認同以及斯坦福大學跨學科科研合作的氛圍主要體現(xiàn)在兩個方面。

（1）科研人員既就職于各自的院系，同時又附屬于跨學科研究所，一個跨學科研究所涵蓋多個院系的科研人員。據(jù)統(tǒng)計，Bio-X研究所的附屬科研人員超過900名，分別來自斯坦福大學70個不同的系所;吳蔡腦神經(jīng)研究全部科研人員一共有440位，其來源涵蓋了斯坦福大學四分之三的系所[20]。

（2）斯坦福大學的科研資助支持跨學科科研合作，大部分的科研項目成員來自于不同的學科。在吳蔡腦神經(jīng)研究，“神經(jīng)科學金點子（Big Ideas in Neuroscience）”是其主要的資助項目之一，根據(jù)官方數(shù)據(jù)顯示，受該項目資助的所有團隊中，成員分布于全校的5個及以上的系所。此外，在所有資助項目中，158名科研人員來自于全校的6個學院。

5.2 ? ?打造開放的學術(shù)交流模式與共享的科研基礎(chǔ)設(shè)施

（1）開放的學術(shù)交流模式。斯坦福大學提倡開放式的、合作式的學術(shù)交流，并通過一些具有廣泛影響力和便捷的、可操作性強的措施進行推動，主要體現(xiàn)在3個方面：①打造開放式的跨學科研究建筑。斯坦福大學的克拉克中心開創(chuàng)了一種發(fā)展趨勢，即通過創(chuàng)新的空間（開放式布局和外露的走道）使不同院系和學科背景的科研人員可以輕松進行互動和協(xié)作，促進跨學科科研合作的蓬勃發(fā)展。在投入使用十多年后，克拉克中心如今被認為是鼓勵合作和創(chuàng)造革命科學的典范。該中心誕生了很多創(chuàng)新性研究成果，如一種使用光來操縱神經(jīng)元的方法就是在克拉克中心通過跨學科合作誕生的，這種方法可以快速地、低成本地對少量DNA進行測序，并觀察實時發(fā)射的神經(jīng)元;②提供集成的科研人員信息。尋找合適的合作者是推進跨學科研究并保證合作的高效性的關(guān)鍵前提。為了方便科研人員尋找跨學科的合作者，斯坦福大學開發(fā)了科研人員信息集成系統(tǒng)“Stanford Profiles”[21]，該系統(tǒng)匯集了全校5個學院、9個獨立的跨學科研究機構(gòu)、7個管理部門中科研人員、職工、博士后、研究生的信息，科研人員可以通過該系統(tǒng)“一站式”查找和瀏覽不同學科科研人員的信息（專業(yè)知識、簡歷、研究、出版物、職務、專業(yè)經(jīng)驗和項目工作等），并獲得聯(lián)系信息以便能夠直接與他們溝通。該系統(tǒng)成為不同學院、不同學科的科研人員相互了解的橋梁，極大地提高了合作的可能性，為跨學科合作提供便利;③提供豐富的學術(shù)講座與論壇。吳蔡腦神經(jīng)研究所舉辦的年度研討會，匯集了來自各個學科和領(lǐng)域的科研人員，他們是世界著名的基礎(chǔ)科學、轉(zhuǎn)化神經(jīng)科學、人類神經(jīng)科學和神經(jīng)科學政策專家，他們對神經(jīng)科學有著廣泛的興趣。研討會為不同學科的科研人員提供了結(jié)識、了解并分享新成果的機會。此外，該研究所每周舉辦研討會，與來自世界各地的頂尖科學家一起討論跨越神經(jīng)科學領(lǐng)域的主題。展示的研究包括尖端成像、神經(jīng)工程、計算方法、理論、轉(zhuǎn)化神經(jīng)科學、人類神經(jīng)科學和基礎(chǔ)神經(jīng)生物學[22]。

（2）集成共享的科研基礎(chǔ)設(shè)施。克拉克中心是具有創(chuàng)新性、廣泛影響力的、真正推動跨學科科研合作的科研基礎(chǔ)設(shè)施，匯集了生物醫(yī)學等相關(guān)領(lǐng)域的學者、技術(shù)、設(shè)備及其他資源，便于科研人員進行共享和利用，減小資源重復建設(shè)，創(chuàng)造價值最大化，同時推動創(chuàng)新。2014年美國國家科學院報告將其作為鼓勵“融合（Convergence）科學”的例子，將學科結(jié)合起來應對科學挑戰(zhàn)。受其影響，近年來，科羅拉多大學、威斯康星大學麥迪遜分校、麻省理工學院和佐治亞理工學院等也建設(shè)了類似的研究建筑，旨在促進跨學科科研合作。而斯坦福大學也陸續(xù)投入建設(shè)具有類似功能的建筑，將這種集成共享、推動合作的模式延續(xù)下去。

2007年，在斯坦福大學校園內(nèi)，楊致遠和山崎明子環(huán)境與能源大樓（The Jerry Yang and Akiko Yamazaki Environment and Energy Building，Y2E2）建成并開放。Y2E2包括兩個跨學科研究機構(gòu)——伍茲環(huán)境研究所、普雷科特能源研究所。此外，另一具有相同概念的研究建筑也于2018年投入使用，包括了吳蔡神經(jīng)科學研究所和人類健康研究所。這些建筑促進了科研基礎(chǔ)設(shè)施的集成共享，創(chuàng)造了極大的價值。

除了獨立的研究所具有資源共享功能以外，一些實驗室也有相同的功能和設(shè)計。如吳蔡神經(jīng)科學研究所設(shè)置的神經(jīng)科學社區(qū)實驗室包括行為和功能神經(jīng)科學實驗室（Behavioral and Functional Neuroscience Laboratory）、神經(jīng)科學顯微鏡核心（Neuroscience Microscopy Core）、基因載體和病毒核心（Gene Vector and Virus Core）、神經(jīng)iPSC中心（Neuro iPSC Core），它們向斯坦福大學范圍的科研人員提供共享的核心設(shè)施和服務，促進了廣泛的神經(jīng)科學家的研究并提高了科研生產(chǎn)力。這一舉措使得科研人員能夠獲得或使用高昂的、在本人所在實驗室無法復制的工具、技術(shù)和專業(yè)知識[23]?？蒲腥藛T可通過共享科學設(shè)施管理系統(tǒng)（Shared Scientific Facilities Management System）進行預約和使用。

5.3 ? ?建設(shè)富有凝聚力的跨學科合作團隊

跨學科合作團隊的凝聚力是推動合作有效運行，保障研究工作有序開展的必要條件。團隊凝聚力受多種因素影響，其中跨學科科研合作團隊的合作模式、科研社區(qū)建設(shè)顯得尤為突出，斯坦福大學的實踐主要包括以下3點。

（1）以實驗室或研究中心為組織模式進行合作研究?？鐚W科研究所下通常設(shè)有多個研究中心，研究主題范圍更為細化。如斯坦福伍茲環(huán)境研究所設(shè)有10個研究中心，分別重點關(guān)注海洋、食品安全、疾病、淡水等領(lǐng)域。其中，食品安全與環(huán)境研究中心是一個由經(jīng)濟學、政治學、生物學、土木與環(huán)境工程、法律、地球科學、醫(yī)學、人類學、教育和歷史等學科的學者組成的跨學科合作團隊，他們對饑餓、農(nóng)村發(fā)展、全球資源和環(huán)境退化、農(nóng)業(yè)技術(shù)、氣候?qū)Z食安全和農(nóng)業(yè)貿(mào)易和政策的影響等問題有共同的興趣，目前參與了17個以上的不同研究項目[24]。

（2）與重點研究機構(gòu)形成持續(xù)穩(wěn)定的伙伴關(guān)系?？鐚W科研究所探尋多種合作模式，除了以個人、以科研項目為中心形成的合作關(guān)系以外，部分研究所還與專業(yè)研究基地形成穩(wěn)定的合作伙伴關(guān)系。如Bio-X與斯坦福大學的3個實驗室進行長期穩(wěn)定的合作，分別是：光遺傳學創(chuàng)新實驗室（Optogenetics Innovation Laboratory）、Simbios實驗室、斯坦福放射學3D和定量成像實驗室（Stanford Radiology 3D and Quantitative Imaging Lab，3DQ Lab）、斯坦福體內(nèi)成像創(chuàng)新中心（Stanford Center for Innovation in In-Vivo Imaging， SCI3）。

（3）科研社區(qū)建設(shè)增強凝聚力。科研社區(qū)建設(shè)是增進跨學科科研合作者之間凝聚力的重要途徑。斯坦福大學為科研人員提供了多種交流途徑，不少研究所也有各自的推動措施。如吳蔡神經(jīng)科學研究所通過4種方式加強科研社區(qū)建設(shè)，分別是研討會（Seminar）、座談會（Symposia）、團隊學術(shù)靜修項目（Retreat）、神經(jīng)科學藝術(shù)競賽（Art of Neuroscience）。每周一次的研討會為多元化的神經(jīng)科學界提供一個場所，使其定期聚集在一起，了解新的發(fā)現(xiàn)、技術(shù)和想法;從2014年開始，該研究所每年舉辦年會，將各個學科和領(lǐng)域中對神經(jīng)科學感興趣的科研人員聚集在一起;Retreat項目旨在輕松的氛圍中加強科研社區(qū)的相互聯(lián)系，同時分享最新的科學問題和發(fā)現(xiàn)，在持續(xù)3天的項目中，科研人員在談話會議期間展示他們的研究成果，在技術(shù)會議中突出他們的新工具和開發(fā)工具，并邀請所有社區(qū)成員參加海報會議;“神經(jīng)科學藝術(shù)”是一項全校范圍內(nèi)的競賽，旨在廣泛定義神經(jīng)科學研究的美學，探索神經(jīng)科學與藝術(shù)的相互聯(lián)系[25]。

5.4 ? ?制定有保障性的利益協(xié)調(diào)機制

在跨學科科研合作中，不同機構(gòu)、學院、系所的科研人員通過科研項目形成合作研究關(guān)系，在這一過程中會有一些潛在的矛盾和沖突，如項目經(jīng)費的分配、經(jīng)費使用的透明度、合作貢獻的量化評價、合作研究成果的署名和知識產(chǎn)權(quán)等問題，需要相關(guān)政策和指南進行有效地規(guī)范和約束。

斯坦福大學的《科研政策手冊》（Research Policy Handbook，RPH）為全校范圍的科研人員提供了研究指南，對各種研究活動進行了規(guī)范。其中多項條款對科研活動中的利益關(guān)系和知識產(chǎn)權(quán)問題進行了說明，有利于規(guī)避潛在的利益矛盾。如“1.2 執(zhí)行研究的權(quán)利和義務（Rights and Responsibilities in the Conduct of Research）”“1.6 多作者學術(shù)論文（Multi-Authored Research Papers）”“3 主要調(diào)查者的財政責任（Fiscal Responsibilities of Principal Investigators）”“4.1 科研人員關(guān)于承諾和利益沖突的政策（Faculty Policy on Conflict of Commitment and Interest）”[26]。這些規(guī)定涉及知識產(chǎn)權(quán)、財務、承諾、利益等多個方面，為相關(guān)的研究活動提供了行動指南和規(guī)范，尤其是在跨學科科研合作中?？鐚W科科研合作者嚴格遵守這些規(guī)定，在合作前、合作中和合作后，對各項合作活動進行說明、約束和協(xié)調(diào)，使合作穩(wěn)定高效運行。

5.5 ? ?樹立共同的合作宗旨和目標

斯坦福大學跨學科研究機構(gòu)和團隊都有比較明確的合作宗旨和合作目標。如Bio-X的宗旨就是通過跨越學科之間的界限來促進科學發(fā)現(xiàn)，提供跨學科的解決方案，并創(chuàng)造生物系統(tǒng)的新知識，造福于人類健康。為了實現(xiàn)這一宗旨，Bio-X從4個方面進行推進，其中兩個關(guān)系跨學科科研合作：（1）Bio-X支持、組織和促進與生物學和醫(yī)學相關(guān)的跨學科研究;（2）在工程、計算機科學、物理學、化學和其他領(lǐng)域中體現(xiàn)的思想和方法正在應對生物科學中的重要挑戰(zhàn)。反過來，生物科學在其他領(lǐng)域創(chuàng)造了新的機會[27]。通過組建新的合作團隊，加速重大發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新發(fā)明。同樣，吳蔡神經(jīng)科學研究所指出，神經(jīng)科學正處于其歷史的轉(zhuǎn)折點，新技術(shù)正在改變科學家探索大腦的能力，包括產(chǎn)生更細致的細胞圖像，更準確地測量其活動，以及比以往更精確的功能模擬能力。隨著這些新方法的出現(xiàn)，人們對大腦的復雜性有了驚人的新見解。研究所致力于了解在健康和疾病狀態(tài)下，大腦如何引起精神生活和行為。研究團隊涵蓋多個學科，包括神經(jīng)科學、醫(yī)學、工程學、心理學、教育和法律。這些合作所推動的科學發(fā)現(xiàn)將改變?nèi)祟悓Υ竽X的理解，為腦部疾病提供新的治療方法，并在整個生命周期中促進大腦健康。

5.6 ? ?實施激勵性的政策與戰(zhàn)略

斯坦福大學的跨學科科研合作項目和文化受到各級政策的激勵和推動，包括來自聯(lián)邦政府的政策、來自科研資助機構(gòu)的政策、來自學校層面的政策和跨學科研究機構(gòu)內(nèi)部的政策。

（1）學校層面的政策和戰(zhàn)略。斯坦福大學支持跨學科科研合作的歷史可以追溯到30多年前，當時學校建立了第一個跨學科研究所，用來支持特定領(lǐng)域的研究，在這些領(lǐng)域里，研究工具和處理問題的方法已經(jīng)不局限于個別學科，且正在徹底改變研究模式。1982年，教務長Albert Hastorf簽署的前瞻性政策為跨學科科研合作與后續(xù)政策發(fā)展提供了導向。目前，在學術(shù)研究方面，斯坦福大學具有廣泛影響力的政策文件是由副教務長兼研究院長辦公室（Office of the Vice Provost and Dean of Research， DOR）發(fā)布的《科研政策手冊》，匯集了與科研相關(guān)的政策和指南，從2013年起不斷更新和完善。RPH指出，獨立實驗室、研究所和中心將研究擴展到超越傳統(tǒng)院系界限的領(lǐng)域，需要來自不同學科的教師共同努力，通過以多學科合作研究為重點，吸引教師和外部資助，也體現(xiàn)了斯坦福大學促進跨學科研究的能力。RPH還對獨立跨學科研究機構(gòu)的建立和管理提供考慮因素、指南和流程，有效地推動跨學科科研合作的開展。

（2）跨學科科研機構(gòu)內(nèi)部的政策與戰(zhàn)略。從跨學科科研機構(gòu)的宗旨和目標可以看出，這些機構(gòu)通過多種方式激勵和推進跨學科科研合作，包括設(shè)立多樣化的合作項目資助、提供共享的資源和服務、提供跨學科的學術(shù)交流機會等，極大地增強不同學科科研人員開展合作研究的積極性。

5.7 ? ?提供多種增強競爭力的科研資助

從斯坦福大學DoResearch網(wǎng)站的資助頁面可以看到，斯坦福大學的科研資助總體上包括聯(lián)邦政府資助、第三方資助、校內(nèi)資助，除了這些，跨學科研究機構(gòu)還設(shè)置了多種資助項目，如吳蔡腦神經(jīng)研究所除了獲得外部資助（如美國國立衛(wèi)生研究院NIH資助項目）以外，還設(shè)有5種資助來加強和推動跨學科科研合作，分別是：“神經(jīng)科學金點子（Big Ideas in Neuroscience）”“種子基金（Seed Grant）”“研究加速器（Research Accelerator）”“轉(zhuǎn)化神經(jīng)科學（Neuroscience： Translate）”“訪問學者（Visiting Scholars）”等資助項目。其中，“種子基金”不僅為跨學科科研合作項目提供了充足的經(jīng)費，還顯著增強科研人員在申請其他渠道科研資助中的競爭力。斯坦福大學Bio-X跨學科倡議種子資助計劃（Interdisciplinary Initiatives Seed Grants Program，IIP）就是一個典型例子。

IIP認為，高風險、高回報的合作項目通常無法由傳統(tǒng)資助系統(tǒng)提供資金，因此，IIP對生物工程、生物科學和生物醫(yī)學領(lǐng)域的跨學科合作研究項目進行資助，為相關(guān)研究團隊提供必要的種子基金來證明他們想法的可行性。斯坦福Bio-X每兩年提供400萬美元種子基金，每個項目的資助金額為200000美元（見表2），從2000年成立到2018年，IIP已經(jīng)實施九輪（2004年空缺），該計劃一共為204個跨學科項目提供了關(guān)鍵的早期資助[28]，涉及300多名科研人員，涵蓋了斯坦福大學的5個學院和數(shù)十個系所。IIP獎項刺激了斯坦福大學科研人員之間的合作，合作數(shù)量和多樣性顯著增加。表2從每一輪的資助項目中各選取兩項進行展示，可以看出，這些項目普遍涉及生物、醫(yī)學、環(huán)境、化學、物理、工程等領(lǐng)域。項目負責人除了上述學科背景外，還包括統(tǒng)計學、音樂學、心理學、語言學等人文社會科學學科，合作跨度大。

斯坦福Bio-X的IIP資助計劃產(chǎn)生了極大的效益。首先，它使參與技術(shù)開發(fā)的科學家能夠與各種學科的科學家以高度協(xié)作的方式開展工作，從而加快了創(chuàng)新步伐;其次，通過跨學科科研合作項目的實施和取得的創(chuàng)新成果增強其競爭力，使得科研人員在申請聯(lián)邦政府的資助時更有優(yōu)勢和競爭力。另外，IIP還催化了知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)業(yè)公司，為學校帶來了豐富的資源。據(jù)統(tǒng)計，前7輪IIP獎項為該大學帶來了超過2.7億美元的外部資金。IIP獎勵獎項創(chuàng)造了投資的十倍回報，支持了數(shù)百名研究生和博士后研究員，產(chǎn)生了數(shù)百種出版物和數(shù)十項專利，加快了科學發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新的步伐。

5.8 ? ?獨立與靈活相協(xié)調(diào)的管理模式

斯坦福大學的跨學科研究所在管理模式上體現(xiàn)了顯著的獨立性與靈活性并行的特色。

（1）跨學科研究所的整體架構(gòu)和管理具有獨立性。18個跨學科研究所在副教務長兼研究院長辦公室（DOR）的管理下獨立運行。其總體的人員組織架構(gòu)通常包括領(lǐng)導層、科研人員、學員、職工（以吳蔡腦神經(jīng)研究和Bio-X所為例展示人員的具體構(gòu)成見表3）。各類型的人員承擔各自的職責，保障了研究所的運行。

（2）跨學科團隊的組成和運行具有靈活性，這種靈活性主要是由于跨學科研究所的跨學科特性和提倡合作的氛圍造成的。在學校政策、研究所政策和跨學科合作項目的資助和推動下，不同領(lǐng)域、不同院系、不同學科的科研人員通過各種方式匯集在一起，打破科研組織界限，以高度合作的方式形成團隊，在團隊或項目負責人的領(lǐng)導下開展合作研究。據(jù)統(tǒng)計，吳蔡腦神經(jīng)研究全部科研人員一共有440位，其來源涵蓋了斯坦福大學四分之三的系所[19]。這種運行模式體現(xiàn)了較強的靈活性，也是斯坦福大學一直提倡的合作模式。獨立管理與靈活運行相協(xié)調(diào)，推動了跨學科研究所的發(fā)展，也促進跨學科科研合作的運行。

6 ? 組織視角下跨學科科研合作運行模型構(gòu)建

通過上述分析可以看出，斯坦福大學及其跨學科研究所在多個方面采取有效措施推進跨學科科研合作實踐，打造了組織層面的跨學科科研合作最佳實踐體系，為更多的跨學科研究機構(gòu)開展和推進跨學科科研合作提供了行動指南。為更清晰地揭示其中的關(guān)鍵要素及作用機制，本研究基于上述案例構(gòu)建了組織視角下跨學科科研合作運行機制模型（見圖2），該模型包括3層要素——3個階段、1個紐帶、8個影響因素。其中“3個階段”包括組建合作團隊、實施合作、形成合作成果;“1個紐帶”指的是科研合作項目;“8個影響因素”即本研究總結(jié)出的8個影響跨學科科研合作實施的關(guān)鍵要素。具體而言，跨學科科研合作的運行包括3個階段：合作團隊組建階段、合作實施階段、合作產(chǎn)出階段。這三個階段以合作項目為聯(lián)結(jié)，科研團隊圍繞合作項目開展合作研究。在跨學科科研合作運行的各個階段會受到多種因素影響，作用機制各不相同。

在實踐中，跨學科研究機構(gòu)利益相關(guān)者應牢牢把握以下問題：（1）科研人員的價值感知與合作氛圍會促進跨學科科研合作團隊的組建和項目的開展;（2）學術(shù)交流模式和基礎(chǔ)設(shè)施共享程度在3個階段均起作用：首先，開放多樣的學術(shù)交流和集成共享的科研基礎(chǔ)設(shè)施為組建合作團隊提供了機會，能夠促進合作的形成;其次，開放多樣的學術(shù)交流和集成共享的科研基礎(chǔ)設(shè)施使合作者在合作過程中，溝通理解程度和資源利用率更高，合作效果得以保障;最后，開放多樣的學術(shù)交流和集成共享的科研基礎(chǔ)設(shè)施也推動了創(chuàng)新成果的出現(xiàn)，有利于科學發(fā)現(xiàn)和突破，解決人類發(fā)展的各種重大問題;（3）團隊凝聚力能夠增強合作實施和產(chǎn)出的效果;（4）利益協(xié)調(diào)機制在合作實施和產(chǎn)出的兩個階段均起到很好的協(xié)調(diào)作用;（5）合理、可操作、具有激勵性的團隊宗旨和目標對合作的實施起正向的引導作用，在其驅(qū)動下，團隊合作方向明確，積極性更高;（6）外部政策和戰(zhàn)略會激勵跨學科科研合作的形成，同時保障合作的實施;（7）多種來源的科研資助在合作團隊形成與合作實施這兩個階段中都起到極大的支持作用;（8）在合作實施和合作產(chǎn)出兩個階段，科學的管理模式有助于維護合作關(guān)系。

7 ? 結(jié)語

在新的科研環(huán)境和生態(tài)中，大數(shù)據(jù)研究、開放科學、數(shù)字學術(shù)、大科學研究都對科研人員開展跨學科科研合作提出了要求。在國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略驅(qū)動下，以跨學科科研合作為特點的跨學科研究機構(gòu)將逐漸成立。本研究從組織視角，對斯坦福大學跨學科研究機構(gòu)運行的關(guān)鍵要素進行剖析，并構(gòu)建了組織視角下跨學科科研合作運行模型，揭示要素之間的作用機制。在未來的實踐中，跨學科科研機構(gòu)應把握組織中科研人員的合作氛圍、學術(shù)交流模式與科研基礎(chǔ)設(shè)施、團隊凝聚力、利益保障機制、宗旨和目標、政策與戰(zhàn)略、科研資助情況、管理模式，以進行系統(tǒng)規(guī)劃、布局與實施，通過科學、高效、可持續(xù)的跨學科科研合作實現(xiàn)知識創(chuàng)新和科學進步、解決當今時代人類社會發(fā)展的重大復雜科學問題。

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作者簡介：曾粵亮，男，華中師范大學信息管理學院講師;司莉，武漢大學信息管理學院教授，博士生導師。